1、十月上旬證券從業資格考試證券基礎知識預熱階段同步訓練卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、根據證券投資基金運作管理辦法及有關規定，基金投資應符合以下有關方面的規定：股票基金應有（）以上的資產投資于股票，債券基金應有（）以上的資產投資于債券。A、50%，60%B、80%，60%C、60%，50%D、60%，80%【參考答案】：D2、（）原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。A、依法監管原則B、保護投資者利益原則C、“三公”原則D、監督與自律相結合的原則【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管

2、的目標和手段。見教材第八章第二節，P345。3、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。A、貨幣證券B、商品證券C、資本證券D、商業證券【參考答案】：C【解析】此題考查基本常識，考生應當區分商品證券、貨幣證券和資本證券的概念。4、股東大會選舉董事、監事實行（）投票制。A、簡單B、累積C、組合D、獨立【參考答案】：B【解析】考點：掌握普通股票股東的權利和義務。見教材第二章第三節，P65。5、關予上市開放式基金(LOF)的描述，不正確的是（）。A、可以在場外市場進行基金份額申購、贖回B、可通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起C、LOF必須采用指數基金模式D、截

3、至2007年底，已經有25只LOF在深圳證券交易所上市交易【參考答案】：C6、（）的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A、中央證券登記結算有限責任公司B、深圳證券登記結算公司C、上海證券登記結算公司D、中國證券登記結算有限責任公司【參考答案】：D【解析】熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理。見教材第八章第三節，P375。7、通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式是（）。A、定向發行B、私募發行C、招標發行D、承購包銷【參考答案】：C8、如果一股分拆為兩股，則分拆后股票價格為分拆前的（）。A、一半B、三分之一C、四分之一D、五分之一

4、【參考答案】：A【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。見教材第二章第一節，P55。9、IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A、日本B、中國香港C、美國D、德國【參考答案】：C10、結構化金融衍生產品按（）分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。A、聯結的基礎產品B、收益保障性C、發行方式D、嵌入式衍生產品【參考答案】：C【解析】按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。11、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易（

5、）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票【參考答案】：C12、（）是基金管理公司最核心的一項業務。A、證券投資基金業務B、受托資產管理業務C、企業年金管理D、投資咨詢服務【參考答案】：A【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍。見教材第四章第二節，P132。13、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，規則變動，這體現了金融衍生工具的（）特征。A、跨期性B、期限性C、聯動性D、不確定性或高風險性【參考答案】：C14、某公司2009年6月發行了10億可轉換債券，規定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其

6、轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為_，轉換期限為_。（）A、45B、37C、54D、64【參考答案】：C【解析】可轉換債券的有效期與轉換期限之間的區別在于：前者是指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間；后者是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束目的期間。題中債券的有效期為5年(2009年6月至2014年6月)；轉換期限為4年半(2009年12月至2014年6月)。15、下列行為方式不屬于操縱市場的為（）。A、虛買虛賣B、合謀C、內幕交易D、連續交易操縱【參考答案】：C16、根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期。允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務

7、，外資比例不超過（）；加入后3年內，外資比例不超過（）。A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%【參考答案】：A17、經營證券經紀業務已滿（）年的證券公司方可申請融資融券業務資格。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司融資融券業務管理辦法和業務指引的有關規定。見教材第八章第一節，P335。18、只有當證券投資的名義收益率（）時，投資者才有實際收益。A、小于通貨膨脹率B、大于通貨膨脹率C、等于通貨膨脹率D、不等于通貨膨脹率【參考答案】：B【解析】為了抵消通貨膨脹的影響，只有當證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時投資者才有實際收益。19、

8、根據規定，我國銀行業金融機構可用自有資金買賣（）。A、政府債券和金融債券B、政府債券和政府機構債券C、政府機構債券和金融債券D、信托投資基金【參考答案】：A【解析】考點：掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節，P9。20、股票最基本的特征是（）。A、風險性B、流動性C、永久性D、收益性【參考答案】：D21、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財產股息C、現金股息D、負債股息【參考答案】：C【解析】熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節，P253。22、某投資者以10元1股的價格買入x公司股票，持有1年分得現金股息1.80元，投資者在分得現金股息兩個月

