1、| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech證券交易模擬試題及答案1.充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈

2、值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股票的折算率最高不超過（）A80% B90%   C70% D60%2.按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是（）A.合格境外機構投資者選定的托管人 B.合格境外機構投資者自身C.合格境外機構投資選定的境內證券公司 D.合格境外機構投資者的批準機構3.根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是（）A.證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股B.證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股C.證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股D.證券交易所根

3、據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股4.下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（）A.履行交割清算義務 B.按規定繳存結算資金C.按要求填寫開戶書，并接受經濟商審查 D.按規定報告進行證券買賣的原因5.下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本 要素是（）A.證券賬號 B.買賣數量C.委托地點 D.買賣方向6.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（）。A.從證券登記結算公司的收益中提取 B.從證券交易所的業務收取中提取C.從證券登記結算公司的業務收入中提取 D.由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納7.在我國，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為（）。A.人名幣0.001元 B.

4、人名幣0.01元C.人名幣0.005元 D.人名幣1元8.按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是（）。A.投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令B.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托C.投資者可以對未申報的委托申請撤單,委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單D.對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍9.按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日（）A.15：00 B.13：00 C.16：00 D.11：3010.目前，我國上海交易所不公布的指數是（）。A.A股指

5、數 B.綜合指數C.中小企業板指數 D.基金指數11.下列各項中，不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是（）。A.增強經濟業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識B.配備數量適當、質量可靠的交易設施C.使用合格的交易場所D.加強交易設施的日常管理和維護保養12.交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括（）A.前一交易日單只標的證券融資買入額 B.前一交易日單只標的證券融資余額C.前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量 D.前一交易日市場融資融券交易總量信息13.在證券交易風險的防范方面，對于證券公司來說，下面除了（）外，都屬于其自律管理內容。A.行業

6、檢查 B.內部監察C.法律約束 D.制度建設14.證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（）報告.A.證券登記結算公司 B.中國證監會C.證券承銷商 D.證券交易所 15.按照規定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為（）A.正常交易日15：00-15：15 B.正常交易日14：57-15：00C.正常交易日13：00-15：00 D.正常交易日15：00-15：3016.根據我國證券交易所規則，ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（）屬于異常波動.A.+

7、/-20% B. +/-15% C. +/-10% D. +/-5%17.可轉換債券換成（）的債券A.權證 B.股票 C.基金 D.另一種債券18.下列屬于證券委托買賣委托人權利的是（）A.了解交易風險，明確買賣方式 B.選擇經紀商C.如實填寫開戶書 D.采用正確的委托手段19.2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規則規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（），最長為（）A.7天1年 B.1天1年C.1天4個月 D.7天4個月20.（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。A.虛擬匹配剩余量 B.虛擬未匹配量C.虛擬開盤參考價格 D.虛擬匹配量21.從數量和質量

8、等方面完善交易設施使其滿足證券交易業務發展的需要，可以有效防范證券經紀業務的（）A.技術風險 B.管理風險 C.合規風險 D.政策風險22.國債在凈價交易的情況下,應計利息是根據（）計算的A.市場利率按天 B.銀行利率按天C.票面利率按天 D.同業拆借利率按天23.對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（）A.20% B.30% C.10% D.50%24.我國證券交易所證券指數的編制遵循（）的原則A.公平及時 B.公開透明 C.簡便易用 D.高效準確25.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行 應當至少每（）向客戶提供一次

9、集合資產管理計劃的管理報告同托管報告A.2個月 B.1個月 C.3個月 D.半年26.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求,以（）與投資者交易，并賺取（）A.自有資金或證券買賣證券差價 B.客戶資金或證券手續費收入C.客戶資金或證券買賣證券差價 D.自有資金或證券手續費收入27.客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同A.3 B.2 C.4 D.128.柜臺交易的轉讓價格一般由（）報出A.證券公司 B.投資者 C.證券交易所 D.證券登記結算機構29.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證A.現金股利和股票股利 B.投票權和表決權C.權益 D.投資回報30.證券交易

10、體現證券的（）特征A.收益性 B.流動性 C.安全性 D市場性.31.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（）A.1500股 B.1000股 C.500股 D.100股32.如果上市證券發生（）等事項，不需進行除息或除權A.公積金轉增股本 B.權益分派 C.配股 D.兼并33.某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為（  ）A  500股 B  6000股 C  5000股 D  600股34.在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價

