施工項目合同管理與

風險控制鄒亮深圳大學土木工程學院11、風險的基本概念

2、建設項目風險管理

3、合同風險管理主要內容2風險事件（2007以前）“臺風來了，還是珍珠的呢”KFC的蘇丹紅事件博士倫的藥水非典周正毅飛機失事礦難……3汶川大地震－傷亡情況地區死亡受傷失蹤汶川縣15941345837930北川縣86059693綿竹市1109836468298都江堰市30694388廣元市481928241125青川縣469515453124成都427626413什邡市589131990252安縣157113476平武縣154632145彭州市9525770茂縣39338183336江油市3941001644理縣103161228雅安2813515汶川大地震－經濟損失這次汶川地震造成的直接經濟損失8451億元人民幣。四川最嚴重，占到總損失的91.3%，甘肅占到總損失的5.8%，陜西占總損失的2.9%。6三聚氰胺奶粉72009央視火災成都9路公交車自燃甲型H1N1海地地震老虎伍茲偷情上海在建住宅倒塌……89路公交車自燃25人遇難76人受傷102010層出不窮的“X照門”智利BP墨西哥灣漏油香港游客菲律賓被劫持上?；馂倪B文勝被槍擊南京在建高架橋發生垮塌、浙江在建跨江大橋斷塌考試結果、航空公司超售……12BP墨西哥灣漏油2010年4月2日，美國石油鉆井平臺發生起火爆炸，7重傷，11死亡平臺沉沒后兩天，受損油井開始漏油，每天泄露原油5000桶美國總統奧巴馬2010年6月16日證實，英國石油公司BP同意設立200億美元基金，賠償因墨西哥灣漏油事件而生計受損的民眾。14香港游客菲律賓被劫持劫匪被擊斃，8名香港游客在事件中遇害15上海余姚路膠州路一棟正在進行外立面墻壁施工的高層住宅腳手架忽然起火官方公布死亡人數為58人，70多人住院治療

161711月27日南京在建高架橋發生垮塌事故7死3傷18圣元奶粉“性早熟”嬰兒配方奶粉再一次讓國人的神經繃緊。武漢三名消費者聲稱其寶寶吃了圣元奶粉后出現性早熟，經眾多媒體熱炒，終于驚動衛生部組織專家調查，公布檢驗結果稱圣元奶粉中未檢出外源性性激素，內源性雌激素則在正常范圍，三名女嬰屬于臨床常見的單純性乳房早發育，與圣元奶粉無關。衛生部的權威并沒能平息事態。網上的調查結果表明大部分網民都不接受衛生部的結論，認為調查組的專家被圣元公司公關。這些人缺乏統計概念。我們只需做一番簡單的計算，就可以說明他們的信念是站不住腳的。武漢人口約900萬，出生率約8‰，即每年大約有7萬名新生兒誕生，其中一半是女嬰。那么現在武漢0～2歲的女嬰大約有7萬人，其中大約有65％吃配方奶粉，圣元奶粉占的市場份額為10％，也就是說，武漢有大約4500名0～2歲女嬰吃了圣元奶粉。單純性乳房早發育的發病率是千分之二，武漢這些圣元女嬰中會有9人碰巧出現單純性乳房早發育，其中有3人被媒體“曝光”并不算多。反之，如果圣元奶粉的成分真的有問題，就不會只有這幾個病例。吃其他品牌的奶粉的女嬰當然也有性早熟的，只不過沒有引起聯想或關注而已。

20住在高壓電線附近會導致兒童得白血病嗎？美國國家癌癥研究所（NationalCancerInstitute）花費5年的時間和500萬美元為這個問題搜集資料。結論是：在白血病和暴露在膏藥電線所產生的磁場之間，找不到相關關系。21思考俄羅斯輪盤賭１、玩家在可以裝６顆子彈的左輪手槍里裝１發子彈，轉動彈匣，對準太陽穴，扣動扳機。２、裝６發子彈，其余相同。１和２都是風險嗎？你認為風險是客觀的還是主觀的23客觀風險說損失可能性學派-這一學派的著眼點在于損失發生的可能性，并用概率作為可能性的表達。實踐中，很多工程項目的風險評估就是從這一角度出發的，例如江河防洪系統的水災風險評估就將工程在使用期間內的失事概率定義為風險。

