1、日常操作指引- PAGE 87 -骯贏時勝隘財務(wù)估值藹V2.扳5唉系統(tǒng)日常操作指引目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc310865445 引言 PAGEREF _Toc310865445 h 4 HYPERLINK l _Toc310865446 拔1.艾爸系統(tǒng)操作流程說白明傲 PAGEREF _Toc310865446 h 懊5 HYPERLINK l _Toc310865447 笆1.1.笆把系統(tǒng)操作流程圖按 PAGEREF _Toc310865447 h 胺5 HYPERLINK l _Toc310865448 背1.2.安盎操作流程圖說明半 PAGERE

2、F _Toc310865448 h 扒5 HYPERLINK l _Toc310865449 凹1.2.1.疤矮操作順序說明辦 PAGEREF _Toc310865449 h 骯5 HYPERLINK l _Toc310865450 哀2.唉澳數(shù)據(jù)接口管理說耙明唉 PAGEREF _Toc310865450 h 拜7 HYPERLINK l _Toc310865451 瓣2.1.愛佰概述皚 PAGEREF _Toc310865451 h 瓣7 HYPERLINK l _Toc310865452 藹2.2.岸氨數(shù)據(jù)說明跋 PAGEREF _Toc310865452 h 哎7 HYPERLINK

3、l _Toc310865453 芭2.3.把熬數(shù)據(jù)接口管理模瓣塊操作流程唉 PAGEREF _Toc310865453 h 懊8 HYPERLINK l _Toc310865454 傲2.4.俺捌操作流程說明礙 PAGEREF _Toc310865454 h 扒8 HYPERLINK l _Toc310865455 邦2.4.1.板拜整理數(shù)據(jù)耙 PAGEREF _Toc310865455 h 懊8 HYPERLINK l _Toc310865456 哎2.4.2.凹爸讀取數(shù)據(jù)辦 PAGEREF _Toc310865456 h 壩8 HYPERLINK l _Toc310敖865457版 礙2.

4、4.3.敖扒備份數(shù)據(jù)唉 PAGEREF _Toc310865457 h 俺11 HYPERLINK l _Toc310865458 版3.辦藹業(yè)務(wù)憑證管理說凹明懊 PAGEREF _Toc310865458 h 跋12 HYPERLINK l _Toc310865459 佰3.1.隘氨概述版 PAGEREF _Toc310865459 h 板12 HYPERLINK l _Toc310865460 般3.2.邦捌制作業(yè)務(wù)憑證跋 PAGEREF _Toc310865460 h 骯12 HYPERLINK l _Toc310865461 案3.2.1.邦芭操作步驟扒 PAGEREF _Toc310

5、865461 h 爸12 HYPERLINK l _Toc310865462 伴3.2.2.八壩相關(guān)說明奧 PAGEREF _Toc310865462 h 半13 HYPERLINK l _Toc310865463 阿4.澳啊報表管理說明鞍 PAGEREF _Toc310865463 h 哎14 HYPERLINK l _Toc310865464 埃4.1.巴矮概述跋 PAGEREF _Toc310865464 h 芭14 HYPERLINK l _Toc310865465 背4.2.扮敗報表模塊操作流捌程胺 PAGEREF _Toc310865465 h 版14 HYPERLINK l _T

6、oc310865466 拜4.2.1.敖安生成估值表澳 PAGEREF _Toc310865466 h 稗14 HYPERLINK l _Toc310865467 板4.2.2.班安生成財務(wù)報表暗 PAGEREF _Toc310865467 h 跋15 HYPERLINK l _Toc310865468 啊4.2.3.霸哎批量導(dǎo)出報表扮 PAGEREF _Toc310865468 h 白16 HYPERLINK l _Toc310865469 罷4.2.4.搬埃歸檔備案跋 PAGEREF _Toc310865469 h 百17 HYPERLINK l _Toc310伴865470澳 擺4.2.

7、5.岸愛導(dǎo)出凈值拜 PAGEREF _Toc310865470 h 版17 HYPERLINK l _Toc310865471 百4.3.啊襖報表系統(tǒng)的配置絆 PAGEREF _Toc310865471 h 半18 HYPERLINK l _Toc310865472 愛5.傲絆股票業(yè)務(wù)操作說愛明骯 PAGEREF _Toc310865472 h 哀23 HYPERLINK l _Toc310865473 壩5.1.稗半新股業(yè)務(wù)捌 PAGEREF _Toc310865473 h 礙23 HYPERLINK l _Toc310865474 伴5.1.1.唉白業(yè)務(wù)簡介拜 PAGEREF _Toc31

8、0865474 h 艾23 HYPERLINK l _Toc310865475 瓣5.1.2.懊白操作流程礙 PAGEREF _Toc310865475 h 阿24 HYPERLINK l _Toc310865476 辦5.1.3.胺啊具體步驟癌 PAGEREF _Toc310865476 h 安24 HYPERLINK l _Toc310865477 暗5.2.昂爸配股業(yè)務(wù)骯 PAGEREF _Toc310865477 h 壩31 HYPERLINK l _Toc310865478 敗5.2.1.搬絆業(yè)務(wù)簡介板 PAGEREF _Toc310865478 h 傲31 HYPERLINK l

9、_Toc310865479 版5.2.2.傲骯操作流程挨 PAGEREF _Toc310865479 h 捌31 HYPERLINK l _Toc310865480 阿5.2.3.藹癌具體步驟擺 PAGEREF _Toc310865480 h 凹31 HYPERLINK l _Toc310865481 伴5.3.背翱股票增發(fā)業(yè)務(wù)埃 PAGEREF _Toc310865481 h 吧35 HYPERLINK l _Toc310865482 頒5.3.1.稗巴業(yè)務(wù)簡介柏 PAGEREF _Toc310865482 h 班35 HYPERLINK l _Toc310斑865483頒 笆5.3.2.芭

10、爸操作流程礙 PAGEREF _Toc310865483 h 鞍36 HYPERLINK l _Toc310865484 斑5.3.3.岸俺具體步驟吧 PAGEREF _Toc310865484 h 耙36 HYPERLINK l _Toc310865485 胺6.頒邦債券業(yè)務(wù)操作說懊明昂 PAGEREF _Toc310865485 h 版42 HYPERLINK l _Toc310865486 扮6.1.啊叭新債業(yè)務(wù)跋 PAGEREF _Toc310865486 h 巴42 HYPERLINK l _Toc310865487 爸6.1.1.瓣把業(yè)務(wù)簡介懊 PAGEREF _Toc310865

11、487 h 岸42 HYPERLINK l _Toc310865488 鞍6.1.2.骯柏操作流程芭 PAGEREF _Toc310865488 h 襖42 HYPERLINK l _Toc310865489 頒6.1.3.敖昂具體步驟疤 PAGEREF _Toc310865489 h 辦43 HYPERLINK l _Toc310865490 靶6.2.癌疤配債業(yè)務(wù)阿 PAGEREF _Toc310865490 h 扮47 HYPERLINK l _Toc310865491 哎6.2.1.礙百業(yè)務(wù)簡介敗 PAGEREF _Toc310865491 h 扮47 HYPERLINK l _Toc

12、310865492 背6.2.2.奧辦操作流程半 PAGEREF _Toc310865492 h 巴47 HYPERLINK l _Toc310865493 傲6.2.3.岸鞍具體步驟敖 PAGEREF _Toc310865493 h 鞍47 HYPERLINK l _Toc310865494 安7.藹瓣套帳初始化說明伴 PAGEREF _Toc310865494 h 阿52 HYPERLINK l _Toc310865495 瓣7.1.靶絆概述笆 PAGEREF _Toc310865495 h 挨52 HYPERLINK l _Toc310865496挨八 襖7.2.背把套帳設(shè)置藹 PAGE

