第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^）姓名準考證號………密……….…………封…線…內……..………………不…….準…答….…………題…2022年證券從業考試《證券市場基本法律法規》考前沖刺試題D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、關于A證券公司的總經理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在兩家上市制造企業擔任合規主管C.王某向董事會負責D.王某對A證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任2、下列關于轉融券期限、費率、保證金的說法，錯誤的有（）。A.借入人申報的費率=出借人申報的費率+科創板轉融券費率差B.借入人申報的費率不得低于或等于科創板轉融券費率差C.應收取的保證金比例不可低于20%D.應收取的保證金中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%3、在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.604、下列關于資產管理業務管理的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶行為B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C.依照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，向中國證監會申請客戶資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，只得從事定向資產管理業務D.依照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作5、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得（）罰金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下6、經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.責令改正C.市場禁入D.監管談話7、證券公司客戶的交易結算資金，需要存放在（）。A.指定的商業銀行B.人民銀行C.指定的證券公司D.結算公司8、由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券是指（）。A.金融債券B.企業債券C.存托憑證D.銀行大額可轉讓定期存單9、報告期內，發行人的壞賬準備計提比例與同行業上市公司同類資產相比存在顯著差異，應在招股說明書中披露原因及對發行人（）的累計影響。A.期間費用B.凈利潤C.成本D.收入10、下列不屬于基金份額持有人義務的是（）。A.保管基金資產B.遵守基金契約C.繳納基金認購款項及規定費用D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動11、以下關于審計委員會的說法中，錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任B.審計委員會中獨立董事的人數不得少于1／2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業人士提供服務，由此發生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或更換外部審計機構，并監督外部審計機構的執業行為12、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經營機構應通營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化為專業投資者B.向專業投資者銷售高風險產品或提供服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務13、下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別的說法中，有誤的是（）。A.全國股份轉讓系統的定位主要是為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務B.全國股份轉讓系統不設財務門檻C.全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度D.全國股份轉讓系統不是以交易為目的14、微軟雅黑甲有限責任公司注冊資本是100萬元，甲公司對乙企業負有200萬元的合同債務。下列說法正確的是（）。A.甲公司僅以100萬元注冊資本為限對公司債務承擔責任B.甲公司以其全部財產對公司的債務承擔責任C.如果甲公司資產不足以清償其債務，由全體股東清償D.如果甲公司資產不足以清償其債務，股東承擔連帶責任15、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A.30B.20C.15D.1016、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括由合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意17、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.518、證券公司在與客戶建立業務關系時，首先應進行（）。A.客戶身份識別B.大額和可疑交易報告C.可疑交易的分析D.與司法機關全面合作19、根據公司法規定，下列關于股份有限公司股份轉讓表述，錯誤的是（）。A.公司可以接受本公司的股票作為質押權的標的B.無記名股票的轉讓，由股東在依法設立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發生轉讓效力C.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓D.公司董事在任職期間每年轉讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%20、協會以外主體做出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報。A.5B.7C.10D.1521、以下不能發行金融債券的主體是（）。A.中國人民銀行B.證券公司C.國有商業銀行D.政策性銀行22、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。A.1B.2C.3D.423、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A.3B.5C.10D.2024、關于證券經紀人，以下說法錯誤的是（）。A.證券經紀人可以接受兩家證券公同的委托B.證券經紀人應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券經紀人為證券從業人員D.證券經紀人應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件25、金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發生后（）個工作日內向報價系統提交報告。A.2B.5C.7D.1026、在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%27、在法律關系的客體中，生命權、身體權、健康權等權利所指向的客體是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生產物28、基金財產獨立性表現在（）。A.基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產B.基金財產的債權可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷C.基金管理人被依法宣告破產，基金財產可一并進行清算D.基金財產投資的相關稅收，基金管理人無權代扣代繳29、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.30030、下列關于違規披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責任人員都判處刑罰B.犯罪對象只包括財務會計報告C.犯罪主體僅包括直接責任人員不包括公司D.造成股東、債權人直接經濟損失數額50萬元以上的可立案追訴31、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金32、按照《證券法》的規定，滿足下列（）情形，屬于公開發行證券。A.向特定對象發行證券累計未超過200人的B.向特定對象發行證券累計超過200人的C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓33、（）是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金34、下列有關開展柜臺市場業務的說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監會證券市場交易結算資金監控系統報備35、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A.