損失不確定性學派-這一學派強調的是損失的不確定，也用概率作為度量風險的指標。

損失差異性學派-這種觀點強調不確定事件所造成的結果之間的差異，差異越大，風險越大。

未來損失學派-這一學派的代表觀點是，風險為不同概率水平下的危險性，在某一概率水平下，危險越大，風險越大。24哪種觀點是對的也許都是對的，和你的目的有關。如果你是為對保單進行估值，做精算師等(將風險與金錢緊密聯系)，風險相對客觀。如果你是想去影響人類的行為，做金字塔頂尖的科學家，風險相對主觀。26風險一定意味損失嗎？純粹風險：只有損失的可能。（自然災害、人的生老病死等）投機風險：有可能損失也有可能獲得。（股票、彩票等）但無論是純粹風險或投機風險，并不一定等于損失。27“風險”的由來“風險”一詞的由來，最為普遍的一種說法是，在遠古時期，以打魚捕撈為生的漁民們，每次出海前都要祈禱，祈求神靈保佑自己能夠平安歸來，其中主要的祈禱內容就是讓神靈保佑自己在出海時能夠風平浪靜、滿載而歸；他們在長期的捕撈實踐中，深深的體會到“風”給他們帶來的無法預測無法確定的危險，他們認識到，在出海捕撈打魚的生活中，“風”即意味著“險”，因此有了“風險”一詞的由來。28風險的組成風險因素風險事故損失30風險因素風險因素－它是風險事故發生的潛在原因，是造成損失的內在或間接原因。根據性質不同，風險因素可分為實質風險因素、道德風險因素和心理風險因素三種類型：1、物質風險因素。2、道德風險因素。（故意）3、心理風險因素。（過失、疏忽無意）31風險事故風險事故是是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介物，即風險只有通過風險事故的發生才能導致損失。就某一事件來說，如果它是造成損失的直接原因，那么它就是風險事故；而在其他條件下，如果它是造成損失的間接原因，它便成為風險因素。舉例：下冰雹路滑發生車禍，造成人員傷亡冰雹直接擊傷行人

32損失在風險管理中，損失是指非故意的、非預期的、非計劃的經濟價值的減少。通常我們將損失分為兩種形態，即直接損失和間接損失。直接損失是指風險事故導致的財產本身損失和人身傷害，這類損失又稱為實質損失；間接損失則是指由直接損失引起的其他損失，包括額外費用損失、收入損失和責任損失。在風險管理中，通常將損失分為四類：實質損失、額外費用損失、收入損失和責任損失。33風險構成要素之間的關系風險是由風險因素、風險事故和損失三者構成的統一體，三者的關系為：風險因素是指引起或增加風險事故發生的機會或擴大損失幅度的條件，是風險事故發生的潛在原因；風險事故是造成生命財產損失的偶發事件，是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介；損失是指非故意的、非預期的和非計劃的經濟價值的減少。上述三者關系為：風險是由風險因素、風險事故和損失三者構成的統一體，風險因素引起或增加風險事故；風險事故發生可能造成損失。34風險的度量（1）英國標準4778號按嚴重程度將風險因素劃分為四類：（1）可忽略（2）可控制或比較輕（3）嚴重（4）災難性35風險的度量（2）風險＝被定義的事件發生的概率×該事件發生的后果舉例：彩票（22選5）保險（飛機、汽車等）猜拳36風險的控制風險因素風險事故損失控制風險因素降低風險發生概率降低風險發生所產生的損失371、風險的基本概念

