1、按照交割期限不一樣，金融市場可分為（B）A．貨幣市場和資本市場 B．現貨市場和期貨市場C．票據市場和證券市場 D．發行市場和流通市場2、每股股票所包含股東權益是股票（A）A．凈值 B．市價C．面值 D．清算價格3、企業參加貨幣市場活動主要目標是（C）A．進行長久資金融通 B．獲取價差收入C．調整流動性資產比重 D．取得長久投資利潤4、在同業拆借市場上，最活躍、交易量最大參加者是（A）A．商業銀行 B．證券企業C．保險企業 D．基金5、客戶向經紀人支付一定現款或股票作為確保金，差額部分由經紀人墊付交易方式稱為（B）A．現貨交易 B．信用交易C．期貨交易 D．期權交易6、關于債券票面利率確實定依據，以下描述正確是（C）A．單利計息票面利率低于復利計息票面利率B．單利計息票面利率低于貼現計息票面利率C．當債券期限較長時，票面利率較高D．當債券信用級別較高時，票面利率較高7、金融期貨交易者不一樣類型中，為謀取現貨與期貨之間價差變動收益是（A）A．價差交易者 B．基差交易者C．頭寸交易者 D．日交易者8、交易雙方權利和義務不對稱是（D）A．金融交換 B．金融期貨C．金融遠期 D．金融期權9、以下不屬于衍生金融工具是（C）A．期權 B．利率交換C．股票 D．遠期合約10、若證券市場價格反應了全部公開公布信息，包含歷史信息，企業財務情況及其余能夠用公開信息，這種市場屬于（A）A．強有效市場 B．中度有效市場C．非有效市場 D．弱有效市場11、能夠經過證券投資多樣化分散風險是（A）A．財務風險 B．通脹風險C．利率風險 D．系統風險12、存放在美國境外銀行美元存款或從這些銀行借入美元貸款稱做（D）A．外國債券 B．歐洲貨幣C．亞洲美元 D．歐洲美元13、與通常金融工具相比較，衍生金融工具最顯著特點是（B）A．流動性 B．杠桿性C．低風險性 D．收益性14、金融市場最基本組成要素是(C)A.金融市場參加者和金融市場價格B.金融市場交易工具和金融市場中介C.金融市場參加者和金融市場交易工具D.金融市場交易工具和金融市場價格15、一些信譽卓越、資本雄厚、經營效果好、事業處于穩定上升階段大企業發行股票稱為(A)A.藍籌股 B.成長性股票C.投機性股票 D.周期性股票16、經過為市場參加者報出買入價格和賣出價格，從而獲取價差收入金融專業人員是(D)A.經紀人 B.交易商C.承銷商 D.做市商17、當市場利率高于票面利率時，發行債券采取(B)A.平價 B.折價C.溢價 D.中間價18、期貨交易中，市場風險防范機制是(C)A.價格限額 B.確保金制度C.“無負債”結算制 D.成交量限制19、以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易證券和金融衍生品投資基金稱為(B)A.套利基金 B.對沖基金C.在岸基金 D.上市基金20、在余額包銷方式中，經銷商取得收入是(B)A.傭金 B.傭金加部分差價收入C.傭金加全部差價收入 D.全部差價收入21、以下不屬于貨幣政策工具是(D)A.法定存款準備金率 B.再貼現利率C.公開市場操作 D.票據22、以下屬于非系統性風險是(A)A.財務風險 B.市場風險C.購置力風險 D.利率風險23、金融工具快速變為貨幣而不致遭受損失能力是指(B)A.收益性 B.流動性C.風險性 D.期限性24、1961年發行第一張大額可轉讓存單是（C）A．荷蘭銀行 B．英格蘭銀行C．美國花旗銀行 D．日本銀行25、以下機構屬于行業組織是（B）A．中國證券監督管理委員會 B．中國銀行業協會C．中國保險監督管理委員會 D．中國銀行業監管管理委員會26、以下不屬于推進金融衍生工具快速發展原因是（C）A．各國金融管制加緊 B．金融自由化和 金融市場發展C．經濟運行不確定性增強 D．科學技術和金融創新快速發展27、以下各種股票被稱為人民幣特種股票是（D）A．A股 B．法人股C．B股 D．國家股28、貼現行對已經進行貼現，還未到期票據轉做一次貼現行為稱為（C）A．