9、后，將股票以11.20元的市價出售，則持有期收益率為（）。A、12%B、18%C、30%D、38%【參考答案】：C23、基金管理費費率大小，通常（）。A、與基金規模成反比，與風險成正比B、與基金規模成反比，與風險成反比C、與基金規模成正比，與風險成正比D、與基金規模成正比，與風險成反比【參考答案】：A【解析】答案為A。基金管理費費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比。基金規模越大，風險越小，管理費率就越低；反之，則越高。24、（）標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A、深圳證券登記結算公司成立B、上海證券登記結算公司成立C、中央證券登記結算有限責任公司成立D

10、、中國證券登記結算有限責任公司成立【參考答案】：D25、關于利率期貨敘述不正確的是（）。A、其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具B、利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的C、1975年10月，利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨【參考答案】：A26、下列關于股票的敘述中，不正確的是（）。A、是一種有價證券，它本身有價值B、不屬于物權證券，也不屬于債權證券C、票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額D、賬面價值不決定股票的市場價格【參考答案】：A【解析】股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證

11、明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權憑證，有一定的格式，它本身沒有價值。27、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。A、股票市場和債券市場B、證券市場和貨幣市場C、短期資金市場和長期資金市場D、中長期信貸市場和證券市場【參考答案】：D【解析】貨幣市場是融通短期資金的市場，資本市場則是融通中長期資金的市場。資本市場又可以進一步分為中長期信貸市場和證券市場。28、中華人民共和國證券投資基金法規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是（）。A、基金擴募或者延長基金合同期限B、更換高級管理人員C、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準D、轉換基金運作方式【參考答案】：B2

12、9、使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整指的是（）。A、嵌入衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、股權類產品的衍生工具【參考答案】：A30、目前（）已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A、保險公司B、商業銀行C、主權財富基金D、證券經營機構【參考答案】：A【解析】保險公司是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股

13、票投資。31、封閉式基金期滿終止，清產核資后的（）應按投資者出資比例分配。A、基金總資產B、基金資本C、未分配收益D、基金凈資產【參考答案】：D【解析】封閉式基金期限屆滿后，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后基金凈資產按照出資者的出資比例進行分配。32、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發現股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。A、賬面價值B、清算價值C、內在價值D、票面價值【參考答案】：C【解析】考點：熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系。見教材第二章第二節，P56。33、關于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債

14、券之間的敘述，說法錯誤的是（）。A、可轉換債券持有人即轉股權所有人；而附權證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉股權B、可轉換債券持有人在行使權利時，將債券按規定的轉換比例轉換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權證債券發行后，權證持有人將按照權證規定的認股價格以現金認購標的股票，對債券不產生直接影響C、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發行條款中可以規定若干修正轉股價格的條款；而附權證債券的權證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權除息時才調整行權價格和行權比例D、可轉換債券通常是轉換成優先股票，附權證債券通常是認購國庫券【參考答案】：D3

15、4、下列債券中，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付的是（）。A、息票累積債券B、附息債券C、憑證式債券D、貼現債券【參考答案】：A【解析】息票累積債券與附息債券相似，規定了票面利率。但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付。35、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C36、某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于（）。A、歐洲債券B、美洲債券C、外國債券D、亞洲債

16、券【參考答案】：C【解析】掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點。見教材第三章第四節，P113。37、基金的托管費用通常按照基金（）的一定比例提取。A、資產凈值B、資產總值C、現金余額D、現金流量總額【參考答案】：A38、依據我國證券投資基金法規定，在下列（）情形之下，基金管理人職責可以不終止。A、被依法取消基金管理資格B、投資基金過程中發生嚴重虧損C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產D、被基金份額持有人大會解任【參考答案】：B【解析】我國證券投資基金法規定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；基金合

