證券從業之金融市場基礎知識題庫練習提分A卷含答案

單選題（共100題）1、下列關于證券公司債券的說法錯誤的是（）。?A.證券公司發行債券應符合《公司債券發行與交易管理辦法》B.證券公司發行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發行新股C.證券公司債券公開發行僅向公眾投資者公開發行D.證券公司債券可以一次核準、分期發行【答案】C2、關于深股通的說法中，錯誤的是（）。A.為進一步完善內地與香港股票市場互聯互通機制，2018年5月1日起，深股通每日額度調整為100億元人民幣B.港聯交所證券交易服務公司通過其指定網站公布深股通股票名單，相關股票調人或者調出深股通股票的生效時間以聯交所證券交易服務公司公布的時間為準C.深股通股票以人民幣報價和交易D.投資者在參與深股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A3、除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D4、債券與股票的區別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B5、關于清算與交收，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是()。A.凈資產低于實收資本的50%B.不能清償到期債務C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年D.負債達到凈資產的50%【答案】C7、委托受理的手續和過程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、與行政審批制相比，核準制的特點有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D9、投資者保護基金公司與中國證監會相互合作，一同加強對中國證券市場的監管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，具有不少于（）名注冊資產評估師，其中最近三年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A12、證券交易內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C14、證券服務機構應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰中始終沒有理順的兩個關系是（）。A.金融監管和行業發展以及資本市場的投融資關系B.金融監管和行業發展以及銀行與企業C.預算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業D.資本市場的投融資關系以及預算軟約束部門和硬約束部門【答案】A16、下列關于國債招標方式發行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A17、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發行人在無法履行合同義務的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關信用質量發生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風險B.違約風險C.市場風險D.操作風險【答案】A18、以下關于債券的基本性質中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是一種D.轉讓債券意味著將債券代表的權利一并轉移【答案】B19、在企業債券再度發展期階段，我國企業債券發行出現的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對統一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D22、按照《證券法》的規定，證券登記結算公司應該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A25、創業板上市公司非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前20個交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C26、下列關于委托受理的描述中，錯誤的是（）A.證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托B.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件（如身份證件等）進行核實C.審單主要是檢查證券經紀商填寫的委托單D.這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C27、主板（中小企業板）上市公司的配股除了要滿足公開發行股票的一般規定外，A.①②③B.②③④C.①③④D.②④【答案】C28、基金監管中，（）是經營活動的出發點和價值歸宿。A.基金監管機構B.基金監管目標C.基金監管手段D.基金監管行為【答案】B29、（）是健全證券公司內部約束機制、實現內部約束與外部監管有機互動的重要措施，有利于推動監管機制從行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變。A.信息報送與披露制度B.業務許可制度C.分類監管制度D.合規管理制度【答案】D30、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B31、下列關于國際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現。A.流動性B.穩定性C.有效性D.效益性【答案】A33、上海證券交易所在《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》中指出,根據科創板定位，保薦機構優先推薦的科技創新企業所屬的領域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務實體經濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C35、對于監事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C36、下列關于保險公司次級債說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C37、關于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數成分股、上證380指數成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創板股票交易的，僅限機構專業投資者，機構專業投資者的范圍按照香港相關規則規定執行【答案】A38、按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規定，普通股股東享有以下（）權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A39、結構化金融衍生產品分類錯誤的是（）。A.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品B.收益保證型產品和非收益保證型產品C.公開募集的結構化產品與私募結構化產品D.股票和商品期貨【答案】D40、下列關于宏觀審慎監管與貨幣政策的關系正確的是（）。A.二者聯系緊密，目標中均包含穩定宏觀經濟B.宏觀審慎監管難以有效維護金融穩定，需要貨幣政策的補充C.宏觀審慎監管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產出上D.僅在宏觀審慎監管途徑中包含資產負債表【答案】A41、在科創板發行審核注冊制方面，中國證監會主要承擔的職責有（）。A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】A42、（2019年真題）下列關于上市開放式基金的特點，錯誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現金進行C.對申購，贖回有規模上的限制D.可以在代銷網點申購，贖回【答案】C43、下列關于商業銀行次級債務說法錯誤的是（）。A.次級定期債務的募集方式為商業銀行向目標債權人定向募集B.商業銀行不得向目標債權人指派C.商業銀行可以在對外營銷中使用“儲蓄”字樣D.次級定期債務不得與其他債權相抵消【答案】C44、預先披露的招股說明書申報稿不能含有（）內容。A.價格信息B.發行人基本情況C.經營情況D.公司治理結構【答案】A45、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B46、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發行的方式。