1、 政府經濟學1導論教學目的教學要求教學大綱2教學目的通過對政府經濟學基本理論的教學，使學員了解政府與市場之間的關系，對市場經濟條件下政府經濟行為和經濟決策的合法性、必要性和合理化有較正確的理解和掌握，從而把握在建設具有中國特色社會主義市場經濟體制過程中政府職能轉變的關鍵和難點。3教學基本要求在教學方式上，采取教師講解答疑、課堂討論、學員自學三結合的形式，要求學員在課前作好充分準備。政府經濟學是一門應用性很強的學科，因此要求學員在學習時切實結合我國經濟體制改革和政府職能轉變的實際來學習這門課程。在教學內容上，要求學員著重掌握公共產品、公共選擇、政府規制、公共財政、宏觀調控、收入分配等理論，同時結

2、合我國改革的實踐對政府支出、稅收、宏觀經濟政策、收入分配、社會保障以及政府規制等進行理論思考。4教學大綱第一章 政府與市場 第一節 政府與市場的界定 第二節 政府與市場關系的演變歷程 第三節 政府與市場關系的重新認識 第四節 政府的經濟職能與作用第二章 促進競爭，限制壟斷 第一節 完全競爭及其社會福利效應 第二節 非完全競爭市場的效率分析 第三節 限制壟斷的政策下的可操作競爭 第四節 中國促進競爭、限制壟斷的舉措5第三章 自然壟斷及其規制 第一節 自然壟斷的基本特征 第二節 自然壟斷的政府規制 第三節 發達國家自然壟斷放松規制的實踐及啟示第四章 提供公共物品 第一節 公共產品的特性與識別 第二

3、節 公共物品與市場失靈 第三節 公共物品有效供給的理論分析 第四節 政府提供公共物品的方式與效率6教學大綱第五章 抑制外部性 第一節 外部性與市場失效 第二節 外部性的私人解決辦法 第三節 抑制外部性的公共政策第六章 消除信息不對稱 第一節 信息不對稱的產生與后果 第二節 利用市場解決信息不對稱的手段和機制 第三節 政府解決信息不對稱的必要性和方法7教學大綱第七章 政府支出理論與政策 第一節 政府支出概述 第二節 政府支出規模及增長 第三節 政府支出的政策效應 第四節 政府支出的主要項目第八章 政府稅收理論與制度 第一節 稅收的基本理論 第二節 稅收模式選擇與設計 第三節 稅收的轉嫁與歸宿 第

4、四節 稅收與經濟效率8教學大綱第九章 調控宏觀經濟 第一節 宏觀調控的目標 第二節 宏觀調控的手段和機制 第三節 財政政策與貨幣政策的配合 第四節 宏觀調控的成效和問題第十章 促進公平分配 第一節 收入分配與社會公平 第二節 政府調節收入分配的必要性和原則 第三節 政府促進社會公平的政策措施9教學大綱第十一章 政府失敗及規避 第一節 公共政策失效 第二節 官僚主義與政府的低效率 第三節 尋租與腐敗 第四節 政府失敗論的啟示10教學大綱 第一章 政府與市場第一節 政府與市場的界定第二節 政府與市場關系的演變歷程第三節 政府與市場關系的新認識第四節 政府的經濟職能與作用11第一節 政府與市場的界定

5、一、不同學科對政府的界定二、市場與市場組織體系三、作為制度安排的政府與市場12一、不同學科對政府的界定（一）政府的定義1國際法意義上，政府是指某一國家或地區的合法代表，它是國際法主體主權國家的代理者。2國內法意義上，政府是指行政機關，如國務院和各級人民政府。3政治學意義上的政府是指統治階級借以實現其統治意志的政治統治機關。4經濟學意義上的政府是指具有強制性和公共性的經濟組織。13（二）政府組織的特性公共性普遍性強制性非盈利性階級性14（三）政府與其它組織相比具有的優勢保持社會經濟秩序穩定解決社會公共問題協調階級和利益矛盾15二、市場及市場組織體系（一）市場的定義所謂市場是指商品交易的場所。（有

6、形、無形場所；現場、非現場交易；直接、間接交易）16（二）市場的自組織體系1、利益2、需求3、供給4、分工5、產權6、交換7、價格8、競爭17二、市場及市場組織體系（三）市場的自組織功能一、分散的決策結構使生產者和消費者對市場供求做出靈敏的反應，較好的實現供求平衡，減少資源浪費。二、以個人利益和自由競爭為主的動力結構有利于發揮人們的主動性和創造性，促進生產技術和生產組織、產品結構的不斷創新，提高資源配置的效率。三、以價格體系為主要內容的信息結構能使每個參與信息活動的人和經濟組織獲得簡單有效的信息，并加以充分利用，從而保證資源配置的有效性。18首先,從交易對象來看,政府是為交易與配置“公共物品”

7、(public goods)資源而產生的,而市場是為交易與配置“私人物品”(private goods)資源而產生的。其次,從交易方式上來看,所謂政府就是通過強制性的命令服從關系,在經濟當事人之間進行交易,實現資源配置,而市場則是通過平等的當事人之間進行的自愿交易來實現資源配置。最后,從交易目標來看,政府是一種基于社會福利目標的“公共選擇”,而市場則是一種基于私人利益目標進行的“自主選擇”的制度安排。19（四）作為制度安排的政府與市場第二節 政府與市場關系的演變歷程一、政府與市場關系的最初認識二、政府與市場關系的認識分歧三、政府干預理論的發展四、政府與市場關系的整合20一 、政府與市場關系的最

8、初認識1.亞當斯密對政府與市場關系的認識2.薩伊對政府與市場關系的認識3.約翰穆勒對政府與市場關系的認識4.古典學派關于政府作用的基本看法211.亞當斯密對政府與市場關系的認識市場：著名的“看不見的手”理論。亞當斯密對政府職能作的限定：第一，保護社會，使其不受其他獨立社會的侵犯。第二，盡可能保護社會上每個人；使其不受其他社會成員的侵害或壓迫，這就是說，要設立嚴正的司法機關。第三，建設并維持某些公共事業及某些公共設施。政府要想管理得好一些，就必須管理得少一些，市場自有“看不見的手”去調節經濟。 222.薩伊對政府與市場關系的認識1803年，薩伊出版了政治經濟學概論，并提出了薩伊定律：供給能自動創

