1、2010年證券從業資格考試歷年真題匯編-單選1：某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為500、800、400元，流通股數分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為950元、1500元、850元。設基礎指數為1000點，則該日的加權股價指數是( )。 A:1938 85 B:193886 C:193984 D:193884 2：按照規定，下列論述不正確的是( )。 A:發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議 B:上市公司向原

2、股東配置售股份應當采用包銷方式發行 C:證券承銷采取代銷或包銷方式 D:發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷3：證券經紀商的收入來源是( )。 A:買賣價差 B:股利和利息 C:傭金 D:稅利4：( )股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資殷。 A:A B:H C:N D:S5：證券投資基金資產的名義持有人是( ） A:基金投資者 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金監管人6：按募集方式分類，有價證券可以分為( )。 A:公募證券和私募證券 B:政府證券、金融證券、公司證券 C:上市證券與非上市證券 D:股票、債券和其他證券7：證券公司應當繳納

3、的證券投資者保護基金，由( )代扣代收。 A:中國證券登記結算有限責任公司 B:商業銀行 C:證券交易所 D:證監會8：新公司法中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。 A:50 B:60 C:70 D:809：在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是( )。 A:證券發行人 B:證券投資者 C:證券中介機構 D:監管部門10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。 A:期權基金 B:黃金基金 C:期貨基金 D:認股權證基金11：長期國

4、債的償還期一般在( )。 A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年以上 12：為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的( )。 A:24 B:1一5 C:5IOOA D:101513：按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券： A:募集方式 B:是否在證券交易所掛牌交易 C:證券所代表的權利性質 D:證券發行主體的不同14：( )是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。 A:現金

5、股息 B:股票股息 C:資本利得 D:財產股息15：具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是( )。 A:依法成立3年以上 B:60周歲以內注冊會計師不少于40人 C:合伙會計師事務所凈資產不低與100萬元 D:必須經稅務部門批準 16：2005年對證券法進行修訂，不是其修訂內容的是( )。 A:完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量 B:加強對證券公司的監管，防范和化解證券市場風險 C:加強對大投資者權益的保護力度 D:完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序7：下列不屬于部門規章的是（ ） A:上市公司收購管理辦法 B:上市公司證券發行管理辦法 C:證券發行與

6、承銷管理辦法 D:證券法 18：利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。A:借貸資金市場利率水平 B:籌資者的資信 C:債券期限長短 D:資金使用方向 19：基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。 A:投資標的劃分 B:投資目標劃分 C:基金的組織形式不同 D:是否可自由贖回和基金規模是否固定 20：新公司法，關于公司上市條件，公司股本總額降低至( )萬元。 A:1000 B:2000 C:3000 D:400021：基金資產凈值是指基金資產總值減去( ） A:負債 B:銀行存款本息 C:各類證券的價值 D:基金應收的申購基金款22：根據

7、( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。 A:選擇權的性質 B:合約所規定的履約時間的不同 C:金融期權基礎資產性質的不同 D:協定價格與基礎資產市場價格的關系23：有價證券是( )的一種形式。 A:真實資本 B:虛擬資本 C:貨幣資本 D:商品資本24：如果某可轉換債券面額為2000元，規定其轉換比例為40 5i，則轉換價格為( )元。A:5 B:25 C:50 D:10025：建業股息是( )。A:公司當期盈利 B:對公司未來盈利的預分 C:公司的借款 D:公司前期未分配利潤26：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為( )。 A:股票 B:公司債券

8、 C:商業票據 D:金融證券 27：下列不是證券發行市場上的投資者的是( )。 A:人民銀行 B:商業銀行 C:保險公司 D:社會團體28：( )一般將25一50的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。 A:平衡型基金 B:收入型基金 C:成長型基金 D:封閉式基金29：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指( )。 A:每股股票的實際賣出價 B:每股股票在當日的市價 C:每股股票當日的實際交易價 D:每股股票所代表的實際資產的價值 30：關于證券市場下列說法錯誤的是( )。 A:證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心 B:根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和