再貼現 B．承兌C．轉貼現 D．數次貼現29、我國《證券法》要求，對于新發行企業，要求近年連續盈利年數是（B）A．2年 B．3年C．4年 D．5年30、買入證券一方同意按照約定時限和價格再賣出證券協議叫做（A）A．逆回購協議 B．正回購協議C．承兌 D．貼現31、以一單位外國貨幣為標準折算成若干本國貨幣數量來表示匯率標價法稱為（B）A．間接標價法 B．直接標價法C．美元標價法 D．應收標價法32、在本國募集資金并投資于本國證券市場基金稱為（A）A．在岸投資基金 B．離岸投資基金C．私募基金 D．公募基金33、其余條件不變時，通貨膨脹率高國家貨幣會相對通貨膨脹率低國家貨幣（D）A．先升值后貶值 B．升值C．持平 D．貶值34、按協議期內利率是否能夠變動，利率能夠分為（D）A．實際利率和名義利率 B．月利率和年利率C．官定利率和市場利率 D．浮動利率和固定利率35、系統風險是能夠經過增加持有資產種類數而消除風險。這句話（B）A．正確 B．錯誤C．無法判斷 D．不完全正確36、證券市場價格反應了全部公開發表信息稱為（B）A．弱有效市場 B．中度有效市場C．強有效市場 D．無效市場37、客戶提出買賣種類和數量，由經紀人按當初市場價格購入或出售證券叫做（C）A．中心浮動委托 B．限價委托C．市價委托 D．指令委托38、在特定時間，按協議價格和數量買賣某種指定金融資產權利稱為（B）A．金融遠期 B．金融期權C．金融期貨 D．金融交換39、按組織形式不一樣投資基金可分為（A）A．契約型和企業型 B．封閉型和開放型C．成長型和收入型 D．股票型和平衡型40、以下機構中對金融資產管理企業進行監管是（A）A．中國人民銀行 B．中國證券監督管理委員會C．中國銀行業監督管理委員會 D．中國保險監督管理委員會41、正處于飛速發展時期企業所發行股票常被稱為（B）A．藍籌股票 B．成長性股票C．周期性股票 D．防守性股票42、依照價值投資理念，股票價格主要取決于股票（D）A．發行價格 B．流通價格C．貼現率 D．內在價值43、全額包銷經銷商取得是（C）A．手續費 B．傭金加部分價差收入C．全部價差 D．傭金44、融資活動能夠實現資金轉換，以下錯誤是（A）A．實現不一樣幣種相互轉換 B．長短期資金相互轉換C．大額資金和小額資金相互轉換 D．不一樣區域間資金相互轉換45、發行大額定時存單是（D）A．中央銀行 B．財政部C．保險企業 D．商業銀行46、交易雙方按照協議要求，在協議使用期內，按照約定支付率交換一系列現金流合約叫做（B）A．金融期權 B．金融交換C．遠期合約 D．金融期貨47、理論上，一國本幣看漲時，則該國股價會（B）A．下跌 B．上漲C．持平 D．不受影響48、間接標價法下，匯率上升表明本幣（A）A．升值 B．貶值C．幣值不變 D．幣值無法判斷49、當利息收入無法抵補通貨膨脹所造成紙幣貶值損失時，黃金價格會（B）A．下降 B．上升C．不變 D．不一定50、其余條件不變，假如預期未來現金流越大，證券價值（B）A．越小 B．越大C．不變 D．無法判斷51、政府債券風險主要表現為（D）A．信用風險 B．財務風險C．經營風險 D．購置力風險52、金融期權按交易對象劃分不包含（C）A．外匯期權 B．利率期權C．看漲期權 D．股指期權53、在經濟衰退形勢下，投資收益水平高于市場平均收益水平股票是（C）A．周期性股票 B．成長性股票C．防守性股票 D．藍籌股票54、以當前收入最大化為目標，把基金資產用于利息較高貨幣市場工具、債券及分配股利較多股票基金屬于（C）A．主動成長型基金 B．長久成長型基金C．收入型基金 D．保本基金55、在股票流通場內交易中，直接參加者必須是（D）A．投資者 B．機構投資者C．證券商 D．證券交易所會員56、通常來講，企業債券與政府債券比較（B）A．企業債券風險小，收益低 B．企業債券風險大，收益高C．企業債券風險小，收益高 D．