9、造對自身的需求。薩伊的論證完全是微觀的，但從中得出的結論則是宏觀的。那就是，市場經濟是一個順暢周流的過程，能夠自動維持社會總供給和總需求的均衡，政府旨在維持供求均衡的干預也是多余的。232.薩伊對政府與市場關系的認識薩伊認為政府有責任應主要集中在以下幾個方面:（1）保護財產的所有權不受侵犯和社會的安寧。（2）制定詳細周密的計劃，建設和維修公共工程，特別是公路、運河、港口，刺激私人生產能力。（3）創辦各類學校、圖書館、博物館，主持大型的科學研究和促進科學技術知識的傳播。（4）政府要對防止明顯地有害于其他生產事業或公共安全的欺詐行為負起責任。（5）保護消費者利益和國家的商譽，禁止廠商濫登名不副實的

10、廣告。 243.約翰穆勒對政府與市場關系的認識約翰穆勒也遵守自由放任的一般原則。穆勒主張限制政府的職能，政府的主要職能應該體現在以下幾個方面：（1）保護公民的人身和財產安全。（2）制定規則（頒布法律）。（3）鑄造貨幣，規定標準的度量單位。（4）建設公共設施。（5）主辦初等教育。（6）保護兒童和沒有勞動能力的人。254.古典學派關于政府作用的基本看法 亞當斯密、薩伊、約翰穆勒三位經濟學家的觀點代表了18世紀70年代到19世紀50年代古典學派關于政府與市場作用的基本看法：（1）充分肯定個人：個人的能力、理智、利益和選擇，以此作為界定政府活動范圍的基本依據。（2）市場、個人能基本解決資源的配置問題，

11、不需要政府過多的干預。（3）政府干預是必要的，但是政府本身有缺陷。因此，對政府干預范圍應作嚴格限定。26二 政府與市場關系的認識分歧（一）馬克思、恩格斯對政府與市場的認識 認為資本主義經濟危機時期私有制和自由市場制度的自發性、盲目性和無政府主義，因此，要以公有制為基礎的、無市場貨幣關系存在的社會主義計劃經濟取代27二 政府與市場關系的認識分歧（續）馬克思、恩格斯對社會主義政府職能設想從對人的管理變成對物和生產的管理通過有計劃、有組織的途徑來實現堅持人民管理制的發展方向堅持若干經濟活動的基本準則28二 政府與市場關系的認識分歧（續）（二）以馬歇爾為首的新古典學派對政府與市場的認識一些書刊的發表或

12、出版1871年杰文斯政治經濟學理論卡爾.門格爾發表國民經濟原理1874年利昂.瓦爾拉斯純粹經濟學要義1890年馬歇爾經濟學原理29二 政府與市場關系的認識分歧（續）（二）以馬歇爾為首的新古典學派對政府與市場的認識一些書刊的發表或出版1871年杰文斯政治經濟學理論卡爾.門格爾發表國民經濟原理1874年利昂.瓦爾拉斯純粹經濟學要義1890年馬歇爾經濟學原理30二 政府與市場關系的認識分歧（續）馬歇爾市場經濟分析的特點把古典的供給分析與邊際效用分析折衷，形成了以生產成本分析為中心的供給理論和以效用分析為中心的新體系采用局部均衡分析法（如商品的需求和供給）馬歇爾的市場均衡理論是靜態的31二 政府與市場

13、關系的認識分歧（續）馬歇爾對市場無須國家過多干預而自動實現資源有效配置的分析：人們需要商品是為了通過消費取得效用,以滿足欲望,效用是可以加總的,但效用服從于邊際效用遞減規律,并決定需求的變化規律。成本分析是馬歇爾供給理論的基礎馬歇爾分析了市場均衡價格的形成32三、政府干預理論的發展市場失靈理論最初萌芽于對市場缺陷(market defect)的分析,這種分析又是在兩個領域里展開的:微觀經濟學領域是福利經濟學家分析;宏觀經濟學領域是凱恩斯主義者分析。33三、政府干預理論的發展福利經濟學家庇古對市場缺陷分析，成為政府干預的理論依據完全競爭條件下，有限資源的最優配置，但僅依靠競爭不能導致生產資源的最

14、優配置，所以政府干預是必要的政府經濟干預應局限于征稅和補貼34三 政府干預理論的發展（續）凱恩斯就業、利息與貨幣通論出版為市場經濟政府干預理論作出貢獻自由市場時有效機制，但市場機制本身有缺陷，必須引入政府對經濟干預，否定了斯密“看不見的手”理論政府通過財政、稅收、貨幣等措施干預35三 政府干預理論的發展（續）凱恩斯主義后分裂兩大派別（1）新古典綜合派（薩繆爾森、托賓）把凱恩斯宏觀經濟理論和古典的微觀經濟理論結合，形成“混合經濟”理論。即私有制度通過市場機制的無形指令發生作用，政府機構的作用則通過調節性的命令和財政刺激得以實現。政府的經濟職能：效率、平等和穩定。（2）新劍橋學派（羅賓遜、卡爾多）

15、認為要解決資本主義各種社會問題，必須解決收入分配的不合理性，因而政府的主要經濟職能是對分配進行干預。他們特別強調稅收政策的作用。他們反對聽任市場機制發揮作用，同意凱恩斯關于政府干預經濟的觀點。36三 政府干預理論的發展（續）主張政府干預的其他學派制度學派（加爾布雷斯、包爾?。┲鲝堎Y本主義社會通過“結構革命”來完善結構，使公共目標受到執政當局的重視，使權力和收入的分配均衡化。 瑞典學派（林達爾、繆爾達爾等）認為政府的經濟職能主要通過貨幣、財政政策，公共投資等政策干預經濟。政府經濟政策的基本目標是：國有化（主要部門的國有化）、福利國家（收入再分配政策，提供集體服務，政府穩定政策）、市場經濟（建立企