17、同約定的其他情形。39、貼現債券通常在票面上（），是一種折價發行的債券。A、不規定利率B、規定利率C、標明折價D、不標明折價【參考答案】：A【解析】貼現債券是指在票面上不規定利率，發行時按某一折扣率,以低于票面金額的價格發行，到期時仍按面額償還本金的債券。答案應為A。40、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫公司的財務穩健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（）。A、周轉率B、杠桿比率C、銷售利潤率D、凈資產收益率【參考答案】：B41、2008年將企業債券發行核準程序改革為（）。A、先核準規

18、模，后核準發行B、先核準發行，后核準規模C、僅核準規模D、僅核準發行【參考答案】：D【解析】考點：熟悉我國企業債的管理規定。見教材第三章第三節，P105。42、（）是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。A、比例包銷B、代銷C、全額包銷D、余額包銷【參考答案】：C【解析】注意全額包銷和余額包銷的區別：全額包銷由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險；余額包銷是指當投資者實際認購總額低于預定發行額時未出售的證券由承銷商負責認購，并在約定時間向發行人支付全部證券款項。43、股東權利中首要的權利是（）。A、可以以

19、股東身份參與股份公司的重大事項決策B、公司資產收益權和剩余資產分配權C、優先認股權或配股權D、持有的股份可依法轉讓的權利【參考答案】：A【解析】考點：掌握普通股票股東的權利和義務。見教材第二章第二節，P65。44、歐洲債券是指（）。A、某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券B、某一國家借款人在本國發行以外幣為面值的債券C、借款人在本國境外市場發行的，以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券D、借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券【參考答案】：D45、我國證券市場監管機構是（）。A、國務院證券監督管理機構B、國務院證券監督管理機構的派出機構C、證券

20、交易所D、行業協會和證券投資者保護基金公司【參考答案】：A【解析】熟悉證券法賦予證券監督管理機構的職責、權限。見教材第八章第二節，P346。46、下列對證券投資基金的認識不正確的是（）。A、在美國，有50%左右的家庭投資于基金B、基金為中小投資者拓寬了投資渠道C、基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險D、與國外機構合作組建基金管理公司，有利于監管當局控制利用外資的規模和市場開放風險【參考答案】：C47、股票的市場價格一般是指（）。A、股票的發行價格B、股票在二級市場上交易的價格C、股票的票面價值D、股票的賬面價值【參考答案】：B【解析】掌握股票的理論價格與市場價格的含義及

21、引起股票價格變動的直接原因。見教材第二章第二節，P57。48、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（）。A、公司資本公積金B、股本賬戶C、盈余公積D、留存收益【參考答案】：A49、資產證券化則是以特定的（）為基礎發行證券。A、企業B、股票C、債券D、資產池【參考答案】：D【解析】掌握資產證券化的定義、主要種類。見教材第五章第四節，P190。50、上市公司要設立（），負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A、監事會B、監事會秘書C、董事會D、董事會秘書【參考答案】：D51、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家

22、或幾個國家同時承銷的國際債券是（）。A、龍債券B、外國債券C、歐洲債券D、亞洲債券【參考答案】：C【解析】答案為C。考查債券的發行方式。龍債券是指除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區發行和交易的債券。外國債券一般由發行地所在國的機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。52、保險公司進行證券投資主要考慮（）。A、籌集資金B、調劑資金余缺C、提高流動性和分散風險D、本金安全和收益率【參考答案】：D53、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數是（）。A、道-

23、瓊斯工業股價平均數B、金融時報證券交易所指數C、日經225股價指數D、NASDAQ市場指數【參考答案】：A54、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是（）。A、債券的發行日期B、債券的列期日期C、債券的承銷機構名稱D、債券持有人的名稱【參考答案】：B55、根據證券法規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，提供中期報告。A、兩個月B、三個月C、四個月D、五個月【參考答案】：A【解析】上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內，供中期報告。56、（）是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當發生送股、拆股、增發、配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。A、簡單算術股價平均數

24、B、加權股價平均數C、修正股價平均數D、綜合算術股價平均數【參考答案】：C【解析】考點：掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法。見教材第六章第三節，P238。57、我國公司法規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【參考答案】：B58、具有預期性、連續性和權威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格變動趨勢的是（）。A、現貨價格B、市場價格C、期貨價格D、交割價格【參考答案】：C【解析】在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中