企業債券風險大，收益低57、按照證券組合理論，伴隨資產種類在組合中數量增加，不能有效地降低（A）A．系統性風險 B．非系統性風險C．總風險 D．行業風險58、中央銀行是貨幣市場主要參加者，中央銀行參加貨幣市場主要目標是（D）A．調劑資金頭寸，進行短期資金融通 B．取得投資利潤C．獲取該市場上安全投資品種，實現合理投資組合 D．經過公開市場操作，實現貨幣政策目標59、股份企業在發行股票時，以票面金額為發行價格，這種發行是（B）A．市價發行 B．平價發行C．中間價發行 D．溢價發行60、以下各組織中屬于政府監管組織是（A）A．中國銀行業監督管理委員會 B．中國銀行業協會C．中國證券業協會 D．上海證券交易所61、證券價格反應了過去全部價格和交易信息是（A）A．弱有效市場 B．中度有效市場C．強有效市場 D．非有效市場62、債券按是否經過中介機構發行分為（C）A．公募發行和私募發行 B．招標發行和非招標發行C．直接發行和間接發行 D．正常發行和非正常發行63、證券場內交易市場是指（A）A．證券交易所市場 B．柜臺交易市場C．第三市場 D．第四市場64、商業銀行是貨幣市場主要參加者，商業銀行參加貨幣市場主要目標是（A）A．調劑資金頭寸，進行短期資金融通B．取得投資利潤C．獲取該市場上安全投資品種，實現合理投資組合D．經過公開市場操作，實現貨幣政策目標65、依照市場組織形式不一樣，能夠將股票流通市場劃分為（C）A．發行市場和流通市場 B．國內市場和國外市場C．場內市場和場外市場 D．現貨市場和期貨市場66、以下不屬于外匯市場作用是（D）A．實現購置力國際轉移 B．為國際經濟貿易融通資金C．提供外匯保值和投機場所 D．改進企業負債結構67、以下不屬于技術分析基礎有（A）A．市場行為包含全部公開信息B．市場行為包含一切信息C．價格沿趨勢移動D．歷史會重演68、按交易工具不一樣期限，金融市場可分為（B）A．現貨市場和期貨市場 B．貨幣市場和資本市場C．初級市場和二級市場 D．票據市場和外匯市場69、貨幣市場交易標物為（C）A．實物資產 B．虛擬資產C．期限在一年以內金融資產 D．期限在一年以上金融資產70、一張面值為100元股票，預期每年可取得15元股利收益，若市場利率為5%，則股票理論價值為（D）A．150元 B．200元C．250元 D．300元71、依照是否限定認購對象來劃分，股票發行方式可分為（A）A．公募發行和私募發行 B．直接發行和間接發行C．有償增資和無償增資 D．折價發行和溢價發行72、我國上海、深圳證交所股票一個交易單位為（B）A．50股 B．100股C．500股 D．1000股73、市盈率指標是指（A）A．每股股價/每股平均稅后利潤 B．每股平均稅后利潤/每股股價C．每股股價/每股凈資產 D．每股凈資產／每股股價74、基本分析法認為股票價格總是圍繞（C）A．股票面額波動 B．股票帳面價值波動C．內在價值波動 D．發行價格波動75、股份企業籌集資本最基本工具是（D）A．銀行貸款 B．優先股C．企業債 D．普通股76、以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象證券投資基金是（A）A．私募基金 B．公募基金C．企業型基金 D．契約型基金77、證券收益性與償還期、流動性、風險性關系可表述為（C）A．收益性與償還期成正比，與流動性、風險性成反比B．收益性與償還期、流動性成正比，與風險性成反比C．收益性與償還期、風險性成正比，與流動性成反比D．收益性與償還期、流動性成反比，與風險性成正比78、滿足大量非交易所上市證券流通和交易場所是（B）A．場內市場 B．場外市場C．初級市場 D．二級市場79、以包銷或代銷方式幫助發行人發行證券商號或機構叫做（A）A．證券承銷人 B．證券交易經紀人C．證券交易所 D．證券結算企業80、以下風險最小一個證券是（D）A．股票 B．企業債券C．金融債券 D．政府債券81、資金供給者與需求者之間融資活動兩種基本形式是(A)。A.直接融資和間接融資 B.股票融資和債券融資C.股票融資和銀行貸款 D.商業票據融資和銀行貸款82、以下關于優先股特征描述哪一項是正確？(C)A.與債券相同 B.其股東在企業經營中具備特殊權力C.其股東在財產分配方面優先 D.其股息隨企業業績改變而改變83、二戰前，世界上最大黃金市場是(D)。A.蘇黎世黃金市場 B.香港黃金市場C.紐約黃金市場 D.倫敦黃金市場84、以下各項中，投資風險最大是(C)。

