1、公共經(jīng)濟學(xué)概論 許正中 教授1一、公共選擇理論概述二、投票機制 三、政治行為分析 四、公共選擇與政府失靈五、我國政府失靈及其矯正第六單元 內(nèi) 容 提 要一、公共選擇理論的發(fā)展 1、產(chǎn)生階段。 2、形成階段。 3、影響擴大階段。 4、迅猛發(fā)展階段。二、公共選擇理論的基本內(nèi)容（一）私人選擇與公共選擇的區(qū)別（二）公共選擇的必要性（三）基本內(nèi)容（四）公共選擇理論方法論特征將政治過程看作是某種特殊的“經(jīng)濟活動”，在這個經(jīng)濟活動中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費者”、選票是“貨幣”選舉制度則可以等同于“市場制度”公共選擇理論的基本特征所謂公共選擇，指的是與個人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過集體行動和政治過程

2、來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。私人選擇則是指個人在市場上按照效用最大化的原則，通過理性決策和選擇，自由地決定各種經(jīng)濟行為的過程私人選擇與公共選擇（一）私人選擇與公共選擇的區(qū)別 1、選擇的場所和方式不同。 2、選擇所遵從的原則不同。 3、選擇結(jié)果的不同指向性。 4、市場競爭性質(zhì)的不同。 （二） 公共選擇的必要性1、公共產(chǎn)品的存在說明公共選擇的必要性。 2、外部效應(yīng)問題只有通過非市場決策即公共選擇來解決。 （三）基本內(nèi)容 一是關(guān)于公共選擇程序與規(guī)則的理論，簡稱投票理論； 二是關(guān)于政治行為的經(jīng)濟分析的理論。 （四）公共選擇理論方法論特征公共選擇理論采取了基于“謀求最大化利益”的個人的邏輯演繹方法

3、，其邏輯起點就是經(jīng)濟人假設(shè)。它將經(jīng)濟交易和政治決策這兩個基本的人類行為納入單一的私人利益分析模式，并在此基礎(chǔ)上，運用經(jīng)濟學(xué)的方法解釋個人偏好與政府的公共選擇的關(guān)系，研究作為投票者的消費者如何對公共產(chǎn)品或勞務(wù)的供給的決定表達意愿，如何達到政治均衡。 一、公共選擇理論概述二、投票機制 三、政治行為分析 四、公共選擇與政府失靈五、我國政府失靈及其矯正第六單元 內(nèi) 容 提 要一、投票機制（一）社會偏好與阿羅的假設(shè)（二）全體一致規(guī)則（三）多數(shù)投票規(guī)則及其悖論（一）社會偏好與阿羅的假設(shè)1、關(guān)于個人偏好和社會偏好 個人偏好的表達特點 :第一，投票所顯示的個人偏好的信息是不完全的。第二，人們在投票過程中經(jīng)常不

4、真實地反映自己的偏好，如：（1）隱瞞偏好。（2）策略性投票。（3）無意參與投票。（4）偏好強度差異。 （一）社會偏好與阿羅的假設(shè) 2、阿羅的假設(shè)（1）理性假設(shè)：對任何一組既定的社會偏好來說，社會選擇規(guī)則都必須能夠產(chǎn)生一種完整性的和可傳遞性的社會秩序。 （2）不相關(guān)選擇的獨立性（3）帕累托原則（4）無限制區(qū)域（5）非獨裁性（二）全體一致規(guī)則全體一致規(guī)則是指，在決定某公共物品的提供量時，必須經(jīng)全體當(dāng)事人一致投贊成票才能通過。如果有些人投了反對票，則此議案便不能通過。如果按照全體一致同意投票原則決定議案，就必須照顧每一個投票人的利益，不使任何一人受損而是至少一人受益，從而達到帕累托最優(yōu)。 在決定某公

5、共物品的提供量時，必須經(jīng)全體當(dāng)事人一致投贊成票才能通過。如果有些人投了反對票，則此議案便不能通過。如果按照全體一致同意投票原則決定議案，就必須照顧每一個投票人的利益，不使任何一人受損而是至少一人受益，從而達到帕累托最優(yōu)。 全體一致規(guī)則的具體投票過程是：首先確定一個主持人，此人主持一輪又一輪的投票，不斷收集當(dāng)事人信息，在贊同者不反對的情況下，增加反對者的意見，直到修正案獲得通過為止。全體一致規(guī)則（三）多數(shù)投票規(guī)則及其悖論1、簡單多數(shù)規(guī)則：每人一票，對提案進行贊成或反對的投票，有1/2以上的人投贊成票，則通過提案。 2、投票悖論（阿羅不可能定理）：如果排斥個人之間效用比較的可能性(即不考慮偏好強度