2、建設項目風險管理

3、合同風險管理主要內容38風險管理的產生和發展最先起源于第一次世界大戰后的德國，目的是控制偶然損失1931年美國管理協會首先倡導風險管理，并在以后的若干年里，以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題引起足夠的重視并得到推廣則始于50年代，其后逐步發展成企業中的一門獨立學科，比較重要的風險管理研究學術機構：國際項目管理協會（IPMA）美國風險與保險管理協會（RIMS）美國風險與保險協會（ARIS）日本風險管理協會（JRMS）英國工商企業風險管理與保險協會（AIRMIC）

70年代中期，全美大多數大學工商管理學院均普遍開設風險管理課，風險管理開始滲透到各個領域。近幾十年來工程建設項目的建設和管理中得到了廣泛的應用39建設項目是項目在工程建設領域的具體體現。在一定的建設時期內，在有限的資源條件下，需要在預定的時間內達到要求的規模和質量標準的一次性任務。以形成固定資產為目的，有明確的項目建設規模、質量標準及使用周期，人、財、物的使用上都有明確的限制。通常由建安工程、設備工器具、技術改造活動以及以此相聯系的其他工作組成。建設項目具有如下特征：投資巨大建設期限較長整體性強、涉及面廣具有固定性、一次性制約條件多、風險較大

建設項目40最大成本最可能的成本最小成本最可能成本和工期最大成本和工期最小工期最可能工期最大工期最小成本和工期成本成本、時間不確定性模型

工期41超過95%大約50/50小于95%可行性研究設計階段投標施工索賠結算最大H最可能M最小LMM實際成本時間不確定性可行性研究階段MLH較少不確定性投標階段MHL結算階段MLH確定性成本變化的魚雷模型42風險管理概念所謂風險管理是指對風險認識、分析乃至采取防范和處理措施等一系列過程。具體地說，就是指風險管理的主體通過風險識別、風險分析和風險評估，并以此為基礎，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法和技術對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善地處理風險事件造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現預定的目標。43風險事件具有一定的偶然性和隨機性

具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果風險是可以進行預測和管理的（98%的事故和災難可以避免，2%是“上帝”的意思）44古代的風險管理養兒防老生則張良錐之荊軻刀，死則黃巢掘之項羽燒.居然一尚在臨潼郊，隆然黃土浮而高.---袁牧(清)45不確定成本產品和材料的損失工廠和建筑物的損失工具和設備的損耗法律事務費用應急儲備的花費清掃場地工程延誤超時工作和臨時勞工調研時間管理者的時間變更職員的努力罰款專家／經驗失誤確定成本雇員能力第三方的能力合作能力財產損失￡11￡１圖1-1冰山事故－事故的隱含成本對風險的認識和對風險的控制還遠遠沒有達到令人滿意的程度人們只能在有限的空間和時間內預見風險人們只能在一定的程度上改變風險存在和發生的條件人們只能采取一定的措施，減少風險發生后所造成的損失風險管理的意義46沉沒成本你的公司正在開發一種新藥，另外一家公司也開發了類似的一種藥。通過它的銷售狀況可以知道，繼續開發這種新藥會有90%的可能損失500萬，10%可能盈利2500萬。項目才啟動，還沒什么花費，到上市之前還需要投50萬，你繼續嗎?上述狀況一致，但你已經為開發這種新藥投入了500萬，再投50萬產品就可以上市，你繼續嗎?沉沒成本誤區(SunkCostFallacy)，好的投資者是沒有記憶的投資者47風險管理的基本邏輯風險識別風險評估風險控制風險分析列出潛在的風險因素對風險因素的重要性進行排序選擇應對計劃對風險事件的后果進行評估48風險識別風險識別是風險管理的第一步,也是風險管理的基礎.只有在正確識別出自身所面臨的風險的基礎上,人們才能夠主動選擇適當有效的方法進行的處理。其內容主要包括：環境風險市場風險技術風險生產風險財務風險人事風險49風險類型風險因素風險主要承擔主體政治風險政府政策，民眾意見，意識形態的變化，宗教，法規，戰爭，恐怖活動，暴亂發展商，承包商，供應商，設計人，監理人環境風險環境污染，許可權，民眾意見，國內/社團的政策，環境法規或社會習慣發展商，承包商，監理人計劃風險許可要求，政策和慣例，土地使用，社會經濟影響，民眾意見發展商市場風險需求，競爭，經營陳舊化，顧客滿意程度發展商，承包商，設計人，監理人經濟風險財政政策，稅制，物價上漲，利率，匯率發展商，承包商融資風險破產，利潤，保險，風險分擔發展商，承包商，供應商自然風險不可預見的地質條件，氣候，地震，火災或爆炸，考古發現發展商，承包商項目風險采購策略，規范標準，組織能力，施工經驗，計劃和質量控制，施工程序，勞力和資源，交流和文化發展商，承包商技術風險設計充分，操作效率，安全性發展商，承包商人為風險錯誤，無能力，疏忽，疲勞，交流能力，文化，缺乏安全，故意破壞，盜竊，欺騙，腐敗發展商，承包商，設計人，監理人安全風險規章，危險物質，沖突，倒塌，洪水，火災或爆炸發展商，承包商建設項目的風險因素和風險承擔主體

