1、第一章第一章 關(guān)稅關(guān)稅 與非關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘 第一節(jié) 關(guān) 稅 第二節(jié) 配 額 第三節(jié) 出口補(bǔ)貼 第四節(jié) 傾銷與反傾銷 第五節(jié) 其他非關(guān)稅壁壘 第八章第八章 關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘 End 2021/5/281 End 2021/5/282 一、關(guān)稅的種類（1） 定義：定義：關(guān)稅是一國(guó)政府從自身的經(jīng)濟(jì)利 益出發(fā)，依據(jù)本國(guó)的海關(guān)法和海關(guān)稅則， 對(duì)通過(guò)其關(guān)境的進(jìn)出口商品征收的稅收。 1、依據(jù)關(guān)稅的征收種類，主要的關(guān)稅、依據(jù)關(guān)稅的征收種類，主要的關(guān)稅 有：進(jìn)口稅、進(jìn)口附加稅、出口稅和過(guò)境有：進(jìn)口稅、進(jìn)口附加稅、出口稅和過(guò)境 稅。稅。 End 2021/5/283 關(guān)稅的種類（2） 進(jìn)口稅

2、進(jìn)口稅是一國(guó)進(jìn)口商品時(shí)，由海關(guān)對(duì)本國(guó)進(jìn)口商所進(jìn) 口的商品征收的關(guān)稅。進(jìn)口關(guān)稅又可以分為以獲得財(cái)政 收入為目的的關(guān)稅和以保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為目的的關(guān)稅 兩種。 在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)國(guó)內(nèi)并不生產(chǎn)的進(jìn)口商品征稅，一般是 為了獲得財(cái)政收入。但對(duì)國(guó)內(nèi)可生產(chǎn)的進(jìn)口商品征稅， 在大多數(shù)情況下是為了保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，因此關(guān)稅往往成 為一國(guó)貿(mào)易保護(hù)的重要工具。進(jìn)口關(guān)稅還可以分成被課 征對(duì)象國(guó)的無(wú)差別關(guān)稅和針對(duì)不同的國(guó)家執(zhí)行不同稅率 的差別關(guān)稅。在差別關(guān)稅中，又可以分為特惠關(guān)稅、普 通關(guān)稅和普遍優(yōu)惠制等。一般情況下，關(guān)稅是指進(jìn)口關(guān) 稅。 End 2021/5/284 關(guān)稅的種類（3） 進(jìn)口附加稅進(jìn)口附加稅是指一國(guó)海關(guān)對(duì)本國(guó)進(jìn)口

3、商進(jìn)口商 品時(shí)除征收一般關(guān)稅外，根據(jù)某種目的所加征 的一種關(guān)稅。進(jìn)口附加稅包括反傾銷稅和反補(bǔ) 貼稅兩種。 過(guò)境稅過(guò)境稅是一國(guó)對(duì)外國(guó)貨物通過(guò)其關(guān)境和領(lǐng)土?xí)r 所征收的關(guān)稅，又稱通過(guò)稅。由于過(guò)境貨物對(duì) 被通過(guò)國(guó)家的市場(chǎng)和生產(chǎn)不產(chǎn)生影響，所以絕 大多數(shù)國(guó)家已不征收過(guò)境稅，只收取少量的行 政管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)。 End 2021/5/285 關(guān)稅的種類（4） 出口稅是出口國(guó)家海關(guān)在本國(guó)商品出口 時(shí)，為保證本國(guó)市場(chǎng)供應(yīng)或其他特殊目的 而征收的一種關(guān)稅。一般而而言，國(guó)家為 了鼓勵(lì)本國(guó)商品的出口很少征收出口稅， 但有時(shí)出于干預(yù)市場(chǎng)的目的，會(huì)選擇一些 關(guān)系到國(guó)民生活的敏感商品征收關(guān)稅。 End 2021/5/286

4、 關(guān)稅的種類（關(guān)稅的種類（5 5） 2、依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅可以分為從量稅、從、依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅可以分為從量稅、從 價(jià)稅、選擇稅和混合稅。價(jià)稅、選擇稅和混合稅。 從量稅從量稅是指根據(jù)商品的計(jì)量單位征稅，如根據(jù)重量、 體積、容積等計(jì)量單位征收關(guān)稅。 從價(jià)稅從價(jià)稅是指根據(jù)貿(mào)易商品的價(jià)格征收的關(guān)稅。 選擇稅選擇稅是指根據(jù)商品的特征分別確定征收關(guān)稅的從價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)和從量標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中的一種方法征收的關(guān)稅。 混合稅混合稅是對(duì)某些貿(mào)易商品既征收一定比例的從價(jià)稅， 又征收一定比例從量稅的關(guān)稅。 End 2021/5/287 二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：局部均衡分析二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：局部均衡分析 征收關(guān)

5、稅將產(chǎn)生一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：它將導(dǎo)致 資源配置效率的降低，增加政府的財(cái)政收入，在 各國(guó)間和各國(guó)內(nèi)的不同成員之間引發(fā)收入的再分 配，降低貿(mào)易參加國(guó)的福利水平。 關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)、關(guān)稅 的生產(chǎn)效應(yīng)、關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)、關(guān)稅的稅收效應(yīng)、 關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)、關(guān)稅的凈福利效應(yīng)。 End 2021/5/288 對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅首先會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品 的價(jià)格上升，假設(shè)國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門的 產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，則征收 關(guān)稅后，整個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)該產(chǎn)品的價(jià)格都 會(huì)上漲。但國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲的幅度如 何，則要看關(guān)稅征收對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格的 影響力。 End 2021/5/289 如果關(guān)稅征收國(guó)是一個(gè)貿(mào)易小國(guó)，

6、即其對(duì) 世界市場(chǎng)價(jià)格沒(méi)有任何影響力，那么征收關(guān)稅 后，雖然該國(guó)會(huì)因進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上漲而減少對(duì) 進(jìn)口商品的購(gòu)買，但這一變動(dòng)不會(huì)對(duì)世界市場(chǎng) 價(jià)格產(chǎn)生任何影響。 因此，征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲的部分因此，征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲的部分 就等于所征收的關(guān)稅，即關(guān)稅全部由國(guó)內(nèi)消費(fèi)就等于所征收的關(guān)稅，即關(guān)稅全部由國(guó)內(nèi)消費(fèi) 者來(lái)承擔(dān)，此時(shí)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅前者來(lái)承擔(dān)，此時(shí)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅前 的世界市場(chǎng)價(jià)格（自由貿(mào)易下的價(jià)格）加上關(guān)的世界市場(chǎng)價(jià)格（自由貿(mào)易下的價(jià)格）加上關(guān) 稅。稅。 End 2021/5/2810 n9、 人的價(jià)值，在招收誘惑的一瞬間被決定。21.8.1521.8.15Sunday