16、業一級水平上的分權化，改進競爭，反壟斷化）三者的混合物。 37四 政府與市場關系的整合（一）現代貨幣主義學派關于政府經濟行為的學說（二）供給學派關于政府經濟行為的學說（三）理性預期學派關于政府經濟行為的學說（四）公共選擇學派對政府與市場關系的認識38（一）現代貨幣主義學派關于政府經濟行為的學說現代貨幣主義學派于20世紀50年代中期興起，6070年代發展起來，以美國芝加哥大學的著名經濟學家們為主體。他們以貨幣數量的變化作為研究中心，與凱恩斯學派相對抗，是現代西方新自由主義的一個重要流派。他們打著現代貨幣數量論的旗號，強調貨幣作用的重要性，主張采取控制貨幣數量的金融政策來消除通貨膨脹，保證經濟的正

17、常發展。代表人物：弗里德曼主張依靠自愿的合作來組織經濟和其他活動，維護并擴大人類的自由，把政府活動限定在應有的范圍內，使政府成為我們的仆人而不是主人。貨幣主義認為，政府在經濟中的作用是為市場創造一個良好的環境，包括法制、基礎設施、社會保障和物價穩定。39（二）供給學派關于政府經濟運行的學說 供給學派是20世紀70年代中期興起的現代西方新自由主義經濟學派中一個較為保守的流派，側重供給經濟分析，反對凱恩斯主義的國家全面干預。供給學派異軍突起，指出凱恩斯主義過于注重需求分析的理論不足，主張經濟分析應改弦更張，從供給方面入手，實行企業經營自由，充分發揮市場機制的自動調節作用，以解決經濟“滯脹”問題。

18、鼓吹自由市場經濟的一種經濟自由主義 反對國家干預，但同時又主張需要國家干預，減少國家干預，強調國家干預的方向、內容，把國家干預的程度和范圍縮小到最低或最適限度主張通過財政政策實行國家干預。40（三）理性預期學派關于政府經濟行為的學說核心范疇是預期、理性預期和理性預期分析基本觀點：總需求管理不能實現產量和就業等變量的穩定，甚至短期穩定也不能實現推論：理性預期學派認為任何形式的政府經濟行為都是于事無補的。41（四）公共選擇學派對政府與市場關系的認識20世紀50年代，思想來源于威克塞爾對財政理論的研究代表人物：布坎南、格登圖洛克按照經濟學關于”經濟人”的假設，個人是效用最大化的追求者，其決策和選擇的

19、變動僅取決于外部的約束條件的變動布坎南認為，國家和市場不是非此即彼的選擇，雙方合理邊界的確定就不需依賴于分行業和分情況具體比較和分析。42第三節 政府與市場關系的新認識一、1991年世界銀行世界發展報告二、1997年世界銀行世界發展報告三、結論43一、1991年世界發展報告主要內容 1991年，世界銀行世界發展報告以“發展面臨的挑戰”為題，重新評價了政府和市場在促進經濟發展中的作用。提出政府與市場相互協作以推動經濟發展的“市場友好”戰略。報告認為，在促進經濟發展的過程中，作為兩種基本的制度安排，政府和市場起著互補的作用，政府應支持而不是抵制市場的作用。44 報告從國內經濟環境、世界經濟環境、宏

20、觀經濟政策以及人力資源開發四個方面闡述了政府與市場的關系，并指出，這四個方面是互相關聯的，在這四個方面同時采取行動，效果會更好。 1991年的世界發展報告認為，政府不應該在那些市場可以發揮作用的領域進行過多的干預或介入，而應在那些市場機制失靈或不能很好地起作用的領域做更多的工作；衡量政府干預是否有益，主要看這種干預能否與市場互補，能否對市場產生作用；當干預沒有明顯良好的效果時，在市場可以作用或可以使市場發揮作用的領域，最好讓市場自行運轉。45一、1991年世界發展報告主要內容二、世界銀行1997年世界發展報告 世界銀行1997年世界發展報告變革世界中的政府中再次對政府與市場的關系問題給予了高度

21、的關注。報告認為：“政府與市場是相輔相成的：在為市場建立適宜的機構性基礎中，國家是必不可少的”?！敖^大多數成功的發展范例，不論是近期的還是歷史上的，都是政府與市場形成合作關系從而糾正市場失靈而不是取代市場。”報告提供了一個有關政府職能的矩陣。按此矩陣，在市場經濟條件下，政府的必要職能一是解決市場失靈問題，二是為促進社會公平。 而依其承擔這兩項使命的不同程度，政府的職能又被劃分為“小職能”、“中型職能”和“積極職能”。46三、結論不管在上述哪個方面,決策者所面臨的挑戰都是如何充分發揮政府和市場之間的互補作用。47第四節 政府的經濟職能與作用一、提供公共物品二、調控宏觀經濟三、消除外部性四、促進社

22、會公平五、維護市場秩序48一、提供公共物品公共物品（ public goods）指那種能夠同時供許多人享用的物品,并且供給它的成本與享用它的效果并不隨享受它的人數規模的變化而變化。特征:非排他性一個人對一件公共物品的消費并不排斥他人對它的同時消費,49二、調控宏觀經濟市場機制不能解決宏觀經濟總量或總供給與總需求之間的平衡問題（微觀性）市場經濟機制不能解決國民經濟的長期發展問題（短期性）市場機制難以調整和優化產業結構（壟斷性）50三、消除外部性外部性的含義：即個人的效應函數或企業的成本函數不僅依存于其自身所能控制的變量,而且依賴于其他人所能控制的變量,這種依存關系又不受市場交易的影響。外部性分類

23、： 積極的外部性補貼或直接生產 消極的外部性管制 51四、促進社會公平效率與公平的悖論市場經濟不可能自動達到社會收入分配方面的公平和協調。市場經濟不可能解決全社會范圍的失業、養老、工傷事故、醫療保健及扶貧助弱等方面的社會問題,而這些問題又是保證市場經濟正常運行的重要條件。52五、維護市場秩序首先,市場機制要發揮作用,需要一整套公認的并能夠得以實施的市場行為規則,以明確產權關系,規范市場主體的行為,確保市場交易和市場競爭的公正和效率。其次,自由競爭會導致壟斷,而壟斷將破壞公平競爭的環境,阻礙價格機制在資源配置中發揮作用。最后,市場機制的運行以完善的統一市場體系為前提。53第二章 促進競爭、限制壟

