1、.：.；美國(guó)337條款調(diào)查與浙江企業(yè)洪建政 發(fā)布時(shí)間：2005-10-09 人們對(duì)國(guó)外政府針對(duì)中國(guó)原產(chǎn)和出口的產(chǎn)品發(fā)起的反傾銷(xiāo)調(diào)查曾經(jīng)司空見(jiàn)慣。根據(jù)世界貿(mào)易組織WTO秘書(shū)處2005年5月19日公布的自1995年1月1日2004年12月31日世界貿(mào)易組織各成員反傾銷(xiāo)立案統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)曾經(jīng)成為反傾銷(xiāo)措施的最大受害國(guó)。1995年1月1日2004年12月31日，世界貿(mào)易組織各成員共進(jìn)展反傾銷(xiāo)立案調(diào)查2643起，而針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的立案數(shù)量高達(dá)411起，所占比例為15.55%。 HYPERLINK wzlawyers/admin/news_add.aspx l _ftn2 o 2 世界貿(mào)易組織各成員，無(wú)

2、論是興隆成員還是開(kāi)展中成員，為了維護(hù)本身產(chǎn)業(yè)平安或是基于貿(mào)易維護(hù)主義的思索均無(wú)一例外地經(jīng)過(guò)運(yùn)用包括反傾銷(xiāo)措施在內(nèi)的各種世貿(mào)組織規(guī)那么所允許的手段為產(chǎn)業(yè)平安提供維護(hù)。從1995年1月1日2004年12月31日間，世貿(mào)組織各成員國(guó)中發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查立案數(shù)超越100起的成員共8個(gè)，按立案數(shù)量陳列分別為：印度、美國(guó)、歐盟、阿根廷、南非、澳大利亞、加拿大和巴西。其中，印度、美國(guó)和歐盟的反傾銷(xiāo)立案數(shù)量均超越了300起，位列三甲。 HYPERLINK wzlawyers/admin/news_add.aspx l _ftn3 o 3 美國(guó)除了對(duì)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查外，還大量的發(fā)起337條款19 U.S.

3、C. 1337調(diào)查案以下簡(jiǎn)稱(chēng)337條款調(diào)查案。337條款調(diào)查案對(duì)我國(guó)出口企業(yè)而言似乎還是相當(dāng)陌生的，而現(xiàn)實(shí)上，針對(duì)我國(guó)企業(yè)的337條款調(diào)查案卻已是為數(shù)不少。從以下幾例就可見(jiàn)一斑： 2002年7月底，美國(guó)LEVITON制造向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)USITC提交懇求，要求對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的“接地缺點(diǎn)斷路器GFCIs及其相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)展337條款專(zhuān)利侵權(quán)調(diào)查，其中涉及浙江樂(lè)清華美利電氣，浙江樂(lè)清佳美電器和浙江樂(lè)清萬(wàn)盛電器亞太開(kāi)關(guān)廠。 2004年7月20日，美國(guó)Sanford公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)USITC提交懇求，指控12家公司對(duì)美國(guó)出口和在美國(guó)銷(xiāo)售的標(biāo)志筆Ink Marker進(jìn)犯了其商標(biāo)和包裝設(shè)計(jì)，要求對(duì)上

4、述公司發(fā)起337條款調(diào)查。我國(guó)4家企業(yè)被列為被訴公司，分別是：寧波貝發(fā)集團(tuán)、浙江麗水萊刻制筆、浙江慈溪市恒寶制筆和浙江慈溪官城長(zhǎng)江筆業(yè)。 2004年7月16日，美國(guó)Linear公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)USITC提交懇求，指控一家美國(guó)公司銷(xiāo)售的穩(wěn)壓電路Voltage Regulator Circuits進(jìn)犯了其專(zhuān)利，要求發(fā)起337條款調(diào)查。在懇求書(shū)中，Linear公司明確指出被告公司的主要消費(fèi)基位置于中國(guó)浙江省。相關(guān)企業(yè)遭到該337調(diào)查的影響。 2004年7月2日，美國(guó)180s公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)USITC提交懇求，指控9家公司對(duì)美出口在和美銷(xiāo)售的護(hù)耳器具Ear Protection Dev