事業單位B.企業法人C.期貨交易所的工作人員D.國家機關36、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構、應當經（）批準。A.中國證監會B.中國人民銀行C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會37、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監事會C.股東（大）會D.高級管理人員38、（）對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。A.中國證券監督管理委員會B.中國證監會派出機構C.中國證券業協會D.證券交易所39、下列關于證券發行的說法中，錯誤的是（）。A.發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件B.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，保薦人必須與發行人承擔連帶責任C.證券發行申請經核準，發行人應當依照法律、行政法規的規定，在證券公開發行前公告公開發行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱D.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷，停止發行40、上海證券交易所某上市公司擬發行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準發行申請決定的機構是（）。A.中國證監會B.創業板市場發行審核委員會C.上市公司并購置組審核委員D.主板市場發行審核委員會41、下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法錯誤的是（）。A.是依據證券法設立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營機構C.2012年9月正式注冊成立D.是經國務院批準成立的42、微軟雅黑瑞蓮公司是一家從事家具貿易的有限責任公司，注冊地在北京，股東為張某、劉某、姜某、方某四人。公司成立兩年后，擬設立分公司或子公司以開拓市場。對此，下列哪一表述是正確的？（）A.在北京市設立分公司，不必申領分公司營業執照B.在北京市以外設立分公司，須經登記并領取營業執照，且須獨立承擔民事責任C.在北京市以外設立分公司，其負責人只能由張某、劉某、姜某、方某中的一人擔任D.在北京市以外設立子公司，即使是全資子公司亦須獨立承擔民事責任43、（），即設立公司時，公司首次發行的股份由發起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。A.發起設立B.募集設立C.公開設立D.封閉設立44、用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權資金的賬戶是（）。A.轉融通資金交收賬戶B.轉融通擔保證券賬戶C.轉融通擔保資金賬戶D.轉融通專用資金賬戶45、針對證券經紀業務營銷，證券公司應當建立健全異常交易和操縱監控制度，采取技術手段，對（）進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。A.證券公司的自營賬戶B.證券公司的結算賬戶C.證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶D.證券公司的資金賬戶46、關于合伙企業的利潤分配，如合伙協議未作約定且合伙人協商不成，下列哪一選項正確（）。A.應當由全體合伙人平均分配B.應當由全體合伙人按實繳出資比例分配C.應當由全體合伙人按合伙協議約定的出資比例分配D.應當按合伙人的貢獻決定如何分配47、個人投資者參與中國存托憑證交易應符合的條件的說法中個，不正確的是（）。A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣500萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內法律、上海證券交易所業務規則等規定的禁止參與證券交易的情形D.不存在境內法律、上海證券交易所業務規則等規定的限制參與證券交易的情形48、設立證券公司，應當具備《公司法》《證券法》和《證券公司監督管理條例》規定的條件并經（）批準。A.證券業協會B.國務院證券監督管理機構C.證券交易所D.證券登記結算機構49、操縱市場的行為，是證券公司自營業務所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（）。A.以散布謠言等手段，影響證券交易B.出售并不持有的證券C.將自營業務與經紀業務混合操作D.以默示的方式，約定與其他投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券50、證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業務平臺向證券金融公司出借科創板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應權益補償并支付費用的業務是指（）。A.科創板轉融通證券出借B.科創板轉融券業務C.轉融通證券出借D.轉融券業務二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列各項關于證券經紀商的敘述，正確的有（）。Ⅰ.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系Ⅲ.證券經紀商承擔交易中的價格風險Ⅳ.證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在（）及會計核算上嚴格分離。Ⅰ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3、承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等。I.披露II.推介III.定價IV.配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV4、微軟雅黑證券公司設董事會秘書，以下關于其職責描述正確的是（）。I.負責董事會和經營層會議的籌備、文件的保管II.負責客戶資料的管理III.按照規定或者根據國務院證券監督管理機構的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項IV.按照股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV5、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當在（）等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。I.產品銷售II.客戶回訪III.收益承諾IV.服務提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV6、若發行人該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發生較大變化的，應披露（）。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經營業績Ⅱ.變化情況Ⅲ.可能產生的影響Ⅳ.變化原因A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7、下列選項中，屬于設立股份有限公司必須具備的條件的是（）。Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅱ.符合最低注冊資本要求Ⅲ.發起人符合法定人數Ⅳ.股份發行、籌辦事項符合法律規定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、我國《證券法》規定，（）屬于操縱市場的行為方式。Ⅰ.合謀操縱證券交易價格或數量Ⅱ.虛假陳述Ⅲ.虛買虛賣Ⅳ.內幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ9、證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下（）措施，識別或者重新識別客戶身份。I.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件II.回訪客戶III.實地査訪IV.向公安、工商行政管理等部門核實A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV10、微軟雅黑當可疑交易符合下列（）情形時，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。I.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的II.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的III.嚴重危害國家安全的IV.嚴重影響社會穩定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II D.I.II.IV11、股份有限公司發起設立的程序通常包括（）。I.訂立公司章程II.發起人認購股份和繳納股款III.