24、斷第一節 完全競爭及其社會福利效應第二節 非完全競爭市場的效率分析第三節 限制壟斷政策下的可操作競爭第四節 中國促進競爭、限制壟斷的舉措第一節 完全競爭市場的效率分析一、完全競爭的特性完全競爭指滿足下列四個條件的產品市場:市場具有完全信息買者與賣者均不能影響價格,價格由市場自發形成。擁有眾多潛在的或實際的買者或賣者,這些買者或賣者在長期內可以無成本地自由進入與退出該市場。產出具有完全可分性,需求量與供給量隨價格連續變動。一、完全競爭的特性此外,為了與壟斷競爭相區別,張伯倫認為,完全競爭還必須滿足:產品具有同質性;相對于總的市場份額來說,每個賣者的規模是不足道的。一、完全競爭的特性完全競爭均衡具

25、有以下幾點特性:效率生產效率消費零經濟利潤供給恰等于需求二、完全競爭與資源的最優配置二、完全競爭與資源的最優配置同樣,在完全競爭條件下,對任意的企業i來說,要素價格也都是相同的。因此很顯然,在完全競爭條件下,企業邊際技術替代率相等這一帕累托最優條件也同樣能夠得到滿足。二、完全競爭與資源的最優配置二、完全競爭與資源的最優配置二、完全競爭與資源的最優配置完全競爭市場實現資源最優配置必須滿足以下前提條件:買者與賣者關于商品的質量與價格的信息是完全的。完全競爭模型中消費者偏好是外生的,但現實中廠商往往利用各種促銷手段改變消費者的偏好。完全競爭模型中技術是外部給定的,沒有容納新產品與新技術的創新和發展對

26、生產的影響。完全競爭模型假定市場價格是給定的,并假定市場可以自然出清。完全競爭模型隱含著不存在外部性的假定。第二節 非完全競爭市場的效率分析在非完全競爭的市場經濟中,阻礙資源最優配置的因素大致可以被分為兩大類。阻礙生產資源在不同行業和地區之間自由移動的諸因素。壟斷力所形成的買主或者賣主對市場價格的操縱。第二節 非完全競爭市場的效率分析非完全競爭市場的分類：1. 壟斷2. 寡頭壟斷3. 壟斷競爭一、壟斷市場及其社會福利效應現代產業組織理論對壟斷可能導致的福利和效率的損失有以下分析:壟斷導致價格與產出及社會福利的損失。壟斷引發尋租行為,致使社會資源浪費。壟斷可導致X-無效率。壟斷也可能帶給社會益處

27、。一、壟斷市場及其社會福利效應圖2-1完全競爭與壟斷的比較分析注:與完全競爭相比,壟斷下的長期均衡產量(OQM)低于與長期平均成本曲線最低點對應的產量。一、壟斷市場及其社會福利效應圖2-2壟斷造成的社會福利損失二、其他市場結構及其社會福利效應合作寡頭壟斷寡頭壟斷是處于壟斷與完全競爭之間的一種市場結構,它指某產業中存在不止一個廠商但又不是存在眾多廠商的市場結構,一般認為廠商數量在2個到12個之間的產業均指寡頭壟斷產業。壟斷競爭壟斷競爭是同時具有壟斷市場和競爭市場兩者特性的市場結構。二、其他市場結構及其社會福利效應產品的差異性壟斷競爭市場所指的差異性并不是絕對的不同,而是指具有相同的基本功能但在一

28、些細節上不同的產品;具有差異性的產品既有一定的代替性又不可完全替代。二、其他市場結構及其社會福利效應1.產品同質時的福利效應對于產品具有同質性的壟斷競爭市場,其性質與自然壟斷相同。2.產品異質時的福利效應具有異質產品的壟斷競爭市場在價格與多樣性兩方面都不能達到最優。二、其他市場結構及其社會福利效應影響企業進行生產多樣化經營的因素有兩個:固定成本的大小新產品的市場吸引力第三節 限制壟斷政策下的可操作競爭一、限制壟斷政策的實現目標：可操作競爭 可操作競爭也稱為有效競爭，關于怎樣實現有效競爭的見解主要有兩類：一類見解是尋求保護有效競爭的市場結構,以及形成這種市場結構的條件另一類見解是從競爭中渴望得到

29、的市場結果出發,尋求競爭的有效性。 一、衡量可操作競爭程度的主要標準(一)行業結構標準1、廠商數目：在規模經濟效益允許的前提下，廠商數量多多益善。 2、廠商相對規模：競爭廠商的規模應大致相等,個別廠商或企業集團不應占據壓倒性的市場份額。3、進出壁壘：不應有進出市場的人為壁壘。(二)行為標準廠商獨立性：各廠商的定價、生產、銷售等重大決策應當獨自做出,而不應串通共謀。競爭的公平性：廠商之間的競爭應以效率為勝負基準,不得以效率競爭以外的手段戰勝或削弱競爭對手。 一、衡量可操作競爭程度的主要標準(三)營業標準(1)利潤水平：個別行業的利潤率如果持續地大大超過具有其他相似風險的行業的平均利潤率,這往往說

30、明在有超額利潤的行業里存在著市場壟斷勢力。(2)產品差別：這是指同行業內不同廠商之間產品的非本質性差異。這種差異過大可能是壟斷力量的征兆。(3)效率：缺乏效率的廠商在競爭性的市場中不會長期受到保護,它們只有依靠壟斷地位才能長期經營下去。(4)新技術開發應用：競爭程度激烈的行業對新技術開發總是比壟斷程度高的行業來得積極。 一、衡量可操作競爭程度的主要標準主要工業發達國家反壟斷法的體系與執行機構表2-1 主要工業發達國家反壟斷法的體系與執行機構國家主要法律執行機構法國價格法、限制經濟集中及懲罰違法卡特爾濫用支配地位的法律、關于商業及制造管制的法律競爭委員會、經濟主管部長西德反限制競爭法聯邦卡特爾廳

