知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系解讀

2024年11月1國標(biāo)簡介總結(jié)對比解讀23目錄CONTENTS國標(biāo)簡介01《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T29490-2023）由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草、國家知識管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC554）歸口管理，2023年8月6日由國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布，2024年1月1日起正式實施。修訂后突出了標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)屬性，為企業(yè)建立完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值提供了參照標(biāo)準(zhǔn)。國標(biāo)簡介01修訂原則：一、是堅持問題導(dǎo)向二、是突出務(wù)實有效三、是強化對標(biāo)協(xié)同國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會于2021年5月批準(zhǔn)了修訂立項，項目編號為20210641-T-463修訂工作的主要負(fù)責(zé)單位為國家知識產(chǎn)權(quán)局標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02前言：1、結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動；2、增加了“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”、“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)”和“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系”的術(shù)語和定義（見3.2、3.3和3.5);3、將“基礎(chǔ)管理”更改為“知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理”(見8.1,2013年版的第7章)；4、將“實施和運行”更改為“經(jīng)營管理”(見8.2,2013年版的第8章)；5、增加了“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理”(見8.3)；6、增加了各類型知識產(chǎn)權(quán)在“運行”中的要求(見8.1.1.2一8.1.1.6)。（知識產(chǎn)權(quán)全類型管理）標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02GB/T29490—2023GB/T29490—2013前言：結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動（正文）標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02GB/T29490—2023引言：1.過程方法：PDCA2.基于風(fēng)險的思維標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02GB/T29490—2023引言：指導(dǎo)原則a)戰(zhàn)略導(dǎo)向b)領(lǐng)導(dǎo)重視c)全員參與d)全程管理：在產(chǎn)品和/或服務(wù)的全生命周期開展知識產(chǎn)權(quán)管理，全過程履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02GB/T29490—2023引言：與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系采用ISO制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架，以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致性。本文件遵循合規(guī)管理思路，將合規(guī)管理體系(見GB/T35770)的要件融入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實施和運行，評審和改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容1范圍1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求。本文件適用于有下列情形的企業(yè)：a)擁有與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)；b)建立、運行并持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系；c)提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平；d)尋求外部組織對其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的評價。事業(yè)單位、社會團體等其他組織，可參照本文件相關(guān)要求執(zhí)行。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)策劃、實施、檢查、改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于有下列愿望的企業(yè)：a)建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系；b)運行并持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系；c)尋求外部組織對其知識產(chǎn)權(quán)管理體系的評價。事業(yè)單位、社會團體等其他組織，可參照本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是，注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯GB/T39551專利導(dǎo)航指南GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用適用于本文件。GB/T19000-2008質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T21374-2008知識產(chǎn)權(quán)文獻與信息基本詞匯標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)企業(yè)強制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，以及在此基礎(chǔ)上企業(yè)自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求。注1:強制性地必須遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等。注2:自愿選擇遵守的涉及知識產(chǎn)權(quán)的要求，通常來源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等

。知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)履行企業(yè)的全部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義成文信息

企業(yè)需要控制和保持的信息及其載體。注1:成文信息能夠以任何格式和載體存在，且來源不限。

注2:成文信息可能涉及：—管理體系(3.4),包括相關(guān)過程；—為企業(yè)運行而產(chǎn)生的信息(文件)；—實現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)(記錄)。專利導(dǎo)航在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容4企業(yè)環(huán)境4知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.1理解企業(yè)及其環(huán)境企業(yè)應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)，并影響實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項，包括但不限于

