提高案件質(zhì)量

規(guī)避承辦風(fēng)險資陽市食品藥品監(jiān)督管理局稽查支隊羅明二0一四年四月共享議題文書認(rèn)識關(guān)鍵文書相關(guān)證據(jù)程序意識

文書認(rèn)識一、概念二、特征三、編號四、法條五、種類六、內(nèi)容一、行政執(zhí)法文書概念行政執(zhí)法文書是行政執(zhí)法部門對違反法律規(guī)范的公民、法人或者其他組織實施行政處罰，依據(jù)《行政處罰法》、相關(guān)部門專門法律法規(guī)規(guī)定所制作的具有法律效力或法律意義的一系列文件的總稱，是針對特定的管理對象制作的法律文書。二、行政執(zhí)法文書特征法定的強制性；適用的特定性；制作的合法性；固有的專業(yè)技術(shù)性；形式的規(guī)范性；效力的時限性。三、執(zhí)法文書編號寫法

地區(qū)簡稱+執(zhí)法類別+執(zhí)法性質(zhì)+年份+順序號

如：（資）食生行罰〔2014〕1號（資）→代表地區(qū)簡稱；食生→代表執(zhí)法類別（生、流、餐、藥、械、化）；

行罰→代表執(zhí)法性質(zhì)；〔2014〕→代表年份；

1號→代表順序號。

四、執(zhí)法文書引用法條按照條、款、項、目依次排列：一條只有一款的不冠款；款以下有(一)、(二)….的冠以項；項以下1、2….的冠以目。例如：《食品安全法》第七十七條

……有權(quán)采取下列措施：（一）進入生產(chǎn)經(jīng)營場所實施現(xiàn)場檢查；（二）對生產(chǎn)經(jīng)營的食品進行抽樣檢驗；（三）查閱、復(fù)制有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿……；（四）查封、扣押有證據(jù)證明不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，……；（五）查封違法從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動的場所。縣級以上農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》規(guī)定的職責(zé)，對食用農(nóng)產(chǎn)品進行監(jiān)督管理。五、執(zhí)法文書使用種類

2005年省局下發(fā)藥品執(zhí)法文書、37種；2010年國家局下發(fā)餐飲執(zhí)法文書、37種；2011年省局下發(fā)系統(tǒng)執(zhí)法文書、44種；2012年國家局下發(fā)保化品執(zhí)法文書、43；

目前國家局和省局還沒有統(tǒng)一出臺一套食品藥品監(jiān)督行政執(zhí)法文書，省局相關(guān)人員建議以系統(tǒng)執(zhí)法文書為主結(jié)合其它三套文書綜合增加使用。六、文書內(nèi)容認(rèn)識判明案源：檢查、抽驗、舉報、交辦、移送等；審批把關(guān)：管轄、立案、查扣、終結(jié)、處罰等；掌握證據(jù)：取證、固定、合法、客觀、關(guān)聯(lián)等；關(guān)鍵文書：檢查、詢問、終結(jié)、合議、處罰等；嚴(yán)格程序：管轄、立案、調(diào)查取證、處罰決定、執(zhí)行與結(jié)案、監(jiān)督等。關(guān)鍵文書

