XXXXXXX有限公司文件編號XX-XX-00X版本A/0類別PCN變更管理辦法生效日期2018-3-21工作文件頁次Page1of7PCN變更管理辦法制定部門/審核/批準/日采購部文件發行欄□采購部□PMC部 □工程部□生產部□PIE部□工模部□體系管理部□品管部□物管部□人力資源部□設計&開發部 □管理者代表 □總經理

XXXXXXX有限公司文件編號XX-XX-00X版本A/0類別PCN變更管理辦法生效日期2018-3-21工作文件頁次Page2of7修改履歷序號章節版次制定或修改內容日期1全部A0新版制定2018-3-15XXXXXXX有限公司文件編號XX-XX-00X版本A/0類別PCN變更管理辦法生效日期2018-3-21工作文件頁次Page3of71.0目的簽于物料技術木更改對XXXXXX有限公司（以下簡稱本公司）、供應商的重要影響,本公司擬制該操作規范，以明確對物料供應商（含生產商和代理商）和對本公司服務的操作要求2.0適用范圍適用于本公司所有采購物料；不同類別物料對PCN操作要求的具體條款參照此文件制訂，并體現在相應的《樣品承認書》中；XX的所有供應商（含生產商和代理商）須參照該規范執行。3.0工作職責采購部：與物料供應商簽訂PCN協議（見《XXPCN協議》）；確認供方提出的商務類PCN。業務部：確認PCN是否涉及客戶PCN約定范圍，確認PCN可行性和提交PCN到客戶審核及確認。開發部/工程部：對PCN進行評估、測試、驗證與確認，主要包括靜態驗證和動態驗證。品管部：接受供應商PCN和對供應商PCN變更內容審核，分類統計，存檔，以及PCN物料的進料檢驗。供應商：負責PCN的申請提交，配合客戶驗證，及結果履行工作。4.0名詞解釋PCN：ProductChangeNotification,包含產品的所有更改。負向PCN：導致本公司設計變更、品質下降、成本增加和交期延遲等。正向PCN：促使生產效率提高、成本降低和品質提升等。靜態驗證：是對物料本體的規格、指標進行驗證。動態驗證：是物料配合在對應機型上進行的功能性能（物料基于成品上的兼容、可靠性、EMC等測試）驗證，即物料替代的驗證。應該規范所定義的PCN，包含物料及其相應數據、資料的更改；包含但不只限于以下內容：1＞人員變更：負責本公司項目組主工成員變動；分管本公司項目的主要高層領導變動；2＞設備變更：本公司物料所使用到的生產設備和檢測設備變更；生產線體轉移或更改；3＞材料停產：物料停產、原型號停產的物料升級等；4＞功能更改：物料功能升級、物料更正缺陷等；5＞性能更改：物料電性能、機械性能、熱性能更改、物料的電裝工藝要求更改、物料品質或可靠性變化或更改等；6＞外觀更改：物料外觀（包含外形、尺寸及公差、顏色、標識、表面材料等項目）更改、物料生產商標識更改等；7＞工藝更改：物料主要原材料供應商更改、物料主要原材料、生產設備、生產工藝更改、物料生產線轉移或更改等；

