1、_項目監理部 信息監理實施細則PAGE PAGE 15_工工程信息(檔檔案)管管理監理理實施細細則現行版本本A修改狀態態1江西誠達達工程咨咨詢監理理有限公公司_監理理部二OOXX年XX月XX日1、編制制目的及及本工程程檔案特特點為加強項項目監理理部的信信息管理理，規范范工程監監理檔案案的收集集、整理理、傳遞遞、存儲儲和歸檔檔，指導導施工單單位規范范編報文文件資料料，做好好檔案管管理工作作，做到到擴建項項目的檔檔案工作作與項目目建設同同步進行行，充分分發揮工工程監理理檔案在在監理工工作中的的重要作作用，為為本工程的的建設和和運行服服務，確確保檔案案資料齊齊全、規規范、準準確、系系統的移移交相關關

2、單位，全全面完成成工程監監理任務務，結合合本工程程的具體體情況，制制定本實實施細則則。根據本工工程特點點闡述檔檔案編制制主要特特點2、編制制依據2.1建建設單位位（業主主）與監監理簽訂訂的工程程項目監監理委托托合同書書（合同同編號_）。2.2建建設單位位提供的的有關火火電建設設項目文文件歸檔檔制度,火電建建設項目目檔案分分類表等等。2.3業業主指定定的日日常工作作管理辦辦法。2.4江江西誠達達工程咨咨詢監理理有限公公司工工程建設設監理制制度、工程程監理檔檔案分類類實施細細則。2.5建建設單位位和承包包單位的的施工合合同及有有關附件件。3、監理理工作范范圍3.1項項目監理理部檔案案資料管管理統一

3、一由安全全綜合組組文檔和和綜合管管理工程程師負責責，各專專業監理理工程師師負責配配合綜合合組文檔檔和綜合合管理工工程師做做好監理理文檔的的信息管管理工作作；3.2負負責歸檔檔的質量量管理體體系和職職業安全全健康與與環境管管理文件件管理；3.3負負責歸檔檔的工程程監理文文件(含含電子文文檔及圖圖像資料料)和外外來文件件管理(含施工工單位上上報的電電子文件件及圖像像資料)；督促促施工單單位按要要求編報報資料；3.4協協助建設設單位對對各施工工單位進進行文件件檔案檢檢查，協協助建設設單位定定期召開開項目文文件例會會，協助助建設單單位對項項目歸檔檔文件進進行審核核。3.5負負責上級級主管單單位文件件管

4、理及及國家政政府部門門文件管管理；3.6負負責國家家法律、法規及及標準、規程、規范、行業標標準、地地方標準準等外來來文件歸歸口管理理。4、檔案案資料主主要內容容4.1建建設工程程監理規規范規規定的監監理資料料內容根據建建設工程程監理規規范的的規定，施施工監理理資料包包括下列列內容：（1）施施工合同同文件及及工程委委托監理理合同；（2）勘勘察設計計文件；（3）監監理規劃劃；（4）監監理實施施細則； （5）分分包單位位資格報報審表；（6）設設計交底底與圖紙紙會審會會議紀要要；（7）施施工組織織設計（方方案）報報審表；（8）工工程開工工/復工工報審表表及工程程暫停令令；（9）測測量核驗驗資料；（10

5、）工工程進度度計劃；（11）工工程材料料、構配配件、設設備質量量證明文文件；（12）檢檢查、試試驗資料料；（13）工工程變更更資料；（14）隱隱蔽工程程驗收資資料；（15）工工程計量量單和工工程款支支付證書書；（16）監監理工程程師通知知單；（17）監監理工作作聯系單單；（18）報報驗申請請表；（19）會會議紀要要；（20）往往來函件件；（21）監監理日記記；（22）監監理月報報；（23）工工程質量量缺陷與與事故處處理文件件；（24）分分部工程程、單位位工程等等驗收資資料；（25）索索賠文件件資料；（26）竣竣工結算算審核意意見書；（27）工工程項目目施工階階段質量量評估報報告等專專題報告告；