：a)經(jīng)濟和社會發(fā)展?fàn)顩r；b)法律和監(jiān)管環(huán)境；

注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包

括涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c)企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等；d)企業(yè)的價值觀、經(jīng)營戰(zhàn)略、文化、知識、經(jīng)驗和績效；e)企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的核心技術(shù)；f)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)狀況。企業(yè)應(yīng)對這些外部和內(nèi)部事項的相關(guān)信息進行識別、監(jiān)視和評審。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容4企業(yè)環(huán)境4知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.2理解相關(guān)方的需要和期望相關(guān)方對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理具有影響或潛在影響，企業(yè)應(yīng)確定：a)與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；c)哪些需求將通過知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系予以解決。企業(yè)應(yīng)對這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進行識別、監(jiān)視和評審。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容4企業(yè)環(huán)境4知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.3確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍4.3.1知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項企業(yè)應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。企業(yè)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范圍：a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項；（內(nèi)、外部環(huán)境）b)4.2、4.5中提及的需求；（相關(guān)方、合規(guī)義務(wù)）

c)企業(yè)的產(chǎn)品和/或服務(wù)。4.3.2知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍應(yīng)通過成文信息進行明確，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和/或服務(wù)類型。本文件的全部要求適用于企業(yè)確定的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍，企業(yè)應(yīng)實施本文件的全部要求。企業(yè)確定本文件的某些要求不適用于其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍，應(yīng)說明理由。注：1、根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)類型，本文件第8章的相關(guān)條款可做適用性調(diào)整，但不適用的內(nèi)容不影響企業(yè)履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力，不影響企業(yè)防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值、增強企業(yè)產(chǎn)品和/或服務(wù)的競爭力，不適用條款需給出充分的理由。注：2、本文件使用的“業(yè)務(wù)”一詞可廣義地理解為涉及企業(yè)存在目的的核心活動。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容4企業(yè)環(huán)境4知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.4知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過程4.4.1企業(yè)應(yīng)按本文件的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過程和相互作用，且應(yīng)：a)確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；b)確定知識產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過程和過程之間的銜接和關(guān)聯(lián)

；c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評價和相關(guān)的績效指標(biāo)，以確保這些過程的有效運行和控制；d)確定這些過程所需的資源并確保其可獲得；e)確定這些過程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和人員

；f)按照6.1的要求，策劃和實施所需的措施，確保控制風(fēng)險和實現(xiàn)價值；g)評價這些過程，實施所需的變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；h)確保過程和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系得到不斷改進。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容4企業(yè)環(huán)境4知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.2.2文件控制見第7.5成文信息，

7.5.3創(chuàng)建和更新、7.5.4成文信息的控

制4.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊見第7.5成文信息7.5.2知識產(chǎn)權(quán)手冊標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容4企業(yè)環(huán)境4知識產(chǎn)權(quán)管理體系4.5知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)識別來源于企業(yè)活動、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評估其對運行所產(chǎn)生的影響。企業(yè)應(yīng)建立過程以：a)識別新增及變更的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合規(guī)；b)評價已識別的變更的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實施必要的調(diào)整。企業(yè)應(yīng)維護其知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的成文信息。注：數(shù)字經(jīng)濟等新業(yè)務(wù)模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)?！吨腥A人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國電子商務(wù)法》、《數(shù)字經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（DEPA）標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容5領(lǐng)導(dǎo)作用5管理職責(zé)5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1最高管理者職責(zé)d)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融入企業(yè)的業(yè)務(wù)過程；5.1.2最高管理者承諾最高管理者應(yīng)承諾：a)確保企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升市場競爭力；b)確保在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中運用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)短期和長期、顯性和隱性、財務(wù)和非財務(wù)的價值；c)確保維護知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識別、應(yīng)對和預(yù)防內(nèi)外部事項導(dǎo)致的存在的及潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容5領(lǐng)導(dǎo)作用5管理職責(zé)5.1.3文化企業(yè)應(yīng)在其內(nèi)部各個層級建立、維護并推進文化建設(shè)，對履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，應(yīng)做出積極的、明示的、

一致且持續(xù)的承諾，最高管理者應(yīng)鼓勵和支持知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的行為。5.2知識產(chǎn)權(quán)方針最高管理者應(yīng)制定、實施和保持知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：a)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)

，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略方向；標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容5領(lǐng)導(dǎo)作用5管理職責(zé)5.3策劃5.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃見第6章策劃6.1總則5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)見6.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃5.3.3法律和其他要求刪除5.3.3法律和其他要求標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容5領(lǐng)導(dǎo)作用5管理職責(zé)5.3.1管理者代表最高管理者應(yīng)在企業(yè)管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；b)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體

