1、安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)管理問責(zé)暫行辦法（征求意見稿） 為了增強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的責(zé)任意識(shí)，恪盡職守，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引、國(guó)有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法，公司合規(guī)政策及實(shí)施細(xì)則、安誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司員工獎(jiǎng)懲暫行規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本暫行辦法。第一條 本暫行辦法適用于公司各分支機(jī)構(gòu)、各級(jí)部門（以下統(tǒng)稱為單位），各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、員工。在經(jīng)營(yíng)管理過程中，因違反國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管政策、行業(yè)自律規(guī)則及公司內(nèi)部管理制度致使公司受到經(jīng)濟(jì)或行政處罰，依照本暫行辦法對(duì)相關(guān)責(zé)任人

2、進(jìn)行責(zé)任追究。第二條 違規(guī)經(jīng)營(yíng)管理問責(zé)堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)一、實(shí)事求是、公正公平和追究責(zé)任與改進(jìn)工作相結(jié)合、教育與懲戒相結(jié)合的原則。 問責(zé)應(yīng)當(dāng)逐級(jí)實(shí)施，必要時(shí)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)有權(quán)越級(jí)問責(zé)。 第三條 對(duì)不履行或不正確履行職責(zé)、失職、瀆職、不作為、亂作為等致使違規(guī)的，有下列情形之一都要進(jìn)行問責(zé)：（一）有令不行、有禁不止有令不行、有禁不止中有下列3種行為之一，有關(guān)責(zé)任人將受到問責(zé)：1、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管政策、行業(yè)自律規(guī)則及公司內(nèi)部管理制度、重大決策部署貫徹不力、落實(shí)不到位的； 2、制定或者采取與國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管政策、行業(yè)自律規(guī)則及公司內(nèi)部管理制度相抵觸的規(guī)定或者措施，造成不良后果或者上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、

3、有關(guān)部門指出仍不改正的；3、違反以上明令禁止的行為或法律法規(guī)條例及各項(xiàng)規(guī)章制度禁止性規(guī)定的。 （二）獨(dú)斷專行、決策失誤 1、對(duì)新建、改建、擴(kuò)建生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的安全審查重要的事項(xiàng)，不按照規(guī)定程序提請(qǐng)集體決策和報(bào)批的。 2、違規(guī)采取行政措施或者采取行政措施不當(dāng)，導(dǎo)致群眾大規(guī)模集體上訪或重復(fù)上訪，或引發(fā)其他嚴(yán)重社會(huì)矛盾的。 3、因決策失誤，造成重大人員傷亡、重大損失、生態(tài)環(huán)境破壞或環(huán)境嚴(yán)重污染的。 （三）濫用職權(quán)、違法行政 1、違法授權(quán)或委托其他組織或個(gè)人行使相關(guān)行政職權(quán)，或不依法對(duì)受委托者行使行政職權(quán)的行為進(jìn)行監(jiān)督的。 2、干預(yù)、插手安全生產(chǎn)裝備、設(shè)備、設(shè)施采購(gòu)或者招投標(biāo)活動(dòng)，干預(yù)、插手安全生產(chǎn)行政

4、許可、審批或者安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法，干預(yù)、插手安全生產(chǎn)中介活動(dòng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。 3、向不符合法定安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或者經(jīng)營(yíng)者頒發(fā)有關(guān)證照的，對(duì)不具備法定條件機(jī)構(gòu)、人員的安全生產(chǎn)資質(zhì)、資格予以批準(zhǔn)認(rèn)定的。 4、在法定的條件和標(biāo)準(zhǔn)外附加條件或變更標(biāo)準(zhǔn)要求行政相對(duì)人提供與申請(qǐng)辦理事項(xiàng)無關(guān)材料的。 5、超越法定權(quán)限、違反法定程序?qū)嵤┫薅ㄈ松碜杂苫虿榉狻⒖垩旱刃姓?qiáng)制措施的。 6、利用職權(quán)向行政相對(duì)人提出不合理要求，獲取不正當(dāng)利益的。 （四）辦事拖拉、推諉扯皮 1、對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)，拖著不辦、頂著不辦的。 2、對(duì)應(yīng)該及時(shí)辦理的事項(xiàng)，敷衍塞責(zé)，推諉扯皮，久拖不結(jié)，未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成的。