6、（28）監監理工作作總結。4.2工工程施工工階段資資料的主主要內容容施工階段段監理資資料可分分四個部部分，即即監理依依據資料料、施工工過程控控制資料料（質量量控制、進度控控制、合合同管理理和投資資控制）、安全和和文明施施工管理理以及監監理管理理工作資資料。4.2.1工程程施工階階段監理理依據性性資料工程施工工階段監監理依據據性資料料的主要要內容如如下表：監理依據據性資料料的主要要內容 表表4-22-1編號檔案資料料1工程項目目建議書書及審批批文件。“初可”階段文文件及其其審查和和批復文文件。2“可研”階段文文件（含含工程估估算）及及其審查查和批復復文件。3項目評估估文件材材料（評評估材料料、談

7、判判議定書書、紀要要、備忘忘錄等）。4工程項目目的融資資、貸款款合同、協議。5環境預測測、調查查報告、設計任任務書、計劃任任務書。6征地文件件（含紅紅線圖、拆遷、補償合合同、協協議等）。7環保、消消防、工工業安全全等方面面的協議議、執照照、文件件等。8招投標文文件和中中標通知知書；開開工報告告和批復復文件；股份公公司及上上級單位位發送的的有關工工程前期期的依據據性文件件、紀要要、備忘忘錄等；工程管管理部門門發出的的有關工工程前期期的依據據性文件件、報告告、紀要要、備忘忘錄等；開工前前的審計計文件；工程所所有租賃賃文件。9監理大綱綱10監理合同同4.2.2施工工階段過過程控制制方面的的資料內內容

8、A類：承承包商（設設計、施施工、調調試）向向項目法法人、項項目監理理部報送送序號表 號號表 名1YM/JJJ-003-AA01設計修改改通知單單報審表表2YM/JJJ-003-AA02分包商資資質報審審表3YM/JJJ-003-AA03施工組織織總設計計報審表表4YM/JJJ-003-AA04專業施工工組織設設計/重重大施工工技術方方案報審審表5YM/JJJ-003-AA05調試方案案報審表表6YM/JJJ-003-AA06工程項目目開工報報審表7YM/JJJ-003-AA06續續1項目開工工準備工工作審查查表8YM/JJJ AA-066續2施工圖會會審及交交底記錄錄9YM/JJJ-003-A

9、A07保溫工程程施工申申請單10YM/JJJ-003-AA08施工/調調試進度度計劃報報審表11YM/JJJ-003-AA09施工進度度調整計計劃報審審表12YM/JJJ-003-AA10變更工期期申請表表13YM/JJJ-003-AA11復工申請請表14YM/JJJ-003-AA12主要材料料及構（配配）件供供貨商資資質報審審表15YM/JJJ-003-AA13主要工程程材料報報審表16YM/JJJ-003-AA14主要設備備開箱申申請表17YM/JJJ-003-AA15設備缺陷陷通知單單18YM/JJJ-003-AA16工程控制制網測量量報驗單單19YM/JJJ-003-AA17特殊工種種

10、及試驗驗人員資資格核查查表20YM/JJJ-003-AA17續續特殊工種種及試驗驗人員統統計表21YM/JJJ-003-AA18主要施工工計量器器具、檢檢測儀表表檢驗核核查表22YM/JJJ-003-AA18續續主要施工工計量器器具、檢檢測儀表表檢驗統統計表23YM/JJJ-003-AA19施工質量量檢驗項項目劃分分報審表表24YM/JJJ-003-AA20工程質量量報驗單單25YM/JJJ-003-AA21土建交付付安裝中中間驗收收交接表表26YM/JJJ-003-AA22安裝交付付調試中中間驗收收交接表表27YM/JJJ-003-AA23工程質量量事故報報告單28YM/JJJ-003-AA

11、24質量事故故處理方方案報審審表29YM/JJJ-003-AA25質量事故故處理結結果報驗驗表30YM/JJJ-003-AA26工程月付付款申報報表31YM/JJJ-003-AA27工程變更更費用報報審表32YM/JJJ-003-AA28索賠報審審表33YM/JJJ-003-AA29整改報驗驗單34YM/JJJ-003-AA30設計變更更申請單單35YM/JJJ-003-AA31隱蔽工程程質量簽簽證報驗驗單36YM/JJJ-003-AA32安裝交付付土建中中間驗收收交接表表37YM/JJJ-003-AA33預埋通知知單38YM/JJJ-003-AA34照明工程程報驗單單39YM/JJJ-003