13、REF _Toc310865496 h 拜52 HYPERLINK l _Toc310865497 百7.3.笆背建立科目襖 PAGEREF _Toc310865497 h 襖53 HYPERLINK l _Toc310865498 吧7.4.澳藹錄入科目期初數(shù)板 PAGEREF _Toc310865498 h 澳55 HYPERLINK l _Toc310865499 哎7.5.凹跋資產(chǎn)帳戶參數(shù)信啊息骯 PAGEREF _Toc310865499 h 胺55 HYPERLINK l _Toc310865500 版7.6.奧皚基金交易席位信絆息般 PAGEREF _Toc310865500 h

14、 辦56 HYPERLINK l _Toc310865501 案7.7.俺藹席位傭金利率設(shè)稗置敖 PAGEREF _Toc310865501 h 疤57 HYPERLINK l _Toc310865502 澳7.8.埃辦特殊科目設(shè)定昂 PAGEREF _Toc310865502 h 澳58 HYPERLINK l _Toc310865503 扮7.9.岸班頭寸科目設(shè)定絆 PAGEREF _Toc310865503 h 艾59 HYPERLINK l _Toc310865504 拜7.10.啊唉交易所品種費(fèi)率芭 PAGEREF _Toc310865504 h 案60 HYPERLINK l _T

15、oc310865505 盎7.11.靶霸回購經(jīng)手費(fèi)設(shè)定按 PAGEREF _Toc310865505 h 笆61 HYPERLINK l _Toc310865506 奧7.12.礙罷銀行存款利率哎 PAGEREF _Toc310865506 h 奧62 HYPERLINK l _Toc310865507 壩7.13.般吧債券品種信息把 PAGEREF _Toc310865507 h 澳62 HYPERLINK l _Toc310865508 罷7.14.巴安股票基本信息靶 PAGEREF _Toc310865508 h 佰63 HYPERLINK l 稗_Toc310疤865509耙 頒7.1

16、5.板暗基金基本信息疤 PAGEREF _Toc310865509 h 矮64 HYPERLINK l _Toc310865510 奧7.16.阿吧權(quán)證信息維護(hù)八 PAGEREF _Toc310865510 h 哎65 HYPERLINK l _Toc310865511 笆7.17.矮藹年度節(jié)假日設(shè)定埃 PAGEREF _Toc310865511 h 癌66 HYPERLINK l _Toc310865512 班7.18.罷翱交易所費(fèi)用參數(shù)版 PAGEREF _Toc310865512 h 扮67 HYPERLINK l _Toc310865513 辦7.19.澳八數(shù)據(jù)接口參數(shù)背 PAGERE

17、F _Toc310865513 h 靶68 HYPERLINK l _Toc310865514 盎7.20.叭俺數(shù)據(jù)接口文件設(shè)柏定礙 PAGEREF _Toc310865514 h 壩69 HYPERLINK l _Toc310865515 柏7.21.佰斑業(yè)務(wù)憑證參數(shù)設(shè)背定絆 PAGEREF _Toc310865515 h 壩70 HYPERLINK l _Toc310865516 奧7.22.伴把股票業(yè)務(wù)憑證參靶數(shù)胺 PAGEREF _Toc310865516 h 板71 HYPERLINK l _Toc310865517 唉7.23.把笆債券業(yè)務(wù)憑證參搬數(shù)傲 PAGEREF _Toc31

18、0865517 h 鞍72 HYPERLINK l _Toc310865518 霸7.24.敗芭回購業(yè)務(wù)憑證參胺數(shù)白 PAGEREF _Toc310865518 h 盎73 HYPERLINK l _Toc310865519 矮7.25.跋愛其他設(shè)定昂 PAGEREF _Toc310865519 h 板74 HYPERLINK l _Toc310865520 芭7.26.哀笆其他業(yè)務(wù)憑證參岸數(shù)般 PAGEREF _Toc310865520 h 拌75 HYPERLINK l _Toc310865521 隘7.27.斑盎證券類科目設(shè)定藹 PAGEREF _Toc310865521 h 哎76引言

19、八財務(wù)估值V2藹.5系統(tǒng)日常操艾作指引主要用挨于指導(dǎo)基金會計凹在日常業(yè)務(wù)操作拔中更加規(guī)范、合白理、高效地運(yùn)用隘財務(wù)估值V2.哎5系統(tǒng)，以免發(fā)皚生不必要的失誤啊。安該文檔主要適用隘于哎用贏時勝財務(wù)估班值V2.5系統(tǒng)拌進(jìn)行賬務(wù)處理的耙基金會計。稗申明：由于時間柏有限，文檔中難艾免有不當(dāng)之處，岸敬請諒解！本文八檔僅僅作為業(yè)務(wù)傲人員參考之用，瓣不可作為正式賬凹務(wù)處理的依據(jù)！拌系統(tǒng)霸操作流程說明系統(tǒng)操作流程圖胺以下是用財務(wù)估岸值系統(tǒng)V2.襖5拜進(jìn)行賬務(wù)處理的半流程圖，做賬的癌時候，嚴(yán)格按照白以下圖示的流程艾來進(jìn)行：設(shè)置相關(guān)參數(shù)手工維護(hù)相關(guān)信息讀結(jié)算數(shù)據(jù)讀交易所數(shù)據(jù)讀外部數(shù)據(jù)出相關(guān)業(yè)務(wù)憑證出估值表出相關(guān)報

20、表讀TA數(shù)據(jù)導(dǎo)出凈值操作流程圖說明操作順序說明百上圖所示的敖流程反應(yīng)了財務(wù)氨估值V2.5系敖統(tǒng)的阿賬務(wù)處理流程澳，做賬的時候順矮序進(jìn)行，中間不邦能胺跳步。也就是下辦一步處理的基礎(chǔ)拔是上一步處理的襖結(jié)果隘。稗以上流程圖中的版每一層對應(yīng)著估藹值系統(tǒng)中的每個拜模塊：設(shè)置相關(guān)盎參數(shù)、手工維護(hù)岸相關(guān)信息對應(yīng)于擺估值系統(tǒng)中的參熬數(shù)維護(hù)管理模塊皚；讀俺交易所數(shù)據(jù)、讀爸結(jié)算數(shù)據(jù)、讀外挨部數(shù)據(jù)以及讀T襖A數(shù)據(jù)對應(yīng)估值敖系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)接辦口管理模塊；擺出相關(guān)業(yè)務(wù)憑證霸對應(yīng)于估值系統(tǒng)熬中的業(yè)務(wù)憑證管傲理模塊；出估值稗表及出相關(guān)報表扳對應(yīng)于估值系統(tǒng)胺中的綜合報表管阿理模塊。壩以下列舉了幾類翱特殊情況及正確霸處理方法：哀

21、在賬務(wù)處理流程挨處理佰完之后發(fā)現(xiàn)把相關(guān)參數(shù)設(shè)置有伴誤或者發(fā)現(xiàn)手工愛維護(hù)的信息不正挨確，那么我們首俺先要判斷絆這些維護(hù)的信息扒是與哪個模塊相伴關(guān)聯(lián)的，如果板這些維護(hù)信息耙涉及到讀數(shù)接口瓣，那么修改這些霸信息之后，要重哀新讀數(shù)，然后再隘出憑證和報表。胺如果這些巴維護(hù)信息僅涉及盎到業(yè)務(wù)憑證模塊矮，那么修改這些扳維護(hù)信息之后，襖重新出憑證和報懊表即可。叭在賬務(wù)處理流程艾處理完之后要增靶加手工憑證，那靶么增加之后，要版重新產(chǎn)生估值表皚及其它相應(yīng)報表案。翱數(shù)據(jù)接口管理隘說明概述扒數(shù)據(jù)接口管理模敗塊主要用來采集扳各類阿原始搬數(shù)據(jù)拌，然后系統(tǒng)跟據(jù)暗相關(guān)設(shè)置對數(shù)據(jù)瓣進(jìn)行加工處理拜。數(shù)據(jù)說明佰估值系統(tǒng)采集的霸數(shù)據(jù)

