1、 .目 錄06 一、目的、范圍、引用標準和術語、定義1、目的2、范圍3、引用標準 4、術語和定義 07 二、供應鏈管理體系1、供應鏈結構示意圖2、供應鏈質量管理示意圖3、供應鏈管理體系總要求4、文件和記錄要求5、相關文件和體系08 三、供應商管理職責 1、供應商管理的職責09 四、供應商管理總要求 1、供應商要求2、采購與供應要求3、關鍵點控制10 五、供應商評選 1、供應商調查2、供應商評估3、供應商考查4、供應商評定5、供應商評定原則11 六、供應過程管理1、驗收2、驗收標準3、供應活動不符合處理4、供應活動不符合溯源與抱怨12 七、供應商評價 1、供應商質量檔案2、供應商綜合評價3、供應

2、商關系管理13 八、其他1、附件2、案例一、目的、范圍、引用標準和術語、定義1、目的執行供應鏈管理，提高企業競爭力；獲取柔性及滲透性的市場；獲得高用戶服務水平；通過降低庫存、提升企業制成能力提高企業運作效率，達到成本和服務之間的有效平衡，實現企業價值的最大化2、范圍處在X公司供應鏈的物料提供、技術支持與服務提供、倉儲與物流的供應商3、引用標準A、ISO 9001:2000B、HACCP 荷蘭RVA 3rdC、相關法律法規D、供應鏈管理、價值鏈分析4、術語和定義以下術語和定義適用本手冊A、供應鏈是執行采購原材料，將它們轉換為中間產品和成品，并且將成品銷售到用戶的功能網鏈，供應鏈不僅是一條聯接供應

3、商到用戶的物料鏈，而且是一條增值鏈，物料在供應鏈上因加工、運輸等過程而增加其價值B、供應鏈管理即這條功能網鏈的管理，使其符合要求C、供應商管理即處在X公司供應鏈和潛在供應商的管理，使其符合要求D、物料提供供應商是指X公司指定的原材料、輔料提供商，如原料油、食品添加劑等E、技術支持與服務提供供應商是指X公司指定的大型設備、重大施工項目的技術支持與服務的提供商，如新廠建設、認證與咨詢服務、配套設施與后勤服務等F、倉儲與物流供應商是指X公司指定的倉庫和物流承包或合作商，如外租倉庫，專業物流公司等二、供應鏈管理體系1、供應鏈結構示意圖2、供應鏈質量管理示意圖3、供應鏈管理體系總要求A、根據經營和發展的

4、需要建立供應鏈管理體系，該體系為公司現行管理體系的補充B、分析市場與競爭環境，了解現在的市場需求和市場環境、產品的類型和特征C、總結、分析企業現狀，分析企業供需管理的現狀，分析、尋找、總結企業存在的問題及影響供應鏈的因素D、分析供應鏈的組成 ，提出供應鏈組成的基本框架。供應鏈中的成員組成分析主要包括制造工廠、設備、工藝和供應商、制造商、分銷商、零售商及用戶的選擇及其定位，以及確定選擇與評價的標準E、完成公司的支出分析，設計供應鏈，提出有效且符合要求的供應鏈，并對其進行驗證F、確定供應商組成供應鏈，對供應商進行科學、公正、公平、公開的管理，推動供應鏈的不斷完善和持續改進G、合理的資源分

5、配及適宜的供應商資源儲備4、文件和記錄要求A、按照公司現有體系進行管理5、相關文件和體系A、ISO管理體系B、HACCP管理體系C、其他相關管理體系及要求三、供應商管理職責1、供應商管理的職責A、總經理或總經理授權管理者代表負責供應商管理實施的監督與資源調配的工作B、采購部和相關部門負責市場與競爭環境的分析C、采購部和相關部門負責公司供應鏈的分析，并及時總結、分析企業供需現狀D、財務部負責公司的支出分析，其他相關部門給予配合E、采購部和相關部門負責公司供應鏈的設計與管理，其他相關部門給予配合F、采購部負責與物料供應商的溝通與協調工作，并嚴格按照供應商管理的要求進行公司的采購作業，對其進行管理，