A.公開發行；一次足額B.公開發行；限額內分期C.定向發行；限額內分期D.公開發行或定向發行；一次足額或限額內分期【答案】D47、（2021年真題）按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（??）A.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作B.管理和處分受償資產，維護基金權益C.證券公司被撒銷、關閉和破產或被證監會采取行政接管、托管經營等強制性措施時，按照國家有關規定對債權人予以償付D.發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規定提出處置方案并直接予以處置【答案】D48、下列關于金融期權的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A49、封閉式基金有固定的存續期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A50、場內交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C51、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D52、風險管理的過程包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列關于全球金融市場的發展的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③C.①③④D.②④【答案】A54、通常，在金融期權交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規定繳納保證金。A.期權買賣雙方均B.期權買賣雙方均不C.期權購入者D.期權出售者【答案】D55、場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、關于非流通國債，下列論述正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A57、基金的不同投資風格往往形成不同的風險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產的投資風格非常重要，對基金投資風格的分析，其作用在于()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、經濟高質量發展階段如何增強金融服務實體經濟的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C59、按照相關規定，證券公司次級債數額應符合：長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A60、我國非金融企業債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B61、基金資產總值可表示為基金資產凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C62、下列普通機構投資者符合參與期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C63、企業可以用()進行證券投資,A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、基金自身投資活動產生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D65、下列關于遠期交易的特點的說法錯誤的是（）。A.遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同B.期交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間C.遠期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠期交易雙方達成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D66、商業銀行的借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，下列不是通常最小申購、贖回單位的是（）萬份。A.30B.50C.80D.100【答案】C68、（2019年真題）報價系統以服務市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D70、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D71、我國企業債券發行實行（），而公司債券公開發行實行（）。?A.注冊制注冊制B.審批制復核制C.核準制審批制D.核準制復核制【答案】A72、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產品創新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發行疫情防控債券【答案】A73、根據投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、根據《中國證券業協會章程》，證券業協會的自律管理職能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D76、以下不屬于公開市場業務發揮作用的傳導作用標量的是（）。A.價格B.法定存款準備金率C.市場利率D.信貸規模【答案】B77、記賬式國債投標量變動幅度為（）的整數倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A78、首次公開發行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網下投資者發行B.全部向網上投資者發行C.按發行人和主承銷商確定的比例向網上或網下投資者發行D.需進行網下詢價【答案】B79、（）是指基金經理在資產組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標，是嚴格按照承諾對資產進行配置以獲取預期收益的投資戰略或計劃。A.基金投資風格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A80、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構投資者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B81、根據私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權等產品的私募基金是（）。A.私募證券基金B.創業投資基金C.私募股權基金D.其他類別私募基金【答案】A82、股票價格指數被視為股市行情的指示器和經濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、下列屬于1981年后我國發行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，全國性市場由此形成并初步發展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證監會成立B.中國銀行監督委員會成立C.銀行業與信托業、證券業分離D.滬深兩市的形成【答案】A85、2011年1月1日，中國人民銀行發行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現率為4%。則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D86、債券投資的主要風險包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔保。貸款到期后由于乙公司無力償還，甲銀行要求丙代為償還。對于甲銀行而言，該種風險管理策略屬于（）A.風險補償與準備金策略B.風險控制策略C.風險規避策略D.風險轉移策略【答案】D88、在附息債券中，可以根據合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D89、根據《公司法》規定,股份有限公司向發起人、法人發行的股票，應當為()、A.記名股票B.優先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A90、關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權關系；基金反映的則是一種信托關系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關系D