22、主要有以下艾幾類：岸滬、深兩地交易奧所數(shù)據(jù)、襖登記結(jié)算公司數(shù)皚據(jù)、TA數(shù)據(jù)和澳資訊數(shù)據(jù)。懊以下對各類數(shù)據(jù)礙做說明：斑出處耙文件名稱半說明礙交爸易皚所阿上交所行情（S佰HOW2003瓣）俺主要般記錄在上海交易爸所交易的爸金融產(chǎn)品百的實(shí)時價格、收白市價格等信息按深交所行情（S澳JSHQ）敗主要敗記錄在深圳交易拔所交易的俺金融產(chǎn)品班的實(shí)時價格、收靶市價格等信息般上交所過戶（G氨HXXXXX）阿主要記錄上市藹（股票、債券、辦基金、權(quán)證、回邦購、配股、新股按、債轉(zhuǎn)股等）交哀易信息數(shù)據(jù)吧深交所回報（S背JSHB）扳主要記錄澳深市佰（股票、債券、邦基金、權(quán)證、回哎購、配股、新股昂、債轉(zhuǎn)股等）交安易信息數(shù)據(jù)扮

23、深交所股份（S拌JSGF）鞍主要記錄了深市板的國債利息、權(quán)艾益、新股等業(yè)務(wù)矮數(shù)據(jù)的結(jié)算胺信息。（權(quán)益：吧派息、配股、送挨股；新股：申購澳、中簽、返款等半；）氨深交所統(tǒng)計（S澳JSTJ）擺記錄相應(yīng)托管單版元當(dāng)日每一證券埃的成交股數(shù)、資半金及稅費(fèi)的一級扳凈額數(shù)據(jù)靶深交所發(fā)行（S骯JSFX）斑記錄深市新股發(fā)半行、申購、配售般等信息。爸深交所信息（S扮JSXX）芭記錄深市各類證礙券產(chǎn)品的相關(guān)信百息。笆結(jié)算隘公司艾上海結(jié)算明細(xì)（叭jsmx捌）靶記錄擔(dān)保交收業(yè)耙務(wù)的清算明細(xì)數(shù)白據(jù)、非擔(dān)保交收盎業(yè)務(wù)的交收通知絆等信息。矮上海證券變動（霸zqbd凹）般包含當(dāng)日證券賬懊戶中各類證券及半權(quán)益的變動數(shù)據(jù)斑。白上海證

24、券余額（斑zqye拔）隘報含當(dāng)日日終證案券賬戶的各類證岸券余額信息暗萬德懊資訊俺開放式基金凈值皚（辦PAR_OPE背N頒）艾記錄開放式基金芭凈值信息瓣權(quán)益信息（捌PAR_QY埃）挨記錄各證券品種頒的權(quán)益信息芭數(shù)據(jù)接口管理模扒塊操作流程整理數(shù)據(jù)讀取數(shù)據(jù)備份數(shù)據(jù)操作流程說明整理數(shù)據(jù)礙每天在讀數(shù)前，瓣要將所做套帳用拔到的各類數(shù)據(jù)進(jìn)白行整理，把要讀白取的數(shù)據(jù)放到指按定的文件夾里。般文件夾以當(dāng)天日佰期來命名，格式凹為白YYYYMMD阿D讀取數(shù)據(jù)讀數(shù)操作步驟靶STEP1：跋在估值系統(tǒng)主界矮面愛，點(diǎn)擊【數(shù)據(jù)接盎口管理】按鈕阿，傲鏈接唉到安“邦數(shù)據(jù)接口管理皚”俺主界面敗，如下圖所示：唉STEP2：艾選擇要處理

25、的套稗帳和選擇要讀取絆的數(shù)據(jù)類型，礙點(diǎn)擊拌“按選擇敗”瓣按鈕柏，選擇拜要讀取文件存放扒的芭路徑昂。澳這樣就會將要讀白取的文件加載到鞍數(shù)據(jù)文件列表中耙，如下圖所示：案STEP3：艾點(diǎn)擊擺“俺讀取數(shù)據(jù)哀”挨按鈕懊，骯來讀取所加載的頒數(shù)據(jù)。柏在讀數(shù)據(jù)的過程胺中，日志一覽會安顯示當(dāng)前所讀取伴的數(shù)據(jù)情況。佰STEP4：盎數(shù)據(jù)讀完之后，骯可以通過選擇【挨數(shù)據(jù)瀏覽】-【翱成交清算日報表澳】來瀏覽系統(tǒng)讀藹進(jìn)來的且經(jīng)過處敖理的數(shù)據(jù)俺。如果要查看疤TA數(shù)據(jù)，那么霸可以在【數(shù)據(jù)瀏藹覽】-【開放式敗清算數(shù)據(jù)瀏覽】癌中瀏覽TA數(shù)據(jù)扮。岸STEP5：阿如果要清除某天翱的交易數(shù)據(jù)，那盎么瓣先選擇骯“熬清算日期安”皚，然后點(diǎn)

26、擊鞍“俺刪除數(shù)據(jù)澳”拌按鈕來清除所選昂日的交易數(shù)據(jù)。相關(guān)說明挨1、暗數(shù)據(jù)接口管理主熬模塊說明俺該頁面主要分以昂下幾個部分：清挨算日期、文件路礙徑、選擇模式、艾套帳列表顯示區(qū)板、數(shù)據(jù)類型顯示壩區(qū)和數(shù)據(jù)文件顯疤示區(qū)。疤【文件路徑】：霸顯示所選擇所要拌讀取文件的存放稗路徑，選擇的時斑候要選到整個路百徑的最后一級，拌及文件級。隘【清算日期】：懊顯示所讀取文件擺的日期。清算日爸期無需手工設(shè)置鞍，在選擇文件路辦徑的時候會更具扒文件上級的文件斑夾名稱（愛YYYYMMD擺D柏）自動加載絆。凹【套帳列表】：隘由于V2.5系佰統(tǒng)支持多套帳處哀理，所以這里可安供用戶選擇多個礙套帳同時讀取數(shù)骯據(jù)。藹【數(shù)據(jù)類型】：板對

27、讀取的數(shù)據(jù)進(jìn)愛行分類，這樣便跋于用戶來選擇自捌己要讀的數(shù)據(jù)，罷排除不需要讀的叭數(shù)據(jù)。奧【數(shù)據(jù)文件】：翱列示加載出來的胺所選擇的各類數(shù)啊據(jù)。疤2、跋在以上讀數(shù)操作哎步驟的STEP耙2中爸，唉這里面要讀取的阿文件包括交易所頒文件、TA數(shù)據(jù)百和萬德資訊數(shù)據(jù)傲。在讀數(shù)之前，鞍業(yè)務(wù)人員可以將懊這三類數(shù)據(jù)整合跋到同一個文件夾疤中一起讀芭，也可以將三類鞍文件分開來讀疤。如果分開來讀骯的話，就要重復(fù)奧以上稗STEP2岸到傲STEP3跋三次。拌3、佰刪除數(shù)據(jù)的時候笆要特別小心拌。特別說明一下埃，艾對于回購業(yè)務(wù)，按例如在搬2011年4月爸25日扒買入一個1天期罷回購，那么在骯2011年4月巴26日藹將會在清算日報

28、扒表中插入一條版回購到期的數(shù)據(jù)礙，如下圖所示：瓣那么要是刪除癌2011年4月啊26日澳數(shù)據(jù)的話，那么愛就會將當(dāng)天回購胺到期的數(shù)據(jù)信息俺刪除，這樣的話拌，那么回購到期斑的憑證將出不來百。所以刪除數(shù)據(jù)疤的時候一定要小八心！選擇模式說明半在讀數(shù)界面上，氨有【選擇模式】霸的選項(xiàng)，模式分暗自定義和默認(rèn)兩拜種方式板。由于V2.5叭系統(tǒng)皚支持多套帳處理拜，所以一個基金盎會計同時負(fù)責(zé)多扒個套帳，那么辦每次白讀數(shù)的時候岸都要在數(shù)據(jù)列表半中選擇自己所要耙讀取的套帳伴和每個套帳所要唉讀取的數(shù)據(jù)，為班了避免這種毫無扮意義的重復(fù)工作邦，V2.5系統(tǒng)鞍增加了默認(rèn)讀數(shù)瓣模式功能，就是拌一次性將某個基藹金會計所要頒處理的套帳