6、其他相關部門給予配合G、工程維修部、人力資源部和執行部等相關部門分別負責收集、分析提供技術支持與服務、倉儲與物流供應商的相關信息，并協助采購進行其管理H、采購部和相關部門負責組織、實施對供應商供應活動的綜合評價，其他相關部門給予配合I、品研部負責協助采購部完成供應商評選的活動，并制定相應的品質與安全標準和供應商期望，其他相關部門給予配合J、品研部負責收集、統計、分析供應商供應活動的不符合（質量問題及事故），并建立供應商質量檔案，為供應商綜合評價提供有效且準確的數據，并協助采購部推動供應商管理工作的順利開展K、品研部和相關部門負責組織、協調供應商供應活動中的不符合（質量問題及事故）處理，及原因分

7、析和改進工作，其他相關部門給予配合L、財務部負責協助采購評估供應商的財務和信用狀況，并嚴格執行對供應商供應活動不符合（質量問題及事故）的經濟溯源與索賠工作M、生產和包裝部負責供應商供應活動中不符合（質量問題及事故）的測評與統計工作，并及時反饋相關部門四、供應商管理總要求1、供應商要求A、供應商應滿足以下要求：經過X公司的評估確認與X公司有共同的經營理念及價值觀保證其供應品質與安全的能力足夠的持續改進成本的能力提供有效技術支持與服務的能力注：以上要求為供方選擇和評估程序的補充B、供應商應滿足X公司的供應商期望及相關要求2、采購與供應要求A、采購與供應的決策應經過充分的評估與確認B、采購與供應的決

8、策應綜合考慮供應商的整體表現C、采購與供應的決策應避免超出合格供應商的范圍D、采購與供應的決策應科學、公正，“招投標”的運作方式可作為首選，也不排除現有的運作方式E、分類要求物料供應品質與安全要求技術支持與服務供應工程設計與實施資格及相應技術資格要求倉儲與物流供應倉儲與物流配送要求未經X公司書面許可，任何形式的物料改變；轉包、外加工；轉租、改變配送渠道等活動，都將示為對X公司利益的侵害，X公司都將視情況進行嚴肅處理供應商涉及以下不符合，其供應資格將被取消：A、涉及重大衛生安全問題B、涉及重大品質問題C、涉及誠信問題D、涉及不正當競爭問題E、涉及法律問題3、關鍵點控制A、門當戶對原則B、半數比例

9、原則C、供應源數量控制原則D、供應鏈戰略原則五、供應商評選1、供應商調查經過初選的供應商接收X公司的調查2、供應商評估根據調查結果，對反饋、收集的信息資料進行分析，并結合供應商的類別進行初評3、供應商考查根據初評結果，結合供應商的類別，進行供應商的考查供應商類別類 與品質安全密切相關的供應商 現場考查 一次/每年類 與品質安全較相關的供應商 現場考查 一次/二年類 與品質安全相關的供應商 現場考查 首次供應和出現重大不符合時類 與品質不安全相關的供應商 無需現場考查 提供必須的評審資料4、供應商評定A、根據供應商考查結果，結合供應商類別及供應商整體表現，綜合考慮評定供應商。符合合格供應商資格者

10、錄入合格供應商名冊A類供應商經評估確認后，其供應活動可實行“監管放行”；B類的供應商才具備“招投標”的資格供應商評定標準評分以100分記，分為五個等級A、10085分 評價：批準合作，滿意，需要提高B、8575分 評價：批準合作，較滿意，需要改善C、7560分 評價：批準合作，符合要求，需要改進D、6050分 評價：批準合作，基本符合要求，限期改進E、50分以下 評價：不批準合作，不滿意如供應商連續二次評為C，則降級為D，累計三次為D，則降級為E5、供應商評定原則A、系統全面性原則：全面系統評價體系的建立和使用B、簡明科學性原則：供應商評價和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學化C、穩定可比

