1、工業危險廢物產生單位規范化管理指標及抽查表單位 名稱：青海師范大學單位 地址：青海省西寧市城北區海湖大道延長段 38號法定代表人：史培軍環保負責人：雒海東 周富強檢查 時間：年月日 時至時檢查 人員：姓名：單位：環境監察執法證件號：姓名：單位：環境監察執法證件號：姓名：單位：環境監察執法證件號：貯存、0 分，注：1. 檢查組應當至少包括兩名具有環境監察執法證件的人員，可邀請專家參與檢查。2. 檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。 3. 對危險廢物流向、利用、處置等信息，要核查原始憑證。 4. 根據評分細則給出得分。 5. 備注欄可對檢查情況進行簡要記錄。 6 .檢查的主要內容不適用的，計為 并將該項

2、分值從滿分中扣除后，按比例換算達標、基本達標、不達標界值。檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分一、污染環境 防治責任制 度（固體廢 物污染環境 防治法 ，以 下簡稱固體 法，第三十 條）1.產生工業固體 廢物的單位應當 建立、健全污染 環境防治責任制 度，采取防治工 業固體廢物污染 環境的措施。2建立了責任制度， 負責人明確，責任 清晰；負責人熟悉 危險廢物管理相關 法規、制度、標準、 規范；制定的制度 得到落實，采取了 防治工業固體廢物 污染環境的措施。1.建立了責任制度，負責人明確，責任清晰；負責人熟 悉危險廢物管理相關法規、制度、標準、規范；制定的 制度得到落實；

3、采取了防治工業固體廢物污染環境的措 施。得 2 分。2. 未建立責任制度，但負責人熟悉危險廢物管理有關制 度和本單位的危險廢物管理情況，且采取了防治工業固 體廢物污染環境的措施。得 1 分。3.負責人不熟悉危險廢物管理有關制度、不熟悉本單位 危險廢物管理情況，或制定的制度未得到落實，環境管 理職責不明確，或未采取防治工業固體廢物污染環境的 措施、現場管理混亂。得 0 分。資料檢查 （查 看相關管理 制度） 、現場 詢問、現場核 查1執行危險廢物污染 防治責任信息公開 制度，在顯著位置 張貼危險廢物防治 責任信息。1.在適當場所的顯著位置張貼危險廢物污染防治責任信 息，且張貼信息能夠表明危險廢物

4、產生環節、 危險特性、 去向及責任人等。得 1 分。2.未張貼危險廢物污染防治責任信息，或張貼場所位置 不明顯，張貼信息未能明確表明危險廢物產生環節、危 險特性、去向或責任人。得 0 分。現場核查二、標識制度 （固體法 第五十二條）2.危險廢物的容 器和包裝物必須 設置危險廢物識 別標志。1依據危險廢物貯 存污染控制標準 （ GB18597）附錄 A 所示標簽設置危險 廢物識別標志。1.設置了規范的（樣式正確、內容填寫完整）危險廢物 識別標志。得 1 分。2.識別標志有 1 處錯誤。得 0.5 分。3. 未設置識別標志或識別標志樣式不正確、填寫內容有 兩處及以上錯誤。得 0 分。現場核查檢查項

5、目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分二、標識制度 （固體法 第五十二條）3.收集、貯存、 運輸、利用、處 置危險廢物的設 施、場所，必須 設置危險廢物識 別標志。1依據危險廢物貯 存污染控制標準 （ GB18597）附錄 A 和環境保護圖形 標志-固體廢物貯 存（處置）場 （ GB15562.2）所示 標簽設置危險廢物 識別標志。1.在收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、 場所均設置了規范（形狀、顏色、圖案均正確）的危險 廢物識別標志。得 1 分。2. 上述危險廢物環境管理的相關設施、場所識別標志有1 處錯誤。得 0.5 分。3.上述危險廢物環境管理的相關設施、場所未

6、設置識別 標志或識別標志有兩處及以上錯誤。得 0 分?，F場核查三、管理計劃 制度（固體 法第五十三 條）4.危險廢物管理 計劃包括減少危 險廢物產生量和 危害性的措施， 以及危險廢物貯 存、利用、處置 措施。2制定了危險廢物管 理計劃；內容齊全， 危險廢物的產生環 節、種類、危害特 性、產生量、利用 處置方式描述清 晰。A.危險廢物的產生環節、種類表述清晰；B.危險廢物產生量預測依據充分，且提出了減少產生量 的措施；C.危險廢物的危害特性表述準確，且提出了減少危害性 的措施；D.危險廢物貯存、利用、處置措施表述清楚。以上每項符合得 0.5 分。資料檢查 （查 看危險廢物 管理計劃）5.報所在地