7、, August 15, 2021 n10、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。22:53:5622:53:5622:538/15/2021 10:53:56 PM n11、人總是珍惜為得到。21.8.1522:53:5622:53Aug-2115-Aug-21 n12、人亂于心，不寬余請(qǐng)。22:53:5622:53:5622:53Sunday, August 15, 2021 n13、生氣是拿別人做錯(cuò)的事來(lái)懲罰自己。21.8.1521.8.1522:53:5622:53:56August 15, 2021 n14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年8月15日星期日下午10時(shí)53分56秒22:53

8、:5621.8.15 n15、一個(gè)人炫耀什么，說(shuō)明他內(nèi)心缺少什么。2021年8月下午10時(shí)53分21.8.1522:53August 15, 2021 n16、業(yè)余生活要有意義，不要越軌。2021年8月15日星期日22時(shí)53分56秒22:53:5615 August 2021 n17、一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。下午10時(shí)53分56秒下午10時(shí)53分22:53:5621.8.15 n9、 人的價(jià)值，在招收誘惑的一瞬間被決定。21.8.1521.8.15Sunday, August 15, 2021 n10、低頭要有勇氣，抬頭要有低氣。22:53:5622:53:5622:538/15

9、/2021 10:53:56 PM n11、人總是珍惜為得到。21.8.1522:53:5622:53Aug-2115-Aug-21 n12、人亂于心，不寬余請(qǐng)。22:53:5622:53:5622:53Sunday, August 15, 2021 n13、生氣是拿別人做錯(cuò)的事來(lái)懲罰自己。21.8.1521.8.1522:53:5622:53:56August 15, 2021 n14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年8月15日星期日下午10時(shí)53分56秒22:53:5621.8.15 n15、一個(gè)人炫耀什么，說(shuō)明他內(nèi)心缺少什么。2021年8月下午10時(shí)53分21.8.1522:53A

10、ugust 15, 2021 n16、業(yè)余生活要有意義，不要越軌。2021年8月15日星期日22時(shí)53分56秒22:53:5615 August 2021 n17、一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。下午10時(shí)53分56秒下午10時(shí)53分22:53:5621.8.15 如果關(guān)稅征收國(guó)是一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，即其國(guó)內(nèi) 供求的變化足以影響世界市場(chǎng)價(jià)格，那么征收 關(guān)稅后，由于價(jià)格的上漲，該國(guó)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的 需求量下降，從而引起世界市場(chǎng)價(jià)格的下降。 在這種情況下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)實(shí)際上由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者在這種情況下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)實(shí)際上由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者 和國(guó)外出口商共同承擔(dān)，征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)市和國(guó)外出口商共同承擔(dān)，征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)市

11、 場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅后的世界市場(chǎng)價(jià)格（低于場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅后的世界市場(chǎng)價(jià)格（低于 征收關(guān)稅前或自由貿(mào)易下的世界市場(chǎng)價(jià)格）加征收關(guān)稅前或自由貿(mào)易下的世界市場(chǎng)價(jià)格）加 上關(guān)稅。上關(guān)稅。 End 2021/5/2813 （二）關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形（二）關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形 End O Q1 Q Q2 Q4 Q3 I PW Pt P H A B CEF G a b c d t D S 圖81關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 生產(chǎn)者剩余 生產(chǎn)者剩余增加 2021/5/2814 關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說(shuō)明 征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上 升，國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代部門的廠商現(xiàn) 在面對(duì)較高的價(jià)格，從而能夠補(bǔ) 償因產(chǎn)出增加而提高的邊際成本，

12、 于是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加，即為征收關(guān) 稅的生產(chǎn)效應(yīng)。 End 2021/5/2815 關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說(shuō)明 以小國(guó)小國(guó)為例來(lái)說(shuō)明關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)。 在圖81中，曲線S、D分別表示國(guó)內(nèi) 供給和需求曲線；PW表示征收關(guān)稅前 的世界價(jià)格，即自由貿(mào)易下的價(jià)格； Pt表示征收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格，t表示 對(duì)單位進(jìn)口商品所征收的關(guān)稅，則征 收關(guān)稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格為：Pt = PW + t。 End 2021/5/2816 關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說(shuō)明 在自由貿(mào)易下，對(duì)應(yīng)于世界價(jià)格PW，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量為 OQ1；征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)價(jià)格由原來(lái)的PW上升至Pt，此 時(shí)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量提高到OQ3，也就是說(shuō)，征收關(guān)稅后， 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加了Q

13、1Q3，所以關(guān)稅保護(hù)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者。國(guó) 內(nèi)生產(chǎn)者因關(guān)稅而獲得的利益可用生產(chǎn)者剩余的變動(dòng)來(lái) 衡量。圖81中，征收關(guān)稅前，生產(chǎn)者剩余如三角形 ICPW的面積所示；征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者剩余如三角形 IAPt的面積所示。即征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者剩余增加了， 增加了CAPtPW的面積a，此即為征收關(guān)稅后生產(chǎn)者的福 利所得。 End 2021/5/2817 （三）關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng) 征收關(guān)稅使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格提高，只要是 國(guó)內(nèi)的需求彈性大于零，國(guó)內(nèi)價(jià)格提高必 然導(dǎo)致消費(fèi)量的減少，此為關(guān)稅的消費(fèi)效 應(yīng)。圖81中，征收關(guān)稅后，國(guó)內(nèi)消費(fèi)量 為OQ4，與征收關(guān)稅前的消費(fèi)量OQ2相比， 消費(fèi)量減少了Q4Q2。 End 2021/5