12、-AA35設備缺陷陷處理報報驗單40YM/JJJ-003-AA35續續設備缺陷陷處理完完工單41YM/JJJ-003-AA36見證取樣樣記錄42YM/JJJ-003-AA37簽證書43YM/JJJ-003-AA38設計變更更處理報報驗單44YM/JJJ-003-AA39工程量簽簽證單45YW/JJJ-003-440工程聯系系單46YW/JJJ-003-441監理工程程師通知知單回復復單B類：監監理部用用表47YM/JJJ-003-BB01整改通知知單48YM/JJJ-003-BB02停工通知知單49YM/JJJ-003-BB03監理工作作聯系單單50YM/JJJ-003-BB04工程驗評評記錄

13、季季度匯總總呈報表表51YM/JJJ-003-BB05監理工程程師通知知單C類：通通用表52YM/JJJ-003-CC01會議紀要要53YM/JJJ-003-CC02內部工作作聯系單單54YM/JJJ-003-CC03技術變更更會簽單單4.2.3監理理部需移移交歸檔檔的工程程監理文文件移交建設設單位檔檔案的文文件內容容 表4-22-3編號檔案資料料1工程項目目監理合合同2工程項目目監理工工作計劃劃3監理周報報4監理月報報5與建設單單位、承承包單位位、設計計單位來來往文件件6監理備忘忘錄7監理工程程師通知知單（附附回復單單）8監理工作作聯系單單9整改通知知單（附附整改報報驗單）10工程停工工通知

14、單單（附復復工申請請表）11由監理編編發的專專題會議議記要12由監理主主持召開開的圖紙紙會審紀紀要13項目月付付款申報報表14工程質量量報驗單單15工程質量量缺陷處處理文件件16工程質量量事故報報告單、工程質質量事故故處理方方案報審審表（附附處理材材料）、質量事事故處理理結果報報驗表17監理工作作總結、專題報報告、工工程質量量評估報報告18工程初步步設計概概算與投投標報價價對比審審核、付付款簽證證記錄19索賠文件件資料20竣工結算算審核意意見書21工程驗評評記錄季季度匯總總呈報表表22分包單位位資格報報審表23主要材料料及構（配配）件供供貨商資資質報審審表（附附資質證證件）24主要工程程材料報

15、報審表25施工總組組織設計計報審表表、專業業施工組組織設計計（方案案）報審審表26調試方案案報審表表27保溫工程程施工申申請單28照明工程程報驗單單29工程項目目開工報報審表(附項目目開工準準備工作作審查表表)30監理日記記31監理旁站站記錄本本32設計變更更處理報報驗單5、文件件資料信信息的管管理施工文件件檔案資資料的收收文與登登記；監監理文件件資料輸輸入計算算機及管管理，監監理文件件資料的的發文與與登記；監理文文件檔案案資料傳傳閱；文文件檔案案資料分分類存放放；監理理文件檔檔案資料料歸檔、借閱、更改與與作廢。政府部門項目法人單位上級主管單位項目監理部總監理工程師各專業監理組專業監理工程師專

16、業監理工程師檔案室計算機信息系統綜合組/文檔綜合信息工程師專業監理工程師設計單位設備材料供應商施工調試承包商項目監理理部的信信息流程程圖5.1施施工單位位文件資資料的編編報監理部嚴嚴格執行行建設項項目檔案案整理規規范實施施細則規規定的要要求及質質量進行行編報文文件資料料，發現現編號有有誤或表表式不符符合要求求的文件件資料一一概退還還施工單單位，并并要求其其重新編編報。各施工單單位要根根據監理理部劃分分的土建建單位工工程（暫暫定）表表劃分所所屬分部部、分項項工程，工工程編號號形式為為：單位位工程-分部工工程-分分項工程程。5.2監監理資料料的收發發文與登登錄（1）項項目監理理部建立立收發文文和圖

17、紙紙資料收收發登記記簿，所所有文件件、圖紙紙、資料料的收發發都應按按信息分分類進行行登記。登記內內容包括括資料名名稱、資資料來源源、資料料編號、資料摘摘要信息息、資料料的發放放單位（部部門）、收件人人員簽字字以及收收到或借借出日期期，必要要時應注注明接收收資料的的具體時時間。（2）監監理信息息在有追追溯性要要求的情情況下，應應注意核核查所填填部分內內容是否否可追溯溯。如材材料報審審表中是是否明確確注明該該材料所所使用的的具體部部位，以以及該材材料質保保證明的的原件保保存處等等。（3）如如不同類類型的監監理信息息之間存存在相互互對照或或追溯關關系時（如如整改通通知單和和整改通通知單回回復），在在