7、縣級 以上地方人民政 府環境保護行政 主管部門備案。 危險廢物管理計 劃內容有重大改 變的，應當及時 申報。1報環保部門備案； 及時申報了重大改 變。1.經縣（市、區）環保部門備案，并可提供相關備案證 明材料；管理計劃內容若有重大改變，及時報縣（市、 區）環保部門重新備案。得 1 分。2.未報縣（市、區）環保部門備案或未能提供相關證明 材料、有重大改變未及時申報。得0 分。注: 管理計劃內容有重大改變的情形包括：（1） 變更法人名稱、法定代表人和地址 （2） 增加或減少危險廢物產生 類別 （3） 危險廢物產生數量變化幅度超過 20%（4）新、改、 擴建或拆除原有危險廢物貯存、利用和處置設施。資

8、料檢查 （由 企業提供已 經進行備案 的證明材料）檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分四、申報登記 制度（固體 法第五十三 條）6.如實地向所在 地縣級以上地方 人民政府環境保 護行政主管部門 申報危險廢物的 種類、產生量、 流向、貯存、處 置等有關資料。4如實申報（可以是 專門的危險廢物申 報或納入排污申 報、環境統計中一 并申報）；內容齊 全；能提供證明材 料，證明所申報數 據的真實性和合理 性，如關于危險廢 物產生和處理情況 的日常記錄等。1.全面、準確地申報了危險廢物的種類、產生量、流向、 貯存、利用、處置情況；且可提供證明材料（如：環評 文件、竣工驗收文件、危

9、險廢物管理臺賬、危險廢物轉 移聯單、危險廢物處置利用合同、財務數據等等）。得 4 分。2.申報登記表中存在兩處及以下錯誤。得2 分。3.不報或虛報、漏報、瞞報關鍵危險廢物的，或申報登 記表中關于危險廢物的種類、產生量、流向、貯存、利 用和處置情況存在兩處以上錯誤。得 0 分。資料檢查 （由 企業提供已 經申報登記 的證明材料 和相應的其 他證明材料）7.申報事項有重 大改變的，應當 及時申報。1及時申報了重大改 變。1. 申報事項有重大改變的進行了及時申報。得 1 分。2. 發生重大改變未及時申報。得 0 分。資料檢查五、源頭分類 制度（固體 法第五十八 條）8.按照危險廢物 特性分類進行收

10、集。2危險廢物按種類分 別存放，且不同類 廢物間有明顯的間 隔（如過道等）。A.危險廢物按種類分別存放；B. 不同廢物間有明顯間隔（如過道等）。以上每項符合得 1 分。 注： 此條考核收集時的源頭分類。現場核查檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分六、轉移聯單 制度（固體 法第五十九 條）9.在轉移危險廢 物前，向環保部 門報批危險廢物 轉移計劃，并得 到批準。2有獲得環保部門批 準的轉移計劃。1.有獲得環保部門批準的轉移計劃。得 2 分。2.未獲得環保部門批準，擅自轉移危險廢物。得0 分。注：需報批轉移計劃指跨設區市、跨省的轉移，設區市 市內轉移不需報批，該項不適用。資

11、料檢查 （查 看批準的轉 移計劃） 、現 場詢問所在 地縣級以上 環保部門10.轉移危險廢 物的，按照危 險廢物轉移聯單 管理辦法有關 規定，如實填寫 轉移聯單中產生 單位欄目，并加 蓋公章。4按照實際轉移的危 險廢物，如實填寫 危險廢物轉移聯 單。1.根據實際轉移的危險廢物，按照危險廢物轉移聯單 管理辦法 如實填寫、 運行危險廢物轉移聯單。 得 4 分。 2. 聯單填寫不規范， 存在兩處及以下錯填、 漏填等情況。 得 2 分。3.對未執行一車一聯單、 聯單未按規定交付相應單位、 未按 照實際轉移情況填寫聯單、聯單為非所在地設區市環保部 門發放及聯單填寫存在錯填、漏填在兩處以上。得 0 分。注

12、：若當地實行電子轉移聯單，企業如實、規范地填寫 電子轉移聯單也視為符合要求，得 4 分。資料檢查 （現 場查看轉移 聯單，并結合 環評文件、 臺 賬記錄等材 料進行核對）11.轉移聯單保 存齊全。1截止檢查日期前的 危險廢物轉移聯單 齊全。1.近五年內危險廢物轉移聯單保存齊全，數據與申報登 記等材料數據一致。得 1 分。2. 聯單保存不齊全或數據與申報登記等材料數據不一 致。得 0 分。注：往年度此項檢查已扣分的，核查其他年度情況，不 重復扣分。資料檢查（查 看聯單，可與 申報登記數 據核對）檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分七、經營許可 證制度（固 體法第五十 七條