14、/2818 （三）關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng) 消費(fèi)量的下降對(duì)消費(fèi)者的福利有不利的影響。 圖81中，征收關(guān)稅前后消費(fèi)者剩余分別為三 角形HGPW和三角形HBPt所示，所以，消費(fèi)者福 利的損失為梯形GBPtPW的面積（a+b+c+d）。 綜合生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)，便可得到關(guān)稅的貿(mào) 易效應(yīng)，即：生產(chǎn)效應(yīng) + 消費(fèi)效應(yīng)= 貿(mào)易效應(yīng)。 在圖81中，征收關(guān)稅后進(jìn)口的減少 =Q1Q2 Q3Q4=Q1Q3（生產(chǎn)增加）+Q4Q2（消費(fèi)減少）， 此即為關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)。 End 2021/5/2819 （四）關(guān)稅的稅收效應(yīng) 所謂稅收效應(yīng)，是指政府由于征收關(guān)稅 而獲得的財(cái)政收入。征收關(guān)稅所獲得的收 入=進(jìn)口量關(guān)稅率。在圖82中，關(guān)

15、稅 收入為Q3Q4t，即等于矩形AEFB的面積c。 至于對(duì)福利的影響，則要看政府如何使用 這部分稅收而定，如果政府將關(guān)稅收入全 部用于補(bǔ)貼消費(fèi)者，則可以抵消消費(fèi)者的 部分損失。 End 2021/5/2820 （五）關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：圖形 End P Q O Pt PW Pw S D AB Q1 Q2 Q3 Q4 G EF a b c d HI e t 圖圖82 關(guān)稅的貿(mào)易條件（大國(guó)）關(guān)稅的貿(mào)易條件（大國(guó)） 2021/5/2821 關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（1） 如果征稅國(guó)是一個(gè)大國(guó)，那么除了上述各種 影響外，關(guān)稅還會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)。因?yàn)樵?大國(guó)情形下，征收關(guān)稅會(huì)

16、降低世界市場(chǎng)價(jià)格， 即本國(guó)進(jìn)口商在世界市場(chǎng)上購(gòu)買進(jìn)口商品的價(jià) 格要降低。如果出口價(jià)格不變，則進(jìn)口價(jià)格的 下跌意味著本國(guó)貿(mào)易條件的改善。也就是說(shuō)， 征收關(guān)稅后，在國(guó)際市場(chǎng)上征稅國(guó)用一個(gè)單位 的本國(guó)商品可以換取更多的外國(guó)商品。所以， 貿(mào)易條件的改善對(duì)征稅國(guó)有利。 End 2021/5/2822 關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明（2） 征收關(guān)稅后，國(guó)際價(jià)格由原來(lái)的PW降到PW， 征稅后的國(guó)內(nèi)外價(jià)格之間的關(guān)系為：Pt = PW+ t。與圖81相比，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)應(yīng)于相同的關(guān) 稅，征稅后國(guó)內(nèi)價(jià)格在大國(guó)情形下的上漲幅度 要小于小國(guó)情形下的上漲幅度。國(guó)外價(jià)格的下 降部分抵消了關(guān)稅的影響，減弱

17、了關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi) 生產(chǎn)和消費(fèi)的影響效應(yīng)。 End 2021/5/2823 關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明 （3） 如圖82所示，征收關(guān)稅后，世界市場(chǎng)價(jià)格 的下降幅度等于EH或FI，征稅后的進(jìn)口量為 Q3Q4。現(xiàn)在以新的價(jià)格PW進(jìn)口Q3Q4的代價(jià)如 面積HIQ4Q3所示，而征稅前進(jìn)口同樣的商品的 代價(jià)如矩形EFQ4Q3所示。因此，征稅后在同等 情況下進(jìn)口費(fèi)用可以節(jié)約EHQ3Q4，圖中EHIF 的面積e表示征稅后因貿(mào)易條件改善而獲得的 利益。 End 2021/5/2824 （六）關(guān)稅的凈福利效應(yīng)（六）關(guān)稅的凈福利效應(yīng)（1） 1、小國(guó)情形、小國(guó)情形 由圖81可知，關(guān)稅各種福利效應(yīng)的凈

18、值 = 生產(chǎn)者 福利增加 消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入= a （a+b+c+d）+c =（b+d）0。所以，對(duì)于小國(guó)而 言，關(guān)稅會(huì)降低社會(huì)福利水平，社會(huì)福利的凈損失為 （b+d）。其中，b為生產(chǎn)扭曲，它表示征稅后國(guó)內(nèi)成 本高的生產(chǎn)替代原來(lái)來(lái)自國(guó)外成本低的生產(chǎn)，而導(dǎo)致 資源配置效率下降所造成的損失；d為消費(fèi)扭曲，它表 示征稅后因消費(fèi)量下降所導(dǎo)致的消費(fèi)者滿意程度的降 低，在扣除消費(fèi)支出的下降部分之后的凈額。 End 2021/5/2825 關(guān)稅的凈福利效應(yīng)（關(guān)稅的凈福利效應(yīng)（2 2） 2、大國(guó)情形、大國(guó)情形 由圖82可知。關(guān)稅的凈福利效應(yīng) = 生產(chǎn)者福利增加消費(fèi)者福利損失+政府 財(cái)政收入= a（a

19、+b+c+d）+（c+e）= e （b+d）。當(dāng)e（b+d）時(shí)，本國(guó)福利 增加；當(dāng)e（b+d）時(shí)，本國(guó)福利則會(huì) 減少。所以，在大國(guó)情形下，關(guān)稅的凈 福利效應(yīng)不確定，它取決于貿(mào)易條件效 應(yīng)與生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲兩種效應(yīng)之和。 End 2021/5/2826 三、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一般均衡分析三、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一般均衡分析 End PW Pt Q OX（出口部門） 進(jìn)口部門 Y T T C Qt Ct 圖83 小國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析 Pt=PW+t 征收關(guān)稅前 征收關(guān)稅后 2021/5/2827 小國(guó)關(guān)稅一般均衡分析：說(shuō)明小國(guó)關(guān)稅一般均衡分析：說(shuō)明 如圖83所示，TT是生產(chǎn)可能性邊界線，在 自由貿(mào)易