25、競價形成的期貨價格具有預期性、連續性和權威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。59、根據權證行權時所買賣的標的股票來源不同，分為（）。A、平價權證、價內權證和價外權證B、認購權證和認沽權證C、認股權證和備兌權證D、美式權證、歐式權證、百慕大式權證【參考答案】：C60、結算所以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的（）成交價作為當日結算價。A、平均B、最高C、最低D、最末【參考答案】：A【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度。見教材第五章第二節，P160。二、多

26、項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據公司法規定，下面敘述正確的是（）。A、公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為B、股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件C、交易所有權決定暫停和終止股票上市D、公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發行的股份的比例為l0%以上【參考答案】：A,B,C2、證券業協會的職責有（）。A、對會員單位的自律管理B、對從業人員的自律管理C

27、、負責制定代辦股份轉讓系統運行規則D、監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責。見教材第一章第二節，P17。3、按照金融衍生工具自身交易的方法及特點，金融衍生工具可以劃分為（）。A、金融遠期合約B、金融期貨C、金融期權D、金融互換【參考答案】：A,B,C,D【解析】除了ABCD四個選項，按照衍生工具自身交易的方法及特點分類的金融衍生工具還包括結構化金融衍生工具。4、股份有限公司的有限責任表現為（）。A、股東以其認購的股份對公司承擔有限責任B、股東以其自身的財產對公司承擔有限責任C、公

28、司以其全部資產對公司債務承擔責任D、公司以其未分配利潤對公司債務承擔責任【參考答案】：A,C【解析】股份有限公司的有限責任表現為兩個方面：第一，股東以其認購的股份對公司承擔有限責任。比如，某人向公司投資1萬元，計1萬股，若公司破產，此人所承擔的責任僅限于投資數額，不承擔任何連帶責任；第二，公司以其全部資產對公司債務承擔責任，若公司虧損破產，公司僅以其實際所剩的全部資產償還所欠債務。5、對基金投資進行限制的主要目的是（）。A、引導基金分散投資，降低風險B、避免基金操縱市場C、發揮基金引導市場的積極作用D、督促基金改進投資策略【參考答案】：A,B,C【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四

29、章第五節，P141。6、在金融期貨交易中，限倉的形式有（）。A、根據保證金數量規定持倉限額B、根據不同的會員規定不同的持倉量C、根據不同的客戶規定不同的持倉量D、根據不同的經濟環境規定不同的持倉量【參考答案】：A,B,C7、下列各項屬于內幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資計劃B、公司債務擔保的重大變更C、公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%【參考答案】：A,B,C【解析】掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。見教材第八章第二節，P352。8、根據公司法規定，下列敘述

30、正確的是（）。A、公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件元虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上C、股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件D、交易所有權決定暫停和終止股票上市【參考答案】：A,B,C,D9、股票價格指數的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股B、選定某基期C、計算基期平均股價或市值，并作必要的修正D、指數化【參考答案】：A,

31、B,C,D10、享有優先認股權的股東可以選擇（）。A、行使此權利來認購新發行的普通股票B、將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬C、不行使此權利而昕任其過期失效D、保留此權利，到下次認股時行使【參考答案】：A,B,C【解析】優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。享有優先認股權的股東可以有三種選擇：行使此權利來認購新發行的普通股票；將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬；不行使此權利而聽任其過期失效。11、屬于2006年新證券法對原證券法修改之處的是（）。A、取消了綜合類和經紀類的

32、分類管理體制B、允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務C、增加了公司章程的要求D、明確提出了風險管理和內部控制制度【參考答案】：A,B,C,D12、證券交易內幕信息的知情人包括（）。A、發行人的董事、監事、高級管理人員B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員C、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員D、由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。見教材第八章第二節，P352

33、。13、證券交易所管理辦法要求（）。A、證券交易所應當建立符合證券市場監管和實時監控要求的計算機系統B、設立負責證券市場監管工作的專門機構C、中國證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的信息交換制度和聯合監管制度D、共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節，P367。14、進入21世紀，金融創新深化的表現是（）。A、結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B、天氣衍生金融產品、能源