11、格雙方再進行反向交易的行為稱為（  ）。A  期貨交易 B  回購交易 C  遠期交易 D  現貨交易35.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（  ）賬戶的投資者。A  B字頭和D字頭 B  A字頭和D字頭 C  B字頭和C字頭 D  A字頭和B字頭36.下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，證券的有（  ）。A  國債買斷式回購交易的主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者。B  不是所有交易

12、所會員均可參與買斷式回購。C  所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易。D  會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險。37.網上競價發行大大減輕了發行組織工作的壓力，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源。這一優點是其（  ）的表現。A  市場性 B  連續性 C  經濟性 D  高效性38.在下列各項委托方式中，投資者采用（  ）時，身份確認可不由密碼控制。A  自助委托 B  電話轉委托 C  網上委托 D  電話自動委托39.

13、關于證券登記結算公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是（  ）。A  風險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業務量的比例繳納。B  風險保證基金可用于因技術故障、不可抗力等造成的證券登記結算公司的損失。C  風險保證基金的來源之一是按一定比列從證券登記結算機構業務收入收益中提取。D  風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結算公司的損失。40.中國結算上海分公司對B股的境內結算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行（  ），對境外結算參與人以及境內結算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行（  ）。A  逐項交收&

14、#160; 逐項交收 B  凈額交收  凈額交收C  逐項交收B  凈額交收 D  凈額交收  逐項交收41.按照我國現行有關制度規定，單個合格境外機構投資者從事境內證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（）A.10% B.15% C.5% D.20%42.最低結算備付金限額的確定，與（）無關A.上月債券回購初始融出資金金額 B.上月買斷式回購到期購回金額C.上月交易天數 D.上月基金二級市場買入金額43.深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發行價的（）以內。A.500

15、% B.800% C.200% D.900%44.認購權是由上市公司發行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內購買一定數量該公司股票的（）憑證A.選擇權 B.存托 C.債權 D.股權45.全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）A.31天 B.91天 C.7天 D.180天46.下列表述中，正確的是（）A.清算與交收統稱結算 B.清算又稱交收 C.交收簡稱結算 D.清算又稱結算47.我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經實行過回轉交易制度，下列說法正確的是（）A.過去，上海證券交易和深圳證券交易所得B股實行的都是T+1回轉交易制度B.過去，上海證券交

16、易所同深證證券交易所的B股實行的進行的都是T+0回轉交易制度C.過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉交易制度D.過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉交易制度48.投資者通過上海證券交易所場內系統認購開放式基金，可在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不得超過（）A.10，000，000元 B.999，999，900元 C.99，999，900元 D.9，999，900元49.在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟A

17、.清算交收 B.市場定價 C.確認成交 D.審核認定50.某證券公司注冊資本為1億元，根據中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則的規定，其最多可以開立的證券自營賬戶為（）A.2個 B.5個 C.15個 D.20個51.在我國內地，（）與結算參與人之間進行（）凈額結算A.交易所   雙邊 B.證券登記結算機構   雙邊C.證券登記結算機構   多邊 D.證券交易所   多邊52.根據有關規定，配股權證由（）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記的股東持股數增加其配股權證，完

18、成配股權證的派發。A.證券交易所 B.配股主承銷商C.中國證監會 D.證券登記結算公司53.下列關于標準券的說法正確的是：（）A.標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券B.標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券C.標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券D.標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券54.全國銀行間市場質押式正回購方的權利不包括（）A.在到期交割日，按合同約定贖回同種債券 B.回購期間的債權質權C.收取回購期間的債券利息 D按合同約定獲得融入的資金款項5

19、5.證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近（）年各項風險控制指標持續符合規定A.1 B.2 C.3 D.456.按照證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主板業務的是（）A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務B.發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告C.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜57.（）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中所涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現

20、場檢查。A.證監會派出機構 B.證券交易所C.負責客戶信用資金存管的商業銀行 D.證券登記結算機構58.某國債面值為100元，票面利率為5%,起息日為8月5日，交易日11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（）元A.1.28 B.1.26 C.1.15 D.1.1059.所有結算參與人參與權證結算業務，均須開立（）賬戶，用于權證交易與行權的證券交收A.結算備付金賬戶 B.證券交收賬戶C.權證交收履約保證金賬戶 D.權證交收賬戶60.根據市場需要，（）可以調整即時行情發布的方式和內容A.證券登記結算公司 B.證券交易所 C.證券公司 D.證券信息公司多選61.下列有關上海市