31、、聯邦經濟部日本關于禁止私人壟斷和確保公平法公正交易委員會英國限制交易慣行法公正交易法再銷價格法物價、消費者保護部,公正交易廳,限制性慣行法院,壟斷及合并委員會,消費者保護咨詢委員會美國謝爾曼法克萊頓法聯邦貿易委員會法羅賓遜-帕特曼法(價格歧視法)司法部反托拉斯局、聯邦貿易委員會各國有關法律所包括的基本內容： 禁止競爭者之間通過共謀等對競爭形成實質性限制排除在市場中形成的壟斷狀態,防止出現經濟力量過分集中的現象禁止利用不公正的手段對交易對象進行限制,或對競爭者進行不正當的干預,等等。二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措（一）美國的市場競爭立法簡述1美國限制壟斷法律體系的演變 背景：19世紀40年

32、代至60年代中期，專業化的大規模生產和鐵路建設迅速發展，市場擴大，市場聯系也日益緊密，競爭逐漸趨于激烈。 但由于各種托拉斯組織為獲取高額壟斷利潤，憑借其雄厚的經濟實力，控制原料來源，劃分銷售市場，限定產品價格，不斷擠垮或兼并中小企業，嚴重地損害了中小企業以及廣大消費者的利益，引起了嚴重的社會矛盾，并且與美國社會各界當時的自由貿易、公平競爭等主流觀念發生沖突。美國限制壟斷法律體系的演變過程 1890年，美國國會通過了美國的第一部反托拉斯法，也是資本主義歷史上第一部具有現代法律形式的反壟斷法謝爾曼法（Sherman Act）。1914年，美國制定和通過了克萊頓法（Clayton Act）和聯邦貿易

33、委員會法（Federal Trade Commission Act）?？巳R頓法對謝爾曼法作了強化反壟斷控制的重要補充，以更明確的條文規定以下幾種情況為違法行為 以后，有關的法律在實施中不斷得到修改、補充和完善。 2.反托拉斯法所規范的各種反競爭行為（1）聯合限制競爭行為 這是指企業間橫向聯合進行限制競爭的行為。 表現形式：固定價格 (最常見)，即企業間為避免價格競爭，通過達成價格協議等形式，共同確定其產品或勞務的價格標準。 市場劃分 ，即指兩個或兩個以上的銷售者，為避免競爭而達成協議，劃定彼此銷售的區域、顧客及產品的行為。特色的內容，即對行業協會和職業協會所從事的限制競爭行為的禁止。二、西方各

34、國促進競爭限制壟斷的舉措二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措（2）濫用經濟優勢的行為 這一般是指企業在縱向關系中限制競爭的行為。表現形式 ：限定轉售價格，指生產企業在向批發商或零售商提供產品時，要求它們必須按照生產企業所限定的價格銷售產品。 搭售，是指銷售者在銷售其一種商品時，違背購買者的意愿，要求其同時購買另一種商品。 獨家交易，是指生產某種特定產品或系列產品的廠商只允許他的經銷商經銷其一家的產品，而不允許經銷其他同類競爭的產品。 (3)價格歧視行為。美國反托拉斯法中的價格歧視包含兩種情況:第一種是賣主為擠垮競爭對手而選擇特定地區,進行壓低價格銷售第二種是賣主沒有正當理由而對交易條件相同的若干

35、買主索取不同的價格。二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措（4）壟斷與企業兼并行為 一般來說,企業兼并與大規模壟斷企業的形成具有一種因果關系。美國反托拉斯法對已形成壟斷的企業的規范是對壟斷的事后控制,而對企業兼并的規范是對壟斷的事先預防。二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措（5）其他反競爭行為主要有四種：股份保有,指一個企業不正當地占有另一個企業的股票或資本份額,也包括兩個企業彼此占有對方的股票或資本份額。董事兼任,指一個公司的董事同時擔任其他公司的董事。瓶頸壟斷,指限制競爭對手利用特殊設施,而這種特殊設施對競爭對手的經營活動是至關重要的。商業賄賂,指在商業交易活動

36、中,經營者為獲得交易機會,特別是獲得相對于競爭對手的競爭優勢,通過不正當的手段收買客戶的雇員或代理人,以及政府有關部門工作人員的行為。二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措（6）損害消費者的行為 欺騙性定價:指各種不真實的欺騙性的價格表示方法。欺騙性廣告宣傳:指對商品的各種虛假不實或過分夸張或令人誤解的廣告宣傳;虛假不實的標簽,指在產品標簽中對產品各種內容作欺騙性說明的行為。 3反托拉斯政策的原則和控制辦法在20世紀40年代以前,美國對壟斷行為的控制基本上以控制行為為主。 20世紀40年代后,對壟斷的結構控制做法開始引入反托拉斯的實際執行中?？刂剖袌鼋Y構一般有兩種方法:分割市場份額過大的企業和命令

37、企業放棄過分的控股,轉讓部分業務。進行兼并審查。二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措（二）德國的市場競爭立法簡述1896年，德國率先制定了反不正當競爭法，這是世界上第一部專門的反不正當競爭法。1909年，德國在此基礎上制定了新的反不正當競爭法并廢止了前法。第一次世界大戰期間，卡特爾成了德國政府組織、支持戰爭的重要手段。獲得國家政策鼓勵的卡特爾得到迅速的發展。 第一次世界大戰后成立的魏瑪共和國意識到卡特爾對自由競爭的危害，于1923年制定了反濫用經濟力量法令，即卡特爾條例，這是德國第一個反壟斷法。 二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措二、西方各國促進競爭限制壟斷的舉措 （三）日本市場競爭立法概述日本

38、的市場競爭立法經歷了與德國大致相似的過程。二戰前日本為了趕超發達國家，集中財產參與國際競爭，先是保護和支持壟斷 二戰后，美國占領軍在日本推行經濟民主化，解散了三井、三菱、住友和安田四大財閥。在美國的幫助下，日本仿照美國反托拉斯法，于1947年4月頒布了關于禁止私人壟斷和確保公正交易法（簡稱禁止壟斷法）。 三、各國在限制壟斷實踐中的成效和教訓第一,各國的限制壟斷立法總的來說保護并促進了市場競爭,限制了不公平的競爭行為。第二,實施限制壟斷措施的依據,應當是看一個行業中實際競爭的性質和程度,而不是光看行業生產的集中程度。第三,對于“可操作競爭市場”的政策目標,不能機械地理解。第四,限制壟斷措施的重點