50建設項目不同階段的風險因素項目階段分部階段典型風險因素項目前期設想/可行性必要條件說明技術說明政治風險環境風險規章制度風險項目進行中初步設計詳細設計采購施工交付合同：采購設計施工方法規章制度：安全妨害公眾安寧環境項目完成后經營維護退出使用和廢棄產品市場經營污染51風險識別方法德爾菲法－專家調查法頭腦風暴法－借助于專家經驗，通過會議情景分析法－預先設計出多種未來的情景核對表法－把風險事件及其來源進行羅列面談法－通過和相關人員直接進行交流面談52風險識別原則任何一個建設項目，可能遇到各種不同性質的風險，因此，采用唯一的識別方法是不可取的，必須把幾種方法結合起來，相互補充。對特定活動和事件，采用某種識別方法比其他方法更有效。例如，對于混凝土的澆筑質量問題，采用因果分析法就比較適當。項目的風險管理人員應盡量向有關業務部門的專業人事征求意見以求得對項目風險的全面了解。風險因素隨著項目的進展不斷發生變化，因此必須制定一個連續的風險識別計劃。必須考慮其相應的成本，講究經濟上的合理。注重資料的積累。53風險分析與評估風險分析與評估是要對風險因素可能帶來的后果有一個比較清楚的認識，同時分析和評估的量化過程也可以幫助我們更清楚地辨識主要的風險因素，其量化分析的結果有利于管理者采用針對性的策略和措施，從而減少風險對項目目標的不利影響。主要包括下列活動：確定安逸風險因素發生的概率值，通過主觀或可觀的方法實現量化的目的。分析各風險因素的風險結果，探討這些風險因素對項目目標的影響程度。在單一風險因素量化分析的基礎上，考慮多種風險因素對項目目標的綜合影響、評估風險的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據。54風險評估矩陣55風險控制的基本方法第一類：降低客觀損失

減少關于財產/時間/質量/人身傷害第二類：不降低客觀損失減少主觀對于客觀損失帶來的負面感受；減少主觀對于不確定性帶來的負面感受。56降低損失的風險控制方法風險避免(回避）

控制風險發生的頻率

風險減緩

控制風險發生后造成的損失程度.57風險回避風險事件發生概率很大且可能發生的后果損失也很大的項目。發生損失的概率并不大，但是災難性的、無法彌補的?？陀^上不需要的項目。