現(xiàn)場檢查——看什么？

詢問筆錄——問什么？

相關(guān)證據(jù)——鏈?zhǔn)裁矗?/p>

處罰決定——寫什么？《現(xiàn)場場檢檢查查筆筆錄錄》一、、概概念念二、、流流程程三、、原原則則四、、查查什什么么如如何何查查一、、概念念現(xiàn)場場檢檢查查筆筆錄錄是是執(zhí)執(zhí)法法人人員員對對涉涉嫌嫌違違法法活動動的的現(xiàn)現(xiàn)場場及及相相關(guān)關(guān)證證物物進進行行實實地地檢檢查查，，或或者者對對管管理理相相對對人人進進行行日日常常監(jiān)監(jiān)督督檢檢查查時時所所作作的的文文字字記記錄錄。。二、、檢檢查查流流程程到達達企企業(yè)業(yè)后后出出示示證證件件、、說說明明來來意意→→按按照照檢查查要要求求進進行行監(jiān)監(jiān)督督檢檢查查→→制制作作現(xiàn)現(xiàn)場場檢檢查查（（重重點））筆筆錄錄→→可可立立即即整整改改的的現(xiàn)現(xiàn)場場整整改改→→需需要要限限期整整改改的的制制作作責(zé)責(zé)令令整整改改通通知知書書→→監(jiān)監(jiān)督督員員督督促促企業(yè)業(yè)整整改改后后進進行行復(fù)復(fù)查查→→涉涉嫌嫌存存在在違違法法行行為為或或未進進行行改改正正的的移移交交稽稽查查部部門門處處理理。。三、、制制作作原原則則真實實性性原原則則；；合法法性性原原則則；；相關(guān)性原原則。四、查查什么如如何查記錄順序序；重點記錄錄；記錄具體體；用語規(guī)范范、書寫寫正確；；證據(jù)關(guān)聯(lián)聯(lián)、互相相印證；；一案多個個現(xiàn)場或或同一現(xiàn)現(xiàn)場多次次檢查；；需要修改改、補充充的。《詢問筆錄錄》一、概念二、作用用三、注意意事項四、詢問問準(zhǔn)備五、問什什么如何何問一、概念詢問筆錄是執(zhí)執(zhí)法人員員在案件件調(diào)查、、復(fù)查及及補充調(diào)調(diào)查過程程中，為為核實案案件事實實，收集集證據(jù)，，依法向向案件當(dāng)當(dāng)事人、、直接責(zé)責(zé)任人、、受害人人、見證證人或者者知情人人調(diào)查了了解有關(guān)關(guān)情況時時所填寫寫的文字字筆錄。。一般采用用一問一一答的方方式如實實反映陳陳述，屬屬于證據(jù)據(jù)類文書書，但不不能作為為唯一證證據(jù)定案案。二、作用用可以收集集所需要要的證據(jù)據(jù)；可以核實實已取得得的證據(jù)據(jù)材料是是否真實實；可以在案案件調(diào)查查中擴大大或者發(fā)發(fā)現(xiàn)新的的調(diào)查線線索。三、注意意事項一是必須向被被調(diào)查人人表明身份份，說明明意圖，，請求配配合；二是詢問筆錄錄應(yīng)當(dāng)場場制作、個別進行行、有２名名執(zhí)法人人員在場場；三是記錄詢問問情況時時，如被調(diào)查查人當(dāng)場場提供了了人證、、書證、物證等等，應(yīng)具具體、詳詳細(xì)記錄錄；四是應(yīng)對對被詢問問人陳述述的原意作忠忠實記錄錄，不能隨隨意加進進自已的的理解和和看法，，要求修修改的應(yīng)應(yīng)在修改改處按指指紋四、詢問問準(zhǔn)備詢問前做做到“四四清”：：一是基本案案情清；；二是當(dāng)事事人情況況清；三是業(yè)務(wù)務(wù)與法律律清；四是目的的與方法法清（最好擬擬好提綱綱，明確確談話的的重點、、步驟和和方法，，掌握詢詢問的主主動權(quán)））掌握當(dāng)事事人心理理：戒備心理理，沉默默不語；；僥幸心心理，避避重就輕輕；推御御責(zé)任，，違法失失誤；以以退為進進，轉(zhuǎn)移移視線；；抗拒心心理，威威脅人員員；自暴暴自棄，，愛怎么么著。五、問什什么如何何問一問何人，指違法法主體（（自然人人、法人人或者組織））及其基基本情況況；二問何時，指違法法行為發(fā)發(fā)生的時時間、持持續(xù)的時間以以及查處處的時間間；三問何地，指違法法行為發(fā)發(fā)生的地地點、位位置；四問何事，指構(gòu)成成何種違違法行為為；五問情節(jié)，指違法法行為涉涉及的物物品、違違法所得和銷銷售情況況，違法法的過程程、手段段等；六問何故，指違法法的原因因、動機機、目的的；七問何果，指造成成了怎樣樣的危害害后果。。相關(guān)證據(jù)據(jù)1、證據(jù)據(jù)不能相相互印證證，孤證證定案：在現(xiàn)場檢檢查筆錄錄中未體現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)場采取取的查扣扣、先登措措施；未體現(xiàn)提提取的票票證、清單、、記錄等等，造成證據(jù)據(jù)是誰、、由哪個個提供的的說不清楚楚，證證據(jù)相互互間不能能形成鏈鏈條。