A.可轉換債券 B.定時存款C.上市股票 D.長久國債85、契約型投資基金實質是(D)。A.全部權關系 B.買賣關系C.借貸關系 D.信托關系86、以下不屬于股票特點是(D)。A.無到期日 B.不還本C.風險大 D.價格穩定

87、以下關于期權交易說法錯誤是(B)。A.期權購置者風險是一定 B.期權購置者風險是無窮大C.期權可用于保值 D.期權賣方風險很大88、以下關于公募發行說法錯誤是(D)。A.指公開向社會非特定投資者發行 B.能夠提升發行者著名度C.發行證券能夠轉讓流通 D.比私募發行投資收益高89、與其余同期限金融工具相比較，具備風險最低、流動性最高特點是（A）A．存款 B．國庫券C．基金 D．保險單90、倫敦黃金市場主要特征是（A）A．每日兩次定價交易 B．批發交易C．洛布爾父子企業為主體 D．金條交易91、世界上第一個期貨交易所于1570年產生于（A）A．芝加哥 B．東京C．倫敦 D．新加坡92、世界上任何一個國家證券市場管理基本標準都是（B）A．阻止背信標準 B．公開、公平、公正標準C．禁止欺詐、操縱市場標準 D．保障國有資產不受損害標準93、回購協議實質是（C）A．證券買賣 B．短期借貸C．有抵押短期借貸 D．有抵押品證券買賣94、股票最普遍形式是（C）A．內部職員股 B．法人股C．普通股 D．優先股95、銀行利率與債券價格關系是（B）A．正相關 B．負相關C．不相關 D．相等二、多項選擇題1、金融市場籌資者包含（ABCD）A．企業 B．政府部門C．金融機構 D．個人投資者E．證券交易所2、股票流通市場基本組織形式有（AC）A．場內交易 B．現貨交易C．場外交易 D．期貨交易E．信用交易3、中央銀行貨幣政策工具主要有（ABC）A．法定存款準備金率 B．再貼現率C．公開市場業務 D．稅收E．國債4、依照市場效率假說，可將資本市場效率分為（BCD）A．無效 B．弱有效C．中度有效 D．強有效E．完全有效5、證券投資分析主要方法有（BD）A．宏觀經濟分析 B．基本分析C．行業分析 D．技術分析 E．企業價值分析6、中國現在證券投資基金主要類型有(AD)。A.開放型 B.封閉型 C.企業型D.契約型 E.限期型7、影響債券票面利率原因有(ABCDE)。A.市場利率 B.債券期限 C.籌資者信用級別D.籌資量大小 E.還本付息方式8、股份有限企業普通股股東具備以下法定權利(ACD)。A.經營參加權 B.優先認股權 C.不固定盈利分配權D.剩下財產分配權 E.企業管理層任免權9、證券市場管理標準是(ABE)。A.公開、公正、公平標準 B.保護投資者利益標準C.禁止欺詐、操縱市場 D.保障國有資產不受損害E.非行政干預10、下述關于股票價格變動說法哪些是正確？(ABDE)A.一國國際收支連續惡化，股價必定下跌B.在開放經濟中，當預期本幣要貶值時，股價會上升C.在開放經濟中，當預期本幣要升值時，股價會上升D.一國政治穩定是股價上升基礎E.本國發生重大自然災害可能使股價下跌11、投資基金具備特點包含（ACD）A．多元化投資 B．無風險C．教授理財 D．流動性強E．收益低12、我國企業現有股票種類包含（AB）A．A股 B．B股C．C股 D．D股E．E股13、對期權合約購置者來說，有限是（CD）A．數量 B．收益C．風險 D．損失E．范圍14、期貨交易程序包含以下步驟（ABCE）A．設置帳戶 B．選擇經紀人C．下達交易訂單 D．制訂交易計劃E．