選任董事和監事IV.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV12、下列選項中，關于公司對公開發行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。Ⅰ.公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用Ⅱ.擅自改變公司公開發行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會做出決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、證券賬戶管理包括（）。I.證券賬戶的開立II.證券賬戶的合并III.證券賬戶的清算IV.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14、下列屬于期貨交易所職責的有（）。I.提供交易的場所、設施和服務II.組織并監督交易、結算和交割III.為期貨交易提供集中履約擔保IV.從事信托投資業務A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV15、證券研究報告主要包括（）。I.價值分析報告II.財務分析報告III.行業研究報告Ⅳ、投資策略報告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV16、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險限額管理的說法，正確的有（）。I.證券公司應對流動性風險實施限額管理II.證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整III.證券公司應結合業務發展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指標Ⅳ、證券公司應建立現金流測算和分析框架，有效計量，監測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現金流缺口A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV17、微軟雅黑證券從業人員的執業行為中，說法正確的有（）。I.對客戶服務結束后，保密義務結束II.保守機構商業秘密III.保守國家秘密IV.保守客戶個人隱私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV18、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務應當告知客戶的基本信息有（）。I.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話II.證券投資顧問服務的內容和方式III.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔IV.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV19、下列（）屬于證券公司章程中的重要條款。I.證券公司的名稱、住所II.證券公司股東出資份額III.證券公司對外投資IV.證券公司專業人員數量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III20、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過（），公示公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等基本信息。I.中國證監會網站II.中國證券業協會網站III.公司網站Ⅳ、營業場所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV21、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款III.責令改正IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II22、根據合伙企業法律制度的規定，下列各項中，屬于普通合伙企業特點的是（）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規定外，合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔責任的形式有特別規定的，從其規定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV23、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票證券從業資格考試題庫A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ24、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員Ⅲ.專業基金銷售機構從事基金銷售業務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25、微軟雅黑證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。I.風險收益特征II.基本性質III.發行依據IV.投資安排A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。I.公開II.平等III.自愿IV.誠實信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV27、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。Ⅰ.發行依據Ⅱ.基本性質Ⅲ.投資安排Ⅳ.風險收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、微軟雅黑根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別證券從業資格考試模擬試題A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ29、微軟雅黑下列各項中，屬于操縱證券市場手段的有（）。I.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量II.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券III.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格IV.單獨或通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV30、開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的（）。Ⅰ.融資融券業務管理制度Ⅱ.決策與授權體系Ⅲ.風險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、清算組在清理公司財產、編制資產負債和財產清單后，應當制定清算方案，下列機構有權確認清算方案的有（）。I.股東會II.股東大會III.董事會IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV32、首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。I.每位網下投資者的詳細報價情況II.剔除最高報價有關情況III.剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數Ⅳ、網下網上的發行方式和發行數量A.I.II.III.IV B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV33、中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的（）等事項進行現場檢查和非現場檢查。Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ34、微軟雅黑證券公司發行與承銷業務的主要法律法規主要包括（）。I.《中華人民共和國公司法》II.《中華人民共和國證券法》III.《上市公司證券發行管理辦法》IV.《證券發行上市保薦業務管理辦法》A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV35、融資融券業務中，證券持有人對證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議的權利，（）。Ⅰ.參加證券持有人會議、提案、表決的權利Ⅱ.配售股份的認購權利Ⅲ.請求分配投資收益的權利Ⅳ.請求分配現金股利的權利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、證券公司、證券投資咨詢機構不得擔任獨立財務顧問說法正確的有（）。I.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務III.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務顧問的董事IV.