現(xiàn)場檢查筆錄錄中未發(fā)發(fā)現(xiàn)該物物品有存存貨，卻卻記錄有有價格，，是當(dāng)事事人口訴訴還是有有標(biāo)價簽簽？在清單上上標(biāo)明的的物品價價格不知知是執(zhí)法法人員自自己掌握握的，還是當(dāng)當(dāng)事人提提供的？相關(guān)證據(jù)據(jù)2、證據(jù)不不具備證證明力：：生產(chǎn)單位位針對行行政主體體協(xié)查函函出具的的未附加任何技術(shù)術(shù)材料相相佐證的的單位證證明；現(xiàn)場檢查查筆錄、、詢問筆筆錄上簽字人員員在不具有有被檢查查的行政政相對人人中的特特定身份份且未獲獲單位法法人代表表簽字的的有效授授權(quán)委托托書。3、對相對對人陳述述的內(nèi)容容視而不不見：一是明顯顯的謊言言；二是透漏漏的新的的違法事事實相關(guān)證據(jù)據(jù)4、詢問前準(zhǔn)準(zhǔn)備工作作不充分分（不做做詢問預(yù)預(yù)案）摸著石頭頭過河，，心中沒沒有數(shù)，，不知道道先問什什么后問問什么，，該問什什么不該該問什么么，該記記什么不不該記什什么，沒有目的的性。5、現(xiàn)場檢檢查記錄錄或詢問筆錄作直直接判定定適用無過過錯推定定原則，，調(diào)查階段段是“涉嫌””。如記載違反某某法、違法經(jīng)營營某某產(chǎn)產(chǎn)品、現(xiàn)場臟亂亂差等。相關(guān)證據(jù)據(jù)6、檢查記錄錄不詳細(xì)細(xì)準(zhǔn)確：如不記錄錄提取的的證據(jù)以以及證據(jù)據(jù)有關(guān)內(nèi)內(nèi)容，如如票號、、日期、、主要內(nèi)容容、是原原件還是是復(fù)印件件等；如現(xiàn)場筆筆錄發(fā)現(xiàn)現(xiàn)該店銷銷售有7盒強龍益益腎膠囊囊，讓人無無法理解解是現(xiàn)場場發(fā)現(xiàn)陳陳列、還還是發(fā)現(xiàn)銷售售有7盒強龍益益腎膠囊囊。7、細(xì)節(jié)出錯錯：時間錯亂亂、當(dāng)事人不不清、書寫不不規(guī)范、、用語用詞詞不規(guī)范范、文書編號號不規(guī)范范、用圓珠珠筆寫文文書。行政處罰罰決定書書一、適用用二、說理理三、注意意一、適用用行政處罰是對整個個案件的的性質(zhì)及及處理作作出結(jié)論論，處罰決定定一經(jīng)作作出，當(dāng)當(dāng)事人必必須履行行。因此此，《決定書》必須在全全面、客客觀和公公正調(diào)查查取證的的基礎(chǔ)上上制作。。除適用簡簡易程序序當(dāng)場給給予行政政處罰的的違法案案件外，，其他案案件需要要作出行行政處罰罰的均需需制作《決定書》，不能以以其他文文書替代代。二、說理理“以理服服人”是是法治政政府的基基本特征征，是定定紛止?fàn)帬幍母颈疽螅鰪娦行姓幜P罰決定書書的說理理性，有有利于被被處罰人人口服心心服，認(rèn)認(rèn)錯服罰罰，自覺覺履行行行政處罰罰決定，，同時增增強行政政處罰的的法制宣宣傳教育育作用。。在講明違違法事實實、適用用法律的的理由和和處罰裁裁量的基基礎(chǔ)上，，不僅注注重證據(jù)據(jù)的真實實性、合合法性和和關(guān)聯(lián)性性，還注重對對案件事事實的法法律論證證與分析析，讓當(dāng)當(dāng)事人看看得明白白，罰得得信服。。制作說理性行政政處罰決決定書要求辦案案人員要要不斷提提高文字字綜合能能力、邏邏輯思維維能力、、法律應(yīng)應(yīng)用能力力和執(zhí)法法辦案能能力。三、注意一是事前前審查：：之前應(yīng)審查案案件違法事實實應(yīng)有相應(yīng)的的證據(jù)佐證，，處罰決定也也必須與違法法事實、法律律依據(jù)相吻合合。如作出從重處處罰的必須在在違法事實部部分有從重的的事實，在證證據(jù)部分有從從重的證據(jù)，，并有從重處處罰的法律依依據(jù)。《決定書》在規(guī)定樣式內(nèi)內(nèi)容前提下按按敘述式的要要求打印制作作，不必拘泥泥于固定的格格式。二是確定主體體：被處罰對象是是單位的寫明明全稱，地址址或住址應(yīng)寫寫明有關(guān)證照照上所在地或或經(jīng)常居住地地。