18、分類存存放的情情況下，應應在資料料和記錄錄上注明明相關信信息的編編號和存存放處。（4）文文檔綜合合信息工工程師須須檢查資資料的各各項內容容的填寫寫和記錄錄應真實實完整，并并經相關關規定的的責任人人員簽字字。資料料以及存存儲介質質質量應應符合要要求，所所有資料料必須使使用符合合檔案歸歸檔要求求填寫或或打?。婋娮游募囊笄罅硇幸幰幎ǎ?，以以適應長長時間保保存的要要求。（5）有有關工程程建設照照片及聲聲像資料料等應注注明拍攝攝日期及及所反映映工程建建設部位位等摘要要信息。收文登登記后應應交給項項目總監監或由其其授權的的監理工工程師進進行處理理，重要要資料內內容應在在監理日日記中記記錄。（6）部

19、部分收文文如涉及及建設單單位的工工程建設設指令或或設計單單位的技技術核定定單以及及其他重重要文件件，應將將復印件件在項目目監理機機構專欄欄內予以以公布。（7）監監理發文文由總監監理工程程師或其其授權的的監理工工程師簽簽名，并并加蓋項項目監理理機構公公章，所所有發文文按信息息文件分分類和編編碼要求求進行分分類編碼碼，并在在發文登登記表上上登記。登記內內容包括括：文件件的分類類編碼、發文文文件名稱稱、摘要要信息、接收文文件的單單位（部部門）名名稱、發發文日期期（強調調時效性性的文件件應注明明發文的的具體時時間）。收件人人收到文文件后應應簽名。發文應留留有底稿稿，并附附一份文文件傳閱閱紙，文文檔綜合

20、合信息管管理人員員根據文文件簽發發人指示示確定文文件責任任人和相相關傳閱閱會簽人人員。文文件傳閱閱過程中中，每位位傳閱人人員閱后后應簽名名并注明明日期。發文的的傳閱期期限不應應超過其其處理期期限。重重要文件件的發文文內容應應在監理理日記中中予以記記錄。文文檔綜合合信息管管理人員員應及時時將發文文原件歸歸入相應應的文件件柜（夾夾）中，并并在目錄錄清單中中予以記記錄。5.3資資料傳閱閱由項目總總監或其其授權的的監理工工程師確確定資料料、記錄錄是否需需傳閱，如如需傳閱閱應確定定傳閱人人員名單單和范圍圍，并注注明在資資料傳閱閱紙上，資資料傳閱閱紙隨同同資料進進行傳閱閱。每位位傳閱人人員閱后后應、在在資

21、料傳傳閱紙上上簽名，并并注明日日期。資資料和記記錄傳閱閱期限不不應超過過該資料料的處理理期限。傳閱完完畢后，資資料原件件應交還還信息管管理人員員歸檔。5.4監監理資料料分類存存放（1）監監理資料料經收/發文、登錄和和傳閱工工作程序序后，應應按分類類方法進進行存放放在專用用資料柜柜和專用用資料夾夾中。（2）為為提高監監理管理理效率，方方便監理理人員檢檢索和查查閱，文文檔綜合合信息管管理人員員應采用用計算機機對監理理信息進進行輔助助管理。（3）資資料應保保持清晰晰，不得得隨意涂涂改記錄錄，保存存過程中中應保持持記錄介介質的清清潔和完完整。（4）項項目監理理機構存存放的資資料原則則上不得得外借，如如

22、政府部部門、業業主單位位或承包包商確有有需要，應應經總監監理工程程師或其其授權的的監理工工程師同同意，并并辦理正正規借閱閱手續。監理人人員在項項目實施施過程中中需要借借閱資料料時，應應填寫資資料借閱閱單，并并明確歸歸還時間間。文檔檔綜合信信息管理理人員辦辦理有關關借閱手手續后，應應在資料料夾的內內附目錄錄上作特特殊標記記。（5）監監理資料料的更改改應由原原制定部部門相應應責任人人執行，涉涉及審批批程序的的，由原原審批責責任人執執行。若若指定其其他責任任人進行行更改和和審批時時，新責責任人必必須獲得得所依據據的背景景資料。監理資資料更改改后，由由信息管管理部門門填寫監監理資料料更改通通知單，并并

