證券從業之金融市場基礎知識押題練習模考A卷帶答案

單選題（共100題）1、（2018年真題）既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B2、關于CBOE推出的中國指數描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0．o5點A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C4、下列屬于資產證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A5、關于機構投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C6、國際證監會組織公布的證券市場監管目標是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、證券投資基金存在的風險主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C9、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、（）是指證券公司向股東或機構投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務，以及證券公司向機構投資者發行的、清償順序在普通債之后的有價證券。次級債務、次級債券為證券公司同一清償順序的債務。A.證券公司次級債B.保險公司次級債務C.證券公司債券D.商業銀行次級債券【答案】A11、（2021年真題）下列關于做市商交易制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的（）等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、針對中小企業板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、下列關于債券收益率，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2020年真題）風險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、股權投資的特點不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、中國證監會各地方證監局主要負責的機構的監管對象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、以政府名義發行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、關于我國金融市場的發展現狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D20、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C21、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A22、科創板首次公開發行的股票，上市后的()不設價格漲跌幅限制。A.前五個交易日B.前十個交易日C.前十個自然日D.一個月內【答案】A23、首次公開發行股票數量在（）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D24、借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、下面關于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構B.中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C26、中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行（）管理。A.自律B.監督C.備案D.審批【答案】A27、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業務C.乙不得對所投資企業的債務承擔連帶責任D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B28、主板（中小企業板）非公開發行股票的條件正確的是（）。A.發行對象人數大于10人B.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發行的股份自發行結束之日起，24個月內不得轉讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，24個月內不得轉讓答【答案】B29、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達委托就不得撤銷B.證券營業部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執行結果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統辦理撤單【答案】D30、商業銀行發行金融債券應具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、根據導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由()承銷。A.投資銀行B.上市公司C.承銷團D.咨詢公司【答案】C33、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A34、（2018年真題）回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現貨C.債券D.股票【答案】C35、市場利率對股票價格的影響體現在市場利率提高，（）。A.公司股息增加，股票價格下降B.公司股息增加，股票價格上升C.公司股息減少，股票價格下降D.公司股息減少，股票價格上升【答案】C36、風險限額管理過程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D37、國債以競爭性招標方式發行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A38、下列關于遠期交易的特點的說法錯誤的是（）。A.遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同B.期交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間C.遠期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠期交易雙方達成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D39、下列對現代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D40、為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯報本系統內的累計發行數額，上報（）。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統計局D.中國人民銀行【答案】A41、交易所市場的債券清算和結算主要采取的是中央對手方的（）。A.全額逐筆結算機制B.差額逐筆結算機制C.凈額結算機制D.差額結算機制【答案】C42、證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監管機構的合理監管【答案】C43、中國證券業協會履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()。A.資產管理業務B.證券自營業務C.財務顧問業務D.證券代理業務【答案】B45、證券投資基金托管人是()權益的代表。A.基金監管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發起人【答案】C46、關于證券賬戶、結算賬戶的設立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結算公司開立結算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A47、宏觀經濟對股票價格影響的特點是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C48、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B.公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C49、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D50、可以自主選擇向公眾投資者公開發行公司債券的發行人必須滿足發行人最近3個會計年度實現的平均可分配利潤不少于債券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C51、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B52、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C53、股票價格指數的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A54、在上海證券交易所集合競價系統上市交易的公司債券出現（），上交所將對其實施風險警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、按照《企業年金基金管理辦法》的規定，企業年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業（公司）債【答案】B57、（2019年真題）下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具【答案】D58、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應少于（）個工作日，集團企業評級或債券評級不應少于（）個工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C59、無記名股票與記名股票的差別主要表現在（）。A.股票名稱不同B.股票編號不同C.股票的記載方式不同D.股東權利不同【答案】C60、基金監管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益A.基金服務機構B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D61、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備經營證券投資基金管理業務達（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B62、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產價格指數期貨C.股票價格指數期貨D.消費者價格指數期貨【答案】C64、下列關于股票內在價值與市場價格之間關系的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D65、下列對現代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D66、“金融加速器”理論認為（）。A.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經濟只是覆蓋于實體經濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態影響C.未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征，通過利率對投資的誘導作用，貨幣能影響實體經濟D.金融市場只是被動地反映實體經濟活動的運行狀況【答案】B67、基金管理人應當履行的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A68、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優先原則和時間優先原則B.時間優先原則和價格優先原則C.價格優先原則和數量優先原則D.客戶優先原則和時間優先原則【答案】A71、兩年前B借給A一筆款，結果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B72、最先通過法律，允許發行無面額股票的國家是()。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A73、交易所市場發行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協商確定【答案】D74、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監督管理機構C.證券業協會D.財政部【答案】B75、下列選項中，屬于消費信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近（）連續盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C78、關于深股通的說法中，錯誤的是（）。A.為進一步完善內地與香港股票市場互聯互通機制，2018年5月1日起，深股通每日額度調整為100億元人民幣B.港聯交所證券交易服務公司通過其指定網站公布深股通股票名單，相關股票調人或者調出深股通股票的生效時間以聯交所證券交易服務公司公布的時間為準C.深股通股票以人民幣報價和交易D.投資者在參與深股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A79、以下關于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A80、按照《財政部關于印發＜2018—2020年儲蓄國債發行額度管理辦法>的通知》下面關于2018年至2020年儲蓄國債發行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B81、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A82、典型的間接融資形式便是與（）發生信用關系。A.銀行B.金融機構C.信托中心D.信貸機構【答案】A83、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D84、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C85、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A.場外協商B.約定價格C.公開競價D.場內大宗【答案】C86、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩定性【答案】D87、證券公司的業務包括證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、（）、證券資產管理業務等。A.委托投資業務B.資產托管業務C.證券承銷與保薦業務D.委托貸款業務【答案】C88、關于股權類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B89、下列屬于經濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B90、下列關于企業債券和公司債券在發行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業債券的發行主體可以是股份有限公司和有限責任公司B.公司債券的發行主體僅限于境內證券交易所上市公司、發行境外上市外資股的境內股份有限公司C.企業債券的發行主體也可以是尚未改制為公司制的企業法人D.企業債券的發行主體不包括上市公司【答案】B91、（2021年12月真題）中國證券業協會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應當開展專項或綜