風險回避是一種最徹底地消除風險影響的方法，對一些十分重要和敏感的工程項目，回避是一種重要的手段。美國某州政府招標進行該州一主干河流的清淤工程，拓寬河道，增加河流抵御洪水的能力。這本是一個對公眾有利的項目，但該河流上游為一湖泊，是許多動物棲息的自然保護區。河道拓寬，上游湖泊水位下降，改變了動物生存的環境。因而，在工程進行不到兩個月，動物保護組織向州政府提出抗議，州政府被迫終止工程。雖然，該工程已經進入施工階段，業主終止工程意味著面臨對承包商的巨額索賠，但州政府的行為一方面保護了動物，另一方面贏得了當地居民的信任，避免了一次政治危機。58IT項目中的風險避免(引自華為內部資料)【經典案例】：在K國通信部交換接入項目中，項目剛發標時工程及外協占項目總金額的比例接近90%，我司作為總包商將面臨很高的風險，后來經過一線的積極引導，K國通信部提出項目涉及的34個區（65萬線）中的15個區（約16萬線）采用了光纖接入方案，我司只參與這15個區的投標，其他區不參與。這樣我司設備與外線工程的比例大約為16*100萬/16*180萬，我司設備占項目總價的35.7%。風險得到了有效的規避?！撅L險應對】：因為工程和外協利潤率低且風險高，如果項目工程及外協占總金額的比例大于70%，我司面臨的風險將很高。因此應引導客戶，改變項目范圍與方案，將該比例控制在70%以內，如果該比例超過了85%，同時又沒有很好的規避風險的措施，公司將放棄這類項目。

59風險減緩(損失控制)能量釋放理論1.防止危險的產生2.對已產生的危險減少其數量3.防止已經存在的危險因素爆發4.從源頭上改變危險爆發的速度和空間分布5.在時空上將危險因素與被保護對象分開6.在危險因素和被保護對象之間設置物質屏障7.改變危險因素的基本特性8.加強被保護對象對危險因素損害的抵抗力9.立即關注危險因素已經造成的損失10.修理和恢復受損對象60油罐車體現了哪些風險控制策略61某橋梁項目需要使用一種混凝土的連續澆灌技術，該技術是由澳大利亞企業開發的，能大量節省資金和時間，主要的風險是主要部件的連續澆灌過程不能被打斷，任何中斷都需要拆毀整個部件來重新澆筑，經過風險分析，可能的風險主要集中在混凝土廠的交付上，卡車可能會延誤，從而導致澆筑構成中斷。這種風險可以通過以下方法降低，即在橋梁項目20公里內不同的高速公路旁準備兩個額外的可拆卸混凝土站，以備在主要的工廠供給中斷時使用，這兩個可拆卸的混凝土站帶有整個橋梁構件所需的原材料，而且每次進行連續澆灌時都在附近裝備有額外的卡車。風險的減輕并不能從改變上消除風險，還會存在殘留的風險，有時可能造成錯覺，反而增加風險。風險的管理的核心問題是考慮項目的綜合成本效益，過度的風險管理措施并不一定符合綜合成本效益。62不降低損失的方法1.風險的分散化2.風險自擔63風險的分散化1、風險管理的集中對保險公司來說，每天支付賠款可能是家常便飯.請思考:每天支付賠款是風險嗎?