21、場A股資金結算的表述中，正確的有（  ）A中國結算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行扎差清算B中國結算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續費用C交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到中國結算上海分公司D中國結算上海分公司在清算完成后，向交易所發出結算指令62.證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比列及計算公司，下列說法正確的是（）A客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%B融資保證金比例=（保證金-利息及費用）/（融資買入證券數量×買入價格）×100%C客戶融資買入證券時，融資保證金

22、比例不得低于50%D融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%63.客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料包括（ ）A已在營業部開立的普通證券賬戶B已在營業部開立的普通資金賬戶C住址證明D融資融券擔保品證明64.按照現行規定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是（）A停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷B復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價C停牌期間，可以接受新的申報D停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易65.下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）A滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產

23、生B滬深證券交易所的開盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格D前收盤價可能成為當日收盤價66.2000年以后，我國新股網上發行的具體方式包括（）A認購證發行 B按市值配售C與儲蓄存款單掛鉤發行 D累計投標詢價發行67.證券的流動性是證券市場生存的條件。（）可以反映證券的流動性。A成交速度 B成交價格 C價格波幅 D成交數量68.關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（）A股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓B由證券交易所為股份轉讓公司制定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之

24、日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務C中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理D代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份69.證券公司從事自營業務，證券自營業務規模不得超過凈資本的200%，“證券自營業務規模”是指證券公司持有的（）投資按成本計算的總金額。A非貨幣投資基金 B債券 C可轉換債券 D人民幣普通股70.根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（）A證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價B證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生C深圳證券交易所

25、證券的收盤價通過集合競價的方式產生D上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）71.我國滬、深交易所開展證券質押式回購交易以來采用的報價方式有（）A以回購期貨資金的利息收入報價 B以百元面值國債到期回購價報價C以日收益率報價 D以年收益率報價72.結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（）A每首結算參與人的賣空得利 B按賣空金額的1%收取賣空違約金C要求結算參與惡人及時補夠賣空權證 D.動用權證賣空至今為該結算參與人代為補入相應權證73.證券經營機構自營買賣的對象（）A包括上市證券 B包括非上市證券C僅限于上市證

26、券 D僅限于非上市證券74.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（）A股東人數不少于3000人 B在交易所上市交易滿3個月C融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D股票發行公司已完成股權分置改革75.根據相關規定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有（）A配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明B上市公司的配股方案要經股東大會審議通過C目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管D配股權證的派發由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比列，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證76.凈額清算方式的主要優點有（）

27、A防止風險積累 B防止買空賣空行為的發生C提高清算效率 D簡化操作手續77.按照我國現行證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價確定證券交易成交價格的原則的有（）A買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價B賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價D最高買入申報與最低賣出申報價為相同，以該價格為成交價78.上海證券交易所實行全面制定交易后（）A投資者領取股息時要以賣出方申報B送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上C未辦理指定交易的投資者只需辦理指

28、定，即可領到股息D紅利不再掛牌79.按深圳證券交易所規定，一下關于交易單元的說法正確的是（）A會員可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報B會員可只通過一個網關進行一個交易單元的交易申報C會員可通過多個網關進行多個交易單元的交易申報D會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報80.在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（）A信用證券賬戶 B融券專用證券賬戶C融券余額專用賬戶 D客戶信用交易擔保證券賬戶81.在權證清算交收模式上，深圳市場與上海市場總體來說是一致的，表現在（）A對于權證的行權，均由權證發行人自身通過提交擔保物來保證成功行權B在權證二級市場交易交收和行權交收過程中，中國結算

29、公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對付原則C對于權證的二級市場交易，中國結算公司上海分公司和深圳分公司均不充當“共同那個對手方”D中國結算公司上海分公司和深圳分公司均實行待交收制度82.一下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（）A上市公司股權結構發生重大變化 B上市公式1/4監事發生變動C上市公司董事長突然死亡 D上市公司發生重大債務83.在證券經紀業務關系中，委托人的義務有（）A接受交易結果 B履行交割清算義務 C全權委托經紀商代理交易 D按規定繳存交易結算資金84.關于證券賬戶，下列說法正確的是（）A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的B證券賬戶是證券公司為投資者開立的C證券賬戶

