1、2020年基金從業資格基金銷售基礎模擬試題(8)1. 以書面方式召集基金持有人大會，理應由召集人提前()天公布提案。A：5B：7C：0D：30答C2. 基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。3. 14. 25. 36. 47. C開放式基金銷售方式3. 下列不是清算小組成員的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D.基金發起人答C4. 基金清算賬冊由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D.基金發起人答B封閉式基金的發行5. 我國規定，封閉式基金的發行能夠采用()的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D.基他方式答A6.

2、 發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國當前一般通過()方式來適當分配基金份額。A. 發行認購證B. 配號搖簽C. 平均分配D.以上方式均可答B7. 基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。A.基金的銷售8. 基金的發行9. 基金的成立D.以上均可8 .()指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答A9 .()指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，因為對象特定，發行的費用較低。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答B10

3、 .()指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。A.公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答C1.以書面方式召集基金持有人大會，理應由召集人提前()天公布提案。A：5B：7C：0D：30答C2.基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4答C開放式基金銷售方式3下列不是清算小組成員的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C.基金持有人D.基金發起人答C4. 基金清算賬冊由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D.基金發起人答B封閉式基金的發行5. 我國規定，封閉式基金的發行

4、能夠采用()的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D.基他方式答A6. 發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國當前一般通過()方式來適當分配基金份額。A. 發行認購證B. 配號搖簽C. 平均分配D.以上方式均可答B7. 基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。A.基金的銷售8. 基金的發行9. 基金的成立D.以上均可8 .()指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答A9 .()指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，因為對象特定，發

5、行的費用較低。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答B10 .()指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。A.公募發行B.私募發行C.自行發行D.代理發行答C1. 以書面方式召集基金持有人大會，理應由召集人提前()天公布提案。A：5B：7C：0D：30答C2. 基金主要發起人要求有()年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4答C開放式基金銷售方式3. 下列不是清算小組成員的是()。B. 基金托管人C. 基金持有人D.基金發起人答C4. 基金清算賬冊由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人

6、D.基金發起人答B封閉式基金的發行5. 我國規定，封閉式基金的發行能夠采用()的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D.基他方式答A6. 發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國當前一般通過()方式來適當分配基金份額。A. 發行認購證B. 配號搖簽C. 平均分配D.以上方式均可答B7. 基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。A.基金的銷售8. 基金的發行9. 基金的成立D.以上均可8 .()指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答A9 .(

7、)指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，因為對象特定，發行的費用較低。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答B10 .()指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答C11()指基金發起人通過證券承銷商發行基金。A. 公募發行B. 私募發行C. 自行發行D.代理發行答D12. ()是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。A. 代銷B. 自銷C. 包銷D.承銷答C13. 采用

8、()方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。A. 代銷B. 自銷C. 包銷D.承銷答B14. 每份封閉式基金單位的實際購買價格是()。A.1元B.不定C.1.01元D.元答C15. 封閉式基金每基金單位的面值是()。A.1元B.元C.1.01元D.不定答A16. 我國絕絕大部分的封閉式基金按()發行。A. 溢價B. 折價C. 平價D.以上方式沒有區別答C基金管理人公告基金經理的變更是?17 基金投資組合報告應該在下一季度開始后的()個工作日內公告。A.30B.90C.60D.15答D18 .基金管理公司應該在每周的()公告上周結束時的資產凈

9、值。A. 星期一B. 星期二C. 星期五D.星期三答A19.基金管理人公告基金經理的變更是()。A. 定期公告B. 中期報告C. 臨時公告D.季度報告答C20.()是指證券監管*按照相關的法律規定，對基金的設立實行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。1. 注冊制8. 審批制9. 核準制D.登記制答B21.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的()提取。A.1%B.2%C.3%D.3.5%答D22. 我國證券投資基金管理暫行辦法規定上，封閉式基金的存續期不得少于()年，最低募集數額不得少于()億元。A.152B.53C.153D.52答D23. 開放式基金成立初期

10、，能夠在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個月。A.1B.2C.3D.4答C24. 基金清算賬冊及相關資料由基金托管人保存()。A.2020年B.60天C.1年D.15天答D25. 自基金終止之日起()個工作日內成立清算小組。A.3B.5C.7D.15答A26. 基金終止并報中國證監會備案后()個工作日內由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15答B基金托管人更換27. 新任基金托管人由()提名。A:基金主要發起人B:基金管理人C:基金管理人或基金主要發起人D:基金持有人大會答B28. 基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會和中國人()個工作日內公