北京某股份有限公司信息披露管理制度?一、總則1.目的為規范北京某股份有限公司（以下簡稱"公司"）的信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱"《公司法》"）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱"《證券法》"）、《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱"《管理辦法》"）、《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱"《上市規則》"）等相關法律法規及規范性文件，結合公司實際情況，制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司及公司下屬各部門、分公司、子公司（以下統稱"各信息披露義務人"）。3.基本原則公司信息披露應當遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。二、信息披露的內容與標準1.定期報告公司應當按照《上市規則》及中國證監會有關規定，定期披露年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度前3個月、9個月結束后的1個月內編制完成并披露。年度報告應當記載以下內容：（1）公司基本情況；（2）主要會計數據和財務指標；（3）公司股票、債券發行及變動情況，報告期末股票、債券總額、股東總數，公司前10大股東持股情況；（4）持股5%以上股東、控股股東及實際控制人情況；（5）董事、監事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、年度報酬情況；（6）董事會報告；（7）管理層討論與分析；（8）報告期內重大事件及對公司的影響；（9）財務會計報告和審計報告全文；（10）中國證監會規定的其他事項。中期報告應當記載以下內容：（1）公司基本情況；（2）主要會計數據和財務指標；（3）公司股票、債券發行及變動情況、股東總數、公司前10大股東持股情況，控股股東及實際控制人發生變化的情況；（4）管理層討論與分析；（5）報告期內重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響；（6）財務會計報告；（7）中國證監會規定的其他事項。季度報告應當記載以下內容：（1）公司基本情況；（2）主要會計數據和財務指標；（3）中國證監會規定的其他事項。2.臨時報告發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。前款所稱重大事件包括：（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（4）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；（5）公司發生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；（12）新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；（13）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；（14）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；（15）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（16）主要或者全部業務陷入停頓；（17）對外提供重大擔保；（18）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；（19）變更會計政策、會計估計；（20）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；（21）中國證監會規定的其他情形。公司應當在最先發生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：（1）董事會或者監事會就該重大事件形成決議時；（2）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時；（3）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時。在前款規定的時點之前出現下列情形之一的，公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：（1）該重大事件難以保密；（2）該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞；（3）公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。三、信息披露的流程1.