20、下，面對(duì)國(guó)際相對(duì)價(jià)格PW，生產(chǎn)均衡點(diǎn) 在Q點(diǎn)，消費(fèi)均衡點(diǎn)在C點(diǎn)。征收關(guān)稅后，Y產(chǎn)品 在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格上升，故國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者面對(duì)一個(gè) 新的相對(duì)價(jià)格Pt，相對(duì)價(jià)格線比原來(lái)的相對(duì)價(jià)格 線PW更為平坦些。于是生產(chǎn)均衡點(diǎn)由Q點(diǎn)上移至 Qt點(diǎn)，與征稅前相比，進(jìn)口替代部門的生產(chǎn)增加， 但出口部門的生產(chǎn)減少了。由此可見(jiàn)，任何的進(jìn) 口壁壘都不利于出口部門的生產(chǎn)，即具有反出口 傾向。 End 2021/5/2828 小國(guó)關(guān)稅一般均衡分析：說(shuō)明小國(guó)關(guān)稅一般均衡分析：說(shuō)明 由于征稅國(guó)是一個(gè)小國(guó)，所以征收關(guān)稅后，其貿(mào)易條 件并不改變，貿(mào)易仍按原來(lái)的價(jià)格進(jìn)行，新的消費(fèi)均衡 點(diǎn)應(yīng)在通過(guò)Qt點(diǎn)與相對(duì)價(jià)格線PW平行的線上。另一方面

21、， 國(guó)內(nèi)消費(fèi)者面對(duì)的相對(duì)價(jià)格為Pt，根據(jù)效用最大化條件， 通過(guò)新的消費(fèi)均衡點(diǎn)的社會(huì)無(wú)差異曲線在該點(diǎn)的切線斜 率絕對(duì)值應(yīng)等于Pt。如圖83所示，通過(guò)新的消費(fèi)均衡點(diǎn) Ct的社會(huì)無(wú)差異曲線的切線與相對(duì)價(jià)格線Pt是平行的。也 就是說(shuō)，在Ct點(diǎn)同時(shí)滿足兩個(gè)條件：國(guó)際貿(mào)易仍按原來(lái)的 價(jià)格進(jìn)行，而國(guó)內(nèi)消費(fèi)者則按征稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格來(lái)決定 其最佳選擇。 End 2021/5/2829 小國(guó)關(guān)稅一般均衡分析：說(shuō)明小國(guó)關(guān)稅一般均衡分析：說(shuō)明 征稅后,消費(fèi)水平由原來(lái) 的C點(diǎn)降至Ct點(diǎn)，通過(guò)Ct點(diǎn)的社會(huì) 無(wú)差異曲線位于通過(guò)C點(diǎn)的那條社 會(huì)無(wú)差異曲線之下，這表明征稅 國(guó)的社會(huì)福利水平下降了。 End 2021/5/2830

22、 大國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析大國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析圖形圖形 End Y XO A B T B T Tr C D E E D F 圖84 大國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析 2021/5/2831 大國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析：說(shuō)明大國(guó)關(guān)稅的一般均衡分析：說(shuō)明 說(shuō)明：說(shuō)明：如圖84，OA、OB為A、B兩國(guó)的提供曲線，E 為均衡點(diǎn)。B國(guó)在征稅前，以O(shè)C的Y產(chǎn)品可以換取CF的X 產(chǎn)品；B國(guó)征收關(guān)稅后，X的商品價(jià)格提高，進(jìn)口下降， 同量的Y產(chǎn)品可換取CE的X，其中DE為關(guān)稅，Tr為消費(fèi)者 的實(shí)際價(jià)格線。如A國(guó)對(duì)Y產(chǎn)品的需求不變，B國(guó)的貿(mào)易條 件好轉(zhuǎn)，OB變?yōu)镺B，即用較少的Y產(chǎn)品可換取較多的X 產(chǎn)品。 貿(mào)易條件均衡分析：O

23、T變?yōu)镺T：貿(mào)易條件效應(yīng)產(chǎn)生； 消費(fèi)效應(yīng)：國(guó)內(nèi)消費(fèi)者支付OTr的價(jià)格，價(jià)格上升；關(guān)稅 效應(yīng)：即圖中的DE。 End 2021/5/2832 四、有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（四、有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（1） （一）名義保護(hù)率（一）名義保護(hù)率 名義保護(hù)率是相對(duì)于有效保護(hù)率提出的。世界 銀行研究保護(hù)結(jié)構(gòu)時(shí)，給名義保護(hù)率所下的定義 是：“對(duì)一商品的名義保護(hù)率是由于實(shí)行保護(hù)而 引起的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的部分與 國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的百分比”。它的計(jì)算公式為： 名義保護(hù)率 = End 進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格自國(guó)外進(jìn)口價(jià) 自國(guó)外進(jìn)口價(jià) 100% 2021/5/2833 有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（2）

24、有效保護(hù)率是指整個(gè)關(guān)稅制度（其他保 護(hù)措施）對(duì)某類產(chǎn)品在其生產(chǎn)過(guò)程種給予 凈增值的影響。具體地說(shuō)，就是整個(gè)關(guān)稅 制度引起的國(guó)內(nèi)增值的提高部分與自由貿(mào) 易條件下增值部分相比的百分比。有效保 護(hù)率主要是關(guān)稅制度（和其他保護(hù)措施） 對(duì)加工工業(yè)的保護(hù)。 End 2021/5/2834 有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（2） 有效保護(hù)率是對(duì)一種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外增值 差額與其國(guó)外增值的百分比。增值增值是最終 產(chǎn)品價(jià)格減去用來(lái)生產(chǎn)該產(chǎn)品的進(jìn)口投入 品成本。如果最終產(chǎn)品在不征收關(guān)稅時(shí)的 單位產(chǎn)品附加值為V，征收關(guān)稅后的附加值 增加到V，那么，有效保護(hù)率（ERP）為： ERP = End VV V 202

25、1/5/2835 有效保護(hù)率有效保護(hù)率 結(jié)論結(jié)論 關(guān)稅的有效保護(hù)率與其名義稅率并不一致。 這一結(jié)果意味著要保護(hù)某一特定行業(yè)，不一定 要依靠提高該行業(yè)的名義稅率來(lái)實(shí)現(xiàn)，降低其 使用的中間產(chǎn)品或原材料的進(jìn)口關(guān)稅，也同樣 可使其獲得更高的保護(hù)。根據(jù)這一點(diǎn)，如果一 國(guó)的政策目標(biāo)是保護(hù)最終產(chǎn)品部門，則在關(guān)稅 結(jié)構(gòu)安排上，應(yīng)當(dāng)對(duì)中間產(chǎn)品部門和原材料少 征收或免征進(jìn)口關(guān)稅。 End 2021/5/2836 第二節(jié) 進(jìn)口配額 一、進(jìn)口配額的概念及實(shí)施的原因一、進(jìn)口配額的概念及實(shí)施的原因 二、進(jìn)口配額的局部均衡分析二、進(jìn)口配額的局部均衡分析 三、進(jìn)口配額與等額關(guān)稅的政策含義比三、進(jìn)口配額與等額關(guān)稅的政策含義比