13、）*12.轉移的危險 廢物，全部提供 或委托給持危險 廢物經營許可證 的單位從事收 集、貯存、利用、 處置的活動。2除貯存和自行利用 處置的，全部提供 或委托給持危險廢 物經營許可證的單 位。1.除貯存和自行利用處置的，危險廢物全部提供或委托 給具有相應資質的危險廢物經營單位處理（與申報登 記、環評、轉移聯單等數據核對）。得 2 分。2.除貯存和自行利用處置的，危險廢物部分或全部交由 無相應經營資質的單位處理。得 0 分。資料檢查 （可 與 申報 登 記 數據及其證 明材料， 以及 轉移聯單等 核對）13.年產生 10 噸 以上的危險廢物 產生單位有與危 險廢物經營單位 簽訂的委托利 用、處置

14、合同。2有與持危險廢物經 營許可證的單位簽 訂的合同。1.與具有相應危險廢物經營資質的單位簽訂了合同且合同 在有效期內，可以提供相應危險廢物經營許可證復印件。 得 2 分。2.與具有相應危險廢物處理資質的單位簽訂處理協議， 且協 議在有效期內，但無法提供相應的危險廢物經營許可證復 印件。得 1 分。3.未簽訂危險廢物處理協議，或協議過期。得 0 分。資料檢查 （核 查合同有效 性及危險廢 物接收單位 的危險廢物 經營許可證 復印件）八、應急預案 備案制度 （固體法 第六十二條）14.制定了意外 事故的防范措施 和應急預案。1有意外事故應急預 案（綜合性應急預 案有相關篇章或有 專門應急預案）。

15、A.應急預案有明確的管理機構及負責人；B.有意外事故的情形及相應的處理措施；C.有應急預案中要求配置的應急裝備及物資； D.內部及外部環境發生改變時，及時對應急預案進行了 修訂。1.制定了應急預案且達到以上全部要求。得1 分。2.未制定意外事故應急預案，或不能達到上述兩項以上 要求。得 0 分。資料檢查 （查 看應急預案）檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分八、應急預案 備案制度 （固體法 第六十二條）15.向所在地縣級 以上地方人民政 府環境保護行政 主管部門備案。1在當地環保部門備 案。1.應急預案報所在地縣（市、區）環保部門備案，有相 關的證明材料。得 1 分。2

16、. 未備案或無相關的證明材料。得 0 分。資料檢查 （查 看備案證明）16.按照預案要 求每年組織應急 演練。2按照預案要求每年 組織應急演練。對于危險廢物年產生量在 10 噸以下的企業： 1.有圖片、文字或視頻記載。得 2 分。 2.無任何記載或能夠證明組織了應急演練。 得0 分。對于危險廢物年產生量 10 噸（含）以上的企業，近一年內組織了應急演練，以下每項要求符合得 0.5 分；未 組織應急預案演練的得 0 分。A.有詳細的演練計劃； B.有演練的圖片、文字或視頻記錄； C.有演練后的總結材料； D.參加演練人員熟悉應急防范措施。資料檢查 （查 看應急預案 演練記錄）、 現場詢問九、業務

17、培訓 （關于進一 步加強危險 廢物和醫療 廢物監管工 作的意見， 環發 2011 19 號 第 五 條）17.危險廢物產 生單位應當對本 單位工作人員進 行培訓。1相關管理人員和從 事危險廢物收集、 運輸、暫存、利用 和處置等工作的人 員掌握國家相關法 律法規、規章和有 關規范性文件的規 定；熟悉本單位制 定的危險廢物管理 規章制度、工作流 程和應急預案等各 項要求；掌握危險 廢物分類收集、運 輸、暫存的正確方 法和操作程序。A.對管理人員和從事危險廢物收集、運輸、暫存、利用 和處置等工作的人員進行了培訓；B.參加培訓人員對危險廢物管理制度、相應崗位危險廢 物管理要求等較熟悉。以上每項符合得

18、0.5 分。資料檢查 （查 看培訓相關 材料） 、現場 詢問檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分十、貯存設施 管理（固體 法第十三 條、第五十八 條）18.依法進行環 境影響評價，完 成“三同時”驗 收。2有環評材料，并完 成“三同時”驗 收。1.環境影響評價文件中對危險廢物貯存設施進行了評 價，且完成了“三同時”驗收或在經核準的試生產期 內。得 2 分。2.環境影響評價文件中對危險廢物貯存設施進行了評 價，但未完成“三同時”驗收。得 1 分。3.環境影響評價文件中未對危險廢物貯存設施進行評 價。得 0 分。注：對環境影響評價法實施前已建成，又未發生改 建、擴建的項目，