執(zhí)法部門作出出吊銷、撤銷銷批準(zhǔn)證明文文件的處罰只能由其發(fā)證證批準(zhǔn)部門決決定；執(zhí)法部門設(shè)設(shè)置的派出機機構(gòu)如果法律律授權(quán)以自己的名義義作出行政處處罰引起的行行政爭議，派出機構(gòu)作為為被申請人或或被告參加復(fù)復(fù)議或訴訟；；三是時間關(guān)系：為了提高行政政執(zhí)法效率，，一般應(yīng)在立立案之日起三三個月內(nèi)作出出行政處罰決決定。責(zé)令改正通知知書《行政處罰法》第二十三條規(guī)規(guī)定：“行政政機關(guān)實施行行政處罰時，，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)當(dāng)事人改正或或者限期改正正違法行為。。”責(zé)令改正是行行政處罰的前前置條件。在法律有此規(guī)規(guī)定的情況下下，責(zé)令改正正即為要式行行為，在作出出行政處罰決決定前，必須須要有責(zé)令改改正的形式和和內(nèi)容。否則則該行政處罰罰違反法定程程序，為無效效行政處罰。。適用簡易程程序作出行政政處罰決定的的，應(yīng)當(dāng)在《當(dāng)場行政處罰罰決定書》中書面責(zé)令當(dāng)當(dāng)事人改正或或者限期改正正違法行為。。責(zé)令改正通知知書根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，只要要查明當(dāng)事人人具有違法行行為，不管其其行為是否達達到依法給予予行政處罰的的程度，都必必須指出違法法行為并責(zé)令令改正或限期期改正。對于于需要作出行行政處罰決定定的（包括當(dāng)當(dāng)場行政處罰罰決定），可在《行政處罰決定定書》中同時責(zé)令當(dāng)當(dāng)事人改正違違法行為，使使其以后不要要重犯；對于于不實施行政政處罰決定的的或在實施行行政處罰決定定前，也可向向當(dāng)事人單獨獨發(fā)出《責(zé)令改正通知知書》。聽證告知書《行政處罰法》第四十二條第第一款規(guī)定：“行政機關(guān)關(guān)作出責(zé)令停停產(chǎn)停業(yè)、吊吊銷許可證或或者執(zhí)照、較較大數(shù)額罰款款等行政處罰罰決定之前，，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)當(dāng)事人有要求求舉行聽證的的權(quán)利。”對對較大數(shù)額額罰款的劃定定，依照本省省、自治區(qū)、、直轄市人大大常委會或人人民政府的具具體規(guī)定執(zhí)行行，《四川省行政處處罰聽證程序序暫行規(guī)定》（1996年12月27日四川省人民民政府令第86號發(fā)布）第三三條本規(guī)定所所稱較大數(shù)額額的罰款，是指對非經(jīng)營營活動中違法法行為處以1000元以上，對經(jīng)經(jīng)營活動中的的違法行為處處以20000元以上罰款。。案件調(diào)查終結(jié)結(jié)報告四個說清楚：：案情及違法事事實、相關(guān)證據(jù)、、當(dāng)事人意見見、如何定性量罰。欠缺當(dāng)事人意意見：如當(dāng)事人確認(rèn)認(rèn)檢查事實，可寫當(dāng)事人人對上述違法法事實沒有任任何異議，并并在《現(xiàn)場檢查筆錄錄》、《詢問筆錄》上簽字或蓋章章；如當(dāng)事人對認(rèn)認(rèn)定的違法事事實有異議或或提請考慮因因素，調(diào)查人人員應(yīng)在報告告中進行說明明，并提出采采納與否的建建議。監(jiān)督意見書監(jiān)督意見書是是食品藥品監(jiān)監(jiān)督管理部門門根據(jù)監(jiān)督檢檢查的結(jié)果，，針對檢查中中發(fā)現(xiàn)的問題題對被檢查的的餐飲服務(wù)提提供者出具的的指導(dǎo)性或者者指令性文書書，是多用途途文書，適用用面廣凡是需要對被被檢查對象提提出相關(guān)要求求、改進意見見、技術(shù)指導(dǎo)導(dǎo)、預(yù)防性監(jiān)監(jiān)督評價、產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量評價價等均可使用用，分為指導(dǎo)導(dǎo)性的意見書書、指令性的的意見書和評評價性的意見見書。監(jiān)督意見書是是餐飲服務(wù)食食品安全監(jiān)管管執(zhí)法文書中中所特有的文文書，藥品監(jiān)督行政政執(zhí)法文書和和保健食品化化妝品監(jiān)督行行政執(zhí)法文書書沒有監(jiān)督意意見書。