26、較較 四、進(jìn)口配額的分配四、進(jìn)口配額的分配 End 2021/5/2837 概念：進(jìn)口配額制（概念：進(jìn)口配額制（Import Quotas System）又稱進(jìn) 口限額制，是一國(guó)政府在一定時(shí)期（如一季度、半年或 一年）以內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限 制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò) 配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn) 口。 進(jìn)口配額制，主要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。全球 配額（Global Quotas; Unallocated Quotas），屬于世界范 圍的絕對(duì)配額，對(duì)于來(lái)自任何國(guó)家或地區(qū)的商品一律適 用。國(guó)別配額是在總配額內(nèi)按國(guó)別或地區(qū)分配給一定

27、的 配額，超過(guò)規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。 End 2021/5/2838 進(jìn)口配額實(shí)施的原因進(jìn)口配額實(shí)施的原因 主要原因是：關(guān)稅是通過(guò)價(jià)格變動(dòng)影響國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口商 品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因 此，配額在對(duì)進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。 另外，配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的情況下，如果 一國(guó)出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場(chǎng)，那么，只要在產(chǎn) 品價(jià)格或質(zhì)量上有競(jìng)爭(zhēng)力就有可能進(jìn)入該國(guó)的市場(chǎng)；而 在采取配額的情況下，無(wú)論出口國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)格上 或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，出口國(guó)都不可能打入進(jìn)口 國(guó)的市場(chǎng)，因?yàn)檫M(jìn)口的數(shù)量是確定的。 進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅更加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口配額是

28、比進(jìn)口關(guān)稅更加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對(duì)國(guó)內(nèi) 生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，配額要比關(guān)稅更受歡迎。生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，配額要比關(guān)稅更受歡迎。 End 2021/5/2839 二、進(jìn)口配額的局部均衡分析二、進(jìn)口配額的局部均衡分析 進(jìn)口配額規(guī)定的進(jìn)口量通常要小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口 量，所以配額實(shí)施后進(jìn)口會(huì)減少，進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 的價(jià)格要上漲。 如果實(shí)施配額的國(guó)家是一個(gè)小國(guó)，那么配額只影響國(guó) 內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格沒(méi)有影響； 如果實(shí)施配額的國(guó)家是一個(gè)大國(guó)，那么配額不僅導(dǎo)致 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲，而且還會(huì)導(dǎo)致世界市場(chǎng)價(jià)格下跌。 這一點(diǎn)與關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)一樣。同樣，配額對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、 消費(fèi)等方面的影響與關(guān)稅也大致相同。 End 2021/5

29、/2840 （一）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：小國(guó)（一）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：小國(guó) End Q P S D PQ PW O Q2 Q4 Q1 Q3 A B CEF G a b c d H I 圖85 小國(guó)配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 2021/5/2841 小國(guó)配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說(shuō)明（小國(guó)配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說(shuō)明（1） 假設(shè)我們討論的是一個(gè)小國(guó)，因而配額不會(huì)影 響世界市場(chǎng)價(jià)格。如圖85所示，在自由貿(mào)易 下，國(guó)內(nèi)外價(jià)格相同，均為PW，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消 費(fèi)分別為OQ1和OQ2。現(xiàn)在，對(duì)進(jìn)口設(shè)置一限額， 假定限額為Q3Q4，而且Q3Q4Q1Q2。于是，國(guó) 內(nèi)價(jià)格由原來(lái)的PW上漲為PQ，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加至 OQ3，國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少至OQ4。 End

30、2021/5/2842 小國(guó)配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說(shuō)明（小國(guó)配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說(shuō)明（2） 此時(shí)，生產(chǎn)者剩余增加了，a為增加部分，而消費(fèi)者 剩余減少了。損失為（a+b+c+d）。 綜合起來(lái)，配額的凈福利效應(yīng) = 生產(chǎn)者剩余消費(fèi)者 剩余損失 -= a（a+b+c+d）= （b+c+d）。其中， b、d分為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲，（b+d）為配額的凈損 失。至于c，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅 收入，因此可被抵消，這里稱為配額收益或配額租金。 它實(shí)際上是一種壟斷利潤(rùn)，它的去向要看政府分配配額 的方式而定。 End 2021/5/2843 End Y X A B P E P2 E2 E1 P1 R 圖86 大國(guó)配

31、額的貿(mào)易條件效應(yīng) O 價(jià)格范圍在OP1OP2 之間 2021/5/2844 大國(guó)配額的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明大國(guó)配額的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明 假設(shè)該B國(guó)是一個(gè)大國(guó)，其提供曲線為OB，出 口Y商品，進(jìn)口X商品。現(xiàn)在如果該國(guó)實(shí)行進(jìn)口 配額，進(jìn)口數(shù)量限制為OR，則通過(guò)R點(diǎn)的X軸的 垂線分別交A、B兩國(guó)提供曲線OA、OB于E1、 E2。它表示A、B兩國(guó)在OR的出口、進(jìn)口量下， 愿意接受的貿(mào)易條件分別為OP1、OP2。當(dāng)然， 他們更樂(lè)于接受更有利的貿(mào)易條件，如對(duì)A國(guó)來(lái) 說(shuō)不是以O(shè)P1的價(jià)格出口X商品，而是以O(shè)P、 OP2甚至更高的價(jià)格出口。 End 2021/5/2845 大國(guó)配額的貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明大國(guó)配額的

32、貿(mào)易條件效應(yīng)：說(shuō)明 但是，超過(guò)OP2的價(jià)格顯然不能為B國(guó)所接受。 所以，OP1和OP2就構(gòu)成了選擇貿(mào)易條件的極限， 即實(shí)際貿(mào)易條件只能在OP1與OP2之間確定。至 于最終確定的貿(mào)易條件是更有利于A國(guó)（OP2）， 還是更有利于B國(guó)（OP1），則要取決于兩國(guó)在 國(guó)際市場(chǎng)上對(duì)X商品和Y商品的壟斷及需求程度 了。如果B國(guó)進(jìn)口需求強(qiáng)烈，則將以較高的價(jià)格 進(jìn)口，可能使貿(mào)易條件惡化；如果A國(guó)出口商擁 有一定的壟斷地位，也可能迫使B國(guó)接受較高的 出口價(jià)格。反之，則可能改善貿(mào)易條件。 End 2021/5/2846 三、配額與等額關(guān)稅的政策含義比較三、配額與等額關(guān)稅的政策含義比較 （一）關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作

