證券從業之證券市場基本法律法規通關題庫(附答案)

單選題（共100題）1、下列屬于全國股份轉讓系統公司對業務規則規定的監管對象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C2、內部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項目組B.業務部門C.質量控制D.風險管理【答案】D3、按照公司章程規定，有權對公司擔保進行決議的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。基金托管人違反上述規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B6、證券公司在區域性股權市場提供業務服務的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A7、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、從事私募資產管理業務的子公司在私募資產管理業務產品銷售推廣時（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.②③【答案】D10、證券公司從事證券自營業務，未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節嚴重的,撤銷任職資格或證券從業資格。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C11、關于發布證券研究報告業務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經營機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司等利益相關者的干涉和影響B.經營機構制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經營機構不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象D.經營機構應當基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】B12、證券公司董事會（）的主要職責是對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見。A.風險控制委員會B.戰略規劃委員會C.審計委員會D.薪酬與提名委員會【答案】A13、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.40萬60萬元【答案】C14、按照《刑法》第一百八十二條的規定，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D15、企業的組織形態有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、證券公司從事證券自營業務的，應建立健全自營業務內部報告制度。報告內容至少應包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續期間，基金份額持有人（）A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A18、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，通過機構申請執業證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C19、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D20、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.20萬60萬元【答案】C21、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B22、（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實際控制人C.控股股東、實際控制人D.以上都不是【答案】C23、下列有關股票發行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起人股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】D24、下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、(2018年真題)證券研究報告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、（）負責制定融資融券業務的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業務決策機構C.業務執行部門D.分支機構【答案】B27、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內（），可以在依法設立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D28、證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()行為之一的，中國證監會可以視情節輕重采取相關監管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據法律法規應采取的處罰措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D29、根據《中華人民共和國公司法》規定，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，編制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、資產管理業務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C31、按照《證券公司分類監管規定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現應該予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D32、財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D33、（2017年真題）股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。A.（1）（2）（3）（4）（5）B.（2）（1）（3）（4）（5）C.（3）（2）（1）（4）（5）D.（3）（1）（2）（4）（5）【答案】B34、有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D35、（2020年真題）根據《合伙企業法》，關于特殊普通合伙企業的說法，正確的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B36、根據《合伙企業法》規定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A37、證券公司開展柜臺交易業務中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應存入在()金融機構開立的專門賬戶。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國投資者保護基金有限責任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的【答案】A38、證券公司不需要于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會的有（）。A.入股區域性股權市場運營機構B.取得區域性股權市場中介機構資格C.持股情況、中介機構資格發生變化D.證券公司從業人員的履職情況【答案】D39、被監管機構采取（）措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業務投資主辦人。A.重大行政B.監管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A40、證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業務營銷人員的執業情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監控制度【答案】A41、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據之一【答案】D42、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】D43、證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前（）個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。A.5B.10C.15D.20【答案】B44、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現不按照規定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A45、關于證券公司股東出資的規定，以下說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A46、以下關于審計委員會的說法錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任B.審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業人士提供服務，由此發生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或者更換外部審計機構，并監督外部審計機構的執業行為【答案】B47、（2016年真題）有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（?）日未答復的，視為同意轉讓。A.7B.10C.20D.30【答案】D48、下列關于企業債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B49、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D50、銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定發放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。A.一萬元以上五萬元以下B.兩萬元以上二十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.十萬元以上二十萬元以下【答案】B51、（2016年真題）按風險起因的不同，下列不屬于證券經紀業務的主要風險的是（）。A.合規風險B.管理風險C.技術風險D.信息風險【答案】D52、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施錯誤的是（）A.限制為其辦理新業務B.限制撤銷制定業務C.限制轉托管D.自由轉出資金【答案】D53、下列關于合伙企業不能清償到期債務時債權人的做法，正確的是()A.債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A54、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B55、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C56、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機構的管理層B.行業自律組織C.監管機構D.國家司法機關【答案】A57、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A58、證券公司應當制定合規管理的基本制度,經()審議通過后實施。A.董事會B.股東(大)會C.監事會D.總經理辦公會【答案】A59、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C60、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B61、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B62、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（中國證監會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C63、合伙企業提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A64、關于非金融機構開展基金托管業務的條件規定中，在從業人員方面規定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規定條件，基金托管部門取得基金從業資格不低于部門員工人數的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A65、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D66、變相公開發行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發行股票及其股權轉讓，釆用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發行B.向不特定對象發行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票D.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】B67、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（中國證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬元以下B.5000元以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D68、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、下列有關證券交易的事項中，說法正確的是（）。A.依法發行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易C.非依法發行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用非公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理就批準的其他方式【答案】B70、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C71、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B72、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C73、下列說法錯誤的是（）。A.資產證券化托管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規定或約定對專項計劃相關資產進行保管，并監督專項計劃運作的商業銀行或其他機構B.特殊目的載體是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監會認可的其他特殊目的載體C.基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制D.以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施【答案】C74、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規定折算率進行折算。上證180指數成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C75、證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A76、公司章程中記載事項中不記載可導致章程無效的事項是（）。A.不必要記載事項B.絕對必要記載事項C.相對必要記載事項D.任意記載事項【答案】B77、違反《公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A78、有權召集持有人大會的機構是（）。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人【答案】D79、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A81、對擅自公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同（）級以上地方人民政府予以取締。A.縣B.省C.鄉D.市【答案】A82、公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B83、按照《證券公司監督管理條例》第二十五條的規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。A.2B.3C.4D.6【答案】A84、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A86、下列對于公司章程的描述，正確的是（）。A.公司登記機關可以先登記公司再讓公司報送章程B.公司章程是公司治理的重要依據C.公司章程僅對公司股東、高級管理人員有效D.公司章程與法律沖突的，以章程為準【答案】B87、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A88、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。A.建立內幕信息知情人管理制度B.與公司工作人員簽署保密文件C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密【答案】D89、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法得以實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段D.法與其他社會規范相區別的重要標志是法律具有強制性【答案】C90、全國股份轉讓系統公司同意主辦券商新增業務備案的，自受理申請文件之日起（）個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協議，出具業務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D91、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