23、負責發發放新版版本資料料。發放放過程中中必須保保證項目目參建單單位中所所有相關關部門都都得到相相應資料料的有效效版本。資料換換發新版版時，應應由信息息管理部部門負責責將原版版本收回回作廢。考慮到到日后有有可能出出現追溯溯需求，信信息管理理部門可可以保存存作廢資資料的樣樣本以備備查閱。5.5監監理音像像資料的的管理（1）項項目監理理部的音音像資料料是監理理檔案資資料的重重要組成成部分，工工程監理理過程中中產生的的音像資資料歸口口由安全全綜合組組文檔綜綜合信息息工程師師負責管管理。（2）項項目監理理部的音音像資料料載體包包括照片片（一般般為數碼碼照片）、錄像帶帶、U盤盤（或光光盤、軟軟盤）等等。（

24、3）音音像資料料的內容容。音像像資料的的內容以以反映本本工程的的特點、工程質質量、現現場安全全文明狀狀況和重重要工作作結點為為主，如如： = 1 * GB3 施工過過程中的的重大事事件和重重要現場場情況； = 2 * GB3 主要施施工工序序的施工工情況，新新技術、新工藝藝、新材材料、新新設備的的實施情情況； = 3 * GB3 下道工工序施工工后難以以檢查的的重點部部位的隱隱蔽過程程、質量量情況和和驗收情情況； = 4 * GB3 反映施施工過程程中質量量問題、質量事事故的情情況和處處理過程程； = 5 * GB3 反映施施工過程程中安全全施工（包包括安全全隱患、違章、安全事事故及處處理情況

25、況）和文文明施工工狀況； = 6 * GB3 反映工工程項目目關鍵工工序、階階段性成成果和實實物效果果情況； = 7 * GB3 每月末末的工程程形象進進度情況況。（4）音音像資料料應按專專題內容容和拍攝攝時間進進行排序序和歸檔檔，并附附有文字字和簡要要說明。（5）本本工程采采用計算算機對監監理信息息進行輔輔助管理理，當相相關的資資料和記記錄經相相關責任任人員簽簽字確定定、正式式生效并并已存人人項目監監理機構構相關資資料夾中中時，計計算機管管理人員員應將儲儲存在計計算機中中的相關關資料和和記錄改改變其資資料屬性性為“只讀”，并將將保存的的目錄記記錄在書書面文件件上以便便于進行行查閱。在項目目資

26、料歸歸檔前不不得將計計算機中中保存的的有效資資料和記記錄刪除除。6、文件件資料的的歸檔按建設設項目檔檔案整理理規范實實施細則則執行行。6.3監監理公司司檔案分分類根據誠達達公司工工程監理理檔案歸歸檔的內內容、范范圍以及及編碼規規定，為為減輕工工程竣工工時整理理資料的的工作壓壓力，監監理部應應采取分分類逐一一積累誠誠達監理理公司相相應的監監理資料料。江西誠達達公司工工程監理理檔案分分類及保保管期限限表（AA）類目號類目名稱稱歸 檔 文 件件保管期限限6工程建設設類60綜合文件件600監理主持持的質量量分析會會議紀要要長期601設計交底底及圖紙紙會審記記錄長期監理主持持的施工工協調會會紀要長期61工程管理理610委托監理理合同、合同補補充協議議、中標標函永久工程項目目監理機機構及負負責人名名單永久611監理規劃劃長期監理實施施細則長期監理部總總控制計計劃（一一級網絡絡計劃）長期612監理工作作聯系單單長期監理工程程師通知知單/監監理工程程師通知知回復單單長期613監理月報報長期旁站監理理記錄長期614工程延期期報告及及審批長期費用索賠賠報告及及審批長期合同爭議議、違約約報告及及處理意意見長期合同變更更材料長期62土建施工工620施工組織織設計（方方案）報報審表（表表、書）長期621工程開工工/復工工審批表表長期工程開工工/復工工暫停