33、用，而配額則完全 替代了市場(chǎng)機(jī)制 （二）進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn) 者提供的保護(hù)是不確定的，而進(jìn)口配額是由政府確定的， 對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制也是明確的，因而對(duì)生產(chǎn)者提供的保 護(hù)也是確定的。 （三）進(jìn)口關(guān)稅在發(fā)揮作用時(shí)，由于不能完全隔絕來(lái) 自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的壟 斷權(quán)力，生產(chǎn)者不可能去限制地提高價(jià)格。 （四）其他差異 End 2021/5/2847 結(jié)結(jié) 論（論（1 1） 如果從保護(hù)的角度看，如果從保護(hù)的角度看，進(jìn)口配額比進(jìn)口 關(guān)稅更好，因此，進(jìn)口配額受到進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng) 行業(yè)的歡迎。發(fā)達(dá)國(guó)家多用它來(lái)保護(hù)本國(guó) 缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)和部門，特別是用來(lái)保 護(hù)失去比較優(yōu)勢(shì)的紡織

34、、服裝等成熟產(chǎn)業(yè) 以及農(nóng)業(yè)。發(fā)展中國(guó)家也廣泛利用進(jìn)口配 額以限制進(jìn)口數(shù)量，保證進(jìn)口替代工業(yè)的 發(fā)展和用于國(guó)際收支平衡的目的。 End 2021/5/2848 結(jié)結(jié) 論（論（2 2） 第一，進(jìn)口配額只考慮保護(hù)生產(chǎn)者利益，一般 由政府主管機(jī)構(gòu)硬性規(guī)定，很難考慮消費(fèi)者需 要，使消費(fèi)者遭受到更大的福利損失； 第二，進(jìn)口配額取代了市場(chǎng)機(jī)制的作用，失去 了對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的刺激力量，使生產(chǎn)效率降 低，并容易引起腐敗。 End 2021/5/2849 四、進(jìn)口配額的分配四、進(jìn)口配額的分配 （1）.競(jìng)爭(zhēng)性拍賣。拍賣可以使許可證價(jià)格大致等于 進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)最高價(jià)格與國(guó)外價(jià)格的差額。公開拍賣收 入歸政府所有，實(shí)際上是

35、另一種形式的關(guān)稅收入。這是 一種代價(jià)最低、最為公平的分配方式。但如果是私下拍 賣，則將有明顯的社會(huì)成本，可能使政府官員中飽私囊。 （2）固定的受惠。即政府把固定配額在不經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、 競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)商的情況下，直接分配給一些企業(yè)。 （3） 要求企業(yè)以非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式競(jìng)爭(zhēng)許可證。常 用的方法之一是根據(jù)先來(lái)先發(fā)的原則，發(fā)放許可證，這 使得許多企業(yè)不是把時(shí)間用于生產(chǎn)而是用于等候。方法 之二是根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)能力進(jìn)行分配，這會(huì)助長(zhǎng)企業(yè)盲 目擴(kuò)大設(shè)備投資和生產(chǎn)能力，導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)剩和資源浪費(fèi)。 End 2021/5/2850 第三節(jié)第三節(jié) 出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼 End 2021/5/2851 一、出口補(bǔ)貼的含義（一、出口補(bǔ)

36、貼的含義（1） 出口補(bǔ)貼又稱出口津貼，是指一國(guó)政府為了降出口補(bǔ)貼又稱出口津貼，是指一國(guó)政府為了降 低出口商品的價(jià)格，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，低出口商品的價(jià)格，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力， 在某種商品出口時(shí)給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政在某種商品出口時(shí)給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政 上的優(yōu)惠待遇。上的優(yōu)惠待遇。 一國(guó)政府對(duì)出口商品可提供補(bǔ)貼的范圍非常廣泛，但 不外乎兩種基本方式： 一種是直接補(bǔ)貼（一種是直接補(bǔ)貼（Direct Subsidies）。）。即政府在商品 出口時(shí)，直接給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼，主要來(lái)自于財(cái)政 撥款。其主要目的是為了彌補(bǔ)出口商品國(guó)內(nèi)價(jià)格高于國(guó) 際市場(chǎng)價(jià)格所帶來(lái)的虧損，或者補(bǔ)償出口商所

37、獲得利潤(rùn) 率低于國(guó)內(nèi)利潤(rùn)率所造成的損失。 End 2021/5/2852 出口補(bǔ)貼的含義（出口補(bǔ)貼的含義（2） 出口補(bǔ)貼的另一種形式是間接補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼的另一種形式是間接補(bǔ)貼 （Indirect Subsidies）。即政府對(duì)某些商品 的出口給予財(cái)政上的優(yōu)惠，從而間接地推動(dòng)本 國(guó)商品的出口。 各國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼的主要目的使為了使本國(guó) 企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上能以低于實(shí)際生產(chǎn)成本的價(jià) 格出售其產(chǎn)品，提高其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力， 擴(kuò)大產(chǎn)品的出口。 End 2021/5/2853 二、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) End Q P D S O P S a d c b Q1 Q4 Q3 Q2 圖87貿(mào)易小

38、國(guó)的出口補(bǔ)貼 補(bǔ)貼 2021/5/2854 （一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼：圖形說(shuō)明（一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼：圖形說(shuō)明 在國(guó)際市場(chǎng)上出口量較小的貿(mào)易小國(guó)，只是 價(jià)格的接受者，出口補(bǔ)貼不會(huì)影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià) 格。 假設(shè)一國(guó)的國(guó)內(nèi)供給與需求曲線如圖87所 示。在貿(mào)易前，該商品的國(guó)內(nèi)價(jià)格低于國(guó)際價(jià) 格P，當(dāng)該國(guó)參與貿(mào)易后，由于是貿(mào)易小國(guó)，不 會(huì)影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，故國(guó)內(nèi)價(jià)格上升到P，與 國(guó)際價(jià)格一致。國(guó)內(nèi)消費(fèi)者因價(jià)格上漲蒙受損 失，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者則因價(jià)格上升而獲得收益，產(chǎn) 量相應(yīng)增加，并由Q2Q3產(chǎn)量的商品出口。 End 2021/5/2855 （一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼：圖形說(shuō)明（一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼：圖形說(shuō)明