30、可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益D證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細85.在下列四個關于“時間優先”競價的表述中，正確的是（）A無論申報方式如何，均以證券經紀商換到書面憑證的順序決定優先順序B無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序C申請時序的先后順序按證券交易所交易電腦主機接受申報的時間確定D同價位申報，按申報時序決定優先順序86.我國證券交易所中的普通席位是經營（）等買賣的席位A債券 BB股 C基金 DA股87.按照現行規定，下列關于整數委托和零數委托的說法中，正確的有（）A投資者買進證券時，可以是整數委托，也可以是零數委托B投資者賣出證券時，可以是整數委托，也可

31、以是零數委托C投資者買進證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托D投資者賣出證券時，可以是整數委托，但不能是零數委托88.關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的（）A集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支B集合資產管理計劃的申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產C證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應計中在專用席位上進行D證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行委托89.關于認股權證，以下說法正確的有（）A認股權證的交易方式與股票類似B認股權證的持有者可以在規定的期限內以實現確定的價格買入

32、發行公司發行的股票C認股權證具有一定的權利，故也有交易的價值D認股權證具有債權的性質90.根據深圳證券交易所交易規則的規定，深圳證券交易所根據市場需要，接受下列類型的市價申報（）A對手方最優價格申報 B全額成交或撤銷申報C最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D本方最優價格申報91 境內自然人申請開立證券帳戶，需提供的材料。   A.單位介紹信或街道證明 B.證券帳戶注冊申請表   C.本人身份證及復印件 D.住址證明92 下列關于全國銀行間債券市場回購的單位表述正確的是。   A.回購期限的計算單位為天 B.資金清算單位為元 &#

33、160; C.債券結算單位為手 D.回購交易單位為萬元93 關于網上竟價發行，下列說法這個卻的有。  A.新股竟價發行在國外指的是一種由多個承銷機構通過招標確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式  B.網上竟價發行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現了發布市場與交易市場的平穩對接  C.新股竟價發祥是國際證券界發行證券的通行做法，也稱招標購買方式  D.網上竟價發行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資金風險94 下列關于全國銀行間市場質押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有。A全國銀行間債券市場回購交易單位為

34、債券面額1萬元 B全國銀行見債券市場回購交易數額最小為債券面額100萬元。C 2002年發布的全國銀行間債券市場債券交易規劃第六條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月  D 回購到期時參與者必須按規定辦理資金與債券的反向交割，不得展期95下列各項中，屬于證券經紀業務管理風險的有 A 客戶取款時，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險B客戶委托買賣時，政權公司工作人員審核憑證不慎而造成的風險C客戶開戶時，政權公司工作人員審核政見、資料不嚴而導致的風險D證券公司工作人員申報差錯引起的奉賢96關于傷害證券交易所開立帳戶的開戶費，以下

35、說法正確的是（）A開立機構權證帳戶的開戶費是100元/戶 B開立機構A股帳戶的開戶費是400元/戶C開立基金帳戶的開戶費是5元/戶 D開立個人A股帳戶的開戶費是40元/戶97.在證券經紀業務中，政權經紀商應該承擔的義務包括（）A認真與客戶簽訂證券交易委托代理協議書 B堅持了解客戶原則C忠實辦理受托業務 D保證受托證券交易按時完成98.深圳證券交易所目前公布的指數包括（）等A中小企業伴指數 B深證B股指數C深證紅利指數 D深證紅利指數99.上海證券交易所B股的一般結算會員包括AB股的境外代理商 BB股托管銀行C獲得B股經紀商資格的證券經營機構 DB股機構投資者100下列各項中，屬于投資者應繳納的

36、證券交易費用的有（）A證券交易監管費 B證券交易所手續費 C證券交易印花稅 D證券公司經紀傭金101下列有關新股競價發行的說法，正確有（）A競價發行是我國的特有做法 B競價發行是國外通行做法C由一家承銷機構確定發行價格 D在國外競價發行方式也稱招標購買的方式102政權公司的投資決策機構負責確定（）A投資品種 B可承受的風險限額 C資產配制策略 D自營業務規模103.證券公司在進行自營義務時禁止行為包括（）A當上市公司或其關聯公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票B操縱市場C接受全權委托D內幕交易104中國結算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規則正確的有A違約方承擔

37、的違約責任以支付履約金給守約方為限B雙方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方C融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方D融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方105.金融期貨主要包括A利率期貨 B股權類期貨 C外匯期貨 D銅期貨106.按照現行規定，下列關于證券交易過戶費得說法，正確的有（）A.深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0.05%，但最高不超過500港幣B.上海證券交易所B股交易過戶費也叫結算費，費用收取標準為成交面額的0.05%C.深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費D.上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的0.1%，起

