PPP模式下的老舊小區(qū)博弈研究的理論基礎(chǔ)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u17370PPP模式下的老舊小區(qū)博弈研究的理論基礎(chǔ)綜述 1119141.1利益相關(guān)者理論 145881.2新公共管理理論 1297961.3博弈論 2596（1）博弈 226346（2）博弈論 217063（3）演化博弈論 3135391.4帕累托最優(yōu)理論 31.1利益相關(guān)者理論利益相關(guān)者的理論于1960年被提出后，該理論不斷被豐富與擴(kuò)展，但是人們對(duì)利益相關(guān)者的概念仍沒有達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。利益相關(guān)者的理論被詳細(xì)的研究是在19美國(guó)著名學(xué)者弗里曼1984年所著作的《戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者方法》。西方國(guó)家引入了理論后，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)一步拓展了應(yīng)用領(lǐng)域，由經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域拓展到了社會(huì)領(lǐng)域，對(duì)政府的宏觀調(diào)整也產(chǎn)生了影響。利益相關(guān)者的界定，最初較為廣義，是指與公司的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)有直接或間接利益關(guān)系的團(tuán)體或個(gè)體。經(jīng)過不斷的探索和研究，學(xué)者們對(duì)利益相關(guān)者的界定不再單一化，認(rèn)為利益相關(guān)者應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的不同項(xiàng)目或項(xiàng)目的不同階段來(lái)確定。因此，從狹義上，利益相關(guān)者是指存在于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)投入了一定投資（包括物力投資、人力投資等）并承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，且該行為對(duì)企業(yè)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生一定的影響，同時(shí)自身也會(huì)受到該活動(dòng)過程的影響的團(tuán)體或個(gè)人。利益相關(guān)者理論是企業(yè)的管理者為了解決公司“股東至上”問題，并分析哪些因素導(dǎo)致社會(huì)發(fā)展速度受到嚴(yán)重限制。利用加大管理人員關(guān)注范圍方式，使其全面平衡、綜合考慮各個(gè)與公司經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)存在直接或間接關(guān)系的團(tuán)體或個(gè)人的利益訴求，以利益訴求為核心，推進(jìn)不同類型管理活動(dòng)快速發(fā)展。利用相關(guān)者理論的核心內(nèi)容，即是企業(yè)自身發(fā)展不僅要將中心利益考慮其中，其他利益相關(guān)者的影響效用也不容忽視。其需要在經(jīng)營(yíng)管理以及生產(chǎn)要素投入等階段內(nèi)，充分發(fā)揮自身作用[46]。利用PPP模式推動(dòng)老舊小區(qū)改造項(xiàng)目會(huì)造成利益相關(guān)者多元化的問題，且利益相關(guān)者間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。利益相關(guān)者理論為識(shí)別PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的利益相關(guān)者的提供了理論依據(jù)和分析利益相關(guān)者的之間關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。1.2新公共管理理論隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，1950年后，資本主義國(guó)家正式向信息社會(huì)方向發(fā)展，而傳統(tǒng)以政府為主導(dǎo)支配者科層制的公共行政理論和實(shí)踐模式與西方社會(huì)現(xiàn)狀越來(lái)越不相適應(yīng)。新公共管理理論摒棄了傳統(tǒng)以科層制論為基礎(chǔ)自上而下進(jìn)行的單向等級(jí)指揮的舊觀念，在公共管理中引入市場(chǎng)機(jī)制，改變政府在公共管理中扮演的角色，強(qiáng)調(diào)公共管理的主導(dǎo)應(yīng)由政府轉(zhuǎn)換為市場(chǎng)或顧客，對(duì)國(guó)家、社會(huì)、市場(chǎng)三者之間的關(guān)系進(jìn)行重新定位，使政府在公共服務(wù)中能夠更好的發(fā)揮其職能。新公共管理理論以“效率”為中心，一方面，通過學(xué)習(xí)借鑒商業(yè)管理的理論、技術(shù)、方法，改善傳統(tǒng)的機(jī)械化的、復(fù)雜的自上而下科層級(jí)制度，提高政府管理水平和效率；另一方面，通過市場(chǎng)化的方式為社會(huì)大眾提供服務(wù)或產(chǎn)品，改變政府對(duì)社會(huì)大眾的服務(wù)或產(chǎn)品供給的壟斷，使市場(chǎng)在供給過程中能夠更好發(fā)揮其作用，讓其他私營(yíng)企業(yè)也能夠參與到為社會(huì)大眾提供服務(wù)及產(chǎn)品的過程中來(lái)彌補(bǔ)政府的不足。此外，新公共管理理論認(rèn)為激勵(lì)政府提供公共服務(wù)與產(chǎn)品的動(dòng)力應(yīng)該從績(jī)效政績(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)楣娦枨螅瑥亩隙ü妳⑴c公共服務(wù)供給的必要性[47]。新公共管理理論逐漸成為當(dāng)代西方公共管理尤其是政府管理的主要研究領(lǐng)域[48]，并主張學(xué)習(xí)借鑒改造方在管理以及運(yùn)營(yíng)效率等方面的經(jīng)驗(yàn)和通過市場(chǎng)化的方式，提升政府工作的運(yùn)營(yíng)與管理的質(zhì)量和服務(wù)的水平。