系的建立、實施和保持；c)確保就已識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；5.3.2機構(gòu)建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：f)宜建立專利導(dǎo)航工作機制，參與重大項目的知識產(chǎn)權(quán)布局。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容6策劃5.3策劃6.1通則5.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃1.以“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系"代替了“知識產(chǎn)權(quán)管理體系”,突出了以合規(guī)為基礎(chǔ)的管理方法，明確了體系策劃的內(nèi)容和目的。2.a)條款中法律和其他要求改為知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，不再要求建立獲取渠道并傳達給員工，但要求確定履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所需的資源。b)確定企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)類型和管理重點；c)按知識產(chǎn)權(quán)類型制定知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用、保護過程控制的要求，并按照要求實施過程控制；注：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)類型根據(jù)產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型和環(huán)節(jié)確定，包括：專利、商標(biāo)，著作權(quán)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等。d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：1)確信過程已經(jīng)按策劃進行；2)證實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容6策劃5.3策劃6.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2.1知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時，企業(yè)應(yīng)考慮到4.1所提及的事項和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，以：a)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)確保履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)增強有利影響；d)預(yù)防或減少不利影響；e)實現(xiàn)改進?！皟?nèi)外部環(huán)境/相關(guān)方及合規(guī)義務(wù)”標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容6策劃5.3策劃6.2.1知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃

企業(yè)應(yīng)針對相關(guān)職能、層次和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過程建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：

5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：將實施人從最高管理者改為企業(yè)，并增加了考慮知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需過程的內(nèi)容。a)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致；b)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進的承諾。刪除了對持續(xù)改進承諾的內(nèi)容。（前款e條款已述）b)保持成文信息并可考核；a)形成文件并且可考核；措辭由"形成文件"改為“保持成文信息”,對保持記錄的要求更為明確標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容6策劃5.3策劃6.2.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實現(xiàn)策劃

策劃如何實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時，應(yīng)確定：a）實現(xiàn)目標(biāo)的方法；b)所需資源；c)崗位和職責(zé)；d)完成時間；e)應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施；f)如何在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程中整合并實施這些措施(見4.4.1);g)評價措施的有效性。注：有效性評價可從履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險控制、知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)等方面開展。6.3針對變更的策劃

當(dāng)企業(yè)確定需要對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施，企業(yè)應(yīng)考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。“合規(guī)管理體系及過程”標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.1資源7.1.1通則

企業(yè)應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.1.2人員6.1人力資源

企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實施知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運行和控制其過程。包括：6.1.1明確知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識產(chǎn)權(quán)工作的大員滿足相應(yīng)的條件。新標(biāo)準(zhǔn)從全局的角度對人力資源提出了要求，不再局限于知識產(chǎn)權(quán)工作人員。a)所有人員應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報告知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問題和漏洞；

b)通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員工進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競業(yè)限制條件和補償條款；6.1.3通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員王進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時應(yīng)約定競業(yè)限制和補償條款。新條款將"保密條款"具體規(guī)定為“保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等",將舊條款中“發(fā)明創(chuàng)造人員的權(quán)利和義務(wù)”改為員工與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.1.2人員6.1人力資源

c)對新入職員工進行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明；6.1.4對新入職員工進行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。部分用詞進行了微調(diào)，將舊條款中的“研究開發(fā)(崗位)"具體規(guī)定為“研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作(崗位)”。d)對離退員工應(yīng)進行知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，可簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議；必要時對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索；6.1.5對離職的員工進行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應(yīng)簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。新條款將"離職"改為"離退"員工，與專利法有關(guān)職務(wù)發(fā)明的描述一致。新條款增加了對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進行監(jiān)控的要求，目的是及時發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索。e)明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和/或報酬，明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。6.1.6明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。將舊條款中“獎勵和報酬”改為“獎勵和/或報酬”,充分考慮到不同類型知識產(chǎn)權(quán)的差異性。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施6.2基礎(chǔ)設(shè)施新條款將“根據(jù)需要配備相關(guān)資源”進一步明確為“企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施