34、風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮C、場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現D、新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分【參考答案】：A,B,C,D15、我國證券投資基金法規定，基金份額持有人享有的權利有（）。A、分享基金財產收益B、參與分配清算后的剩余基金財產C、按照規定要求召開基金份額持有人大會D、在封閉式基金存續期問，要求贖回基金份額【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份額持有人的權利與義務。見教材第四章第二節，P129。1

35、6、隨著信用制度的發展，（）等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。A、銀行信用B、國家信用C、私人信用D、商業信用【參考答案】：A,B,D【解析】隨著信用制度的發展，商業信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。17、股票分割和合并帶來的影響包括，（）。A、事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降B、股票分割通常適用于高價股C、并股則常見于低價股，D、并股后，流動性有可能提高，導致估值上調。【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。見教材第二章第一節，P55。18、屬于證券公司高級管理人員的是（）。A、證

36、券公司合規負責人B、證券公司監事C、證券公司副董事長D、證券公司董事【參考答案】：A,C19、下列關于股票組合期貨的說法正確的有（）。A、是金融期貨中最新的一類B、以標準化的股票組合為基礎資產C、可以用于套期保值D、實行現金交割【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節，P165。20、套期保值的基本做法是（）。A、持有現貨空頭，買入期貨合約B、持有現貨空頭，賣出期貨合約C、持有現貨多頭，賣出期貨合約D、持有現貨多頭，買人期貨合約【參考答案】：A,C【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節，P169。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、

37、可轉換債券具有（）的特征。A、市場容量大，籌資能力強B、可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C、避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單，發行成本低D、可轉換債券具有雙重選擇權的特征【參考答案】：B,D【解析】掌握可轉換債券的定義和特征。見教材第五章第三節，P181。2、證券公司（），必須經證券監督管理機構批準。A、在境外設立B、收購C、參股證券經營機構D、變更公司章程中的一般條款【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求。見教材第七章第一節，P269。3、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。A、股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也

38、要符合監管部門規定的資格條件B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保【參考答案】：A,B,C4、近年來，全球各主要市場均開設了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A、指數基金B、衍生證券投資基金C、交易所交易基金D、上市型開放式基金【參考答案】：C,D5、證券公司監督管理條例中對證券公司業務規則與風險控制的規定包括（）。A、公司業務的了解客戶原則與適當性原則B、從事業務必須按實際行

39、情承諾收益、必須有效隔離風險C、從業人員不得直接或間接持股D、對自營業務，明確業務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經營、內幕交易、操縱市場等，明確從事業務的風險控制指標【參考答案】：A,C,D6、金融市場在市場經濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為（）。A、證券市場B、中長期信貸市場C、信托市場D、金融租賃市場【參考答案】：A,B,C,D7、下面關于附認股權證的公司債券的敘述，正確的是（）。A、這種債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權B、按照附新股認購權和債券本身能否分開來劃分，可以分為可分離型和非分離型C、按照行使認股權的方式，

40、可以分為現金匯人型與抵繳型D、附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節，P104。8、可轉換公司債一般要經（）決議通過才能發行。A、股東大會B、總經理C、監事會D、董事會【參考答案】：A,D9、符合封閉式和開放式基金特點的有（）。A、封閉式基金可以在證券交易所交易B、封閉式基金在封閉期內可以在一級市場交易C、開放式基金的基金份額不固定D、開放式基金的資金全部用于長期投資【參考答案】：A,C【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別。見教材第四章第一節，P123。10

41、、債券收益率可分為（）。A、票面收益率B、直接收益率C、持有期收益率D、到期收益率【參考答案】：A,B,C,D11、對非上市證券認識不正確的是（）。A、非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B、非上市證券不允許在證券交易所內交易C、非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券【參考答案】：C【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易，但可以在場外交易市場交易。12、2006年實施的新證券法對證券公司進行了較為全面