19、該項不適用。資料檢查 （查 看環評及批 復、驗收報告 等）19.符合危險廢 物貯存污染控制 標準的有關要 求。12貯存場所地面作硬 化及防滲處理；場 所應有雨棚、圍堰 或圍墻；設置廢水 導排管道或渠道， 將沖洗廢水納入企 業廢水處理設施處 理或危險廢物管 理；貯存液態或半 固態廢物的，需設 置泄露液體收集裝 置；裝載危險廢物 的容器完好無損。A.貯存場所地面硬化及防滲處理；B.場所應有雨棚、圍堰或圍墻，并采取措施禁止無關人 員進入；C.設置廢水導排管道或渠道； D.將沖洗廢水納入企業廢水處理設施處理或危險廢物管 理；E.貯存液態或半固態廢物的， 需設置泄露液體收集裝置； F.裝載危險廢物的容器

20、完好無損。以上每項符合得 2 分。現場核查檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分十、貯存設施 管理（固體 法第十三 條、第五十八 條）20. 未混合貯存性 質不相容而未經 安全性處置的危 險廢物；未將危險 廢物混入非危險 廢物中貯存。2做到分類貯存。A.按照危險廢物特性進行分類貯存，未混合貯存性質不 相容且未經安全性處置的危險廢物； B.未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。以上每項符合得 1 分。現場核查21. 建立危險廢 物貯存臺賬，并 如實和規范記錄 危險廢物貯存情 況。3有臺賬，并如實和 規范記錄危險廢物 貯存情況。1. 臺賬如實和規范記錄危險廢物貯存情況。得 3 分

21、。2.有臺賬，但臺賬存在兩處及以下錯誤。得2 分。3.無臺賬或臺賬存在多于兩處錯誤。得0 分。注：危險廢物貯存情況包括：名稱、種類、數量、來源、 出入庫時間、去向、交接人簽字等內容。資料檢查合計50-十一、利用設 施管理（固 體法第十三 條）22. 依法進行環境 影響評價，完成 “三同時”驗收。2有環評材料，并完 成“三同時”驗 收。1.環境影響評價文件中對危險廢物利用設施進行了評 價，且完成了“三同時” 驗收或在經核準的試生產期內。 得 2 分。2.環境影響評價文件中對危險廢物利用設施進行了評 價，但項目未完成“三同時”驗收的。得 1 分。3.環境影響評價文件中未對危險廢物利用設施進行評 價

22、。得 0 分。資料檢查 （查 看環評及批 復、驗收報告 等）23. 建立危險廢物 利用臺賬，并如實 記錄利用情況。1有臺賬，并如實記 錄危險廢物利用情 況。1.建立了危險廢物利用臺賬，如實記錄危險廢物利用的 種類、 數量、操作人員等基本情況， 且定期進行匯總 （每 年至少匯總一次，并裝訂成冊）。得1 分。2. 未建立臺賬或臺賬記錄與事實不符。得0 分。資料檢查 （查 看臺賬記錄）檢查項目檢查主要內容分數達標標準評分細則檢查方法備注滿分得分十一、利用設 施管理（固 體法第十三 條）24. 定期對利用設 施污染物排放進 行環境監測，并符 合相關標準要求。2監測項目及頻次符 合要求，有定期環 境監測

23、報告，并且 污染物排放符合相 關標準要求。1. 近一年內按照管理要求項目及頻次對污染物排放情 況進行了監測，有環境監測報告，并且污染物排放符合 環境影響評價文件及驗收執行標準。得 2 分。2. 近一年內有環境監測報告，并且污染物排放符合環境 影響評價文件及驗收執行標準，但監測項目或頻次不 足。得 1 分。3.近一年內未對污染物排放情況進行監測，或污染物超 標排放。得 0 分。資料檢查（查 看環境監測報 告）、現場核 查十二、處置設 施管理（固 體法第十三 條、五十五 條）25. 依法進行環境 影響評價，完成 “三同時”驗收。2有環評材料，并完 成“三同時”驗 收。1.環境影響評價文件中對危險廢物處置設施進行了評 價，且完成了“三同時” 驗收或在經核準的試生產期內。 得 2 分。2.環境影響評價文件中對危險廢物處置設施進行了評 價，但項目未完成“三同時”驗收。得1 分。3.環境影響評價文件中未對危險廢物處置設施進行評 價。得 0 分。資料檢查 （查 看環評及批 復、驗收報告 等）26. 建立危險廢物 處置臺賬，并如實 記錄危險廢物處 置情況。1有臺賬，并如實記 錄危