”，合規(guī)要求明確。7.1.4財務(wù)資源6.3財務(wù)資源新條款刪除了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險準(zhǔn)備金的內(nèi)容，在列舉的費用中增加了“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化",對舊條款進行了有益補充。并將“預(yù)算”修改為“確定并提供財務(wù)資源”,解決了大多數(shù)企業(yè)沒有單列相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算的問題。7.1.5信息資源6.4信息資源新條款將獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手信息擴大到外部知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息，對信息收集提出了更高要求。同時此處刪除了在對外發(fā)布信息前進行相應(yīng)審批的要求（移至8.1.4.1風(fēng)險管理），增加了運用專利信息資源，構(gòu)建專利導(dǎo)航工作機制的要求。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.2能力b)采取適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，提升與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行相關(guān)人員的能力；c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評估等能力：d)采取措施，提升人員履行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；e)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。6.1.2教育與培訓(xùn)組織開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以干內(nèi)容：a)規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計劃并執(zhí)行；b)組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；e)組織對中、高層管理大員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；d)組織對研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。新條款取消了對培訓(xùn)對象的具體限制，而是從體系運行所需的相關(guān)能力的角度對培訓(xùn)提出了要求。

7.3意識企業(yè)應(yīng)確保與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運行相關(guān)人員知曉：a)知識產(chǎn)權(quán)方針；b)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)他們對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻，包括改進績效的益處；d)不符合知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求的后果。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.5成文信息

7.5.1通則

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：a)本文件要求的成文信息；b)企業(yè)所確定的、為確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：企業(yè)的規(guī)模及其活動、過程產(chǎn)品和/或服務(wù)的類型；過程及其相互作用的復(fù)雜程度；人員的能力。

新增條款7.5.2知識產(chǎn)權(quán)手冊4.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊

應(yīng)創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)涉及知識產(chǎn)權(quán)的機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。

編制知識產(chǎn)權(quán)手冊并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：a)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；b)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；c)知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。刪除了對知識產(chǎn)權(quán)手冊中程序文件及其之間引用的要求。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容7支持6資源管理7.5.4成文信息的控制

企業(yè)應(yīng)控制知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及本文件要求的成文信息，以確保其：a)在需要的場所和時間均可獲得并適用：（線上、線下）b)得到充分的保護(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時，企業(yè)應(yīng)實施以下活動：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；注：對成文信息的"訪問"可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改?！鎯捅Ｗo，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。企業(yè)應(yīng)識別其確定的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運行所需的來自外部的成文信息，并予以控制。（4.2.4外來文件與記錄文件）標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.1知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理

7.1獲取8.1.1知識產(chǎn)權(quán)獲取

8.1.1.1通則

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識產(chǎn)權(quán)的獲取計劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展相適應(yīng)；c)通過受讓等途徑獲取知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評價知識產(chǎn)權(quán)的價值和權(quán)利的穩(wěn)定性；d)建立必要的審核機制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請專利行為；2)不以使用為且的的商標(biāo)惡意注冊；3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形。e)企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實施有效的管理。a)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；b)在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析；c)保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.1.1.2專利

應(yīng)滿足以下要求：a)宜設(shè)定內(nèi)部評價準(zhǔn)則，確保專利質(zhì)量得到管控；b)在申請專利前進行必要的檢索和分析，以評價獲得專利權(quán)的前景以及可實現(xiàn)的價值；c)保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。8.1.1.3商標(biāo)

應(yīng)滿足以下要求：a)針對商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護需求開展分析，進行商標(biāo)策劃；b)對擬注冊的商標(biāo)進行查詢和分析；c)監(jiān)測已注冊和提交注冊申請的商標(biāo)，其指定的使用范圍是否已覆蓋企業(yè)現(xiàn)有及未來的業(yè)務(wù)范圍。8.1.1.4商業(yè)秘密

a)通過遴選、密級劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項等；b)應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方式。8.1.1.5著作權(quán)

應(yīng)滿足以下要求：a)適時辦理作品登記；b)明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬：c)保留作品創(chuàng)作過程的記錄；d)保障作品作者的署名權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.1.2知識產(chǎn)權(quán)維護7.2維護

