證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試備考B卷附答案

單選題（共100題）1、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、（2018年真題）（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C4、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、（2018年真題）因市場價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)，這是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B7、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。A.或然性B.不確定性C.相對性D.隱藏性【答案】B8、（）對保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D9、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D10、在上海證券交易所集合競價(jià)系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、A借給B100元，約定以10％的年利率復(fù)利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】D12、中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A13、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】D14、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購、買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B15、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C16、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)入“一委一行兩會”階段的時(shí)間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D17、下列關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B18、股票的（）決定股票市場價(jià)格。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】D19、下面不屬于地方債分銷對象的是（）。A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金賬戶的投資者D.國債承銷團(tuán)成員【答案】D20、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D21、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C22、對于監(jiān)事會會議表述不正確的有（）。A.監(jiān)事會會議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持B.監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議C.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告【答案】C23、QFII可以參與（）的申購。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C25、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B26、只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與（）一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其（）的。A.實(shí)際價(jià)值；賬面價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值；賬面價(jià)值D.賬面價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值【答案】C27、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于（）人。A.5B.10C.20D.30【答案】B29、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D30、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C32、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D33、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟(jì)層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價(jià)格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實(shí)際上就是以某個(gè)行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響【答案】A34、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C35、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D37、（2018年真題）在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A38、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B39、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法，錯(cuò)誤的是()A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求C.企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)制度符合國家規(guī)定D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利【答案】D40、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D42、（2020年真題）下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B43、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C44、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C45、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B47、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D48、下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D49、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、國際長期資金流動(dòng)的方式不包括（）。A.國際直接投資B.投機(jī)性資金的流動(dòng)C.國際間接投資D.國際信貸【答案】B51、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B52、（2018年真題）貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機(jī)【答案】A53、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A54、在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段，可以觀察到的債券收益率曲線有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B56、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B58、下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（2020年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購C.股票分割D.股票合并【答案】B61、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值B.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值高于賬面價(jià)值C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】A62、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。A.品種結(jié)構(gòu)B.交易場所結(jié)構(gòu)C.層次結(jié)構(gòu)D.進(jìn)入市場的順序【答案】A63、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A64、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D65、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機(jī)構(gòu)D.信用評級機(jī)構(gòu)【答案】D66、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D67、下列有關(guān)金融市場分類的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從組織形式來看，隨著交易所市場的發(fā)展，越來越多的交易所采用了公司制結(jié)構(gòu)B.按交易是即期還是未來交割，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場C.交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場D.場外市場采用報(bào)價(jià)商或做市商交易制度，不會采用競價(jià)撮合交易機(jī)制【答案】D68、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C69、經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A70、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D71、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A72、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益的說法。錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.高收益往往代表著高風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)往往代表著低收益C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)的投資應(yīng)該獲得相對較高風(fēng)險(xiǎn)而項(xiàng)目預(yù)期收益率更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】D73、表示到期時(shí)間變化對期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D74、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A76、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.債券業(yè)【答案】D77、（2021年真題）下列關(guān)于債券評級的說法,錯(cuò)誤的是（??）A.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對象進(jìn)行的信用評級【答案】A78、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、我國通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為（）。A.公司證券B.金融債券C.公司股票D.公司基金【答案】B80、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D81、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C82、期權(quán)價(jià)值變化0.1，波動(dòng)率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C83、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D84、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C85、地方政府債券的專項(xiàng)債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D86、衍生證券投資基金包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C87、基金利潤主要來自基金收入減去基金費(fèi)用后的凈額、公允價(jià)值變動(dòng)損益等。基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A88、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B89、（）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A90、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】D91、對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B92、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于