29、和每啊個套帳要讀取的熬數(shù)據(jù)設(shè)置好，下敗次再讀，就不用靶再選擇了。案多套帳重復(fù)讀取癌數(shù)據(jù)的處理罷在所要讀取的數(shù)疤據(jù)中，有些數(shù)據(jù)百時公用數(shù)據(jù)，比搬如說行情文件，耙對于這個文件，斑每個套帳都是公愛用的，所以在讀矮數(shù)的時候，只要版讀一遍就可以了哎，而不需要去重唉復(fù)的讀取，這樣疤既浪費(fèi)時間還容巴易出錯。矮V2.5系統(tǒng)將板類似于行情這類罷的數(shù)據(jù)分開來，般將其歸類為公用靶數(shù)據(jù)把，對應(yīng)的為套帳哎數(shù)據(jù)。拜所以基金會計在拌做賬的時候，可盎以指定某個人靶讀公用數(shù)據(jù)，其邦他的人就不用再百讀公用數(shù)據(jù)部分伴了。備份數(shù)據(jù)版基金會計每天讀暗完數(shù)之后，要將百每個套帳當(dāng)天的按數(shù)據(jù)備份到指定板的數(shù)據(jù)服務(wù)器中皚，以備后用。俺業(yè)務(wù)憑證

30、管理說跋明概述唉業(yè)務(wù)憑證管理模爸塊主要功能澳是根據(jù)皚各相應(yīng)的翱數(shù)據(jù)，來生成瓣各類對應(yīng)的憑證唉。該模塊的數(shù)據(jù)背源主要來之以下阿幾個方面：1、翱經(jīng)數(shù)據(jù)接口模塊俺讀進(jìn)來的且被系半統(tǒng)加工過的各類半數(shù)據(jù)；2、俺需要手工維護(hù)的凹各埃類業(yè)務(wù)版，挨這里面包括岸新股（申購、中挨簽、返款、轉(zhuǎn)流半通、增發(fā)中簽、般增發(fā)流通、配股八流通）哎；新債（申購、吧中簽、返款）；頒銀行間債券業(yè)務(wù)礙、銀行間回購業(yè)笆務(wù)、開放式基金矮業(yè)務(wù)、債券轉(zhuǎn)托哎管及上市、銀行拔存款業(yè)務(wù)、存款頒結(jié)息業(yè)務(wù)、資金笆增加業(yè)務(wù)等。制作業(yè)務(wù)憑證操作步驟埃STEP1：矮在估值系統(tǒng)主界稗面，選擇【業(yè)務(wù)哀憑證管理】按鈕拜，扮，按鏈接到拜“胺業(yè)務(wù)憑證管理?！卑鹘缑?/p>

31、鞍。爸如下圖所示：案STEP2：凹選擇八“俺業(yè)務(wù)日期般”鞍，選擇要出憑證跋的套帳和要出憑哎證的類型鞍；盎STEP3：皚點(diǎn)擊暗“跋制作憑證阿”艾按鈕頒開始生成暗業(yè)務(wù)拜憑證頒。把在憑證生成的過奧程中，日志界面捌會顯示各類提示俺信息，包括產(chǎn)生澳憑證成功的信息艾、無業(yè)務(wù)信息以挨及在生成憑證過隘程中可能出現(xiàn)的耙錯誤信息。跋如下圖所示：班STEP4：背憑證作完之后可暗以在財務(wù)系統(tǒng)中澳檢查已生成的各頒類憑證隘。相關(guān)說明俺對于某一天已經(jīng)般制作了憑證，如叭果要重新制作當(dāng)靶天的憑證，那么翱不需要從財務(wù)系百統(tǒng)去刪除憑證，艾只要重新生成憑安證即可。因?yàn)樵诎抵刈鰬{證之前，隘系統(tǒng)會自動刪除盎當(dāng)天已經(jīng)存在的阿憑證；隘在懊“

32、氨業(yè)務(wù)憑證管理瓣”暗主界面中，岸如果勾選參數(shù)礙“罷期間段處理胺”罷，那么斑就可以連出某個耙時間段的憑證。報表管理說明概述挨財務(wù)估值V2.百5系統(tǒng)提供了強(qiáng)襖大的報表處理功愛能案，目前系統(tǒng)中用拌到的報表主要?dú)w懊結(jié)為三個部分：盎估值表、財務(wù)會哎計報表和其他業(yè)瓣務(wù)報表，其中對愛估值表和財務(wù)會佰計報表，系統(tǒng)提藹供了批量生成的阿功能，懊對于所有的報表絆，系統(tǒng)提供了批按量導(dǎo)出的功能。按報表模塊操作流版程生成估值表生成財務(wù)報表生成其他業(yè)務(wù)報表導(dǎo)出報表歸檔備案生成估值表柏估值表必須要先柏出，因?yàn)槠渌麡I(yè)按務(wù)報表可能會用啊到估值表中的相啊關(guān)指標(biāo)。扮V2.5系統(tǒng)中搬的估值表可以單板個出也可以批量擺出。邦批量出估值表的

33、案界面在隘【綜合處理管理扮】-【日常操作爸】-【生成估值案表】，選擇套帳壩，選擇起止時間敖段，就可以生成愛對應(yīng)的估值表。壩截圖如下：生成財務(wù)報表班財務(wù)報表在【財辦務(wù)系統(tǒng)】-【報哎表管理】-【賬氨務(wù)報表】模塊中巴，拜可以單個生成，叭單個保存，操作背與V2.0系統(tǒng)拜一樣。也可以在敖【財務(wù)系統(tǒng)】-案【賬務(wù)處理】-隘【綜合處理】模伴塊，選擇會計期盎間，選擇套帳，板進(jìn)行批量生成。岸截圖如下：批量導(dǎo)出報表拌財務(wù)估值V2.伴5系統(tǒng)報提供了瓣各類報表的批量盎導(dǎo)出功能，愛但報表必須經(jīng)過按以下幾項(xiàng)的設(shè)置骯才能進(jìn)行批量導(dǎo)熬出：1）靶管理員賦予某張凹報表批量導(dǎo)出的啊權(quán)限；2）艾進(jìn)行報表導(dǎo)出設(shè)礙置；3）案進(jìn)行報表導(dǎo)出類

34、啊型設(shè)置；4）對耙于估值表和財務(wù)芭報表，在導(dǎo)出前昂必半須要版先生成，而其他疤業(yè)務(wù)報表可以安不用生成盎直接導(dǎo)出來。艾以下是報表導(dǎo)出盎設(shè)置和報表導(dǎo)出扮類型設(shè)置的截圖?。喊}滿足上面的條件頒之后，選擇【管搬理】-【報表綜吧合管理】，打開傲批量導(dǎo)出報表業(yè)笆務(wù)界面。如下圖爸所示：絆說明：這里面，澳對于骯有一個月導(dǎo)出一挨次的報表，我們敖可以將這些報表巴放在月末來導(dǎo)入伴開始日期和截止藹日期都選擇月末背的最后一天。歸檔備案耙報表每天導(dǎo)出，凹導(dǎo)出的時候要進(jìn)白行適當(dāng)?shù)貧w類，敗然后將歸類好的佰報表存放到指定扳的數(shù)據(jù)服務(wù)器中頒備檔。導(dǎo)出凈值澳 板導(dǎo)出凈值模塊巴說明八 凹當(dāng)天的凈值出來板之后，骯可以通過奧“氨標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出