6、的問題)，那么從個人偏好推導(dǎo)出社會偏好的惟一辦法就是實行獨裁統(tǒng)治。 一、公共選擇理論概述二、投票機制 三、政治行為分析 四、公共選擇與政府失靈五、我國政府失靈及其矯正第六單元 內(nèi) 容 提 要政治行為分析一、選民二、政黨三、官僚四、利益集團與尋租一、選民（一）投票收益和成本（二） 投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性（三）利益集團的影響二、政黨（一） 選票最大化（二） 兩黨競爭（三） 在野黨策略三、官僚（一）官僚的行為特征：獨立性、穩(wěn)定性、特殊性 （二）官僚也是經(jīng)濟人（三） 官僚行為的結(jié)果四、利益集團與尋租（一） 利益集團：由一些具有共同利益的人組成、對政府決策能夠施加影響的團體。 （二）尋租：尋租是

7、指投票人尤其是其中的利益集團，通過各種合法和非法的努力，如游說和行賄等，促使政府幫助建立自己的壟斷地位，以便獲取高額壟斷利潤（租金）的活動。一、公共選擇理論概述二、投票機制 三、政治行為分析 四、公共選擇與政府失靈五、我國政府失靈及其矯正第六單元 內(nèi) 容 提 要一、政府失靈的成因 （一） 公共產(chǎn)品供給的低效率 （二） 公共政策失效 （三） 內(nèi)部性與政府?dāng)U張 （四） 尋租及腐敗 二、矯正政府失靈的方法政府失靈是西方公共選擇或公共決策體制的缺陷所造成的，實質(zhì)上是西方政治制度的失靈。 公共選擇和政策分析學(xué)者主張用市場力量改善政府的功能，提高政府效率，以克服政府失靈。 對政府的財政過程尤其是公共支出加

8、以約束。 1、主張憲法民主和憲政改革2、在公共領(lǐng)域引入競爭機制，改變權(quán)力壟斷的局面。3、將盡可能多的政府職責(zé)交給地方政府4、將更多的問題直接提交選民以削弱特殊利益集團的勢力和權(quán)力。讓公眾表決。5、政府自我約束行為6、縮小政府職能范圍與提高效率公共選擇理論對克服政府失靈的建議一、公共選擇理論概述二、投票機制 三、政治行為分析 四、公共選擇與政府失靈五、我國政府失靈及其矯正第六單元 內(nèi) 容 提 要一、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與政府失靈1、 低效率導(dǎo)致政府失靈。 2、 政府的傾向易導(dǎo)致政府失靈3、 設(shè)置過多的企業(yè)管理權(quán)限(如政府審批) 導(dǎo)致政府失靈4、 政府過多地參與資源配置產(chǎn)生政府失靈（1）社會實際并不存在作為政

9、府公共政策追求目標(biāo)的所謂公共利益。（2）各種公共決策機制及投票規(guī)則的缺陷。 (3) 信息的不完全、公共選擇議程的偏差、投票人的“近視效應(yīng)”、沉積成本、先例等對合理決策的制約。 (4) 政策執(zhí)行上的障礙。公共政策失效1、低效率導(dǎo)致政府失靈由于政府機構(gòu)是一個行政組織， 沒有競爭機制 政府機構(gòu)臃腫，人浮于事， 效率低下 由于地位不平等和信息不對稱， 缺乏對政府機構(gòu)及其官員的有效監(jiān)督 2、 政府的傾向易導(dǎo)致政府失靈(1) 高指標(biāo)。 (2) 行政方法。 (3) 直接方式。 (4) 總量和賣方市場。 3、設(shè)置過多的企業(yè)管理權(quán)限(如政府審批) 導(dǎo)致政府失靈經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，一些政府管理部門仍繼續(xù)控制國有企業(yè)的重要經(jīng)營活動, 企業(yè)沒有完全擺脫政府的干預(yù)；同時企業(yè)也可以通過政府獲得更多的經(jīng)濟效益。因此, 企業(yè)為了獲得政府的支持，必然想方設(shè)法地和政府保持這種依賴關(guān)系。這一方面扭曲了企業(yè)行為, 同時也扭曲了社會資源的配置。 4、 政府過多參與資源配置產(chǎn)生政府失靈(1) 容易導(dǎo)致腐敗。 (2) 容易使資源浪費。 (3) 成本太高。 (4) 導(dǎo)致效率低下。 二、矯正中國政府失靈的方法 1、適