證券從業之證券市場基本法律法規題庫綜合A卷附答案

單選題（共100題）1、按照《證券公司內部控制指引》第二條的規定，下列屬于證券公司內部控制內容的是（）。A.經紀業務B.委外業務C.法務管理D.操作風險【答案】A2、下列選項中，說法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B.設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行D.設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本【答案】B3、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A4、證券公司，證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形時，不再擔任財務顧問。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經（）核準的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國證券業協會B.證券公司所在地所屬中國證監會派出機構C.證券公司注冊地所屬中國證券業協會D.證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構【答案】D6、下列關于信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構應當健全內部質量控制機制B.信息技術服務機構應當不定期監測相關產品或服務C.在提供服務過程中出現明顯質量問題的，應當立即核實有關情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作D.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉委托第三方提供信息技術服務【答案】B7、《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括（）。A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C.經紀業務中的禁止性規定D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料【答案】C8、按照《證券法》第第一百四十七條的規定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券登記結算機構【答案】D9、下利屬于我國《證券法》規定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、（2020年真題）根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》，下列關于資產管理產品分級要求的說法，正確的是（）。A.固定收益類產品分級比例不超過3:1B.分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后續C.商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1：1D.公募產品不得進行份額分級，私募產品可進行份額分級【答案】A11、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。A.證券投資基金B.社保基金C.企業年金D.社會公益基金【答案】B12、以發起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C13、根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C15、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B16、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A17、根據《證券期貨經營監督管理機構及其工作人員廉潔從業規定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益C.違規從事營利性經營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A18、下列關于保薦機構及其保薦代表人執業行為規范的說法，錯誤的是（）。A.保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益B.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理C.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會D.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任【答案】D19、證券公司資產管理業務發生關聯交易，應該采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、我國證券市場法律法規體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A21、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、下列選項中，屬于法律法規體系中部門規范性文件的是（）。A.《證券基金經營機構合規管理辦法》B.《私募投資基金監督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】D23、以發起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C24、根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D26、從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起（）個工作日內辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B27、最近36個月內（）的人不得申請財務顧問主辦人資格。?A.因執業行為違法違規受到處罰B.因執業行為違反自律規范C.因執業行為違反行為規范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A28、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照()設立。A.“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業務部門”的二級體制【答案】B29、下列說法中正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D30、《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）。A.法律B.部門規章C.自律管理規則D.行政法規【答案】B31、發行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B32、資產證券化基礎資產負面清單包括除當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發或在建占比超過（）的商業物業收益權。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B33、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B34、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C36、證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C37、證券公司在全國股份轉讓系統從事做市業務，應具備的條件包括（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C38、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B42、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復【答案】D43、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，（）應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料。A.中國證券業協會B.中國證監會C.證券交易所D.申請人所在機構【答案】D44、下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是（）。A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊【答案】D45、下列有關法律關系的描述，錯誤的是（）。A.人與人之間的關系也是一種法律關系B.任何一種法律關系均以特定的法律規范為依據C.社會關系只有經過法律規范的確認或認可才會上升為法律關系D.沒有相應法律規定，就不受法律規范的約束【答案】A46、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。?A.總資產額B.股東實繳的出資額C.凈資產額D.注冊資本【答案】C47、根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A48、根據《發布證券研究報告暫行規定》，下列說法正確的是（）。A.禁止證券分析師通過網絡對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發布與該業務項目相關的證券研究報告C.從事發布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務D.證券分析師可以同時在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問【答案】C49、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現下列情形（），李某可以請求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、在資產管理集合計劃存續期間，持續五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A52、除了法律及行政法規外，證券公司自營業務涉及的部門規章及規范性文件還包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。A.2B.3C.4D.5【答案】C54、(2019年真題)在證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監會派出機構報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監會派出機構要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監事前取得了公司注冊地所屬證監會派出機構核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監會派出機構核準的任職資格【答案】C55、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、證券賬戶名稱應當注明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、以下關于證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的監管措施錯誤的是（）。A.責令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節嚴重的，并處暫停或者撤銷相關業務許可【答案】C58、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B59、下列說法錯誤的是（）。A.從事證券投資咨詢業務的人員，必須符合證券投資咨詢從業條件并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務B.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當符合相關從業條件，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執業D.從事證券投資咨詢業務滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】D60、法律關系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D61、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B62、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D63、有限合伙企業中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權B.貨幣C.實物D.勞務【答案】D64、金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C65、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當（）A.規范管理、執行到位，堅持各方面利益均衡發展原則B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則C.合規經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩健經營，控制規模，堅持股東利益至上原則【答案】C66、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C67、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.不得以業務包干等承包方式開展投資銀行類業務，或者以其他形式實施過度激勵B.不得將投資銀行類業務人員薪酬收入與其承做的項目收入直接掛鉤C.對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業務時，應當在綜合評估項目成本的基礎上合理確定報價【答案】C68、下列關于證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確說法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A69、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B70、下列屬于背信運用受托財產罪的犯罪主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關規定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A72、證券公司中間介紹業務的禁止事項包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A74、20xl年9月至12月，A證券公司將50多億元自有資金投向單一資金信托計劃，但在月度風險控制指標監管報表和年度報告中，將上述投資計入銀行存款。B會計師事務所在年度審計時，認為該證券公司年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監管報表等報表存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規則的情形，因此出具了保留意見。針對該違規事件，下列說法中錯誤的是（）。A.暫停該證券公司自營業務（固定收益證券自營除外）B.對該證券公司予以譴責C.僅對該證券公司董事長采取譴責等行政監管措施D.暫停核準該證券公司新業務的申請【答案】C75、中國證監會建立監管信息系統，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A76、根據《證券公司全面風險管理規范》，證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務。A.董事會B.監事會C.首席風險官D.全體股東【答案】C77、針對公募基金，證券公司應當履行的持續為投資人提供信息的服務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D78、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B79、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A80、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是()。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內容C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規定及要求【答案】B81、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規定收取手續費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B82、下列屬于基金托管業務基本規范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B83、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C84、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C85、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A86、證券公司開展是否風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A87、下列關于有限責任公司股東股權外部轉讓的描述，錯誤的是（）。A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意【答案】D88、申請首次公開發行股票時，（），發行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監會網站披露。A.發審會審核前30天B.正式受理后C.發審會審核前5天D.發行部初審會后1天【答案】B89、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。A.5B.15C.10D.20【答案】C90、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A91、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C92、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關