9、證券交易市場 C:證券交易市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所 D:證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體31：不動產抵押公司債用作抵押的財產價值( ）發生的債務額。 A:必須小于 B:必須等于 C:必須大于 D:不一定等于 32：從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得( )的許可。 A:中國證監會 B:當地政府 C:人民銀行 D:民政部33：對我國社保基金認識不正確的是( )。A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產、中央財政撥人資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益B:根據全國社會保障基金理事會2006年年報數據，截至2006年底，

10、資產規模達到28276億元人民幣，其中證券市場相關投資約占13 C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券 D:確定從2001年起新增發行彩票公益金的80上繳社保基金34：在下列機構中，負責辦理派發紅股、股息和利息的是( )。 A:證券交易所 B:證券登記結算公司 C:發行證券的公司 D:證券公司35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( )。 A:證券市場是價值直接交換的場所 B:證券市場是財產權利直接交換的場所 C:證券市場是價值實現增值的場所 D:證券市場是風險直接交換的場所36：20世紀早期，最先通過法律允許發行無面額股票的國家

11、是( )。 A:美國 B:英國 C:法國 D:德國37：優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為( )。 A:參與優先股 B:累積優先股 C:可贖回優先股 D:股息率可調整優先股38：基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是( )的運行機制。 A:相互聯系 B:相互促進 C:相互競爭 D:相互制衡 39：我國證券法規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為( )以上。 A:5 B:10 C:15 D:20 40：股票實質上代表了股東對股份公司的( )。 A:

12、債權 B:物權 C:產權 D:所有權 41：2006年2月9日，中國人民銀行發行了關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知，通知發布當天國家開發銀行和( )完成首筆交易。 A:中國農業銀行 B:中國光大銀行 C:中國建設銀行 D:中國民生銀行42：外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A:紐約交易所 B:歐洲交易所 C:芝加哥商業交易所 D:倫敦國際金融期權貨交易所43：日本把專營證券業務的金融機構稱為( )。 A:證券公司 B:投資銀行 C:證券有限責任公司 D:商業銀行44：我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可

13、用于投資的表內資金進行證券投資但僅限于投資( )。 A:國債 B:股票 C:基金 D:證券衍生產品45：對社會公益基金認識不正確的是( )。 A:將收益用于指定的社會公益事業的基金 B:福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金 C:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D:社會公益基金屬于基金性質的機構投資者題目46：債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種( )。 A:真實資本 B:虛擬資本 C:財產直接支配權 D:實物直接支配權47：目前，能在上海證交所進行交易的債券是( )。 A:實物債券 B:記賬式債券 C:憑證式債券 D:以上都不能48：目前中國各家商

14、業銀行推廣的外匯結構化理財產品等都是( )。 A:金融互換 B:金融期權 C:金融期貨 D:結構化金融衍生工具 49：下列關于債券的性質闡述，不正確的是( )。 A:債券是一種真實資本 B:債券反映和代表一定的價值 C:債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 D:債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權50：根據中華人民共和國證券法規定，證券公司設立分支機構必須經（ )批準。 A:當地政府 B:財政部 C:國務院證券監督管理機構 D:商業銀行51：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主

15、體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。 A:轉證 B:債權債務 C:權利義務 D:所有權、使用權52：2006年5月，中國證監會頒布的上市公司證券發行管理辦法中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的( )。 A:短期融資債券 B:不動產抵押公司債券 C:可轉換公司債券 D:附認股權證的公司債券53：某公司發行的每股普通股的市價為168元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為152元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是（ ）元 A:1.6 B:16 C:31 D:15254：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國

16、投資者發行的債券是( )。 A:國際債券 B:亞洲債券 C:金融債券 D:歐洲債券55：金融衍生工具產生的最基本原因是( )。 A:避險 B:利潤驅動 C:金融自由化 D:新技術革命56：下列不屬于內幕信息的是( )。 A:公司分配股利或者增資的計劃 B:公司股權結構的重大變化 C:公司債務擔保的重大變更 D:公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35 57：公開披露的基金信息不包括( )。 A:基金資產凈值、基金份額凈值 B:對證券投資業績進行的預測 C:涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟 D:基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告58：收購人