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c)宜進行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)會計信息披露；d)宜建立知識產(chǎn)權(quán)會計核算檔案，有條件的企業(yè)定期對知識產(chǎn)權(quán)的成本和知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進行核算；e)宜對涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說明書等；f)宜進行知識產(chǎn)權(quán)分級管理；g)應(yīng)保留有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)維護的成文信息，并實施有效的管理，

a)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產(chǎn)權(quán)評估；c)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；e)有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進行分級管理。

8.1.2c)\d)\e)\g)為新增，f)中將“有條件的”變更為“宜”(即建議),刪除了原7.2b)標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.1.3知識產(chǎn)權(quán)運用

8.1.3.1實施和使用

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)促進知識產(chǎn)權(quán)的實施和使用，開展實施場景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對于已實施和使用的知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢獻；b)被許可實施和使用知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)清楚許可實施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進行實施；c)明確知識產(chǎn)權(quán)實施和使用的管理要求，建立知識產(chǎn)權(quán)實施和使用(包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管理過程，監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)實施和使用；d)宜對知識產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進行備案管理。

8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開展或自行開展知識產(chǎn)權(quán)評估，并履行相關(guān)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時，可自愿進行知識產(chǎn)權(quán)開放許可；b)知識產(chǎn)權(quán)進行許可時，可對許可使用中的增值部分進行預(yù)先評估或約定歸屬；c)國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時應(yīng)遵循國有資產(chǎn)的管理規(guī)定，避免國有資產(chǎn)流失。

標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理刪減了7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織8.1.4知識產(chǎn)權(quán)保護

8.1.4.1風(fēng)險管理8.1.4.1a）b）監(jiān)控的客體增加，增加“應(yīng)對預(yù)案”。c)將“有條件的企業(yè)"變更為“應(yīng)將”。d)對應(yīng)原7.6保密，增加了對“涉密載體”的要求，以及“要求開展商業(yè)秘密管理工作”e)對應(yīng)原6.4c,強調(diào)“保留成文信息”

企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；b)應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范與應(yīng)對預(yù)案；c)應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險管理范圍，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行識別和監(jiān)測，采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、涉密信息的管理要求，并按要求開展商業(yè)秘密管理工作；e)對外信息披露前，開展必要的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。

注1:企業(yè)可按風(fēng)險發(fā)生的時間、頻次、影響因素及后果等，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險進行相應(yīng)的分級，對不同級別的風(fēng)險采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右灶A(yù)防和應(yīng)對。

注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實踐見附錄A。

標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.1.4.2爭議處理7.4.2爭議處理增加“運用自力救濟”的途徑保護知識產(chǎn)權(quán)、“協(xié)商”的爭議解決方式8.2經(jīng)營管理8實施和運行

8.2.1立項立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，例如各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息等；b)通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確項目對應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)；d)針對重大項目，宜要求與項目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。8.1立項立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；b)通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)。1.增加了在立項階段的分析內(nèi)容，將商標(biāo)、著作權(quán)等相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)作為分析的對象，并將上述分析內(nèi)容以舉例的形式列出，不再作為必要的要求；2.適應(yīng)性修改，將產(chǎn)品的表述改為產(chǎn)品和/或技術(shù)；3.增加了d條款，對重大項目的保密要求；標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.2.2研發(fā)研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)對項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況、競爭對手狀況等進行分析，評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設(shè)計創(chuàng)作方案時，開展知識產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時報告研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作成果，并對成果進行評估和確認(rèn)，明確保護方式和權(quán)屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；c)定期監(jiān)控研發(fā)、設(shè)計、創(chuàng)作活動相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；d)在項目的重要節(jié)點，應(yīng)及時開展商業(yè)秘密遴選、分級等工作。8.2研發(fā)研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進行分析；b)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險；d)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；e)及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認(rèn)，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。1.將設(shè)計、創(chuàng)作階段的知識產(chǎn)權(quán)管理納入本條款，擴大了管理內(nèi)容；2.相應(yīng)內(nèi)容進行適應(yīng)性修改，均補充了設(shè)計、創(chuàng)作的相關(guān)內(nèi)容，包括評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的分析結(jié)果作為設(shè)計、創(chuàng)作的依據(jù)；過程記錄的管理；定期監(jiān)控的內(nèi)容等；3.增加了項目重要節(jié)點開展商業(yè)秘密管理的內(nèi)容；標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.2.3采購企業(yè)對外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進行控制。采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)識別擬采購產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)情況，必要時收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對于擬采購產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險消除或采取有效的風(fēng)險應(yīng)對措施后進行采購；b)應(yīng)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；c)宜遴選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機構(gòu)和人員提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進行評價并建立反饋調(diào)整機制；d)同等條件下宜優(yōu)先采購依本文件建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的供方的產(chǎn)品和/或服務(wù)。8.3采購采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；b)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；e)一在采購合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