35、背”百模塊來向TA、敗證券時報和開放扒式基金網(wǎng)站導(dǎo)出拔凈值。導(dǎo)出凈值步驟巴STEP1：邦選擇【導(dǎo)出數(shù)據(jù)懊】-【標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)俺導(dǎo)出】埃打開案“拌標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出稗”壩界面班；截圖如下：礙STEP2：鞍選擇日期，選擇叭文件路徑，選擇骯要導(dǎo)出文件的數(shù)胺據(jù)類型，選擇要頒導(dǎo)出凈值的基金唉。伴STEP3：襖點(diǎn)擊俺“靶導(dǎo)出岸”熬按鈕霸，頒開始導(dǎo)出凈值文拌件。然后在指定盎的路徑下提取凈氨值文件。報表系統(tǒng)的配置佰點(diǎn)擊【管理】-半【分類配置】，敖出現(xiàn)配置界面：圖一懊點(diǎn)擊【下一步】皚，出現(xiàn)選擇報表懊的頁面：圖二壩從吧“扮備選流程版”矮選擇適用的報表襖到骯“襖已選流程般”絆中，點(diǎn)擊下一步隘，建立任務(wù)調(diào)度挨界面：八這里可以修改

36、任皚務(wù)的名稱，例如暗可將新增任務(wù)調(diào)啊度A1改成*扒公司報表，這里傲隨客戶而定。點(diǎn)捌擊下一步：哎將當(dāng)前設(shè)置應(yīng)用案于各套帳，由用叭戶根據(jù)需要在套岸帳列表里選擇。礙點(diǎn)擊【完成】，白則報表配置完成澳。骯股票業(yè)務(wù)操作說壩明新股業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)簡介搬【定義】：挨新股就是剛上市唉發(fā)行的股票?！旧曩彿绞健浚簥W新股的申購有網(wǎng)背下申購和網(wǎng)上申敗購兩種方式，網(wǎng)絆下申購又叫網(wǎng)下敗配售，是指不在捌股票交易網(wǎng)內(nèi)向拜一些機(jī)構(gòu)投資者百配售股票，這部叭分股票只有過了埃鎖定期，才可以搬上市流通；網(wǎng)上骯申購是指在股票俺交易網(wǎng)內(nèi)，面向昂廣大投資者發(fā)行暗的新股。作為個般人投資者只能通敗過網(wǎng)上申購這種耙方式買入股票。【申購流程】：芭T日（新股發(fā)

37、行拌當(dāng)天）：投資者扮在指定的時間內(nèi)敗通過柜臺或電話霸委托，根據(jù)股票拌發(fā)行價和申購數(shù)壩量交足申購款。爸申購在發(fā)行當(dāng)日凹結(jié)束。版T+1日（資金扮凍結(jié)）：各證券唉營業(yè)部將申購資般金劃入清算銀行哎的主承銷商開立哀申購資金專戶，爸由中國結(jié)算公司盎將申購資金凍結(jié)疤。百T+2日（驗(yàn)資版及配號）：交易壩所和主承銷商核案查資金情況，確盎定有效申購帳戶敗和申購數(shù)量。交班易所根據(jù)最終有翱效申購數(shù)量，按絆每1000（深半圳500股）配叭一個號的規(guī)則，胺由交易主機(jī)自動半對有效申購進(jìn)行稗統(tǒng)一連續(xù)配號，愛并將其配號結(jié)果艾傳給各證券交易壩網(wǎng)點(diǎn)。凹T+3日（搖號捌抽簽）：申購者拜到證券營業(yè)部確拜認(rèn)申購編號，當(dāng)傲日搖號抽簽，根熬

38、據(jù)中簽情況進(jìn)行哀申購股數(shù)的確定癌和股東登記，并百將中簽結(jié)果通過隘交易所發(fā)給各證敖券網(wǎng)點(diǎn)。頒T+4日（公布藹中簽號，解凍資哀金）：各營業(yè)部板返還多余申購款襖，申購資金解凍瓣。申購者根據(jù)公霸布的中簽號核對奧結(jié)果。【估值方法】：安對于首次公開發(fā)柏行的股票，按成癌本價估值，有行吧情價格的時候，斑再按行情價估值柏；對于非公開發(fā)襖行的股票，鎖定敖期內(nèi)按證監(jiān)會估佰值方式來估值，拔上市之后按行情暗價估值。操作流程相關(guān)參數(shù)設(shè)置新股業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務(wù)憑證管理綜合處理管理具體步驟網(wǎng)上新股埃STEP1：讀埃取數(shù)據(jù)拜進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口拜管理】選擇清算巴日期和文件路徑稗，點(diǎn)擊【讀取數(shù)愛據(jù)】，其中上交扮所選擇過戶庫；捌深交所

39、選擇回報凹庫（深交所返款鞍選擇股份庫）懊 疤讀取成功后，進(jìn)哎入案【數(shù)據(jù)瀏覽】-板【成交清算日報案表】，選擇清算傲日期，可瀏覽骯網(wǎng)上新股申購、扳中簽和返款數(shù)據(jù)把，其中申購業(yè)務(wù)艾為耙“斑新股隘申購按”扮 襖、中簽業(yè)務(wù)為澳“骯新股中簽笆”艾、返款業(yè)務(wù)為班“隘新股返款啊”澳STEP骯2安：昂制作業(yè)務(wù)憑證巴進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證叭管理】，選中哀“巴新股業(yè)務(wù)憑證骯”白，點(diǎn)擊進(jìn)入【制吧作憑證】哎提示生成成功后捌，可進(jìn)入財務(wù)系愛統(tǒng)【憑證管理】暗-【憑證查詢】疤選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)巴行瀏覽按STEP頒3邦：搬生成估值表及相柏應(yīng)報表氨相關(guān)參數(shù)設(shè)置說拔明：芭1、設(shè)置新股中拌簽記錄核算科目暗：【業(yè)務(wù)憑證參熬數(shù)】-【股票業(yè)板務(wù)憑證參

40、數(shù)】，唉選擇網(wǎng)上新股中頒簽記錄一項(xiàng)目。網(wǎng)下新股敖STEP1：數(shù)耙據(jù)半維護(hù)壩選擇【股票業(yè)務(wù)唉】-【新股業(yè)務(wù)跋】，維護(hù)網(wǎng)下新拔股的申購、中簽按和返款記錄。對靶于網(wǎng)下申購的公班開發(fā)行股票，其搬中類型應(yīng)該選擇俺“哎網(wǎng)下岸”哎，對于網(wǎng)下申購拔的非公開發(fā)行股矮票，類型應(yīng)該選柏?fù)癜摇鞍攴枪_發(fā)行鞍”扮，并且要維護(hù)背“啊新股鎖定信息案”扳。瓣 扳 懊 網(wǎng)跋下公開發(fā)行新股癌維護(hù)信息隘 瓣 把 挨 網(wǎng)下非愛公開發(fā)行新股維案護(hù)信息耙維護(hù)新股鎖定信搬息：進(jìn)入【股票哎業(yè)務(wù)】-【新股芭鎖定信息】，在板新股鎖定信息界奧面維護(hù)。澳STEP疤2俺：挨制作業(yè)務(wù)憑證皚進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證澳管理】，選中艾“班新股業(yè)務(wù)憑證斑”班，點(diǎn)擊進(jìn)入【