5、ices進(jìn)犯了其專(zhuān)利，要求對(duì)上述公司發(fā)起337條款調(diào)查，浙江寧波家電日用品進(jìn)出口被列為被訴公司。 I、 美國(guó)337條款的主要內(nèi)容與處分措施 337條款19 U.S.C. 1337規(guī)定：在進(jìn)口貨物貿(mào)易中，進(jìn)犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和不公平競(jìng)爭(zhēng)的做法是違法的。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將對(duì)違法行為展開(kāi)調(diào)查并予以處分和制裁。進(jìn)犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括進(jìn)犯在美國(guó)曾經(jīng)登記有效的且可執(zhí)行的專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或半導(dǎo)體芯片模板權(quán)。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)犯，起訴方無(wú)需證明有否遭到損害，而只需求證明侵權(quán)現(xiàn)實(shí)的存在。不公平競(jìng)爭(zhēng)的做法是指盜用、濫用和泄露商業(yè)，虛偽廣告，違反反壟斷法，各種商業(yè)侵權(quán)，甚至包括監(jiān)獄囚犯產(chǎn)品或是童工產(chǎn)品等，并且這種不公平競(jìng)爭(zhēng)的

6、做法將會(huì)要挾到或本質(zhì)上將摧毀或是嚴(yán)重?fù)p害某種美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或是將阻止該產(chǎn)業(yè)的建立，或是限制或壟斷了美國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)。對(duì)于不公平競(jìng)爭(zhēng)做法的調(diào)查，起訴方還應(yīng)該提供證據(jù)證明要挾或是本質(zhì)損害的存在。337條款中關(guān)于產(chǎn)業(yè)的能否存在和產(chǎn)業(yè)能否處在建立過(guò)程中的規(guī)定是：在廠房和設(shè)備方面的大量投資；勞動(dòng)力或是資金的大量投入，包括工程設(shè)計(jì)，研討與開(kāi)發(fā)和特許運(yùn)營(yíng)等。 從總體統(tǒng)計(jì)上看，絕大部分337條款調(diào)查案是圍繞著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)犯而展開(kāi)的，主要是專(zhuān)利侵權(quán)和注冊(cè)商標(biāo)侵權(quán)的調(diào)查。對(duì)于不公平競(jìng)爭(zhēng)做法的調(diào)查那么很少。 337條款規(guī)定的處分措施有如下三種：1排除令I(lǐng)nremExclusionOrders“337條款最主要的處分

7、措施就是排除令，即制止貨物進(jìn)口到美國(guó)。這種排除令可以?xún)H針對(duì)被訴方的產(chǎn)品，也可以針對(duì)一切侵權(quán)產(chǎn)品，非當(dāng)事方消費(fèi)的也不例外。此種處分方式只對(duì)終裁后進(jìn)口的貨物有效。假設(shè)進(jìn)口商不顧美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的書(shū)面警告繼續(xù)試圖進(jìn)口該產(chǎn)品，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以發(fā)布命令，拘留并沒(méi)收貨物。2暫時(shí)排除令TemporaryExclusionOrders，TEOs在調(diào)查期間，假設(shè)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)定有理由置信存在違反337條款的行為，可以發(fā)出暫時(shí)排除令。暫時(shí)排除令應(yīng)在立案后90日內(nèi)發(fā)出，特殊情況下可延伸60天。暫時(shí)排除令在實(shí)際當(dāng)中很少運(yùn)用，由于美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)此有很高的證據(jù)要求，為防止濫用，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還要求

8、起訴方在得到暫時(shí)救援前必需交納保證金。3停頓令CeaseandDesistOrders停頓令可以替代排除令或暫時(shí)排除令，或與前者同時(shí)采取。停頓令的目的是在不制止產(chǎn)品進(jìn)口的情況下打擊某些不公平行為。制止令要求被訴方改動(dòng)被裁定為非法的行為，并且在某些情況下停頓令可以用于在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定違反337條款之前進(jìn)口的產(chǎn)品。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)曾發(fā)布過(guò)要求公司停頓進(jìn)犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、停頓某種營(yíng)銷(xiāo)手段以及停頓某些反競(jìng)爭(zhēng)行為的命令。在決議采取處分措施之前，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)也必需思索處分措施對(duì)公共利益的影響，如公共衛(wèi)生、競(jìng)爭(zhēng)情況、消費(fèi)者利益等。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還有權(quán)對(duì)未遵守停頓令的被訴方進(jìn)展民事處分，罰金最高