64風險的分散化2、非保險風險轉移途徑:轉移風險源;簽訂免除責任協議;利用合同中的轉移條款.65在一個工期相對較短的小項目中，往往采用固定總價合同，將工程量不準確和材料價格上漲的風險全部交由承包商承擔，業主不承擔任何風險。但如果是工期較長的大型工程項目，由于風險難以預測和控制，業主和承包商都難以獨立承擔工程量和材料物價上漲的風險。因此，采用可調值總價合同，事先約定調值公式和調值條款，由業主承擔工程施工期間材料價格變動的風險，而其余風險由承包商承擔。這樣，承包商不會因為風險太高而提高合同報價，從而降低對業主產生的經濟風險，雙方的風險得到分擔。在國際工程中，更多的是采用單價合同，在這種合同形式下，由業主提出工程量清單，承包商以此為基礎填報工程單價。在工程結算時，將承包商實際完成并經監理工程師批準的工程數量和工程量清單中的單價相乘，得出應付的價款。由于工程量清單是由業主統一提出的，承包商只要經過復核并填上適當的單價即可，同樣只承擔工程價格波動的風險；而業主按承包商實際完成工程量結算，承擔了工程量變動的風險。上述兩種合同都對項目風險進行了合理的分擔，雙方承擔的風險都得到了降低。風險要分配給最有能力控制風險的、也有最好的控制動機的一方，如果擬分擔風險的一方不基本這樣的條件，就沒有理由將風險傳遞給它們，否則反而會增大風險。66風險自留與利用許多風險發生的概率很小，且造成的損失也很小，采用風險回避、降低、分散或者是轉移的手段都難以發揮其效果，以至于項目參與方不得不自己承擔這樣的風險。

從項目參與方的角度出發，有時必須承擔一定的風險，才有可能獲得較好的收益。不論采用了何種的風險管理技術，都無法完全徹底的消除風險，也不是所有的風險都可以轉移出去，或者是不符合風險管理的成本效益原則。風險自留是一種建立在風險評估基礎上的財務技術，主要依靠項目參與主體自己的財力去彌補財務上的損失。如果采用風險自留的方案，所承擔的風險必須和所能獲得的收益相平衡。同時，所造成的損失不應超過項目參與主體的承擔能力，也就是說，風險自留的前提是決策者應掌握較完備的風險信息。67歐洲北海的海上管道敷設項目與天氣有關，存在很大的不確定性。相對于項目預期的（正常的）執行效果而言，長期惡劣的天氣可能產生重大的、持久的影響。意識并處理好這種“威脅”很重要，同時意識到這一點也很重要：可能會遇到異常好的天氣，它們是與“威脅”相抵消的機會。顯然，在這種情況下保證管材的及時供應從而滿足快速敷設管道的要求十分重要。同樣很重要的一點是，如果可能的話需要把后續活動向前移，這樣整體管線項目就可以提前竣工。如果不能抓住好運氣帶來的機會，只是對壞運氣做了充足的準備，那么這樣做的累計效果就顯而易見了。這是需要加以管理的風險的一個特征，也就是理解和應對的重要內容。風險利用是風險應對的更高層次；利用某些風險可能為項目帶來謀利機會。影響建設項目風險的因素是在變化的，風險的后果也在發展變化，才有利用的可能；風險是社會生產力發展的動力，風險中蘊藏著機會。風險的利用價值68風險的財務安排風險自擔的籌資措施途徑:現收現付(損失頻率高但損失程度低)損失預算(不跨年度)專用基金(跨年度)專業自保公司利用合同的籌資措施69風險控制風險應對策略減緩分擔規避轉移自擔補救高風險重大風險中風險低風險減緩建立冗余701、風險的基本概念

2、建設項目風險管理

3、合同風險管理主要內容71合同計價模式的風險控制

在市場經濟條件下，工程量清單計價模式依據的是市場上材料、人工等的變動價格，因此價格風險不可低估。在合同中明確約定合同雙方風險分擔程度，合理構建風險的防范機制十分重要。借鑒FIDIC的履約擔保條款，全面推行工程擔保制度做好計價規范中關于工程量變更和費用波動調價的解釋工作。規范工程量清單計價評標方法。采用靈活的變更計價方式。對費用風險作出合理評估。加強合同、索賠管理，采取措施回避和轉移風險72合同價格類型的風險控制