5、3、對(duì)公開承諾的事項(xiàng)不兌現(xiàn)的。 4、對(duì)應(yīng)由幾個(gè)科室共同辦理的事項(xiàng)，主辦科室不主動(dòng)牽頭協(xié)調(diào)，協(xié)辦科室不積極支持配合，致使工作延誤的。 5、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)安排的工作不按時(shí)按質(zhì)按量完成的。 （五）不求進(jìn)取、平庸無為 1、對(duì)上級(jí)的重大決策、重要部署，消極對(duì)待，討價(jià)還價(jià)，執(zhí)行不力，影響整體工作推進(jìn)的。 2、對(duì)本科室存在的突出問題，不調(diào)查研究，不認(rèn)真解決的。 3、實(shí)干精神差，工作無起色，干部群眾意見較大的。 （六）欺上瞞下、弄虛作假 1、對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)和群眾反映的問題調(diào)查處理中隱瞞真相，歪曲事實(shí)的。 2、造謠、傳謠，誹謗他人，編報(bào)虛假數(shù)據(jù)、虛假成績(jī)，欺騙上級(jí)的。 3、瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)公共突發(fā)事件、重大公共安全

6、和生產(chǎn)安全責(zé)任事故或其他重要情況的。 4、隱瞞案件真相，歪曲案件事實(shí)，瞞案不報(bào)，壓案不查的。 （七）態(tài)度冷漠、作風(fēng)粗暴 1、在人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)受到威脅時(shí)，不及時(shí)實(shí)施組織救助的。 2、對(duì)下屬請(qǐng)示匯報(bào)或反映問題進(jìn)行刁難的。 3、對(duì)群眾上訪、檢舉、控告、申訴、申請(qǐng)不熱情接待和解答的。 （八）鋪張浪費(fèi)、攀比享受 1、借考察、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等名義，變相公款旅游的。 2、違反規(guī)定，超標(biāo)準(zhǔn)接待的。 （九）暗箱操作、逃避監(jiān)督 1、不執(zhí)行政府信息公開條例等政務(wù)公開規(guī)定的，或公開不及時(shí)、不全面、不真實(shí)的。 2、在有關(guān)經(jīng)濟(jì)等活動(dòng)中，不按有關(guān)規(guī)定公開公平公正辦理的。 3、不配合紀(jì)檢監(jiān)察部門履行監(jiān)督職責(zé)的。 （十）監(jiān)管不

7、力、處置不當(dāng) 1、發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊、失職失察等嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，或?qū)?yán)重違法違紀(jì)行為不管不問，甚至包庇、袒護(hù)、縱容的。 2、對(duì)本科室職責(zé)履行不到位，監(jiān)督檢查指導(dǎo)不力，發(fā)現(xiàn)隱患未落實(shí)有效安全防范措施，致使發(fā)生較大以上安全事故，以及事故發(fā)生后處置不當(dāng)?shù)摹?3、對(duì)群體性、突發(fā)性事件處置不當(dāng)、激化矛盾的。1、不貫徹執(zhí)行法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，有章不循的；2、本單位合規(guī)管理組織體制不健全、對(duì)下一級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理制度不健全、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度缺失、合規(guī)管理人員以及關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)；3、各單位對(duì)本單位及所屬下級(jí)機(jī)構(gòu)及人員業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及隱患檢查、識(shí)別、監(jiān)督不夠，未能及早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)有效進(jìn)行

8、整改、糾正的；對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒有采取有力措施防范、監(jiān)控、化解的；4、下級(jí)單位人員應(yīng)請(qǐng)示匯報(bào)而未請(qǐng)示匯報(bào)，擅作主張致使違規(guī)的；5、對(duì)下級(jí)及有關(guān)人員報(bào)告反映、舉報(bào)的問題不行為、不正確行為或指使、縱容致使違規(guī)的；6、對(duì)法律法規(guī)、規(guī)章制度等組織學(xué)習(xí)、教育、宣傳、培訓(xùn)不到位致使違規(guī)的；7、考核機(jī)制、辦法不科學(xué)，獎(jiǎng)罰處置不當(dāng)致使違規(guī)的；8、管理不嚴(yán)不力，無能領(lǐng)導(dǎo)致使違規(guī)的；9、對(duì)違規(guī)問題瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)，給公司造成不良影響的。第四條 責(zé)任追究處理違規(guī)責(zé)任追究處理包括經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰。經(jīng)濟(jì)處罰有：扣減季度、年度綜合考評(píng)指標(biāo)分值，直接扣發(fā)獎(jiǎng)金、薪金、降薪。行政處罰有：通報(bào)批評(píng)、調(diào)離、辭退、解聘、警告、記過、記大