38、點為1元人民幣107.一般而言，在證券交易所市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有：（）A.向債券發行人要求提前兌付 B.將債券轉換成普通股股票C.持有至償還期清收回本金和利息 D.在證券交易市場上拋售108.質押式債券回購交易的實質內容是（）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。A.逆回購方 B.正回購方 C.融資者 D融券者109.下列有關開盤價和收盤價的標書中，正確的有（）A.前收盤價可能成為當日收盤價B滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C.滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生

39、D按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格110.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（）A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B.發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告C.開立非上市股份有限股份轉讓賬戶D.指導和督促股份制轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息111.下列行為中屬于內幕交易行為的包括（）A.內幕人員利用內幕信息建議他人買賣證券B.內幕人員利用內幕信息買賣證券C.內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易D.非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑取內幕信息，并據此買賣證券

40、112.下列四個結論中，哪些結論不符合我國證券市場發展的歷史事實（）A.新中國證券交易所的正式開業始于1990年 B.新中國證券交易市場的建立始于1990年C.股權分置改革始于2006年4月底 D.我國證券市場國際化始于1995年113.關于現階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是（）A網上發行結束后，證券登記結算公司完成上網發行新股股東的股份登記B申購日后的第四個交易日（T+4日），證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發行人C申購日后的第三個交易日（T+3日），主承銷商公布中簽結果D如果有效申購總量大于該次股票發行量，

41、主承銷商將與申購日后的第二個交易日（T+2日）最要好抽簽，并公布中簽結果114.從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有（）A全價交易 B凈價交易 C詢價交易 D市價交易115.定向資產管理合同中至少包括（）A客戶資產的管理方式和管理權限 B各類風險提示C當事人的權利和義務 D客戶資產的清算返還事宜116.證券公司開展定向資產管理業務，在與客戶簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）A投資偏好 B風險承受能力 C收入狀況 D資產狀況117.我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（）AB股 B國債 CA股 D基金118.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應當遵守得原則

42、包括（）A必須經證監會和人民銀行的批準 B證券公司融資融券業務的決策應集中于證券公司總部C遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定 D證券公司各分支機構應承擔融資融券業務的管理職責119.我國證券交易所現行競價方式有（）A連續競價 B拍賣競價 C集合競價 D招標競價120.上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（）A因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失B公司發生重大債務和未能清償到期重大債務C因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月D最近2年連續虧損判斷121.我國現行有

43、關制度規定，權證存續期滿前5，權證終止交易，但可以行權。（）122.證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要想證券交易所派駐場內交員，證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所場內交易員。（）123.全國銀行間債券買斷式回購的期限最長不得超過90天。（）124.通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的風險之一。（）125.證券經紀商可以將客戶股票借他人做擔保。（）126.對于有價漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格最小變動單位。（）127.根據竟價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報竟價依照申報時序決定優先順序。（）128.證

44、券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易。（）129.對其他會員的活動進行監督是證券交易所會員的權利之一。（）130.證券交易資金清算時，不同清算期發生的資金不能合并計算。（）131.認購權證只能在證券交易所內進行交易。（）132.深圳證券交易所規定，會員取得席位后，只能向交易所申請設立1個交易單元。（）133.中國結算上海分公司按照凈額結算原則，對結算參與人當日的證券買賣進行軋差計算，產生清算金額。（）134.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續竟價階段的有效申報價格應符合下列規定，申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入

45、價格的90%，同時不高于上述最高申報價于最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%。（）135.我國現行制度規定，委托人得到證券經紀商同意后可以任意透支。（）136.在證券經紀業務中，提高差錯或糾紛的處理效率是減少經紀業務交易差錯風險損失的有效手段。（）137只有取得權證結算資格的證券公司才可以辦理結算和擔保結算業務。（）138在我國，新股競價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種新股發行方式。（）139證券經紀商可以讓委托人任意透支，一旦發生虧損，由委托人承擔責任。（）140

46、根據深圳證券交易所資金申購上網定價公開發行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，已開立資金帳戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金。（）141.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價）X110%X行權比例。（）142.登記結算公司按照“凈額清算”原則調整結算制度時，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應調整。（）143.證券公司在向可戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險控制能力。（）144.證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內交易員。（）145.證券交易所交易席位的實質，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。（）146.證券經紀業務可分為兩種類型，它們是柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。（）147.按照上海證券交易所的規定，配股繳款時證券公司不得向客戶收取傭