39、為了促進(jìn)本國(guó)的出口，政府給予每單位出口 商品PS金額的補(bǔ)貼，則單位商品的實(shí)際收益為： OP+PS = OS。在這樣的收益條件下，國(guó)內(nèi)生產(chǎn) 者會(huì)將產(chǎn)量由原來(lái)的OQ3增加到OQ4。由于出口 收益的提高，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者也不再按補(bǔ)貼前的價(jià) 格購(gòu)買到該商品，只有保證生產(chǎn)者獲得與出口 收益一致的收益，生產(chǎn)者才可能向國(guó)內(nèi)消費(fèi)者 供應(yīng)該產(chǎn)品，即，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者必須按OS的價(jià)格 購(gòu)買。 End 2021/5/2856 （一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼：圖形說(shuō)明（一）貿(mào)易小國(guó)的出口補(bǔ)貼：圖形說(shuō)明 這樣，本國(guó)消費(fèi)者在較高的價(jià)格上購(gòu)買較少 的商品，蒙受了面積為a+b的損失，而生產(chǎn)者則 在較高的收益水平上增加了產(chǎn)量和出口量，獲 得了面

40、積為a+b+c的收益。同時(shí)，政府對(duì)Q1Q4數(shù) 量的出口商品補(bǔ)貼，額外支出面積為b+c+d的金 額。因此，總的福利凈效應(yīng)為：（a+b+c） （a+b）（b+c+d）= （b+d） 即政府的出口補(bǔ)貼實(shí)際造成面積為為（b+d） 的凈損失，其中b為國(guó)內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移給國(guó)外消費(fèi) 者的利益，d為增加低效率生產(chǎn)Q3Q4的損失。 End 2021/5/2857 （二）貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼（二）貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼 End Q P O P P S S D Q1Q4Q2Q3 a b c d e 圖88 貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼 2021/5/2858 貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼：說(shuō)明貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼：說(shuō)明 出口國(guó)是貿(mào)易大國(guó)，出口補(bǔ)貼

41、對(duì)其國(guó)內(nèi)價(jià)格、 生產(chǎn)、消費(fèi)以及社會(huì)利益是同質(zhì)的，但程度不 同。如圖88所示，貿(mào)易大國(guó)通過(guò)補(bǔ)貼，刺激 了出口量的增加，將會(huì)造成國(guó)際價(jià)格的下降， 從而造成的凈損失比貿(mào)易小國(guó)更大。 在自由貿(mào)易時(shí)，該貿(mào)易大國(guó)的均衡狀態(tài)與前面 的貿(mào)易小國(guó)完全一致，并且該國(guó)也采取出口補(bǔ) 貼措施，給予單位出口商品PS的出口補(bǔ)貼， 切設(shè)該國(guó)與小國(guó)的補(bǔ)貼完全相等，即PS= PS。 End 2021/5/2859 貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼：說(shuō)明貿(mào)易大國(guó)的出口補(bǔ)貼：說(shuō)明 如果出口大國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼使出口價(jià)格從原來(lái)的P降 低為P，而補(bǔ)貼額為PS，那么，補(bǔ)貼后出口收入的 增加就不是相當(dāng)于補(bǔ)貼額，而是小于補(bǔ)貼額。所以，貿(mào) 易大國(guó)實(shí)行出口補(bǔ)貼時(shí)，

42、生產(chǎn)與出口的增長(zhǎng)小于小國(guó)， 價(jià)格上漲從而消費(fèi)下降的程度也比小國(guó)低。不過(guò)，大國(guó) 的福利損失大于小國(guó)。即：出口補(bǔ)貼使生產(chǎn)者剩余增加 a+b+c，使消費(fèi)者剩余減少a+b，政府補(bǔ)貼為 b+c+d+e。社會(huì)福利凈損失b+d+e（陰影部分）。 從這一意義上說(shuō)，出口貿(mào)易大國(guó)采用出口補(bǔ)貼的措施 使尤為不明智的。 End 2021/5/2860 第四節(jié)第四節(jié) 傾銷與反傾銷傾銷與反傾銷 一、傾銷的類型與條件一、傾銷的類型與條件 二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì)二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì) 效應(yīng)效應(yīng) End 2021/5/2861 一、傾銷的類型與條件一、傾銷的類型與條件 傾銷是在不同國(guó)家市場(chǎng)間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為。傾銷是在

43、不同國(guó)家市場(chǎng)間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為。 它是指出口商以低于本國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本的價(jià)格向國(guó)它是指出口商以低于本國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本的價(jià)格向國(guó) 外銷售商品的行為。外銷售商品的行為。 傾銷就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，有兩種類型： （一）持續(xù)性傾銷（一）持續(xù)性傾銷 持續(xù)性傾銷（持續(xù)性傾銷（Persistent Dumping）或國(guó)際價(jià)格歧視。）或國(guó)際價(jià)格歧視。 它是指常年以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格的出口價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷 售商品。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一家廠商長(zhǎng)期實(shí)行傾銷 是不太可能的，只有依賴國(guó)家的出口補(bǔ)貼才能進(jìn)行。 所以，持續(xù)性傾銷一般屬于壟斷企業(yè)的行為，并且與 政府的出口補(bǔ)貼聯(lián)系在一起，它們以國(guó)內(nèi)的壟斷高價(jià) 來(lái)支持對(duì)外傾銷。 End

44、 2021/5/2862 出口傾銷形成的條件（出口傾銷形成的條件（1） 出口商品傾銷要取得成功，必須具備以下條件：出口商品傾銷要取得成功，必須具備以下條件： （1）能夠明顯區(qū)分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)，從而出口 商品不會(huì)再度返銷國(guó)內(nèi)，即國(guó)內(nèi)消費(fèi)者無(wú)法以較低的價(jià) 格從國(guó)外市場(chǎng)獲得該商品。通常阻隔國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)外市 場(chǎng)的因素包括關(guān)稅、運(yùn)輸成本和一些進(jìn)口限制。在運(yùn)輸 成本大幅度下降、進(jìn)口限制逐漸被取消的情況下，關(guān)稅 保護(hù)就成為一國(guó)廠商實(shí)施長(zhǎng)期傾銷的必要條件了。從這 一意義上說(shuō)，關(guān)稅可能成為傾銷的主要原因，因?yàn)樗?國(guó)內(nèi)價(jià)格提高，此外，進(jìn)口配額有和關(guān)稅類似的效果。 End 2021/5/2863 出口傾銷形成