財務顧問不可為上市公司提供融資服務與擔保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV37、證券公司風險控制指標無法達標嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施（）。I.責令停業整頓 II.指定其他機構托管、接管III.撤銷經營證券業務許可IV.撤銷V.限制業務活動VI.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V38、證券公司開展柜臺市場業務的總體要求有（）。I.具備從業資格II.遵守法律法規III.遵循誠實信用IV.遵循公平自原原則A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、下列選項中，符合證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的有（）。I.證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10％II.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內完成回訪III.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度IV.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II40、上市公司董事會應當綜合考慮（），按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策。Ⅰ.是否有重大資金支出安排Ⅱ.自身經營模式Ⅲ.通貨膨脹程度Ⅳ.盈利水平A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ41、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。I.采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失IV.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV42、證券研究報告主要包括的文件有（）。Ⅰ.投資策略報告Ⅱ.行業研究報告Ⅲ.具體證券的價值分析報告Ⅳ.證券相關產品的價值分析報告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43、微軟雅黑以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。I.保守客戶秘密II.履行法定信息披露義務III.完善客戶溝通、投訴處理機制IV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業務競爭VI.履行公司財務報告披露義務A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI44、證券投資顧問服務和發布證券研究報告的區別有（）。I.立場不同II.方式和內容不同III.服務對象有所不同IV.市場影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV45、防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括（）。I.加強合規文化建設，增強法制觀念和合規意識II.建立健全各項規章制度III.嚴格執行經紀業務操作規程IV.強化崗位制約和崗位監督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV46、證券公司同時有以下（）情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險Ⅱ.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現虧損，不能清償到期債務A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ47、在《證券經紀人管理暫行規定》中，證券經紀人應在所服務證券公司授權的范圍內執業不得有以下行為（）。I.以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告IV.通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務活動A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV48、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生（）行為的，由中國證券業協會責令改正。I.弄虛作假II.徇私舞弊III.故意刁難有關當事人IV.不按規定履行報告義務A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV49、微軟雅黑下列屬于合伙企業解散事由的是（ ）。I.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營II.合伙人已不具備法定人數滿15天III.依法被吊銷營業執照、責令關閉或被撤銷IV.部分合伙人決定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III50、申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括（）。I.具備3年以上保薦相關業務經歷II.年滿20歲，具有大學本科文憑III.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰IV.未負有數額較大到期未清償的債務A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設總經理的，總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責。A錯誤，C正確；證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或改正內部控制中存在的缺陷或問題承擔相應的責任。D錯誤；證券公司分管合規管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與合規管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或部門。B錯誤。2、【答案】C【解析】證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。3、【答案】C【解析】在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過50個，最少為1個。4、【答案】C【解析】C項，根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》第四條，證券公司從事資產管理業務應當遵守資格管理原則，即應當按本辦法的規定向中國證監會申請資產管理業務資格。未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事客戶資產管理業務。5、【答案】B【解析】根據《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。6、【答案】C【解析】對經營機構違反適當性管理規定的監管措施中，經營機構從業人員違反相關律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。7、【答案】A【解析】根據《證券公司監督管理條例》第57條，證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。8、【答案】C【解析】存托憑證(DepositaryReceipt,DR)是由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。存托憑證的境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行，依法履行發行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任。9、【答案】B【解析】報告期內發行人的各項會計估計，如壞賬準備計提比例、固定資產折舊年限等與同行業上市公司同類資產相比存在顯著差異的，應披露原因及對發行人凈利潤的累計影響。10、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規定的費用；③承擔基金虧損或終止的有限責任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；⑤在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定；⑦法律、法規及基金契約規定的其他義務。11、【答案】B【解析】證券公司董事會各專門委員會應當由董事組成。專門委員會成員應當具有與專門委員會職責相適應的專業知識和工作經驗。審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。12、【答案】B【解析】在普通投資者中請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提鐵相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務的情形下，經營機構通過營業網點向普通投資者進行知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。