39、應當放在限制不公平競爭、保證企業進出行業加入競爭的自由上面?？傊?政府促進市場競爭、限制壟斷的作用應當像球場上公正的裁判,其作用是保證比賽的公平性,防止球員用非正當的手段作弊取勝。第四節 中國促進競爭限制壟斷的舉措一、中國促進市場競爭的舉措二、反不正當競爭法的主要內容和中華人民共和國反不正當競爭法的特點三、我國反壟斷法的主要內容和特點一、中國促進市場競爭的舉措我國限制壟斷價格的法規對西方國家限制壟斷做法的借鑒二、反不正當競爭法的主要內容反不正當競爭法的主要內容反不正當競爭法的特點二、反不正當競爭法的主要內容(1)界定不正當競爭行為的性質。凡在市場交易中違反誠實經營的競爭行為即構成不正當競爭行為

40、。(2)規定市場主體的義務。從事市場交易的經營者均必須遵守反不正當競爭法,誠實守信,公平競爭。(3)規定不正當競爭行為類型。法律禁止下列不正當競爭行為:采用欺詐手段從事交易;采用強迫手段從事交易;囤積居奇,控制銷售;附加不合理條件的交易;欺行霸市,采用不正當手段損害競爭對手的利益;侵犯商業秘密;利用虛假廣告從事交易;采用商業賄賂手段從事交易;采用巨額有獎銷售手段從事交易等。二、反不正當競爭法的主要內容二、反不正當競爭法的主要內容（4）反不正當競爭法對被害者的保護。確認不正當競爭行為的阻止請求權;確認損害賠償請求權;確認清除違法后果和影響的請求權;罰款;吊銷不正當競爭行為實施者營業執照;對實施不

41、正當行為,情節嚴重,觸犯刑法構成犯罪的,處以刑罰。反不正當競爭法的特點1.立法宗旨明確2.立法例采用定義加列舉的方式3.采用政府主動干預原則4.涉及權力干預行為5.反對市場壟斷和濫用行政權力,確認依法具有獨占地位的經營者6.反不正當競爭條款的全面性和靈活性7.貫徹改革開放的精神,與國際貿易規則接軌8.綜合了我國經濟立法的三種類型三、反壟斷法的主要內容(一)反壟斷法的主要內容1.關于反壟斷法的適用范圍反壟斷法平等地適用于市場主體,即經營者。任何經營者,無論是國有企業還是民營企業,無論是內資企業還是外資企業,在經濟活動中都要遵守反壟斷法的規定;對違反規定、實施壟斷行為的,都要依法追究法律責任。三、

42、反壟斷法的主要內容2.關于壟斷協議反壟斷法對橫向壟斷協議和縱向壟斷協議分別做出了禁止性規定,對行業協會組織本行業經營者實施壟斷協議也做出了禁止性規定,同時根據中國的實際情況,規定了壟斷協議的豁免條件。三、反壟斷法的主要內容3.關于濫用市場支配地位反壟斷法不反對經營者具有市場支配地位,但嚴格禁止其濫用市場支配地位實施排除、限制競爭,損害消費者利益的壟斷行為。反壟斷法列舉了壟斷價格、掠奪性定價、拒絕交易、強制交易、搭售、差別待遇等典型的濫用市場支配地位行為。為了增加反壟斷法的操作性,反壟斷法規定了認定經營者具有市場支配地位應當依據的因素和市場支配地位推定制度。三、反壟斷法的主要內容4.關于經營者集

43、中經營者集中,一方面有利于形成規模經濟,從而提高經濟效率和企業的競爭力;另一方面又可能產生或者加強市場支配地位,導致排除或限制競爭。因此,各國反壟斷法都對經營者集中實行必要的控制。三、反壟斷法的主要內容5.關于濫用行政權力排除、限制競爭針對中國市場經濟中存在的行政機關及公共組織濫用行政權力排除、限制市場競爭的行政性壟斷的具體表現及其危害,反壟斷法第5章對濫用行政權力排除、限制競爭行為進行了專門規定,列舉了強制交易、地區封鎖(包括限制商品在地區間流通、阻礙外地經營者參加本地招投標活動、以不公平方式設定市場準入等)、強制經營者從事壟斷行為等,比較全面地涵蓋了我國目前存在的濫用行政權力排除、限制競爭

44、行為的主要表現形式。同時,反壟斷法還專門針對含有限制競爭內容的抽象行政行為作了專門規定,要求“行政機關不得濫用行政權力,制定含有排除、限制競爭內容的規定”反壟斷法的主要特點1.反壟斷法采取粗線條立法模式我國是一個沒有反壟斷傳統并鮮有反壟斷執法經驗的國家,采取粗線條立法模式不完全是無奈,其實在很大程度上這是一種積極的選擇,不僅不宜把“粗線條”等同于不足甚至缺陷,而且還應當看到其積極的一面。無論如何,反壟斷法本身都是我國法制建設過程中的一個標志性事件,在中國,所謂的“經濟憲法”真的有了一個法典化的基礎。當然,粗線條的立法必然會給法的實施帶來一些問題,需要我們加快實施細則的制定工作和執法機構的建設工

45、作。從一定意義上來講,反壟斷法的頒布是中國反壟斷法制建設的一個新起點。2.尊重中國國情與借鑒國際先進立法經驗相結合我國的反壟斷法不僅制止三大經濟性壟斷,而且還制止行政性壟斷。前者表現為與國際通行規則相銜接,后者則是解決目前現實經濟生活中的突出問題?，F階段我國仍處于體制轉型期,反壟斷立法無疑不能脫離轉型期的特殊國情。更為重要的是,在立法過程中,反壟斷法并未一味地遷就現狀,而是盡可能地借鑒國際上一些較為先進的立法理念和制度安排。這突出地表現在微觀制度的設計和構建上。反壟斷法的主要特點反不正當競爭法和反壟斷法的異同相同點：任務都是為了建立統一的開放的競爭的市場秩序不同點： 反不正當競爭法 反壟斷法作