XXXXXXX有限公司文件編號XX-XX-00X版本A/0類別PCN變更管理辦法生效日期2018-3-21工作文件頁次Page4of78＞其它更改：物料訂貨型號更改、物料（數據手冊、用戶手冊、應用建議、設計指導等資料的增加、修訂、升級、更正或更改、缺陷聲明）之更改、物料補丁程序的發布或刷新、以及可能影響物料商務/功能/性能及應用的其它變化、環境管理物質（ROHS等要求）變更等。5.0管理細則PCN分級、通知時限、處理等要求如下表，供應商管理系統需要求生產商/代理商嚴格執行等級更改項目通知時限通知形式及內容本公司驗證處理方式說明1人員變更更改正式生效前1個月正式通知（電子或紙面）、人員交接安排及相關措施人員變更工作交接及相應措施負責本公司項目主要成員變動、分管本公司項目的主要高層領導變動2設備變更更改正式生效前2個月設備更改前后的對比清單、小批量驗證報告小批量驗證報告生產設備和測試設備變更生產線體轉移或更改3物料尺寸、外觀變更更改正式生效前2個月正式通知（電子或紙面）、更改后型號、圖紙及足量樣品、相關驗證測試報告規格書、圖紙及足量樣品相關驗證報告物料尺寸、外觀變更4物料功能、性更改正式生效前3個月正式通知（電子或紙面）、更改后型號的規格書、圖紙及足量樣品、相關測試報告、小批量驗證報告規格書、圖紙及足量樣品、相關測試報告、小批量驗證報告物料功能、性能更改、能、工藝變更物料生產工藝更改、物料原材料、生產場地及生產線更改5物料停產更改正式生效前6個月正式通知（電子或紙面）、更改后型號的規格書、圖紙及足量樣品、相關測試報告、小批量驗證報告、零件升級需提供相關的升級報告，版本說明文件，兼容性報告規格書、圖紙及足量樣品、相關測試報告、小批量驗證報告、零件升級需提供相關的升級報告，版本說明文件，兼容性報告物料停產、物料替代原型號停產的物料升級6工藝變更更改正式生效前2個月正式通知（電子或紙面）、更改前后的對比報告、小批量驗證報告更改前后的對比報告、小批量驗證報告產品工藝變更（工藝順序、工藝革新等）生產線新增7場地變更更改正式生效前3個月正式通知（電子或紙面）、外包廠或新廠區資質報外包廠或新廠區資質報告、外協對外包廠家或新廠區的認證報生產外包廠區變更XXXXXXX有限公司文件編號XX-XX-00X版本A/0類別PCN變更管理辦法生效日期2018-3-21工作文件頁次Page5of7告、外協對外包廠家或新廠區的認證報告、小批量試制報告告、小批量試制報告8其它變更更改正式生效前1個月正式通知（電子或紙面）、更改前后對比清單、提供相關報告文件（如升級報告、版本說明文件、兼容性報告、勘誤表等）、軟件驗證報告等更改前后對比清單、提供相關報告文件（如升級報告、版本說明文件、兼容性報告、勘誤表等）、軟件驗證報告等僅產品、物料標識或供應商標識/訂貨型號更改；產品或物料的數據/資料更改；產品軟件（供應商自彳亍開發）更改或升級注：通知時限另有約定以約定時間為準。PCN生效原則與供應商合格啟動前，采購部應要求供應商簽署《XXPCN協議》，并監督供應商執行，對于違反協議的行為，依照協議中的相關違約條款處理。采購部為本公司的供應商PCN的接口部門，所有生產商/代理商發放的PCN須以雙方認可的正式通知形式發送采購部接口采購員。PCN通過本公司品管部SQE和開發部/工程部確認和審核，如本公司和本公司客戶有PCN要求，并此變更在雙方約定范圍內，依照雙方約定方式操作，并由采購部向相關供應商回復《PCN變更申請》后，生產商/代理商方可供應更改后的物料。供應商PCN的完整性要求PCN文件編號，發布日期；明確、詳細的更改原因；明確、詳細的更改說明及影響度說明更改生產時間；受影響的物料清單；供應商對更改的認定數據和報告團對用戶反應的要求；可提供更改后樣品的日期；替代或原型號最后接單日期、最后發貨日期，以及最后訂單附加條款；用戶投訴或反饋渠道；產品規格書PCN響應、確認與執行采購部收到供應商PCN變更申請后，確認PCN變更申請格式及資料的正確、完整性，若不XXXXXXX有限公司文件編號XX-XX-00X版本A/0類別PCN變更管理辦法生效日期2018-3-21工作文件頁次Page6of7符合要求退回供應商重新提交，若符合要求則提交品管部SQE和開發部/工程部；通常在4個工作日內正式反饋供應商，采購部并在《PCN變更申請單》在簽名回復供應商，并提出相關要求。生產商/代理商需根據回復要求，提供相關的資料及技術支持。品管部SQE對PCN進行登記，記錄同意接收、評審通過、通知執行的時間及變更類型。開發部/工程部收到PCN變更申請后對其進行評估，以確認其PCN變更之可行性（以下確認過程參見《工程變更管理程序》）；A＞若確認可行（經業務部確認PCN變更不涉及客戶約定范圍內），則反饋到采購部，由采購部通知供應商提供PCN樣品及相關資料（測試報告、驗證技術資料等），并協助本公司進行驗證；B＞若確認可行（經業務部確認PCN變更涉及到客戶約定范圍時），則由業務部對其PCN變更進行確認，若業務部確認可行則提交客戶審核及確認，當客戶確認OK時則按上述A條款執行，若業務部或客戶任何一方確認不可行時，則反饋給采購部，要求退回供應商重新處理或直接終止PCN變更申請；C＞若確認不可行，則由采購部退回供應商重新處理或直接終止PCN變更申請。當PCN變更申請經確認可行后，品管部和開發部/工程部對供應商提供的樣品進行驗證，并明確驗證結論（接受、有條件接受、拒絕）。品管部和開發部/工程部將其PCN確認結論填寫在PCN變更申請單，采購部反饋給供應商正式執行或作進一步改善，品管部并保存相關資料。品管部IQC按照變更后的檢驗依據（承認書、樣品等）進行檢驗。供應商認證時的PCN管理要求采購部應要求供應商簽訂《XXPCN協議》；供應商必須按照PCN稽核項目表自評且通過本公司現場審核，如果不能通過本公司PCN審核，直接取消供應商認證資格。供應商認證時的PCN管理要求品管部SQE每年定期對合格供應商進行PCN知識培訓；SQE按照PCN稽核項目表每年定期主導對合格供應商進行PCN調查及現場稽核；SQE每月按PCN類型對供應商PCN進行數量統計，納入績效考核，促使供應商減少負向PCN數量，增加正向PCN數量。供應商PCN操作管理要求供應商變更后，出貨時必須以書面形式（郵件或其它方式）通知到本公司品管部，出貨時必須做標識在包裝上，外箱上（例如：貼“變更初品”字樣）。6.0相關文件

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