17、可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發行的新股超過( )的，可以向監管部門申請免于履行要約義務，鼓勵上市公司通過非公開發行購買資產，優化股權結構，提高資產質量。 A:15 B:20 C:30 D:3559：在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是( )。 A:變更持有5以上股權的股東 B:變更注冊地址 C:證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D:撤銷分支機構60：( )第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議，對原證券法進行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。A:2005年10月26日 B:2006年10月26日 C:2005

18、年10月27日 D:2006年10月27日61：根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的( )。A:證券投資基金管理公司、證券公司 B:個人投資者 C:信托投資公司、財務公司 D:保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII) 62：在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現規律但不包括( )。 A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B:股票的收益率一般低于債券 C:在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 D:不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償63：20世紀90年代以來，證券市場

19、一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面。 A:異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大，海外發行主權債務工具的規模也非常巨大 B:全球資產配置成為流行的趨勢，主權國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 C:交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等。l癆點速記交易活動的驅動下，也漸趨融合 D:全球資本市場之間的相關性顯著增強 64：為保持無記名股票股東的合法權益，我國公司法規定( )。 A:發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 B:發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點

20、 C:發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 D:無記名股票持有出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 65：債券的票面要素包括( )。 A:票面價值 B:到期期貨 C:票面利率 D:發行者名稱 66：在認購股票時，可以作為企業法人出資方式的有( )。 A:貨幣 B:專利技術 C:工業產權 D:土地使用權 67：下列對證券投資基金認識正確的是( )。 A:通過公開發售基金份額募集資金 B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金 C:在臺灣稱為“證券投資信托基金” D:以資產組合方式進行證券投資活動 68：下列關于基金資產

21、凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )。 A:基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值 B:基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金金額實際代表的價值 C:基金資產凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據 D:一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致 69：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處在于( )。 A發行對象不同 B:發行利率確定機制不同 C:到期兌付方式不同 D:到期前變現收益預知程度不同 70：按照新會計準則和相關規定，關于股票進行估值的原則描述正確的是 ( )。 A:初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基

22、礎 B:存在活躍市場的情況下，應采用市價或現行出價確定股票投資的公允價值 C:不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值 D:有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格和估值71：債券的特征包括( )。 A:償還性 B:安全性 C:流動性 D:收益性 72：下列屬于證券服務機構的是( )。 A:證券業協會 B:證券登記結算公司 C:律師事務所 D:證券交易所73：關于憑證式債券的論述正確的是( )。 A:我國1994年開始發行憑證式國債 B:我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網

23、點和財政部門國債服務部面向社會發行 C:券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額 D:可記名、掛失、可以上市流通，從購買之日起計息74：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經濟影響股價的特點包括( )。 A:波及范圍廣 B:干擾程度深 C:作用機制復雜 D:股價波動幅度較大 75：證券投資基金的作用有( )。 A:基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B:豐富和活躍了證券市場 C:有利于證券市場的穩定和發展 D:有利于證券市場的國際化 76：我國基金法規定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證披露信息的( )。 A:實用性 B:

24、準確性 C:真實性 D:完整性 77：未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為( )。 A:場外證券 B:場內證券 C:非上市證券 D:非掛牌證券 78：依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有( )。 A:股票市場 B:債券市場 C:基金市場 D:衍生品市場 79：憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區別有( )。 A:是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免 B:申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買C:付息方式不同。憑證式國債到期一次還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨

25、本清品種 D:發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購，儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有80：證券市場的結構可以有許多種，但較為重要的結構有( )。 A、層次結構 B:品種結構 C:投資收益結構 D:交易市場所結構 81：關于政府債券論述正確的是( )。 A:政府債券擁有發達的二級市場 B:政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小 C政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券” D:政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的82：根據中標規則不同，債券發行方式可分為( )。 A荷蘭式招標和美式招標 B價格招

26、標和收益率招標 C單一價格和多種價格中標 D價格招標和繳款期招標83：根據發行主體的不同，債券可以分為( )。 A實物債券 B政府債券 C金融債券 D公司債券 84：中華人民共和國證券法規定，關于股份有限公司申請股票上市說法正確的是( )。 A股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行 B公司股本總額不少于人民幣3000萬元 C公開發行的股份達公司股份總裂的25?以上；公司股本總額超過人民幣4億元，公司發行股份的比例為10r以上 D公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 85：20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括( )。A取消