1.將采購階段的表述改為“企業(yè)對外部提供的過程、產(chǎn)品和/或服務(wù)”,擴大了管理范疇；2.增加了對所采購產(chǎn)品、服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)情況的識別要求，并增加了對存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險應(yīng)采取的相應(yīng)措施；3.對采購過程中相關(guān)信息資料的管理明確表述為“應(yīng)”,即要求；4.增加了對外部知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的機構(gòu)和人員的要求；增加了對建立本合規(guī)體系的供方的優(yōu)先采購的內(nèi)容。5.將原有對采購合同的管理從本條款中移出。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)鼓勵生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進與創(chuàng)新，并及時評估、確認(rèn)，必要時明確保護方式；b)規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。8.4生產(chǎn)生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)及時評估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；b)一在委托加王、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明；c)保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。1.將服務(wù)過程納入管理范疇，將服務(wù)與生產(chǎn)歸為同一管理過程；2.增加了創(chuàng)新對象的范圍，將生產(chǎn)設(shè)備、服務(wù)規(guī)范或流程中的創(chuàng)新納入評估對象，并增加了鼓勵生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的創(chuàng)新的內(nèi)容；3.將服務(wù)和生產(chǎn)過程中應(yīng)管控的記錄文件進行舉例，明確管理內(nèi)容。4.將生產(chǎn)過程中的委托加工等合同管理移出本條款。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)產(chǎn)品和/或服務(wù)對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境、以及競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況進行全面審查和分析，評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其對企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對預(yù)案；b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；適時在且的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；對向境外提供的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運用相應(yīng)的邊境保護措施；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d)產(chǎn)品和/或服務(wù)升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。8.5銷售和售后銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：a)產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險規(guī)避方案；b)一在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護或風(fēng)險規(guī)避方案；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。1.將服務(wù)納入銷售和售后管理的內(nèi)容，使產(chǎn)品和服務(wù)共同作為本條款規(guī)范的對象；2.將原標(biāo)準(zhǔn)中ab條款內(nèi)容合并為一條，作為a條款，并增加除對外宣傳、參展、銷售外的兜底型描述“以其他方式提供"前，審查和分析的內(nèi)容增加“目標(biāo)市場的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境、以及競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況",以及“評估知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險及其對企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范與應(yīng)對預(yù)案";3.將原有的涉外貿(mào)易條款的內(nèi)容移到本條款中。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.2.6合同管理加強合同中的知識產(chǎn)權(quán)管理，包括：a)應(yīng)對合同或要約中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進行合規(guī)審查，并保留成文信息；b)檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)委托開發(fā)或合作開發(fā)合同，應(yīng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；d)由外部供方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)時，視合同性質(zhì)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進行約定；e)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作合同中明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；f)開展銷售活動時，宜在合同中明確保密、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g)承擔(dān)涉及國家重大專項7.5合同管理加強合同中知識產(chǎn)權(quán)管理：a)應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款進行審查，并形成記錄；b)對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等；d)承擔(dān)涉及國家重大專項等政府支持項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行管理。1.將舊版標(biāo)準(zhǔn)的合同管理調(diào)整到本章節(jié)；2.將舊版標(biāo)準(zhǔn)中對合同知識產(chǎn)權(quán)條款進行審查的要求變更為對知識產(chǎn)權(quán)條款進行合規(guī)審查；3.將舊版標(biāo)準(zhǔn)中采購和生產(chǎn)過程中涉及合同的條款統(tǒng)一放到合同管理中，并對采購合同的相關(guān)內(nèi)容進行修改，規(guī)范的內(nèi)容更加全面；4.以建議的形式，增加了對銷售合同中知識產(chǎn)權(quán)條款約定的內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容8運行7基礎(chǔ)管理8.3知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查企業(yè)應(yīng)基于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理(見8.1)過程和經(jīng)營管理(見8.2)過程中實施必要的審查，并保留成文信息。注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見附錄B。8.3.2提出疑慮企業(yè)應(yīng)確立、實施和維護一個報告過程，以鼓勵和促進(在有合理理由相信信息真實的情況下)報告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的行為。該過程應(yīng)：——在整個企業(yè)內(nèi)可見并可訪問；——對報告保密；——接受匿名報告；——保護報告者免于遭受打擊報復(fù)；——便于人員獲得建議。8.3.3調(diào)查過程企業(yè)應(yīng)開發(fā)、確立、實施并維護過程，以評估、評價、調(diào)查有關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報告，并做出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過程應(yīng)確保能公平、公正地做出決定。調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨立進行，且避免利益沖突。企業(yè)應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(見第10章)。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容9績效評價9審核和改進