41、制耙作憑證】拜STEP稗3哎：柏生成估值表及相板應(yīng)報表相關(guān)說明：皚非公開發(fā)行股票矮在鎖定期內(nèi)，估辦值采用皚“笆證監(jiān)會估值方法昂”啊計算價格來估值敖，具體公式為：澳FV=C+(P傲-C)*(D拌t-Dr)/D罷t)配股業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)簡介敗配股是上市公司敖向原股東發(fā)行新敖股、籌集資金的耙行為壩R+1日（R為斑股權(quán)登記日）收捌市后，證券營業(yè)鞍部通過結(jié)算通訊笆系統(tǒng)接收結(jié)算數(shù)凹據(jù)包中的配股權(quán)笆證數(shù)據(jù)；把稗 伴在每一認(rèn)購日收隘市后，深交所對哀配股認(rèn)購數(shù)據(jù)進(jìn)頒行確認(rèn)，結(jié)果記斑錄于配股認(rèn)購埃確認(rèn)庫；阿拌證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)挨在每一認(rèn)購日收暗市后，及時查詢敖當(dāng)日配股認(rèn)購霸確認(rèn)庫，如發(fā)疤現(xiàn)差錯，應(yīng)當(dāng)查氨明原因并于下一罷認(rèn)購日

42、糾正；襖板 稗L+2日（L日愛指配股認(rèn)購截止柏日），深交所從罷證券營業(yè)部清算罷頭寸中扣減配股敖款；按奧L+3日，深交笆所將配股款劃至哀配股主承銷商指哀定帳戶；凹哀 氨L+10日內(nèi)，盎深交所根據(jù)配股班主承銷商提交的把相關(guān)文件，辦理奧配股余股登記手芭續(xù)；挨配股登記工作全拌部完成后，上市澳公司方可申請配捌股上市交易操作流程具體步驟艾STEP1：絆權(quán)益白數(shù)據(jù)暗維護(hù)頒進(jìn)入【參數(shù)維護(hù)半管理】-【市場藹公共信息】-【班權(quán)益數(shù)據(jù)維護(hù)】扳，維護(hù)權(quán)益類型叭為澳“扒配股敖”傲的記錄，其中權(quán)皚益登記日是除權(quán)班日的前一工作日皚STEP擺2拜：啊讀取數(shù)據(jù)伴進(jìn)入巴【數(shù)據(jù)接口管理挨】清算日期與上矮圖中登記日期一敗致，點(diǎn)擊【讀

43、取奧數(shù)據(jù)】，其中上邦交所選擇過戶庫凹；深交所選擇回扳報庫按讀取成功后，進(jìn)胺入壩【數(shù)據(jù)瀏覽】-氨【成交清算日報阿表】，選擇清算傲日期，可瀏覽配耙股數(shù)據(jù)，其中業(yè)澳務(wù)類型為巴“懊配股繳款扳”邦STEP埃3擺：罷制作業(yè)務(wù)憑證擺進(jìn)入柏【業(yè)務(wù)憑證管理鞍】，選中扒“板配股業(yè)務(wù)憑證扒”把，點(diǎn)擊耙進(jìn)入佰【制作憑證】爸提示生成成功后襖，可進(jìn)入財務(wù)系疤統(tǒng)柏【憑證管理】-伴【憑證查詢】安選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)搬行瀏覽罷STEP澳4頒：哎生成估值表股票增發(fā)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)簡介隘增發(fā)翱是指上市公司為瓣了再融資而再次啊發(fā)行股票的行為癌T懊捌 2 扒日，熬 霸股權(quán)登記日，伴 百確定老股東。壩T般擺 壩1 奧日，柏 疤公告具體申購價吧格區(qū)間；

44、（注：藹有的公司直接將爸T-1 啊日定為股權(quán)登記骯日）熬T 胺日，網(wǎng)上申購日搬，投資者在公告鞍的申購價格區(qū)間靶內(nèi)以自己認(rèn)為合俺理的發(fā)行價格委霸托買入該股票。骯證券商全額將凍扒結(jié)（扣除）投資傲者的保證金。板申購日后第一天柏（把 藹T+1 翱日）：證券交易按所將申購資金從安各券商清算賬號搬中扣除，般T+2 半將資金作一次劃稗轉(zhuǎn)，懊 按即凍結(jié)在清算銀班行的申購專戶中絆。吧申購日后第二天搬（跋 敗T+2 稗日）：登記結(jié)算唉公司配合主承銷版商和會計師事務(wù)版所對申購資金進(jìn)埃行驗(yàn)資。證券交瓣易所以實(shí)際到位搬資金確認(rèn)有效申把購資金，凡資金胺不實(shí)或在發(fā)行價版格區(qū)間之外的申矮購，一律視為無背效申購。發(fā)行人靶會同主

45、承銷商根安據(jù)網(wǎng)上及網(wǎng)下申稗購情況確定本次敗發(fā)行股票數(shù)量和皚發(fā)行價格，交易胺所將根據(jù)定價結(jié)阿果確認(rèn)能夠參與阿配售的有效申購礙，并確定老股東吧的優(yōu)先認(rèn)購數(shù)量愛和其它投資者的岸認(rèn)購比例。叭申購日后第三天拜（氨 T+3 奧日），公布發(fā)行襖結(jié)果。在指定報擺刊上公布發(fā)行價皚格和對網(wǎng)下機(jī)構(gòu)翱投資者、對網(wǎng)上背投資者的實(shí)際發(fā)罷行數(shù)量和比例、爸老股東的優(yōu)先認(rèn)案購數(shù)量以及是否拜實(shí)施回?fù)軝C(jī)制等絆。交易所主機(jī)將盎向參與網(wǎng)上申購爸的各成功認(rèn)購帳般戶發(fā)售股票。老盎股東根據(jù)發(fā)行價疤格和其有效申購罷價格在發(fā)行價格叭之上的申購數(shù)量百按比例獲配股票爸；申購價位在發(fā)凹行價格之上的其暗它投資者有效申罷購，按確定的認(rèn)白購比例獲配股票懊。

46、不足絆1 稗股的部分由主承把銷商包銷。所有版經(jīng)確認(rèn)的認(rèn)購股案份均根據(jù)公布的暗發(fā)行價格統(tǒng)一發(fā)跋售。翱申購日后第四天礙（T+4日）：凹對未獲發(fā)售的申拔購資金予以解凍巴，并向各證券交辦易網(wǎng)點(diǎn)返還未獲靶發(fā)售部分的申購澳款。未獲得發(fā)售愛的申購款賬戶的氨認(rèn)購資金與獲得背發(fā)售的申購賬戶凹認(rèn)購獲售股票后扒所余資金，將全扒部返還。操作流程具體步驟奧STEP1：俺讀取數(shù)據(jù)或新股傲業(yè)務(wù)維護(hù)隘1、矮網(wǎng)上敗新股增發(fā)暗進(jìn)入辦【數(shù)據(jù)接口管理盎】選擇清算日期拔和文件路徑，點(diǎn)斑擊【讀取數(shù)據(jù)】半，其中上交所選氨擇過戶庫；深交背所選擇回報庫（叭深交所返款選擇耙股份庫）氨讀取增發(fā)中簽數(shù)伴據(jù)時，會彈出下艾圖提示，點(diǎn)擊扳【是】即可骯讀取

47、成功后，進(jìn)癌入佰【數(shù)據(jù)瀏覽】-班【成交清算日報敖表】，選擇清算扮日期，可瀏覽增吧發(fā)數(shù)據(jù)，其中申耙購業(yè)務(wù)為盎“氨新股增發(fā)隘”啊 叭中簽業(yè)務(wù)為白“啊配售新股中簽扳”跋返款業(yè)務(wù)為唉“爸新股返款絆”網(wǎng)下新股增發(fā)岸進(jìn)入案【數(shù)據(jù)接口管理耙】-【新股業(yè)務(wù)藹】，維護(hù)新股增哀發(fā)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，業(yè)阿務(wù)類型順序依次俺為熬“半申購懊”奧、擺“白增發(fā)中簽壩”癌、靶“奧返款挨”艾、扒“背增發(fā)流通板”壩STEP癌2暗：白制作業(yè)務(wù)憑證凹進(jìn)入盎【業(yè)務(wù)憑證管理哀】，選中礙“胺新股業(yè)務(wù)憑證澳”霸，點(diǎn)擊巴進(jìn)入辦【制作憑證】稗提示生成成功后拌，可進(jìn)入財務(wù)系氨統(tǒng)胺【憑證管理】-唉【憑證查詢】柏選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)啊行瀏覽爸STEP啊3藹：百生成估值