45、的條件（出口傾銷形成的條件（2） （2）出口國(guó)國(guó)內(nèi)是壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如果是 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，個(gè)別生產(chǎn)者就無(wú)法決定產(chǎn) 品價(jià)格，國(guó)內(nèi)價(jià)格將因競(jìng)爭(zhēng)而降低。 （3）國(guó)外需求彈性大于國(guó)內(nèi)需求彈性，這樣 才能對(duì)國(guó)外需求彈性較大的市場(chǎng)，長(zhǎng)期索取較 低價(jià)格；對(duì)需求彈性較小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，長(zhǎng)期索 取高價(jià)。 End 2021/5/2864 傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：圖形傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：圖形 End P Q Dd MRd Pd Qd Pf P Q Df MRf Qf E MR MC MC P Q 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)外市場(chǎng)兩市場(chǎng)總和 Q 圖89 傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 2021/5/2865 圖形說(shuō)明（一）圖形說(shuō)明（一） 假定某企業(yè)所面臨的國(guó)內(nèi)

46、需求曲線及邊 際收益曲線如左圖的Dd與MRd曲線，需求 曲線Dd向下傾斜，說(shuō)明該企業(yè)具有一定的 壟斷地位，滿足商品傾銷成功的第一個(gè)條 件。又知該企業(yè)所面臨的國(guó)外需求曲線以 及邊際收益曲線如中圖的Df與MRf曲線所 示，Dd比Df斜度大，表明國(guó)內(nèi)需求彈性比 國(guó)外需求彈性小，滿足商品傾銷的第二個(gè) 條件。 End 2021/5/2866 圖形說(shuō)明（二）圖形說(shuō)明（二） 根據(jù)已知的國(guó)內(nèi)外的需求情況，可求出該企業(yè)所面臨 的總的市場(chǎng)需求，將兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益曲線疊加就可 求出總的邊際收益曲線，如右圖的MC曲線所示。 由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可知，使壟斷企業(yè)獲得最大利潤(rùn)的 生產(chǎn)均衡點(diǎn)由邊際成本與邊際收益曲線的交點(diǎn)決定

47、，所 以右圖MR與MC的交點(diǎn)E，是使企業(yè)獲得最大利潤(rùn)的生 產(chǎn)均衡點(diǎn)。在這一均衡點(diǎn)上，該企業(yè)的產(chǎn)量為Q，表示 該企業(yè)在兩個(gè)市場(chǎng)的總銷售量為Q時(shí)就能獲得最大利潤(rùn)。 而當(dāng)企業(yè)產(chǎn)量為Q時(shí)，邊際成本為MC，以這一邊際成 本線，分別與兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益曲線相交，就可求出 兩個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)。 End 2021/5/2867 圖形說(shuō)明（三）圖形說(shuō)明（三） 從圖中所示的兩個(gè)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可知，從圖中所示的兩個(gè)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可知， 使利潤(rùn)最大化的國(guó)內(nèi)銷售量為使利潤(rùn)最大化的國(guó)內(nèi)銷售量為Qd，國(guó)，國(guó) 外銷售量為外銷售量為Qf，顯然：，顯然：Qd +Qf = Q。 并且國(guó)內(nèi)與國(guó)外的市場(chǎng)價(jià)格分別為并且國(guó)內(nèi)與國(guó)外的市場(chǎng)價(jià)格分別

48、為Pd、 Pf，很明顯，很明顯PdPf，這種國(guó)外價(jià)格低，這種國(guó)外價(jià)格低 于國(guó)內(nèi)價(jià)格的情況，就是一種傾銷行于國(guó)內(nèi)價(jià)格的情況，就是一種傾銷行 為，且為，且PdPf就是傾銷的額度。就是傾銷的額度。 End 2021/5/2868 （二）掠奪性傾銷（二）掠奪性傾銷 掠奪性傾銷掠奪性傾銷是指為了排除市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手， 出口商暫時(shí)以較低的價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品， 一旦達(dá)到目的、獲取壟斷地位后，企業(yè)又會(huì)重 新提高價(jià)格，以獲取壟斷性的超額利潤(rùn)。 掠奪性傾銷的有害性主要表現(xiàn)在企業(yè)降低價(jià) 格時(shí)的臨時(shí)性，及進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者只獲得了暫時(shí) 性的利益，一旦重新提高價(jià)格，消費(fèi)者的實(shí)際 收入水平不但不會(huì)上升，反而會(huì)下降。 因此，掠

49、奪性傾銷通常被稱為是一種追求壟 斷地位的行為一種“不公平貿(mào)易”行為。 End 2021/5/2869 二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng) （一）各國(guó)反傾銷的原因（一）各國(guó)反傾銷的原因 （1）傾銷導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，而且可 能成為壟斷的工具； （2）進(jìn)口國(guó)政府一般更關(guān)心生產(chǎn)者利益而不 是消費(fèi)者利益。同時(shí)，進(jìn)口價(jià)格的降低，也許 還會(huì)導(dǎo)致政府不愿看到的 某種國(guó)內(nèi)收入再分配 的情況； （3）傾銷導(dǎo)致不公平。 End 2021/5/2870 （二）反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（二）反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) End P O Q MC MC+t D MR e e QXQX PX PX P1 d b c a t 圖810 反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 2021/5/2871 反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：說(shuō)明反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：說(shuō)明 假設(shè)某國(guó)對(duì)外出口商品，數(shù)量為OQx， 價(jià)格為OPx，低于其國(guó)內(nèi)價(jià)格。這引起了 進(jìn)口國(guó)對(duì)其征收反傾銷稅t，使出口國(guó)廠商 的邊際成本曲線由MC上移至MC+t，在新 的邊際收入= 邊際成本（即MC+t = MR） 的條件下，出口國(guó)的出口量減少：OQX OQX，出口價(jià)格上升至OPx，市場(chǎng)均衡點(diǎn) 由e點(diǎn)移至