42、的規定，其中包括（）。A、完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定B、對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類C、建立以凈資本為核心的監管指標體系D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度【參考答案】：A,B,C,D13、參與證券投資的金融機構包括（）。A、證券經營機構B、銀行業金融機構C、保險經營機構D、合格境外機構投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節，P911。14、下列關于人民幣債券交易的說法正確的有（）。A、交易方式包括現券買賣與回購交易兩種B、通過中央國債登記結算有限公司進行債券托管結

43、算C、實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式D、清算速度為T+1或T+2【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度。見教材第六章第二節，P233。15、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（）。A、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%B、凈資本與凈資產的比例不得低于40%C、凈資本與負債的比例不得低于10%D、凈資產與負債的比例不得低于20%【參考答案】：A,B,D16、關于中證全債指數論述正確的是（）。A、該指數的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業債及公司債B、該指數的樣本債券的信用級別為投資級

44、以上C、該指數的樣本債券的剩余期限為1年以上D、指數以樣本債券的發行量為權數【參考答案】：B,C,D【解析】A選項沒有公司債17、根據規定，詢價對象是指符合中國證監會規定條件的（）。A、證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司B、個人投資者C、主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者D、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QF)【參考答案】：A,C,D【解析】掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。見教材第六章第一節，P208。18、試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露（）。A、具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告B、公司章程

45、、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務所等事項的變更C、公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰D、公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產5%以上的重大損失【參考答案】：A,B,C19、根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為（）。A、赤字國債B、建設國債C、戰爭國債D、特種國債【參考答案】：A,B,C,D20、根據（）劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。A、選擇權的性質B、合約所規定的履約時間的不同C、基礎資產性質D、基礎資產的來源【參考答案】：A【解析】掌握金融期權的主要種類。見教材第五章第三節，P177。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、可轉換債券的市場價格至少相當

46、于轉換價值和投資價值中的較高者。（）【參考答案】：正確2、憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節，P84。3、封閉式基金的受益憑證可以采取溢價的發行方式。【參考答案】：錯誤【解析】封閉式基金的首次發行都是按面值加一定百分比的購買費計算，在交易時其買賣價格受市場供求的影響，常出現溢價或折價現象。4、可以在失效日之前一段規定時間內行權的權證是百慕大式權證。（）【參考答案】：正確5、每筆交易須繳納的履約金數額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（）【參考答案】：正確6、期權交易實際上是一種權

47、利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務。（）【參考答案】：正確7、我國現行基金指數的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）【參考答案】：錯誤8、托管滿12個月，確需繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過18個月。（）【參考答案】：錯誤【解析】托管滿12個月，確需繼續托管的，國務院證券監管機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。9、權證交易實行T+0回轉交易。（）【參考答案】：正確10、我國證券法規定，證券交易所設經理1人

48、，由證券交易所任命。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國證券法規定，證券交易所設經理l人，由國務院證券監督機構任命。11、證券公司總經理依據公司法、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。（）【參考答案】：錯誤【解析】考點：掌握證券公司治理結構的主要內容。見教材第七章第三節，P296。12、金融期貨交易中的大戶報告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當交易所會員或客戶的持倉過大時，必須向交易所報告有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況的一種制度。【參考答案】：錯誤【解析】大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交

49、易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶的交易風險狀況的風險控制制度。13、上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的50%。（）【參考答案】：錯誤【解析】掌握我國的股票發行類型和股票發行條件。見教材第六章第一節，P207。14、證券發行與承銷管理辦法規定，對在深交所主板和中小企業板上市的公司，規定都必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。（）【參考答案】：錯誤【解析】中小企業板上市的公司可以不進行累計投票詢價。15、會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。（）【參考答案】：錯誤【解

50、析】會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近3年的年度會計報表。16、證券發行注冊制實行實質管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度。它要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息。（）【參考答案】：錯誤17、以公司債券的形式發行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）【參考答案】：錯誤18、有價證券的特征主要是收益性、流動性、風險性和期限性。（）【參考答案】：正確19、2004年5月起上海證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊。（）【參考答案】：錯誤20、證券公司短期融資券是指證券公司以長期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。（）【參考答