11、性原則：評估體系應該穩定運做，標準統一，減少主觀因素D、靈活可操作性原則：不同行業、企業、產品需求、不同環境下的供應商評價應是不一樣的，保持一定的靈活操作性E、門當戶對原則：供應商的規模和層次和采購商相當F、半數比例原則：購買數量不超過供應商產能的50%，反對全額供貨的供應商G、供應源數量控制原則：同類物料的供應商數量約3家，主次供應商之分H、供應鏈戰略原則：與重要供應商發展供應鏈戰略合作關系I、學習更新原則：評估的指標、標桿對比的對象以及評估的工具與技術都需要不斷的更新J、全面、具體、客觀原則：建立和使用一個全面的供應商綜合評價指標體系，對供應商做出全面、具體、客觀的評價，綜合考慮供應商的業

12、績、設備管理、人力資源開發、質量控制、成本控制、技術開發、用戶滿意度、交貨協議等方面可能影響供應鏈合作關系的方面六、供應過程管理1、驗收A、品研部應嚴格按照合格供方名冊進行供應物料的驗收B、工程維修部及相關部門嚴格按照協議、合同及相關法規進行技術支持與服務供應的驗收C、執行部及相關部門嚴格按照協議、合同及相關法規進行倉儲與物流供應的驗收2、驗收標準A、公司根據供應商的類別及相關要求，制定驗收標準及管理要求，并嚴格遵照執行B、公司采購與供應的決策應參考、依據驗收標準及管理要求3、供應活動不符合處理A、物料不符合要求，品研部嚴格按照不合格品控制程序進行處理，其他相關部門協助，并完成過程不符合的取證

13、 B、其他類別不符合要求，相關部門按照協議及相關法規要求進行處理4、供應活動不符合溯源與抱怨A、品研部負責組織、協調對物料不符合的評定，并根據客觀事實對供應商進行抱怨B、其他類別的不符合要求，相關部門根據協議及相關法規要求進行評定，并對供應商進行抱怨，記入質量檔案七、供應商評價1、供應商質量檔案品研部建立供應商質量檔案，每月收集各供應商供應情況，評價其當月供應活動的表現。每月的評價結果轉發相關部門，質量檔案可定期向供應商反饋，推動供應商的改進與提高 2、供應商綜合評價A、公司按照供應商評估標準，結合供應商類別，定期對供應商進行綜合評價。評估要素包括：質量水平、交貨能力、價格水平、技術能力、后援

14、服務、人力資源、管理水平、成本結構、現有合作狀況等方面的綜合能力的評估B、公司采購與供應的決策應依據供應商綜合評價的結果年度最終評分標準85分以上 主要供應商 定單量70%85-70分 輔助供應商 定單量20%70-50分 次要供應商 定單量10%50分以下 不批準 定單量為零3、供應商關系管理A、 在公司資源充足的情況下，可應供應商要求，對供應商進行技術支持和品質與安全輔導B、采購部在收到供應商輔導要求后，可與相關部門負責人協商，安排相關專業人員實施輔導，進行供應商輔導后，應形成記錄送品研部存檔C、供應商激勵管理模式對供應商分級分類進行管理，供應商經過評估確認方能進入X公司的供應鏈評價或現場

15、考查的評分為該年度該供應商的起評分供應商供應活動的不符合（包括技術支持與服務的提供），記入檔案，分級扣分供應商重大的貢獻，記入檔案，分級加分年底供應商綜合表現的客觀評價，該年度最終得分，低于要求，該供應商將不被批準結合供應商考查及綜合評價結果，給予供應商下一年度的起評分八、其他1、附件A、相關記錄和文件（略）2、案例例如：供應商供應活動評價某某物料供應商2002年的考查評分為70分，2002年的綜合評分為74分（權重為1/1）。即該供應商2003年的起評分為72分（70/2+74/272）。該供應商分別于2003年6月和9月，出現了重大質量問題，分別造成直接經濟損失5000元和8000元人民幣，占物料價值的4.5%和6.0%。記分標準（涉及金額以人民幣計）1000元或1.0%以下，不扣分；1000-3000元或1.0-2.0%，扣1分；3000-5000元或2.0-3.0%，扣3分；5000-10000元或3.0-5.0%，扣5分；10000元或5.0%以上，扣7分；全年累計扣分大于10分，即不被批準。該供應商于2003年10月配合公司順利完成的500萬的技改項目，給公司帶來