信息收集與整理各信息披露義務人應負責收集、整理與本部門、本單位相關的信息，并按照本制度規定的時間和要求及時向董事會辦公室報送。信息收集范圍包括但不限于：公司經營活動信息、財務狀況信息、重大事項信息、法律法規及監管要求的相關信息等。董事會辦公室負責對各信息披露義務人報送的信息進行匯總、篩選、分析，對符合信息披露要求的信息進行初步整理。2.信息審核董事會辦公室將初步整理后的信息提交給董事會秘書進行審核。董事會秘書對信息的真實性、準確性、完整性、及時性和合規性進行審核，提出修改意見或建議。對于需披露的重大信息，董事會秘書應組織相關部門和人員進行專題討論，確保信息披露內容準確無誤。經董事會秘書審核通過的信息，提交給董事長進行審批。董事長對信息披露事項進行最終審批，對于涉及重大事項的信息披露，應經董事會或股東大會審議通過后披露。3.信息披露信息經董事長審批通過后，由董事會辦公室負責按照《上市規則》等相關規定，在規定的時間內通過上海證券交易所指定的信息披露媒體進行披露。公司指定的信息披露媒體為[具體媒體名稱]。公司應在披露信息的同時，將信息披露文件報送中國證監會北京監管局，并置備于公司住所、上海證券交易所，供公眾查閱。四、信息披露的職責分工1.董事會秘書董事會秘書為公司信息披露工作的直接負責人，負責組織和協調公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。2.董事會辦公室董事會辦公室為公司信息披露事務的日常工作部門，負責具體辦理公司信息披露事務，包括信息的收集、整理、審核、披露等工作。3.各信息披露義務人公司各部門、分公司、子公司負責人為本部門、本單位信息披露工作的第一責任人，負責組織本部門、本單位信息的收集、整理，并及時向董事會辦公室報送相關信息。各部門、分公司、子公司應指定專人負責信息披露工作，確保信息傳遞的及時、準確。4.董事、監事、高級管理人員公司董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。五、信息保密措施1.保密制度公司建立信息保密制度，明確規定涉及公司商業秘密、未公開重大信息等的保密范圍、保密措施和保密責任。公司各部門、分公司、子公司及全體員工應嚴格遵守信息保密制度，不得泄露公司未公開信息。2.保密協議公司與董事、監事、高級管理人員、核心技術人員、關鍵崗位人員等簽訂保密協議，明確其保密義務和責任。保密協議應包括保密的范圍、期限、違約責任等內容。3.信息接觸限制嚴格限制未公開信息的知悉范圍，除因工作需要知悉的人員外，其他人員不得接觸未公開信息。對于涉及未公開信息的文件、資料等，應嚴格保管，防止泄露。4.內幕信息知情人登記管理公司建立內幕信息知情人登記管理制度，對內幕信息知情人進行登記，記錄內幕信息知情人的姓名、單位、職務、身份證號、知悉內幕信息的時間、內容等信息。內幕信息知情人應在知悉內幕信息的同時向董事會辦公室進行登記。董事會辦公室應定期對內幕信息知情人登記情況進行檢查，確保登記信息的真實、準確、完整。六、與投資者、證券服務機構、媒體等的信息溝通與交流1.投資者關系管理公司通過多種方式加強與投資者的溝通與交流，建立良好的投資者關系。公司應設立投資者咨詢電話、郵箱等，及時回復投資者的咨詢和建議。公司應定期舉辦業績發布會、投資者見面會等活動，向投資者介紹公司的經營情況、發展戰略等，解答投資者關心的問題。2.證券服務機構公司應與證券服務機構保持良好的溝通與合作，及時向證券服務機構提供相關資料和信息，確保證券服務機構能夠為公司提供準確、專業的服務。公司應定期與證券服務機構進行溝通，了解其工作進展情況，對證券服務機構的工作進行評價和監督。3.媒體關系管理公司應加強與媒體的溝通與交流，及時了解媒體對公司的報道情況，對媒體報道進行分析和研究。對于媒體的正面報道，公司應表示感謝；對于媒體的負面報道，公司應及時核實情況，采取有效措施進行應對，并按照本制度規定進行信息披露。七、信息披露的培訓與考核1.培訓制度公司建立信息披露培訓制度，定期組織董事、監事、高級管理人員、各信息披露義務人及其他相關人員進行信息披露培訓。培訓內容包括法律法規、《上市規則》、本制度等相關規定，以及信息披露的流程、技巧等。通過培訓，提高相關人員的信息披露意識和能力，確保信息披露工作的規范、準確。2.考核制度公司建立信息披露考核制度，對各信息披露義務人及相關人員的信息披露工作進行考核。考核內容包括信息披露的及時性、準確性、完整性、合規性等方面。對于考核結果優秀的部門和個人，公司給予表彰和獎勵；對于考核結果不合格的部門和個人，公司將進行批評教育，并責令其限期整改。八、信息披露的監督與管理1.內部監督公司監事會負責對公司信息披露事務進行監督，檢查信息披露制度的執行情況。監事會有權對公司信息披露文件進行查閱，對信息披露工作中存在的問題提出意見和建議。公司內部審計部門負責對公司信息披露事務進行內部審計，檢查信息披露制度的執行情況，對信息披露工作中存在的問題進行審計和調查，并提出整改建議。2.外部監管公司應積極配合中國證監會北京監管局、上海證券交易所等監管機構的監督檢查，按照監管機構的要求及時報送相關資料和信息，接受監管機構的指導和監督。對于監管機構提出的整改意見，公