9、額為每天10萬(wàn)美圓或進(jìn)口產(chǎn)品在美國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售價(jià)值的2倍。在可擦除編程只讀存儲(chǔ)器案件中，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)違反停頓令的被訴方罰款高達(dá)260萬(wàn)美圓。此外，如起訴人與被訴人之間達(dá)成和解，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)出允許令并保管執(zhí)行雙方和解協(xié)議的權(quán)益。在含墨攜帶資料案件中，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)違反允許令的被訴人處以了10萬(wàn)美圓的罰款。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)被授予金錢(qián)處分的權(quán)益成為保證美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決議得到真實(shí)執(zhí)行的有力保證。 與反傾銷(xiāo)措施相比，337條款的處分無(wú)疑要嚴(yán)峻的多！由于排除令將永遠(yuǎn)制止該貨物進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，并且與貨物的價(jià)錢(qián)高低無(wú)關(guān)。而反傾銷(xiāo)稅的征收普通只需5年，假設(shè)反傾銷(xiāo)稅的征收幅度不大，那么至少還

10、可以出口美國(guó)市場(chǎng)，只是利潤(rùn)的減少。因此，337條款的殺傷力是不可小視的。任何一家視美國(guó)市場(chǎng)為其產(chǎn)品主要市場(chǎng)或潛在主要市場(chǎng)的公司都不該忽視337條款調(diào)查案。 II、337條款調(diào)查的主要程序 HYPERLINK wzlawyers/admin/news_add.aspx l _ftn4 o 4 1立案美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)通常根據(jù)起訴人的起訴決議能否立案，很少自行決議立案。收到起訴后，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將指定不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室OfficeofUnfairImportInvestigations，“OUII中的內(nèi)部律師調(diào)查起訴情況并決議起訴能否符合美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的程序性規(guī)定。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)官員

11、還可以與被訴人方進(jìn)展聯(lián)絡(luò)以確定在調(diào)查中能否可以從被訴人處獲得信息以及起訴人的訴求能否有現(xiàn)實(shí)根據(jù)。這一過(guò)程時(shí)限為30天。一旦美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決議立案，將發(fā)布公告并將起訴書(shū)和公告副本送達(dá)起訴人所指定的被訴人，隨后美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將委派一名行政法官AdministrativeLawJudge,“ALJ擔(dān)任案件調(diào)查和初步判決并提出處分措施的建議。同時(shí)，不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室的一名內(nèi)部律師也將作為單獨(dú)一方，代表美國(guó)公共利益全程參與調(diào)查。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在立案后的45日內(nèi)必需確定終裁的目的時(shí)間，并應(yīng)在盡能夠短的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，通常案件需求在12個(gè)月內(nèi)做出終裁。2應(yīng)訴自美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布啟動(dòng)調(diào)查公告

12、起20日內(nèi)為應(yīng)訴時(shí)間，被訴人以書(shū)面方式應(yīng)訴。需求留意的是，假設(shè)起訴人在起訴書(shū)中同時(shí)提出了采取暫時(shí)處分措施的懇求，那么被訴人必需在懇求送達(dá)10日內(nèi)對(duì)此作出反響并正式應(yīng)訴，否那么視為贊同此懇求。如無(wú)正當(dāng)理由未能按應(yīng)訴規(guī)定應(yīng)訴那么被視為放棄抗辯，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以應(yīng)起訴人要求立刻做出處分措施。3披露披露程序也就是各當(dāng)事方獲得信息、搜集證據(jù)的過(guò)程，披露方式包括書(shū)面證詞、書(shū)面質(zhì)詢(xún)、出示書(shū)證、懇求成認(rèn)等。由于此類(lèi)調(diào)查的時(shí)間比較緊，假設(shè)調(diào)查過(guò)程為12個(gè)月，那么整個(gè)披露程序必需在5個(gè)月內(nèi)完成。披露過(guò)程中，行政法官可以召開(kāi)會(huì)議，處置各種懇求事項(xiàng)或要求獲得更多信息。對(duì)于不按要求提供信息的，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可