9、過、降級(jí)、免職、撤職、留用察看、開除。涉嫌犯罪的依法送司法機(jī)關(guān)處理。根據(jù)違規(guī)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)公司不良影響程度，由問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組提出具體追究處理意見，報(bào)總經(jīng)理或董事長(zhǎng)批準(zhǔn)執(zhí)行。由于監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)行為的檢查和處罰有時(shí)間差，責(zé)任追究上溯一年時(shí)間，對(duì)已過考核季度、年度的，在新的季度、年度中扣發(fā)原本應(yīng)在過去給予的處罰。對(duì)已離開原單位的，也要采取措施追究其責(zé)任。第五條 分層次進(jìn)行問責(zé)。按違規(guī)后果對(duì)公司的不良影響程度，確定不同層級(jí)的被問責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。按違規(guī)后果對(duì)公司的不良影響程度，將違規(guī)行為分為三類：一類：?jiǎn)未问艿奖O(jiān)管部門“罰款50萬元（不含50萬元）以上、500萬元以下” 或者受到“責(zé)令停業(yè)

10、整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證”影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展能力的違規(guī)經(jīng)濟(jì)處罰或行政處罰的，或者累計(jì)受到監(jiān)管部門300萬元（含300萬元）以上違規(guī)經(jīng)濟(jì)處罰的；二類：?jiǎn)未问艿奖O(jiān)管部門“罰款20萬元（不含20萬元）以上、50萬元（含50萬元）以下” 或者受限“制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)、責(zé)令撤換高管” 的違規(guī)經(jīng)濟(jì)處罰或行政處罰的；三類：?jiǎn)未问艿奖O(jiān)管部門“罰款20萬元（含20萬元）以下” 或者受到“通報(bào)和警告處分”的違規(guī)經(jīng)濟(jì)處罰或行政處罰的；1、發(fā)生三類違規(guī)行為，公司總部對(duì)相關(guān)分公司主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行問責(zé)，分公司對(duì)下屬有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及員工問責(zé)；直接涉及公司總部的向公司總部有關(guān)人員問責(zé)。在全公司發(fā)生三次以上（

11、含三次）三類違規(guī)行為，還要對(duì)公司總部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和工作人員進(jìn)行問責(zé)；在全公司發(fā)生五次以上（含五次）三類違規(guī)行為，還要對(duì)公司總部分管領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)；在全公司發(fā)生八次以上（含八次）三類違規(guī)行為，還要對(duì)公司總經(jīng)理問責(zé)；2、發(fā)生二類違規(guī)行為，公司總部對(duì)相關(guān)分公司主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)部門、工作人員進(jìn)行問責(zé)，分公司對(duì)下屬有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及工作人員問責(zé)；在全公司發(fā)生兩次（含兩次）以上二類違規(guī)行為，還要對(duì)公司總部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和工作人員問責(zé)；在全公司發(fā)生三次（含三次）以上二類違規(guī)行為，還要對(duì)公司總部分管領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)；在全公司發(fā)生四次（含四次）以上二類違規(guī)行為，還要對(duì)公司總經(jīng)理問責(zé)；3、發(fā)生一類違規(guī)行為，要對(duì)分公

12、司主要領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、工作人員、公司總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及工作人員、公司領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)；4、公司總部有關(guān)部門，直接發(fā)生違規(guī)，參照上述辦法處理。發(fā)生二、三類違規(guī)行為，公司對(duì)部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行問責(zé)。第六條 問責(zé)組織形式：?jiǎn)栘?zé)由問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。1、公司總部對(duì)分公司問責(zé)，問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組由公司黨政領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、法律合規(guī)部、稽核部、人力資源部及與違規(guī)行為相關(guān)的部門負(fù)責(zé)人組成。2、對(duì)公司總部部門問責(zé)，問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組由公司黨政領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、法律合規(guī)部、稽核部、人力資源部組成。3、對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)的問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組由公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)成員以及董事長(zhǎng)指定人員組成。4、問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的具體工作由公司法律合規(guī)部

13、負(fù)責(zé)操作處理。第七條 問責(zé)程序1、各單位收到監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)處罰決定書當(dāng)天，各單位主要負(fù)責(zé)人（可委托分管負(fù)責(zé)人或合規(guī)管理員）向公司法律合規(guī)部報(bào)告；2、法律合規(guī)部接到報(bào)告后，要在第一時(shí)間向公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并向有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)，有關(guān)部門應(yīng)從本條線深入了解情況和問題；3、受處罰單位在收到處罰決定書的一周內(nèi)，要寫出關(guān)于違規(guī)問題的專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)送公司法律合規(guī)部，并附上監(jiān)管部門處罰決定書；4、違規(guī)問題涉及到的公司總部部門應(yīng)寫出書面專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送法律合規(guī)部；5、法律合規(guī)部收到書面報(bào)告后，填制“違規(guī)責(zé)任追究表”，公司成立問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組，確定被問責(zé)人，研究確定責(zé)任追究處理意見。同時(shí)研究制定加強(qiáng)違規(guī)問題整改和防范、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的辦法、措施；6、總經(jīng)理或董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后