46、用通過禁止不正當競爭行為，保護正當競爭的市場秩序禁止壟斷和其他限制競爭的行為，從整體上維護競爭秩序，創造自由、公正的競爭條件目的保護各個市場主體維護社會公共利益特點市場行為的調整市場結構的調整第三章自然壟斷及其規制第一節自然壟斷的基本特征第二節自然壟斷的政府規制第三節發達國家自然壟斷放松規制的實踐及啟示第一節自然壟斷的基本特征一、自然壟斷及其特點(一)自然壟斷的含義(二)自然壟斷的特點(一)自然壟斷的含義所謂自然壟斷,就是這樣一種市場形態,在其中的行業規模經濟效應非常突出,而且都需要投入大量資本才能開業,并且一旦資本投入,就“沉淀”在這個行業里很難再抽回。這種市場形態,經濟學上叫“自然壟斷”

47、(natural monopoly) 。根據平均成本遞減的特征,我們可以推導出自然壟斷的以下兩個特征:自然壟斷的經濟特性由一家企業生產的成本小于分別由兩(多)家企業生產的成本邊際成本(MC)小于平均成本(一)自然壟斷的含義(二)自然壟斷的特點1. 規模經濟效應產品成本隨著企業產量規模的增加而降低。由于規模經濟效應的存在,在許多行業里,企業必須有一定的生產規模才能立足。但規模經濟效應也不是無限制的,它取決于特定的技術條件和產品特征。2. 資本剛性沉淀經營所需要的“沉淀資本”很多,這個特點也叫資本剛性沉淀。一個自然壟斷行業外的廠商,很少有興趣來取代自然壟斷企業的地位;行業內也很難維持多家競爭的局面

48、。當多家規模相近的私營企業在一個自然壟斷的行業內相互自由競爭時,兩敗俱傷是最可能的結局。(二)自然壟斷的特點3. 網絡效應人們一般將具有自然壟斷性質的產業稱為公用事業部門,包括電力、煤氣、自來水、供熱等產業和電信、廣播、鐵路、航空等產業的部分業務領域。它們大都具有特定的網絡供應系統(如電網、路網、有線通信線路、燃氣與自來水管道等),建設這些系統需要巨額的固定資產投資。對產業內廠商而言,由于固定成本在總成本中所占比重很高,當廠商擴大生產規模、提高產量時,單位產品的邊際成本和平均成本將處于下降階段,從而實現規模收益遞增和多種產品間的范圍經濟收益。(二)自然壟斷的特點具有網絡特征的基礎設施還具有明顯

49、的網絡外部性。對于這類基礎設施,網絡上的流量(交通、電力、通訊信號等)對網絡作用的發揮至關重要。網絡上的流量將隨著網絡節點的增加呈幾何級數增加。網絡節點數量越多,邊際投資收益越大。公用事業運營要求具有復雜、統一、完備的產品分配傳輸網絡系統。(二)自然壟斷的特點(二)自然壟斷的特點4.社會公益性自然壟斷行業,如電信、電力、 煤氣、熱力供應、供水、鐵路、航空等基本上都與社會公眾的生產、生活密切相關,需要為社會公眾提供日常生活所需的基本服務,其服務質量的可靠性直接影響公眾利益的實現,也影響整個社會秩序的穩定和經濟發展。正因為這些企業所提供的服務和產品具有公益性,與公眾和社會聯系密切,所以它不能像市場

50、中的競爭性企業那樣完全以追求利潤為目標,而應該以提供公共服務為追求目標。例如,對于電力產業來說,一些學者認為,電力輸送(包括高壓輸電與低壓配電)是自然壟斷性業務,而電力生產(發電)則是非壟斷性業務。二、自然壟斷經營產品的范圍(一)自然壟斷性業務領域的靜態邊界這些業務領域需要大量固定資產投資,其中相當部分是沉淀成本,如果由兩家或兩家以上的企業進行重復投資,不僅會浪費資源,而且使每家企業的網絡系統均不能得到充分利用,從而不能實現自然壟斷的成本弱增性。(二)自然壟斷性業務領域的動態邊界從動態的角度看,自然壟斷的業務領域還具有相當大的可變性。因為,技術進步能在很大程度上改變自然壟斷業務領域的邊界。二、

51、自然壟斷經營產品的范圍無論從靜態的角度還是從動態的角度,在特定時期內,自然壟斷的業務領域總是具有相對的邊界。重要的是,政府規制應根據本國的技術、經濟狀況,較為準確地把握具體產業的自然壟斷性業務領域的邊界,然后,對自然壟斷性業務設計相應的政府規制政策。二、自然壟斷經營產品的范圍(三)自然壟斷經營產品的范圍研究自然壟斷經營產品規制價格形成機制,不能回避自然壟斷經營產品的范圍問題。通常認為,自然壟斷性業務是指那些固定網絡性操作業務.原理上講,自然壟斷經營產品就是由自然壟斷性業務領域所提供的產品,但實際情況卻復雜得多。二、自然壟斷經營產品的范圍在一定時期內,凡是必須通過自然壟斷性業務領域提供的產品,一

52、般都屬于自然壟斷經營產品。自然壟斷經營產品的范圍第二節自然壟斷的政府規制一、政府對自然壟斷的責任一方面,在自然壟斷的行業中,政府要維持獨家壟斷的局面,以保證公眾享有最低的生產成本;另一方面,政府要防止壟斷企業濫用其壟斷地位來攫取超額利潤,損害公眾利益。(一)進入規制對壟斷企業實行國有化,由政府所有,并委托經理人員代理經營,使其不以追求利潤最大化作為唯一目標,而致力于提高社會福利水平采取授予特許權經營的辦法,將壟斷權力授予那些能夠以更低的價格提供更優質服務的企業將一個全國性壟斷企業分解為若干地區性企業,促使這些企業展開區域間競爭,而政府則可依照優秀企業的經營成就來監控其他地區企業的經營狀況,刺激