48、表版?zhèn)瘶I(yè)務(wù)操作說版明新債業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)簡介案【定義】：懊新巴債扮就是剛上市發(fā)行捌的芭債券耙。安【申購流程】：骯（以可轉(zhuǎn)債為例靶）百T日（拌申購斑當(dāng)天）：辦投資者憑證券帳笆戶卡申請認(rèn)購可熬轉(zhuǎn)換公司債券（靶每個帳戶的申購癌不少于1000凹元面值，超過1拔000 元面值襖的必須是100隘0元的整數(shù)倍，澳每個帳戶的認(rèn)購埃上限為公開發(fā)行芭總額的1）。傲并由交易所反饋挨認(rèn)購情況；敗T+1日（資金奧凍結(jié)）：按由交易所結(jié)算公拔司將申購資金凍疤結(jié)在申購專戶中吧；扒T+2日（驗(yàn)資柏及配號）：敗由主承銷商和有埃從事證券業(yè)務(wù)資壩格的會計師事務(wù)跋所對申購資金進(jìn)襖行驗(yàn)資，并由會絆計師事務(wù)所出具鞍驗(yàn)資報告；交易半所進(jìn)行申購配號

49、哀工作。八T+3日（搖號盎抽簽）：版由主承銷商負(fù)責(zé)敗組織搖號抽簽，板并于當(dāng)日公布中埃簽結(jié)果；胺T+4日（公布拜中簽號，解凍資昂金）：懊對未中簽的申購百款予以解凍。操作流程相關(guān)參數(shù)設(shè)置新債業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務(wù)憑證管理綜合處理管理具體步驟網(wǎng)上新債瓣STEP1：讀暗取數(shù)據(jù)把進(jìn)入【數(shù)據(jù)接口絆管理】選擇清算擺日期和文件路徑哎，點(diǎn)擊【讀取數(shù)斑據(jù)】，其中上交擺所選擇過戶庫；霸深交所選擇回報皚庫（深交所返款笆選擇股份庫）案讀取成功后，進(jìn)澳入暗【數(shù)據(jù)瀏覽】-爸【成交清算日報班表】，選擇清算背日期，可瀏覽癌網(wǎng)上新搬債板申購、中簽和返阿款數(shù)據(jù)愛，其中申購業(yè)務(wù)般為礙“瓣可轉(zhuǎn)債瓣申購挨”罷 頒、中簽業(yè)務(wù)為唉“柏可轉(zhuǎn)債邦

50、中簽啊”氨、返款業(yè)務(wù)為暗“皚可轉(zhuǎn)債翱返款罷”白STEP按2伴：瓣制作業(yè)務(wù)憑證唉進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證稗管理】，選中熬“氨新股業(yè)務(wù)憑證奧”吧，點(diǎn)擊進(jìn)入【制邦作憑證】奧提示生成成功后白，可進(jìn)入財務(wù)系把統(tǒng)【憑證管理】芭-【憑證查詢】百選擇業(yè)務(wù)日期進(jìn)昂行瀏覽愛STEP靶3版：靶生成估值表網(wǎng)下新債把STEP1：數(shù)版據(jù)叭維護(hù)斑選擇【債券業(yè)務(wù)挨】-【新債業(yè)務(wù)柏】，維護(hù)網(wǎng)下新拜債的申購、中簽背和返款記錄。對傲于網(wǎng)下申購的債拔券，其中類型應(yīng)罷該選擇吧“礙網(wǎng)下板”挨。八STEP白2礙：搬制作業(yè)務(wù)憑證凹進(jìn)入【業(yè)務(wù)憑證艾管理】，選中白“癌債券哎業(yè)務(wù)憑證斑”百，點(diǎn)擊進(jìn)入【制吧作憑證】哀STEP熬3案：扒出估值表配債業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)簡介

51、【定義】哀配債：熬上市公司的一種斑融資行為，如果疤某公司要發(fā)行債伴券，如果持有敖該癌公司的霸債券壩，挨則懊可以獲得購買此矮上市公司債券的頒優(yōu)先權(quán)翱?！窘灰滓?guī)則】伴根據(jù)交易所的有岸關(guān)規(guī)定，配版?zhèn)庹J(rèn)購于R+1日傲開始，認(rèn)購期為阿一般為10個工疤作日（可叭調(diào)整），如逾期搬未繳款作自動放柏棄配芭債皚權(quán)利處理，不可凹以再補(bǔ)繳款。操作流程具體步驟百STEP1：凹科目設(shè)置隘登錄財務(wù)系統(tǒng)，敗單擊【帳務(wù)設(shè)置把】巴拌【科目設(shè)置】，把維護(hù)債券相關(guān)科盎目信息，需維護(hù)氨債券成本、債券熬估值增值、債券阿應(yīng)收利息等相關(guān)班科目，如圖：愛STEP靶2愛：拔維護(hù)債券品種信吧息爸單擊【參數(shù)維護(hù)拜管理】埃愛【證券基本信息癌】奧霸【

52、債券品種信息半】，維護(hù)債券的矮相關(guān)信息；在此艾維護(hù)債券信息后埃，債券計息憑證白才能產(chǎn)生，如圖?。喊窼TEP矮3安：佰讀取交易數(shù)據(jù)懊單擊【數(shù)據(jù)接口背管理】，選擇配柏債業(yè)務(wù)的清算日把期，上交所交易隘數(shù)據(jù)選擇氨“挨套帳數(shù)據(jù)笆”“板交易數(shù)據(jù)扮”“艾上海過戶庫拔”愛，深交所交易數(shù)癌據(jù)選擇半“敖套帳數(shù)據(jù)板”“拔交易數(shù)據(jù)氨”“捌深圳回報庫藹”白，則會在案“叭數(shù)據(jù)文件愛”盎加載要讀取的數(shù)敗據(jù)，上交所讀取白“哀gh.dbf班”澳數(shù)據(jù)文件，深交壩所讀取芭“埃sjshb.d拔bf愛”扮數(shù)據(jù)文件，單擊疤【讀取數(shù)據(jù)】，襖如圖：俺讀取完成后，會笆在【日志】里提白示讀取數(shù)據(jù)成功搬，單擊【數(shù)據(jù)接皚口管理】罷皚【數(shù)據(jù)瀏覽】挨熬

53、【成交清算日報岸表】，選擇清算頒日期，可瀏覽配扳債數(shù)據(jù)，其中業(yè)凹務(wù)類型為擺“拔老股東配債矮”白，如圖紅色邊框叭內(nèi)為上海配債，巴未選中的為深圳罷配債：叭STEP扮4板：芭制作憑證伴單擊【業(yè)務(wù)憑證芭管理】，選擇業(yè)暗務(wù)日期，選擇套骯帳，選擇斑“巴新股憑證礙”疤，單擊霸“疤制作憑證瓣”疤，如圖：版日志中提示憑證百生成成功后，可凹進(jìn)入財務(wù)系統(tǒng)【拜憑證管理】安斑【憑證查詢】，擺選擇業(yè)務(wù)日期瀏扮覽生成的憑證，柏生成憑證如圖：扳吧深圳配債憑證：上海配債憑證套帳初始化說明概述隘在成立新產(chǎn)品的瓣時候，需要在系熬統(tǒng)中新建套帳，癌然后對套帳進(jìn)行翱初始化工作。系懊統(tǒng)在建斑賬的時候，嚴(yán)格絆按照以下的業(yè)務(wù)敗流程進(jìn)行：登陸財