交易結算15、股票市場投資特點有（ABC）A．技術性強 B．預期收益率高C．風險較大 D．資本數量要求大E．期限長16、信用評級機構評定債券等級時考慮主要原因有（ABC）A．發行者資信 B．發行者償債能力C．投資者負擔風險 D．債券利率E．計息方式17、金融市場功效包含（ABC）A．資金融通 B．資源配置C．價格發覺 D．支持國企E．支持創業18、證券交易方式有（ABC）A．現貨交易 B．期貨交易C．信用交易 D．期權交易E．自由交易19、金融市場四大要素是指（ABDE）A．金融市場參加者 B．金融市場交易工具C．金融市場法規 D．金融市場中介E．金融市場價格20、基金證券同股票、債券相比存在以下區分（AE）A．投資地位不一樣 B．風險程度不一樣C．收益情況不一樣 D．投資方式不一樣E．投資收回方式不一樣21、以下關于看漲期權和認股權證說法正確是（ABD）A．二者都是權利象征，持有者能夠推行這種權利，也能夠放棄權利B．股票看漲期權是由獨立期權賣者開出，認股權證是由發行債務工具和股票企業開出C．認股權證通常是發行企業為改進其債務工具條件而發行，取得者無需交納額外費用D．股票看漲期權有期限E．股票看漲期權能夠轉讓，認股權證不能轉讓22、同業拆借市場參加者主要有（BC）A．中央銀行 B．商業銀行C．非銀行金融機構 D．企業E．拆借中介機構23、以下屬于場外交易特點是（ACE）A．交易對象比較廣泛，包含上市證券和非上市證券B．按時間優先，價格優先標準進行C．交易價格雙方議定D．必須恪守交易所各項要求E．買賣雙方能夠越過中介人直接談判，交易成本低24、金融市場信息中介包含（ABCE）A．證券承銷人 B．證券交易經紀人C．證券交易所 D．征信企業E．投資咨詢企業25、我國《證券法》對股票發行條件要求，以下描述正確是（ABDE）A．公開發行企業股本總額不少于人民幣5000萬元B．向社會公眾發行部分不少于企業擬發行股本總額25％，發行總股本超出4億元，最低不少于15％C．首次發行企業，發行前1年末，凈資產在總資產中所占百分比不低于20％D．對于配股發行企業，在最近三個完整會計年度凈資產收益率平均在10％以上E．企業財務會計文件在最近三年內無虛假記載或重大遺漏26、成長型基金與收入型基金區分表現在（ACDE）A．目標不一樣 B．投資對象不一樣C．投資策略不一樣 D．基金資產分布不一樣E．基金派息情況不一樣27、與其余市場(產品市場和要素市場)相比，金融市場特殊性主要表現在(ABCE)A.金融市場參加者之間是一個借貸關系和委托代理關系B.金融市場交易對象是貨幣資金或由其衍生出風險C.金融市場交易方式具備特殊性D.金融市場價格由市場供求決定E.金融市場交易場所在大部分情況下是無形28、證券投資基金收益起源有(ABCD)A.利息收入 B.紅利C.股息收入 D.資本利得E.資本增殖29、資本市場與貨幣市場主要區分是(ABCDE)A.期限不一樣 B.作用不一樣C.風險程度不一樣 D.參加者不一樣E.規模不一樣30、以下各指標屬于反應短期償債能力指標是（BC）A．負債比率 B．流動比率C．速動比率 D．總資產周轉率E．市盈率31、對于期權交易風險分擔，下面正確是（AE）A．期權交易買方虧損有限，盈利無限 B．期權交易買方虧損無限，盈利無限C．期權交易買方虧損無限，盈利有限 D．期權交易賣方虧損有限，盈利無限E．期權交易賣方虧損無限，盈利有限32、場外交易主要形式有（ABCE）A．柜臺交易 B．墊頭交易C．第三市場交易 D．現貨交易E．第四市場交易33、外匯市場主要參加者包含（ABCDE）A．商業銀行 B．中央銀行及政府主管外匯機構C．外匯經紀人和交易商 D．外匯實際供給者和需求者E．外匯投機者34、反應企業市場價值比率包含（AE）A．市盈率 B．存貨周轉率C．銷售利潤率 D．負債比率E．股利收益率35、股票指數期貨交易主要特點包含（AC）A．交易對象是股票價格指數而非實物股票B．不利條件下買方能