證券從業之金融市場基礎知識過關檢測試題A卷附答案

單選題（共100題）1、中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B2、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發行的方式。A.公開發行；一次足額B.公開發行；限額內分期C.定向發行；限額內分期D.公開發行或定向發行；一次足額或限額內分期【答案】D3、如果金融債券上附有多期息票，發行人定期支付利息，則被稱為（）A.貼現債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B4、關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D5、下列關于各國金融市場的說法，正確的是（）。A.在美國，注冊成為另類交易系統之前必須注冊成為經紀商-交易商并在開業前向美國證券交易委員會提交初始營運報告B.中國香港證券業的行業自律機構是香港證券業聯會C.在目前的英國，在財政部下設金融政策委員會，和英格蘭銀行一起負責宏觀審慎監管D.目前，日本是全球最大的金融服務出口國【答案】A6、金融期權的基本功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、股權類期權包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、（）的基本特征是，在現貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出現貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權對沖【答案】C9、申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.300B.500C.100D.200【答案】C10、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A11、債券發行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉換債券D.市政債券【答案】D12、（）是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。A.商業銀行資本補充債券B.商業銀行次級債券C.商業銀行金融債券D.商業銀行一般債券【答案】B13、在經濟周期的不同階段，可以觀察到的債券收益率曲線有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列關于基金費用的計提標準方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、國債的競爭性招標方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標方式B.單一利率和修正的多重利率招標方式C.單一利率和修正的多重價格招標方式D.單一價格和修正的多重利率招標方式【答案】A16、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A17、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，并對所有推薦的發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作的制度。A.保薦B.發審委C.保代D.推薦【答案】A18、小何想要建立一家企業充分發揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業為（）。A.個人獨資企業B.合伙企業C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D19、公司償還債務從而避免破產的特性是公司財務的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩定性【答案】B20、《企業債券管理條例》規定，企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的（）。A.資產凈值B.資產總值C.凈利潤D.凈資產【答案】A21、在核準制下，（）需要對發行申請人進行實質審查，既要行使行政權力，又要做出商業判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發審委【答案】D22、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D23、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B24、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C25、下列關于項目收益債券的說法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A26、我國股票發行監管制度在1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。A.發行國民和發行方式B.發行時間和發行范圍C.發行規模和發行企業數量D.發行時間和發行方式【答案】C27、下列不屬于國務院證券監督管理機構的職責的是（）。A.依法開展投資者教育B.依法對證券違法行為進行查處C.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息披露D.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證【答案】D28、（2018年真題）下列關于中小非金融企業集合票據的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40％B.任一企業集合票據募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業發行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊、一次發行D.中小非金融企業發行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓【答案】B29、如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過()進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構D.信用評級機構【答案】D30、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A31、一般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C32、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【答案】D33、擔任非公開募集基金的基金管理人,擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向()履行登記手續，報送基本情況。A.中國信托業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證券業協會D.中國證監會【答案】B34、基金類機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、彌補赤字的手段有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、按照《企業年金基金管理辦法》規定，企業年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業（公司）債【答案】B38、我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按照前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B39、1981年后，我國發行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、根據個人投資者對待投資中風險和收益的態度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C41、證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、下列不屬于證券公司風險管理的“三道防線”的是()A.業務條線部門B.內部審計C.風險管理部門和合規部門D.董事會及其風險管理委員會【答案】D43、（2018年真題）在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向（）等窗口單位遞交債券發行申請。A.中國證監會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀保監會【答案】C44、關于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C45、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測（）等因素的未來變化趨勢。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B46、養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D47、可轉換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時間內連續偏離轉換價格B.公司股價在一段時間內連續在轉換價格左右小幅波動C.公司股價在一段時間內連續低于轉換價格達到一定幅度D.公司股價在一段時間內連續高于轉換價格達到一定幅度【答案】C48、（2019年真題）在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉債券的主要動因是（）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉制，成為一家上市公司B.擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C49、（2020年真題）下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風險來源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監管【答案】B50、下列屬于金融衍生產品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C51、世界上最早的證券交易所出現在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A52、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C53、按照發行流通性質，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B54、金融衍生工具市場的風險主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、（2019年真題）1995年以來，美國金融機構大量發行次級按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、（2021年真題）下列關于交易所債券現券交易的說法，錯誤的是（??）。A.現券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續B.現券交易也稱為債券的即期交易C.現券買入者付出資金并得到證券D.現券賣出者交付證券并得到資金【答案】A58、根據《證券資信評級機構執業行為準則》，下列屬于評級業務程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D59、下列關于全球金融市場監管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B60、股權分置改革的完成標志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規投資D.降低資本要求，擴大投資規模【答案】A62、配股除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、證券無紙化發行初始登記，不發行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創設和證券交付C.證券創設、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D64、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、（2020年真題）下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列關于非公開發行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C67、下面關于全國中小企業股份轉讓系統說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉讓形式C.主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務D.設立伊始，分設創新層和基礎層兩個層次【答案】A68、除中國證監會另有規定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B69、道.瓊斯工業股價平均數包含以下（）指標。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D70、下面對機構投資者描述正確的是（）。A.按機構投資者業務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和證券機構投資者B.—般機構投資者相比較戰略投資者的定義，條件更為嚴謹C.戰略機構投資者是通過機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】D71、公司有下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D72、除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D73、企業公開發行企業債券的，累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B74、按照《中國金融期貨交易所交易規則》及相關細則，某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B75、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業制定系統性融資規劃，根據項目建設融資需求，將企業債券和貸款統一納入銀行綜合授信管理體系，對企業債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B76、證券公司目前可以發行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B77、不屬于國際金融監管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監管委員會B.國際證監會組織（IOSCO）C.國際保險監督官協會（IAIS）D.國際貨幣基金組織【答案】D78、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B79、匯率傳導機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內利率【答案】A80、（2021年真題）根據我國證券公司監督實踐，以（??）為基礎計算的風險控制指標是監管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D81、（2021年真題）下列關于債券市場的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續督導B.應為高新技術企業C.依法設立且存續滿兩年D.具有持續經營能力【答案】B83、下列不屬于影響股價變動的宏觀經濟與政策因素的是（）。A.經濟增長B.經濟周期循環C.貨幣政策D.行業發展水平【答案】D84、按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定，資產評估機構申請證券評估資格，具有不少于（）名注冊資產評估師，其中最近三年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案】A85、股價指數是指將計算期的()與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D86、由銀行業金融機構作為發起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的證券為()。A.財務公司債券B.商業銀行次級債C.資產支持證券D.中央銀行票據【答案】C87、表示期權標的證券價格變化對期權價格影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】A88、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內市場和場外市場，其中，場內市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A89、金融市場的主要參與者不包括（）。A.政府部門B.金融機構C.公益組織D.