27、對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化 B打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 C放松外匯管制 D開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制 86：股票發行的定價方式，包括( )。 A協商定價方式 B一般詢價方式 C累計投標詢價方式 D上網競價方式 87：在金融期貨交易中，限倉的形式有( )。 A根據保證金數量規定持倉限額 B根據不同的會員規定不同的持倉量 C根據不同的客戶規定不同的持倉量 D根據不同的經濟環境規定不同的持倉量88：中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。 A發行國債 B再貼現政策 C公開市場業務 D存

28、款準備金制度 89：20世紀90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現在( )。 A投資者法人化 B證券市場一體化 C金融機構混業化 D交易所重組及公司化 90：金融衍生工具的基本特征包括( )。 A跨期性 B杠桿性 C聯動性 D不確定性或高風險性 91：影響期權價格的主要因素有( )。 A利率 B權利期間 C協定價格與市場價格 D基礎資產價格的波動性 92：下關于股票的市場價格闡述正確的是( )。 A股票的市場價格由股票的價值決定 B供求關系是最直接影響股票的市場價格因素 C任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格 D影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市

29、場價格呈現出高低起伏的波動性特征 93：股權類期權通常包括( )。 A單只股票期權 B股票組合期權 C股價指數期權 D百慕大期權94：關于cBOE推出的中國指數描述正確的是( )。 A以16只中國公司股票為樣本 B主要基于海外上市的中國公司 C屬于海外上市公司指數 D按照等值美元加權平均計算而成 95：優點股票的特征包括( )。 A股息率固定 B股息分派優先 C剩余資產分配優先 D一般無表決權 96：中華人民共和國公司法規定，股票應載明的事項主要有( )。 A公司名稱 B股票的編號 C公司登記成立的日期 D票面金額及代表的股份數97：證券發行人包括( )。 A個體戶 B公司(企業) C金融機構

30、 D政府和政府機構 98：在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票，認股權證是以計算的集中交易市場的( )為準。A開盤價 B收盤價 C最低價 D最高價99：基金性質的機構投資者包括( )。 A證券投資基金 B社保基金 C企業基金 D社會公益基金 100：證券交易所在社會經濟生活中具有重要的功能，主要包括( )。 A為交易雙方提供了一個完備公開的證券交易場所，促進了證券買賣迅速合理的成交 B引導社會資金的合理流動和社會資源的合理配置 C及時準確的傳遞上市公司的財務狀況、經營業績，以及隨時公布市場成交數量，成交價格等行情信息 D對整個證券市場進行一線監控 101：證券公司應當建立由總部集中管理的融

31、資融券業務技術系統和建立融資融券業務的集中風險監控系統。 (對) 102：存托憑證的發行成本較高。(錯) 103：提供虛假財務會計報告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務會計報告。 (錯) 104：B股采取記名股票形式，以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市。 (對)105：外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區發行的股票。 (錯) 106：作為政府機構，參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。(對)107：所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。(對)108：附股權認證的公司債券

32、與可轉換公司債券不同，前者在行使新股認購權之后，債券形態依然存在；而后者在行使轉換權之后，債券形態隨即消失。(對) 109：上市公司收購管理辦法規定，基于重要性原則，監管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監管方式。(對) 110：經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司是申請融資融券業務試點的條件之一。 (對)111：當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。(錯) 112資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式 (對)113：我國的個人所得稅法規定，個人的利息、股息、紅利所得，應納個人所得稅，但國債和國家發行的金融債券的利息收入，可免繳個人所得稅

33、。(對) 114：證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是財務風險。(錯)115：上市公司發行證券只能向不特定對象公開發行。 (錯) 116：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。 (對) 117：目前，我國內地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數，能源價格指數聯結型外匯理財產品和人民幣理財產品屬于交易所交易的結構化產品。(錯) 118：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。 (對) 119：所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步