13、【答案】C【解析】針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業知識三個維度設置準入要求。14、【答案】B【解析】考察有限責任公司的概念。有限責任公司是指股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其“全部財產”對公司的債務承擔責任。15、【答案】A【解析】考察公司合并、分立的程序。公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。公司合并的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。16、【答案】B【解析】除法律另有規定外，合伙人在合伙企業清算前，不得請求分割合伙企業的財產。合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的，合伙企業不得以此對抗善意第三人。17、【答案】A【解析】本題考查境外合格投資者的登記和結算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的8個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。18、【答案】A【解析】證券公司在于客戶建立業務關系時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。19、【答案】A【解析】（1）公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的，A不正確；（2）無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力，B正確。20、【答案】C【解析】協會以外主體做出的、符合法律法規條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起十個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統；協會認為申報信息不符合規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。21、【答案】A【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國境內設立的銀行和非銀行金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的、按約定還本付息的有價證券。這些金融機構法人（即發行主體）包括政策性銀行、商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構。22、【答案】C【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十五條，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。23、【答案】D【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。24、【答案】A【解析】根據《證券經紀人管理暫行規定》第4條，證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。25、【答案】A【解析】考查場外衍生品業務備案相關知識。金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發生后2個工作日內向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結果。26、【答案】B【解析】根據《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。27、【答案】B【解析】考察法律關系的客體。人身與人格分別對應以物質形態表現的人體及各個生理器官，以及以抽象形態表現的人的精神利益。人身：生命權、身體權、健康權等權利所指向的客體；人格：姓名權、名譽權、榮譽權等權利所指向的客體。28、【答案】A【解析】基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣嘶鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a歸入其固有財產，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷，基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。29、【答案】C【解析】集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。30、【答案】D【解析】根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的應予追訴。31、【答案】C【解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。32、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發行證券：(1)向不特定對象發行證券的；(2)向特定對象發行證券累計超過200人的；(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。33、【答案】B【解析】封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。34、【答案】B【解析】B項，證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品專用賬戶，并與其他自有產品賬戶相互隔離。35、【答案】B【解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。36、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（1）合并、分立、停業、解散或者破產；（2）變更業務范圍；（3）變更注冊資本且調整股權結構；（4）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；（5）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。37、【答案】A【解析】證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。38、【答案】C【解析】中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。39、【答案】B【解析】國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷，停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人承擔連帶責任。40、【答案】A【解析】發行公司債券應當由保薦機構保薦，并向中國證監會申報。保薦機構應當按照中國證監會的有關規定編制和報送募集說明書和發行申請文件。中國證監會依照下列程序審核發行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理；②中國證監會受理后，對申請文件進行初審；③發審委按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特別程序審核申請文件；④中國證監會作出核準或者不予核準的決定。41、【答案】A【解析】全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據《證券法》設立的全國證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易所。42、【答案】D【解析】選項A、B錯誤。公司設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。分公司因不具備民事主體資格，因此不能獨立承擔民事責任。選項C錯誤。對于分公司的負責人，《公司法》及其司法解釋中并未作出限制性的規定，應由該公司自行決定。選項D正確。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。43、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設立。發起設立，即設立公司時，公司首次發行的股份由發起人全部認足，而不再向社會公眾公開募集。44、【答案】C【解析】C項，轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；A項，轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算；B項，轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券；D項，轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。45、【答案】C【解析】根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。