總價合同-所謂總價合同，是指根據合同規定的工程施工內容和有關條件，業主應付給承包商的款額是一個規定的金額，即明確的總價?？們r合同也稱作總價包干合同，即根據施工招標時的要求和條件，當施工內容和有關條件不發生變化時，業主付給承包商的價款總額就不發生變化。單價合同-單價合同是承包人在投標時，按招投標文件就分部分項工程所列出的工程量表確定各分部分項工程費用的合同類型。成本加酬金合同-由業主向承包單位支付工程項目的實際成本，并按事先約定的某一種方式支付酬金的合同類型731．建設項目的設計嘗試一般來講，如果是一個工程僅達到可行性研究概念設計階段，只要求主要設備、材料的訂貨、項目總造價的控制、技術設計和施工方案設計文件的編制等要求，多采用成本加酬金合同；工程項目達到初步設計的嘗試，能滿足設計方案中的重大技術問題和試驗要求及設備制造要求等，多采用單價合同；工程項目達到施工圖設計階段，能滿足設備、材料的安排、非標準設備的制造、施工圖預算的編制、施工組織設計等，多采用總價合同。742．項目規模和復雜程度。如果項目大而且復雜程度較高，則意味著：一是對承包人的技術水平要求高；二是項目的風險較大。因此，承包人對合同的選擇有較大的主動權，總價合同被選用的可能性較??；或者有把握的部分采用固定總價合同，估算不準的部分采用單價合同或成本加酬金合同。有時在同一工程中，采用不同的合同形式，是使發包方和承包商合理分擔施工不確定因素和風險的有效方法。如果項目的規模較小，復雜程度低，工期較短，則合同類型的選擇余地較大，總價合同、單價合同及成本加酬金合同都可選擇。753．項目管理模式和管理水平。隨著社會和科學技術的發展，建設工程項目的管理模式也越來越多樣化，管理水平也越來越高。如果管理模式比較陳舊，管理水平較低，難以在工程管理中處于有利的地位和掌握主動權，風險就較大，應避免采用總價合同。但是，盡管總價合同是風險較大的一種方式，但同時也蘊涵著較大的盈利機會。如果企業的管理方式先進，管理水平高，則合同類型的選擇余地也多。764．合同條件的完備程度。如果合同文件中關于承發包雙方的權利義務十分清楚，工程范圍明確，工作條件穩定并合理，則可采用總價合同。但是，如果雙方在合同條件的確定上不具體明確，甚至使用非常規合同條件，則工程項目要順利完成難度很大，因此可選擇成本加酬金合同。775．項目準備時間及工程進度的緊迫程度。項目的準備包括業主的準備工作和承包人的準備工作。對于不同的合同類型他們分別需要不同的準備時間和準備費用。由于招標過程費時，對工程設計要求也高，對于一些非常緊急的項目如搶險救災等項目，要求盡快開工，給予業主和承包人的準備時間都非常短，加之工期又緊，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。如果工程的招投標時間充裕，則可采用單價或總價合同形式。786．項目的外部環境因素。項目的外部環境因素包括：項目所在地區的政治局勢、經濟狀況、勞動力素質、交通、生活條件以及項目的競爭情況等。如果項目的外部環境惡劣則意味著項目的成本高、風險大、不可預測的因素多，承包商很難接受總價合同方式，而較適合成本加酬金合同。如果愿意承包某一項目的承包人較多，則業主擁有較多的主動權，可按照總價合同、單價合同、成本加酬金合同的順序進行選擇。如果愿意承包項目的承包人較少，則承包人擁有的主動權較多，可以晝選擇承包人愿意采用的合同類型。79工程變更的風險控制

工程變更也就是合同變更，是指施工合同成立后，當事人在原合同的基礎上對合同中的有關工作內容進行修改或者補充。工程變更實際上是對合同的修改，是雙方新的要約承諾。工程變更對合同的實施影響很大，主要表現在：工程目標和工程實施情況的各種文件都應作相應的修改和變更。引起合同雙方、承包商的工程小組之間、總承包商和分包商之間合同責任的變化。容易引起已完成工程量的返工、現場工程施工的停滯。增加監管工程師的組織協調工作。甚至會使業主對其工程投資失去控制。80工期延誤和費用超支的風險