新公共管理理論強(qiáng)調(diào)政府管理應(yīng)將關(guān)注點(diǎn)放在如何提升政府針對(duì)社會(huì)大眾提供的公共服務(wù)的供給效率上，這在很大程度上契合了PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目的目標(biāo)，為該項(xiàng)目實(shí)踐的可行性奠定了理論基礎(chǔ)和提供了方法論。1.3博弈論（1）博弈博弈是若干對(duì)象之間相互作用、相互制衡狀態(tài)的一種抽象表達(dá)，參與博弈者在博弈中所采取的策略存在相互依存、相互影響關(guān)系。在一定的博弈情境下，每個(gè)人的在其中獲得的利益結(jié)果既受到自身的決策行為的影響，還受到其他參與者行為的影響，個(gè)人選擇策略的是否最優(yōu)取決于他對(duì)其他博弈參與者可能選擇的策略預(yù)期判斷情況。①零和博弈零和博弈是博弈論的一個(gè)概念，指在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中，一方達(dá)到利益，另一方必然達(dá)到利益損失，各方永遠(yuǎn)不能達(dá)到共贏的狀態(tài)。②非零和博弈（共贏）非零和博弈指可能存在由于某種共同的利益，選擇采取有利于博弈參與各方的策略，導(dǎo)致博弈參與各方都能達(dá)到預(yù)期中“贏”的結(jié)果，各方不是對(duì)立關(guān)系，與“零和博弈”是相反關(guān)系。（2）博弈論博弈論主要研究博弈情境下各博弈參與者在博弈行為中采取的決策行為，預(yù)測(cè)各參與者選擇最優(yōu)策略和行為時(shí)的均衡狀態(tài)，并研究其優(yōu)化策略，博弈要素包括參與者、策略選擇和收益。總的來(lái)說(shuō)本文研究的利益博弈是城市政府、改造方和居民這三方利益相關(guān)者在老舊小區(qū)改造過程中，從實(shí)現(xiàn)自身利益期望值出發(fā)，為尋求共贏而采取的不同策略之間的相互作用，體現(xiàn)在規(guī)劃過程、建設(shè)過程、使用管理、價(jià)值取向及目標(biāo)追求等方面，而老舊小區(qū)改造順利推進(jìn)的前提是各博弈主體對(duì)于博弈內(nèi)容都達(dá)成一致，實(shí)現(xiàn)從零和博弈走向共贏的一個(gè)均衡狀態(tài)。（3）演化博弈論演化博弈論是指將博弈論的理論同動(dòng)態(tài)的博弈過程結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析研究的理論方法鄧久根.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與演化博弈論的比較研究[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2011(04):1-5.鄧久根.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與演化博弈論的比較研究[J].經(jīng)濟(jì)縱橫,2011(04):1-5.演化博弈論的研究對(duì)象通常為行為選擇方式隨時(shí)間變化而變化的群體，研究目的通常是為了理清群體行為的動(dòng)態(tài)演化過程，找出影響其選擇行為策略的影響因素，并為如何和為何做出此種選擇策略做出理論行為解釋說(shuō)明。影響群體演化行為的因素既有隨機(jī)性又有固定和穩(wěn)定性，通過不斷的博弈演化過程逐漸穩(wěn)定下來(lái)，并呈現(xiàn)一定的規(guī)律性和可尋性，群體之間的演化博弈過程存在一定的慣性，但也不可避免地存在突變因素，正是這些突變因素使得博弈演化出現(xiàn)新動(dòng)力新特征，從而產(chǎn)生新的理論、制度等。PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中的參與主體之間相互影響、相互作用的過程，就是演化博弈的過程，博弈各方為了自己的利益追求而做出不同的選擇策略，不同的策略組合對(duì)市場(chǎng)的影響反應(yīng)各不相同。利用演化博弈理論能夠清晰描述PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中的參與主體：政府、改造方以及小區(qū)業(yè)主的決策過程和學(xué)習(xí)行為，揭示三者的動(dòng)態(tài)演化過程，并從有限理性角度分析和預(yù)測(cè)PPP模式下老舊小區(qū)改造項(xiàng)目中三個(gè)參與主體的群體行為。1.4帕累托最優(yōu)理論帕累托最優(yōu)，是指資源配置的一種理想狀態(tài)，假設(shè)資源和使用者是既定的，在分配方案的選擇上，當(dāng)一種分配方案變?yōu)榱硪环N方案時(shí)，在沒有任何一方所處條件變壞前提下，至少有一方的條件改善甚至變得更好，同時(shí)也再?zèng)]有任何別的方案使任何一方變得更好，此時(shí)我們稱這種狀態(tài)為帕累托最優(yōu)，否則，是帕累托改進(jìn)高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2011:252-265.高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2011:252-265.管理過程中，管理者一直在追求帕累托最優(yōu)，雖然不可能達(dá)到最優(yōu)，但一直處在帕累托改進(jìn)的過程之中。我們所謂的管理，就是將有限的人、財(cái)、物等資源進(jìn)行優(yōu)化配置，減少資源浪費(fèi)，謀求資源利用率最大化，并希望以最小的支出獲取最大的收益。在自然資源的開發(fā)利用過程中，帕累托最優(yōu)理論起到十分重要的作用，但是受其“在沒有任何一方利益受損的前提下”的嚴(yán)厲標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際操作中很難應(yīng)用實(shí)現(xiàn)，因此政府通常采取補(bǔ)償措施來(lái)彌補(bǔ)受損人的利益(美)保羅·薩繆爾森,(美)威廉·諾德豪斯著,蕭琛等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].華夏出版社,1999(美)保羅·薩繆爾森,(美)威廉·諾德豪斯著,蕭琛等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].華夏出版社,1999在資源配置過程中，因?yàn)榕晾弁凶顑?yōu)很難實(shí)現(xiàn)，那么也就是在帕累托改進(jìn)過程中，總會(huì)有一些人的利益或收益提升，此時(shí)社會(huì)福利總體是處于優(yōu)化改進(jìn)和提升的狀態(tài)的，因此，運(yùn)用帕累托最優(yōu)理論進(jìn)行資源配置有很大的積極指導(dǎo)意義，并且通過