46、【答案】B【解析】合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則：首先按照合伙協議的約定辦理；合伙協議未約定或約定不明確的，由合伙人協商決定；協商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。47、【答案】A【解析】個人投資者參與中國存托憑證交易，應符合的條件：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。48、【答案】B【解析】根據《證券公司監督管理條例》第8條，設立證券公司，應當具備《公司法》《證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。49、【答案】C【解析】根據《證券法》第七十七條，操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。C項屬于欺詐客戶的行為。50、【答案】A【解析】科創板轉融通證券出借：證券出借人以一定的費率通過上海證券交易所綜合業務平臺向證券金融公司出借科創板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應權益補償并支付費用的業務?？苿摪遛D融券業務：證券金融公司將自有或者依法籌集的科創板證券出借給科創板轉融券借入人，供其辦理融券的業務。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】Ⅲ項，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行，但證券經紀商不承擔交易中的價格風險。2、【答案】A【解析】證券公司必須將證券自營業務與經紀、資產管理、投資銀行及其他業務等業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。3、【答案】C【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》第31條，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。4、【答案】D【解析】依據《證券公司監督管理條例》第21條，證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。5、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的規范要求。證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。III選項，收益承諾明顯錯誤。不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。6、【答案】C【解析】發行人提供季度未經審計的財務報表的，應在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財務信息。若該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發生較大變化的，應披露變化情況、變化原因以及由此可能產生的影響。7、【答案】C【解析】本題主要考查設立股份有限公司應具備的條件。我國《公司法》第七十六條規定，設立股份有限公司，應當具備下列條件(1)發起人符合法定人數。(2)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定。(4)發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構。(6)有公司住所。我國《公司法》規定，股份有限公司注冊資本的最低限額為500萬元，但可以分期繳納，而不必一次性繳足，只是要求全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，而其余部分必須在2年內繳足，其中投資公司可以在5年內繳足。故第Ⅱ項錯誤。8、【答案】B【解析】操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。9、【答案】B【解析】證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下的一種或幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（1）要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件；（2）回訪客戶；（3）實地査訪；（4）向公安、工商行政管理等部門核實；（5）其他可依法釆取的措施。10、【答案】B【解析】當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或其分支機構報告，并配合反洗錢調查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的；（3）其他情節嚴重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。11、【答案】D【解析】股份有限公司發起設立的程序通常包括訂立公司章程、發起人認購股份和繳納股款、選任董事和監事、申請登記注冊。12、【答案】A【解析】公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議。擅自改變用途而未做糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。13、【答案】C【解析】證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結算對證券賬戶實施統一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、査詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業務資料保管等。14、【答案】C【解析】IV項，根《期貨交易管理條例》第10條，未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。證券公司監督管理條例15、【答案】B【解析】證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。16、【答案】D【解析】證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。17、【答案】C【解析】證券從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。18、【答案】D【解析】考察風險揭示環節的規范要求。證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱地址聯系方式投訴電話證券投資咨詢業務資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；（3）證券投資顧問服務的內容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。19、【答案】D【解析】證券公司章程中的重要條款是指規定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則；（3）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法；（5）其他事項。20、【答案】B【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼。21、【答案】D【解析】發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。22、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業。普通合伙企業由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特別規定的，從其規定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。23、【答案】B【解析】根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。24、【答案】D【解析】證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。25、【答案】D【解析】證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的風險收益特征、基本性質、發行依據、投資安排等內容。26、【答案】B【解析】證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風險控制工作。27、【答案】D【解析】根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第八條，證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。28、【答案】A【解析】根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。29、【答案】C【解析】我國《證券法》規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：1）單獨或者通過合謀，集中資金優