工程延期的影響可以歸納為兩大類：第一類是合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；第二類是由于業主或工程師原因造成的工程延誤。一般地說，根據工程慣例對于第一類原因造成的工程延誤，承包人只能要求延長工期，很難或不能要求業主賠償損失；而對于第二類原因，假如業主的延誤已影響了關鍵線路上的工作，既可要求延長工期，又可要求相應的費用賠償；如果業主的延誤僅影響非關鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬于非關鍵線路，而承包人能證明：如勞動窩工、機械停滯費用等引起的損失或額外開支，則承包人不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。81費用超支控制和防止工程費用超支風險以及工程費用超支后如何進行合同管理，是合同管理與風險管理的一項重要內容。以下根據FIDIC合同條件的規定以及世行對工程費用超支合同管理的一些做法敘述。合同價格與工程費用超支按照FIDIC合同條件對工程費用超支的合同管理有著不同的概念和做法。合同價格是為全部工程而規定的那筆金額，但并不一定是承包商將收到的那個數額，因為在整個合同條件中有根據變動而追加或扣除的規定。即合同價格明確為既包括根據承包商實際完成的工程量驗收計價后確認的價格，也包括按照合同進行各項調整價格。如果工程費用的超出量在規定的范圍內的，從合同管理上就不會形成任何支付，也不需要進行特殊的申報和處理。世行貸款項目依據FIDIC合同條件對工程費用超支規定有一個明確的界限，即工程費用的增加不超出中標函中合同總金額的15%，仍屬于合同管理的正常范圍，款項可仍按常規支付。若工程費用的增加超出中標函中合同總金額的15%。則合同管理的程序和方法就會發生變化。82控制和防止工程費用的合理措施最根本的措施當然是首先要重視項目前期工作，提高項目設計質量，減少工程變更。其實是在施工的過程中時時注意提高管理水平，降低成本和節約開支，這些都是項目管理需要研討的重點。在項目實施的過程中，有意識地將一部分工程變更列入“暫定金額”和“計日工”項下支付。在項目實施后期，以暫定金額沖抵部分由于工程變更的工程費用。83不能履約（違約）的風險施工合同違約行為一般分為以下幾個形態：（1）預期違約。它可分為兩種具體類型預期拒絕履行，拒絕履行做了規定?！逗贤ā返?08條對預期拒絕履行如施工合同履行中，以種種借口不支付將到期的工程進度款。發包人則屬于預期不能履行。如承包人施工實際進度落后于計劃進度沒有有效的趕工措施等情形，則屬拒絕履行。（2）遲延履行。指在合同履行期限屆滿而未履行債務。如發包人不按約定進行工程結算或拖欠工程款承包人拖延了竣工工期。（3）不適當履行。包括瑕疵履行和加害給付兩種情形。瑕疵履行典型的例子是承包人偷工減料，造成工程質量有問題。加害給付如商品房交付后漏水危及樓下入住人的正常使用等。84發包人的主要義務及相應的違約責任（1）發包人應按合同約定向承包人提供工程開工和施工的基本條件保障施工的正常進行，否則構成違約。承包人除順延工期外，還可以要求發包人賠償停工、窩工等損失。（2）發包人應當按合同約定的時間，負責組織工程竣工驗收。未經驗收的工程不得交付使用。若發包人擅自使用，有專家認為除在合理使用壽命內的地基基礎工程和主體結構質量，責任應歸由承包方承擔外，非主體工程出現質量問題，責任應歸由發包方承擔。（3）按合同約定支付工程款是發包人的主要義務。《合同法》第286條規定，建設工程建成后，發包人未按約定在合理內支付價款。除按照建設工程的規定不宜折價的建設工程的以外，承包人可以與發包人協議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優先受償。85承包人的主要義務和相應違約責任（1）按照約定的工程質量、期限交付工程是承包人的基本義務。當因施工的原因致使建設工程質量交付期限不符合約定時，根據《合同法》第281條的規定在合理期限內無償修理