34、詢價。 (對)120：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。 (對)121：董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司8以上股權的股東，可以向股東會提出議案。 (錯)122：指數基金的管理費用相對較高。（錯） 123：股票是一種有價證券，它是股份公司簽發的證明股東所持股份的憑證。 (對) 124：證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是財務風險。(錯)125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。 (錯) 126：證券發行市場是流通市場的基礎和前提，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行。 (對) 127：基本建設債券

35、不是標準化的國債，它是由政府所屬機構發行的，是一種政府機構債。 (對)128：有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。 (對) 129：有面額股票和無面額股票的差別表現在形式和股東權利上。 (錯) 130：貼現債券是屬于溢價發行的債券。 （錯） 131：1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。 (對)132：在公司清算時，大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。(對) 133：股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當出現董事會認為必要或監事會提議召開等情形時，也可召開臨時股東大會。(錯) 134：2004年6月1日，中華

36、人民共和國證券投資基金法正式實施，以法律形式確認了證券投資基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑。(錯) 135：債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。 （錯）136：可轉換優先股票可以轉換成公司發行的各種股票。 (錯) 137：期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。 （對） 138：證券法核心旨在保護投資者的合法權益、維護社會經濟秩序和社會公共利益。 (對)139：ETF的雙重交易特點表現在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，分別在一級市場和二級市場進行。（對）140：國債的年利率固定，

37、又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。 (對)141：貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優點是資本的成長潛力較大。（錯） 142：對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式是債券發行方式之一。 (錯) 143：管理費費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比。 (錯) 144：證券公司對業務創新應重點防范違法違規，規模失控、決策失誤等風險。 (對) 145：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。 (對) 146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保。 (錯) 147：專業理財既是證券投資基金的一個重要特點，也是其一個重要功能

38、。(對) 148：融資方面過境外SPV在境內市場融資稱為境內資產證券化。(錯) 149：在通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高；風險越小的證券，預期收益越低。 (對)150：我國目前尚不允許各級地方政府發行債券。 (錯) 151：股票風險的內涵是預期收益的不確定性。 (對) 152：試點證券公司的各項創新活動接受中國證監會及派出機構的監管。(對) 153：為了加強市場準人的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。 （對) 154：上網定價發行方式：指利用證券交易所開的交易系統，主承銷商的證券交易所開設股票發行專戶并作為唯一

39、的賣方，投資者在指定時間內，按現行委托買人股票的方式進行申購的發行方式。(對) 155：公司法由全國人民代表大會會議修訂。 (錯) 156：代辦股份轉讓系統只提供報價服務，向投資者發布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。 (對)157：金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。（ 錯）158：發行人推銷證券的方法包括：招標發行、包銷、自銷。 (錯) 159：有價證券具有收益性，因此本身具有一定的價值。 (錯) 160：2007年實施的新證券法取消了綜合類和經紀類的分類管理體制，采取按具體業務監管的體制。(錯)161：股票的未來收

40、益包括( )。 A股息收入 B資本利得 C股本增值收益 D清算價值162：證券公司從事客戶資產管理業務，應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格，經中國證監會批準，證券公司可以從事( )。 A為客戶辦理特定目的專項資產管理業務 B為多個客戶辦理集合資產管理業務 C單一客戶辦理定向資產管理業務 D單一客戶辦理非定向資產管理業務163：建立集中、統一的證券登記結算體制的重大意義是( )。 A方便投資者開立證券和資金賬戶 B有利于制定統一的登記結算業務規則和流程 C減少資金占用，降低交易成本 D有助于從體制上防范和控制市場風險 164：以下有關證券公司內部控制目標的說法中，正確的有( )。 A

41、防范經營風險和道德風險 B保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 C保障客戶的投資目標得以實現 D保障客戶及證券公司資產的安全、完整 165：關于利率期貨的描述不正確的是( )。 A利率期貨是金融期貨中最先產生的品種 B利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的 C利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT) D利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具166：證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益，促進行業共同發展方面，具體表現為( )。A從業人員的資格管理與后續職業培訓 B為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓 C制定從業人員的行為準則和道德規范 D制定業務指引 167：信息披露的意義在于( )。 A有利于價值判斷 B防止信息濫用 C有利于監督經營管理 D防止不正當競業 168：證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，