9.1

通則

9.1

總則

企業(yè)應(yīng)策劃并實施下列所需的監(jiān)控和審查：

策劃并實施以下方面所需的監(jiān)控、審查和改進過程：9.1aa)評價知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效；9.1aa)確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求；9.1bb)確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。9.2bb)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性；

9.3cc)持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。9.29.2分析與評價企業(yè)應(yīng)根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評價：a)知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的符合性；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績效和有效性；c)策劃是否得到有效實施；d)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測結(jié)果；e)應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績效；g）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進的需求。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容9績效評價9審核和改進9.39.3內(nèi)部審核9.3.19.3.1審核策劃企業(yè)應(yīng)：a)策劃、制定、實施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報告；b)規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實施審核，以確保審核過程客觀公正。9.3.29.3.2審核實施企業(yè)應(yīng)依據(jù)策劃的要求開展內(nèi)部審核，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業(yè)自身對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求；c)得到有效實施和保持。9.3.39.3.3審核重點

9.3.3.1通則

企業(yè)應(yīng)確定內(nèi)部審核的重點，包括：a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險，及知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測結(jié)果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問題的改進情況；d)不同類型知識產(chǎn)權(quán)進一步考慮相關(guān)事項(見后文9.3.3.2—9.3.3.5)。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容9績效評價9審核和改進9.3.3.2專利

a)重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時通過申請專利予以保護；

b)是否存在非正常申請專利行為；

c)是否存在專利標(biāo)識標(biāo)注不規(guī)范的情況。9.3.3.3商標(biāo)

a)是否針對企業(yè)需求申請注冊商標(biāo)；

b)是否存在不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊；

c)是否存在商標(biāo)的不規(guī)范使用9.3.3.4商業(yè)秘密

a)是否建立確認(rèn)商業(yè)秘密的機制；

b)是否存在商業(yè)秘密泄密的風(fēng)險；

c)商業(yè)秘密的保護措施是否完善。9.3.3.5著作權(quán)

a)是否適時登記著作權(quán)；

b)是否及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利被他人侵犯的情況；

c)是否存在侵犯他人著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情況。標(biāo)準(zhǔn)對比解讀02正文：條款號GB/T29490—2023條款內(nèi)容條款號GB/T29490—2013條款內(nèi)容9績效評價9審核和改進9.4管理評審

9.4.1評審要求

最高管理者應(yīng)依據(jù)策劃的要求開展管理評審，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，與企業(yè)的戰(zhàn)略方向保持一致。9.4.29.4.2評審輸入

輸入應(yīng)包括：a)以往管理評審所采取的措施；b)與知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)外部事項的變化，包括知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及變更情況；c)下列有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：

1)相關(guān)方的反饋；2)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實現(xiàn)程度；

3)不合格、不合規(guī)及糾正措施；

4)審核結(jié)果；