54、務(wù)系統(tǒng)套帳設(shè)置賦予用戶權(quán)限建立科目表錄入期初數(shù)登陸估值系統(tǒng)設(shè)置估值參數(shù)建賬完成哀注意：系統(tǒng)在建埃套帳的時候，共氨用一個數(shù)據(jù)庫的矮其他客戶端不能啊進(jìn)行財務(wù)估值系爸統(tǒng)的相關(guān)處理。套帳設(shè)置耙運(yùn)行財務(wù)系統(tǒng)，斑選擇【文件】-唉【套帳管理】，捌打開進(jìn)入套帳管案理界面。如下圖罷4.2.1斑所佰示。然后選擇年辦份，點(diǎn)擊【增加瓣】按鈕，進(jìn)入新襖建套裝模塊。如佰下圖所示。癌在新建套帳頁面埃，輸入基產(chǎn)代碼把，資產(chǎn)名稱，資愛產(chǎn)簡單笆，啟用年份，柏啟用啊月份，會計準(zhǔn)耙則，開始年份，斑月份，科目各級懊編碼長度。單擊岸【保存】，財務(wù)藹套帳建立成功。建立科目案估值系統(tǒng)疤提供了三種方法靶來建立科目：絆方法一：打開剛艾才建立的套

55、帳，敗在主界面【帳務(wù)笆設(shè)置】中，選擇敗科目設(shè)置，在此柏界面中，單擊【按增加】建立科目爸。挨方法二：通過【澳導(dǎo)入導(dǎo)出工具V襖2.5】從其它奧套帳中導(dǎo)入科目爸表。吧 岸方法三：通過【暗財務(wù)系統(tǒng)】佰澳【其他】絆澳【批量增加科目百】，批量增加所壩需要的科目。班如下圖所示：伴【建議】：建議皚采用第二種方式皚來建立新套帳的翱科目體系錄入科目期初數(shù)版財務(wù)罷估值系統(tǒng)版提以下兩種方法凹來錄入科目期初班數(shù)：叭方法一：手工錄辦入一條基金成立扒的憑證，憑證模笆板如下圖所示：佰方法二：進(jìn)入財板務(wù)系統(tǒng)，選擇【邦賬務(wù)處理】-【奧科目期初數(shù)】，愛通過期初數(shù)錄入柏模塊來錄佰入。界面如下圖頒所示：跋資產(chǎn)帳戶參數(shù)信安息佰運(yùn)行基金估

56、值系襖統(tǒng)，單擊【參數(shù)埃維護(hù)管理】班礙【資產(chǎn)基本信息罷】凹擺【資產(chǎn)帳戶參數(shù)耙信息】，進(jìn)入資骯產(chǎn)帳戶參數(shù)資料唉設(shè)置的界面。埃資產(chǎn)帳戶參數(shù)信吧息包括資產(chǎn)管理愛人、資產(chǎn)托管人拜、資產(chǎn)名稱、資奧產(chǎn)代碼、資產(chǎn)規(guī)笆模、設(shè)立時間、版期初凈值、資產(chǎn)芭類型等該基金相八關(guān)的基本信息，岸同時設(shè)定資產(chǎn)管阿理人和托管人費(fèi)艾率和計費(fèi)有效天頒數(shù)等相關(guān)參數(shù)。疤單擊【增加】按伴鈕，輸入合法數(shù)笆據(jù)后，單擊【保敗存】按鈕，數(shù)據(jù)斑保存后可查詢、把修改、刪除等操盎作；如啟用審核般機(jī)制，則需審核懊之后，保存的參霸數(shù)才能使用。如骯圖示：翱注意：根據(jù)基金拜的類型正確選擇疤基金類型是封閉芭式、開放式。如擺果是開放式基金百，界面上會出現(xiàn)啊TA讀取

57、模式的八選項(xiàng)框，用戶需耙要正確選擇該開隘放式基金所采用靶的TA模式。背基金交易席位信吧息百運(yùn)行基金估值系扒統(tǒng)，單擊【參數(shù)芭維護(hù)管理】吧爸【資產(chǎn)基本信息白】邦哎【基金交易席位藹信息】，進(jìn)入基八金交易席位設(shè)置矮的界面。艾基金交易席位用矮來設(shè)定該基金的絆券商名稱及席位邦，鼠標(biāo)單擊數(shù)據(jù)吧瀏覽中的記錄，瓣即可出現(xiàn)基金對白應(yīng)的該券商的席藹位，包括上海和唉深圳的席位。阿用戶在做席位設(shè)版定時：單擊【增芭加】按鈕，輸入拌正確券商代碼、白券商名稱、席位艾號、席位地點(diǎn)和吧席位類型，單擊扳【保存】按鈕，捌即可保存該席位稗信息。席位輸入敖出錯，選擇套帳傲，單擊【查詢】盎，查詢出所有記盎錄，可輸入疤“敗券商代碼耙”翱，查

58、詢出錯誤基案金席位，單擊【皚刪除】按鈕，刪鞍除錯誤席位。選班擇套帳，單擊【敗查詢】按鈕，即暗出現(xiàn)基金券商席背位一覽表，用戶礙可以非常清楚的俺看到所設(shè)定的席襖位信息。辦席位傭金利率設(shè)班置扮運(yùn)行基金估值系俺統(tǒng)，單擊【參數(shù)班維護(hù)管理】藹翱【資產(chǎn)基本信息扮】跋熬【席位傭金利率按設(shè)置】，進(jìn)入席斑位傭金利率設(shè)置巴的界面。芭席位傭金利率用皚來設(shè)定上海席位扮和深圳席位的不骯同交易量時的傭罷金利率，單擊【鞍增加】按鈕，選耙擇套帳、席位地皚點(diǎn)、交易席位、跋席位號、證券類敖別、傭金利率、拔啟用日期、最低骯起點(diǎn)、起始數(shù)值哀、終止數(shù)值等相癌關(guān)信息，單擊【礙保存】按鈕，增奧加席位信息。如扒圖示：懊單擊【查詢】按辦鈕，可查

59、出上海翱的所有席位和深熬圳的所有席位；跋若需更改席位的擺信息，選擇查詢艾出的記錄，單擊翱【修改】按鈕，斑編輯設(shè)定的信息板，單擊【保存】斑即保存修改后的哀信息。氨注意：【高級設(shè)罷置】中，按骯“礙交易數(shù)量搬”跋第一項(xiàng)的起始數(shù)邦值須為1股；如哀果該席位不同的凹交易量區(qū)間有不跋同的席位傭金利疤率，則相鄰兩條疤的截止交易量和胺起始交易量必須辦連續(xù)。特殊科目設(shè)定阿運(yùn)行基金估值系挨統(tǒng)，單擊【參數(shù)瓣維護(hù)管理】班柏【市場公共信息哎】跋靶【特殊科目設(shè)定半】，進(jìn)入特殊科頒目設(shè)定的界面。耙不估值與計費(fèi)科瓣目設(shè)定中有三個百選項(xiàng)，分別為：吧設(shè)置不參與計提懊管理費(fèi)證券科目胺、設(shè)置不參與估皚值證券科目和指皚標(biāo)股票。如圖示敖：

60、擺用戶根據(jù)需要來白設(shè)定一些有特殊安要求的證券科目癌，例如：有科目唉1210100疤0001不參與班計提管理費(fèi)，則暗雙擊該股票或在扒左項(xiàng)列表中選擇鞍該科目，點(diǎn)按【八】按鈕，左側(cè)按股票列表被選中埃的科目即會從左壩項(xiàng)的列表中消失按，出現(xiàn)于右邊已昂設(shè)定不參與計提稗管理費(fèi)證券科目背的列表中，依次斑選出其他科目，胺重復(fù)上述操作，隘即可將所需的特矮殊科目在右邊的疤列表列出，單擊耙【保存】，審核暗之后，設(shè)定的科板目即不參與計提藹管理費(fèi)。【】班按鈕是將右邊科絆目移至左邊，即唉解除特殊的設(shè)定壩。【唉】按鈕是將全搬部的科目移至左壩方設(shè)定或右方設(shè)瓣定。辦在設(shè)定不參與估板值證券科目和指埃標(biāo)股票均為如上拔的操作。爸注意：