53、其他企業提高其內部經營效率二、自然壟斷的政府規制方式(二)價格規制1.價格水平規制的目標:優化資源配置促進社會分配效率激勵企業生產保障企業利益二、自然壟斷的政府規制方式（1）優化資源配置從社會層面看,價格的資源配置功能是市場經濟賴以依存和運行的基礎,它要求價格既要反映商品的價值,又要反映其供求關系。從生活角度看,這些行業與人民群眾生活緊密相連,關系到國計民生;從生產角度看,它們又屬基礎設施產業,直接影響到其他各行各業的生產經營狀況,對整個國民經濟的發展有著舉足輕重的作用。1.價格水平規制的目標（2）激勵企業生產價格水平不僅影響到生產者和消費者之間的福利狀況,還影響到不同生產者之間的成本收益狀況

54、。自然壟斷行業的顯著特征是規模經濟性,一般由一家或少數幾家企業壟斷經營會具有更高的生產效率。1.價格水平規制的目標1.價格水平規制的目標（3）激勵企業生產在缺乏競爭的自然壟斷行業,企業改善經營管理和推動技術創新的動力不足,缺乏降低成本、提高生產效率的壓力。價格水平規制作為一種重要的規制手段,就是要在一定程度上激勵企業優化生產要素組合,充分利用規模經濟,不斷進行技術和管理創新,努力降低成本,提高質量,實現生產效率最大化。1.價格水平規制的目標（4）保障企業利益供給角度看,具有投資額大、投資回收期長的特點;需求角度看,這些行業對整個國民經濟健康運行和平穩發展有著重大影響,而且隨著經濟發展,對這些行

55、業的需求有加速增長的趨勢。政府在制定價格水平時要充分考慮到兩個方面:一是補償企業成本,這是維持企業簡單再生產的基本條件;二是保障企業合理的利潤水平,使得企業具有一定的自我積累、增加投資、進行擴大再生產的能力。二、自然壟斷的政府規制方式2.價格水平規制目標與定價方式的選擇(1)企業自行定價方式(2)邊際成本定價方式(3)平均成本定價方式2.價格水平規制目標與定價方式的選擇（1）企業自行定價方式在沒有政府干預的條件下,企業根據利潤最大化原則,會按照邊際成本等于邊際收益來確定價格水平。企業自行定價方式2.價格水平規制目標與定價方式的選擇（2）邊際成本定價方式選擇何種方式定價才能使社會目標更好地實現呢

56、?根據經濟學基本原理,為實現促進社會分配效率目標,應當是邊際成本曲線MC與需求曲線DD(平均收益曲線AR)的交點決定的規制價格水平,從理論上講能保證分配效率邊際成本定價方式2.價格水平規制目標與定價方式的選擇（3）平均成本定價方式在沒有政府干預的條件下,企業自行定價會導致過高的壟斷價格,邊際成本與平均收益決定的價格又過低,能否在兩者中間找出最優的定價方式呢?用平均成本曲線AC與平均收益曲線AR(需求曲線DD)來決定價格水平,或許能緩解這一矛盾.平均成本定價方式=D/Vi+ E/V（1）投資回報率規制對于自然壟斷產業通常采取平均成本定價方式,即允許企業在正常運營成本的基礎上,獲取一個合理的或公正

57、的資本收益率。在平均成本定價中,關鍵是確定公正報酬率(fair rate of return)。由于自然壟斷企業的資產(V)一般由借貸資本(D)和自有資本(E)構成,因此,資產的公正報酬率()需要通過確定借貸資本和自有資本的合理比率,以及確定借貸資本的合理利率(i)和自有資本的合理利潤率()來決定,即:3.自然壟斷行業價格規制方式3.自然壟斷行業價格規制方式（2）拉姆士定價(Ramsey pricing)它是指當企業按照邊際成本定價將會出現虧損時,采取的一種次優的定價方式,即在保證企業可以實現收支平衡的前提下,達到社會福利的最大化。拉姆士定價為:3.自然壟斷行業價格規制方式（3）收費結構規制它

58、是規制機構根據企業提供服務的時間、對象、數量及成本上的差異,調整相應的收費標準,使收費體系更趨公正、合理。這種收費方式又可分為“線性收費”和“非線性收費”兩種方式。線性收費是指收費價格(或收益)與需求量之間存在線性關系,對每單位需求量制定同樣的費用標準,或者在一定的期限內不考慮使用量,僅按固定額度收費。非線性收費是指根據用戶的需求量、使用時間、儀表計量以及生產設備的利用狀況(即負荷率)等方面的差異,制定相應的收費標準。3.自然壟斷行業價格規制方式非線性收費包括以下幾種具體方式:兩段收費。所謂兩段收費,即“二部定價”收費,它是指廠商先向消費者收取一筆固定費用,而后再按商品或服務的消費數量收取相應

59、費用的方法。高峰負荷收費(peak-load pricing)。由于自然壟斷產業的生產和配送能力一般是按高峰期的需求設置的,這些設備在非高峰期時,會出現大量閑置,倘若按同一標準收費,會降低設備的利用效率,造成成本分攤的不合理。服務成本收費(cost-service pricing)。它是根據提供各種服務所發生的個別成本進行收費,使收費水平與用戶所需承擔的成本相一致。3.自然壟斷行業價格規制方式（4）價格上限規制如果說傳統的合理報酬率定價或服務成本定價是一種成本加成機制的話,那么,價格上限定價就是一種固定價格機制,實際上是一種存在道德風險時的剩余索取合同。在價格上限規制合同中,被規制企業的平均價

60、格上限一般被作如下限制:Pt=Pt-11.0+(RPI-X)100式中:Pt-1為基準價格;RPI為物價上漲率;X為規制機構規定的生產率上升率。4.目前中國的價格規制辦法首先,補償成本加合理利潤的定價辦法,并沒有對企業的利潤率水平進行限制,利潤率多高算“合理”,沒有明確的數字標準。其次,補償成本加合理利潤的定價辦法,沒有對企業的經營成本進行嚴格約束,成本如何構成,標準如何確定,沒有具體規制辦法,沒有計算的法定依據。目前壟斷企業價格水平沒有上限,也沒有利潤率控制,最低下限是保證不虧本。采用的是不限制成本的、由成本決定最低價格的倒逼定價方法。5.價格規制的負面影響首先,各種限制價格的方法都可能使企