“三步式”執(zhí)執(zhí)法程序先教育規(guī)范---宜用““監(jiān)督意見書書”后限期整改---該用““整改通知書書”再依法處罰---必用““處罰決定書書”程序意識1、程序原則：：辦理行政處罰罰案件，應(yīng)當(dāng)當(dāng)公開、公平平、公正，堅堅持教育與行行政處罰、行政強制相結(jié)結(jié)合，做到事事實清楚，證證據(jù)確鑿，程程序合法，法法律法規(guī)規(guī)章章適用準(zhǔn)確，，執(zhí)法文書使用用規(guī)范。2、移送司法：：發(fā)現(xiàn)違法行為為涉嫌犯罪的的，應(yīng)當(dāng)填寫寫《案件移送審批批表》，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后后，填寫《涉嫌犯罪案件件移送書》移送同級公安安部門，同時時抄送同級檢檢察院，并抄報報上級食藥監(jiān)監(jiān)管部門。3、協(xié)查義務(wù)：：在接到協(xié)助調(diào)調(diào)查函起15個工作日內(nèi)完完成協(xié)查工作作。超出本機機關(guān)職能的協(xié)查函應(yīng)于于3日內(nèi)將函件退退回，并書面面告知理由。。4、撤銷證照：：由原發(fā)證或批批準(zhǔn)的食品藥藥品監(jiān)督管理理部門決定。。5、案件受理：：及時受理處理理監(jiān)督檢查、檢驗發(fā)現(xiàn)、交辦移送、投訴舉報的案案件，受理舉報應(yīng)當(dāng)當(dāng)填寫《舉報登記表》6、立案條件：有明確的違法法嫌疑人、有有客觀的違法法事實、屬于于管轄范圍、、屬于范圍的應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)立立案。應(yīng)當(dāng)填填寫《立案審批表》，由辦案機構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定定2名以上執(zhí)法人人員為案件承承辦人，報部部門分管負(fù)責(zé)責(zé)人批準(zhǔn)立案案。程序意識7、調(diào)查取證：：出示執(zhí)法證件件，執(zhí)法不得得少于2人；告知有申申請回避的權(quán)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)保守守商業(yè)和個人人秘密。8、證據(jù)要求：調(diào)取的證據(jù)據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件件原物，調(diào)取取原件原物確確有困難的，，可由當(dāng)事人在在復(fù)制品上簽簽字或蓋章，，并注明“此此件與原件（（物）相同””字樣或說明。執(zhí)執(zhí)法人員責(zé)令令其在一定期期限內(nèi)予以提提供，逾期仍仍不提供的，，視為無證據(jù)。。9、先查要求：：實施先行登記記保存或查封封、扣押時，，當(dāng)事人應(yīng)該該在場，并在《現(xiàn)場檢查筆錄錄》中對采取的相相關(guān)措施情況況予以記載；；應(yīng)當(dāng)使用蓋蓋有公章的“×××封條”，就地地或者異地封封存；當(dāng)開列列物品清單，，由執(zhí)法人員、當(dāng)事人或或者有關(guān)人員員簽字或加蓋蓋公章。10、先登處理：：應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理理決定。需要要證據(jù)保全、、需要檢驗鑒定、需要查查封扣押等，，逾期未作出出處理決定的的，保存措施施自動解除。。程序意識11、查扣期間：：對查扣的物品品，應(yīng)當(dāng)在法法定期限內(nèi)作作出是否立案案的決定；查扣期限限不得超過30日，情況復(fù)雜雜的可延長30日；查扣的期期間不包括檢測鑒定的的期間。12、不配合處理理：當(dāng)事人拒絕到到場，拒絕簽簽名、蓋章或或確認(rèn)，或無無法找到當(dāng)事人的，，應(yīng)當(dāng)由2名執(zhí)法人員在在筆錄或其他他材料上注明明原因，并邀邀請有關(guān)人員作為為見證人或采采取錄音、錄錄像等方式記記錄。13、案件合議：：3名以上有關(guān)人人員對案件違違法行為的事事實、性質(zhì)、、情節(jié)、社會危害程度度、辦案程序序等進行合議議，分別提出出如下處理意意見：違法事事實清楚，證據(jù)據(jù)確鑿，程序序合法的，提提出行政處罰罰的意見，...；違法事實不清，證據(jù)不不足，程序存存在缺陷的，，提出補充有有關(guān)證據(jù)材料料或者重新調(diào)調(diào)查的意見；違違法事實不能能成立的，