13、給予制裁。4聽(tīng)證披露階段終了后的1個(gè)月為聽(tīng)證預(yù)備階段，聽(tīng)證會(huì)可繼續(xù)1天，甚至幾個(gè)星期。5判決聽(tīng)證會(huì)后，各方有最多1個(gè)月的時(shí)間預(yù)備供行政法官判決時(shí)思索的證據(jù)資料。行政法官有約60天時(shí)間對(duì)聽(tīng)證會(huì)當(dāng)中提交的文件和證據(jù)進(jìn)展思索并預(yù)備做出初步裁定上報(bào)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)。行政法官的判決包括被訴人能否違反了337條款，并規(guī)定被訴人如希望在總統(tǒng)審查期間繼續(xù)進(jìn)口貨物到美國(guó)需交納的保證金數(shù)量。假設(shè)案件不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)而只是不公平競(jìng)爭(zhēng)的做法，行政法官還須判決國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)能否遭到了損害。同時(shí)，行政法官還會(huì)就處分措施提出建議。各方可以就行政法官的判決懇求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)展復(fù)審。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以接受或回絕復(fù)審懇求，也

14、可自動(dòng)決議復(fù)審。不提出懇求那么意味著放棄今后任何上訴的權(quán)益。假設(shè)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決議對(duì)判決進(jìn)展復(fù)審，將會(huì)就復(fù)審范圍和問(wèn)題做出詳細(xì)規(guī)定。假設(shè)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)不進(jìn)展復(fù)審，那么行政法官的判決在上報(bào)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)45日后成為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的判決。假設(shè)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定有違反“337條款的行為，會(huì)將其判決及其根據(jù)呈交總統(tǒng)。總統(tǒng)可以在60日內(nèi)出于政策緣由否決美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的判決。一旦總統(tǒng)贊同，那么美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的判決成為最終裁定。6上訴對(duì)于最終裁定的上訴由聯(lián)邦巡回上訴法院擔(dān)任審理，各方必需在做出最終裁定60日內(nèi)提出上訴。 III、浙江企業(yè)曾經(jīng)勝利應(yīng)訴337條款調(diào)查的案例 2002年

15、7月底，美國(guó)LEVITON制造向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)USITC提交懇求，要求對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的“接地缺點(diǎn)斷路器GFCIs及其相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)展337條款專(zhuān)利侵權(quán)調(diào)查，其中涉及浙江樂(lè)清華美利電氣，浙江樂(lè)清佳美電器和浙江樂(lè)清萬(wàn)盛電器亞太開(kāi)關(guān)廠。 經(jīng)多次協(xié)商，浙江樂(lè)清萬(wàn)盛電器和浙江樂(lè)清華美利電氣參與應(yīng)訴。隨著調(diào)查的深化，代表浙江樂(lè)清萬(wàn)盛電器和浙江樂(lè)清華美利電氣的律師發(fā)現(xiàn)LEVITON公司所申報(bào)的“894號(hào)專(zhuān)利不僅專(zhuān)利期即將到期，而且專(zhuān)利本身存在瑕疵，很有能夠是無(wú)效專(zhuān)利。美國(guó)專(zhuān)利律師經(jīng)多方努力，證明了這一點(diǎn)。而LEVITON公司在向ITC提供相關(guān)證據(jù)方面卻經(jīng)常延誤。 2003年3月17日， ITC行政法官對(duì)中國(guó)低

16、壓電器企業(yè)涉嫌違反337條款案作出初裁，采用了被訴方的意見(jiàn)，認(rèn)定 LEVITON公司的“894號(hào)專(zhuān)利無(wú)效。LEVITON不服判決，上訴至ITC主席。2003年4月30日，ITC對(duì)本案作出終裁，維持原判。至此，本案被訴方的浙江樂(lè)清萬(wàn)盛電器和浙江樂(lè)清華美利電氣獲得最終勝利，堅(jiān)持住了美國(guó)市場(chǎng)。 2004年7月20日，美國(guó)Sanford公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)USITC提交懇求，指控12家公司對(duì)美國(guó)出口和在美國(guó)銷(xiāo)售的標(biāo)志筆Ink Marker進(jìn)犯了其商標(biāo)和包裝設(shè)計(jì)，要求對(duì)上述公司發(fā)起337條款調(diào)查。我國(guó)4家企業(yè)被列為被訴公司，分別是：寧波貝發(fā)集團(tuán)、浙江麗水萊刻制筆、浙江慈溪市恒寶制筆和浙江慈溪官城長(zhǎng)江

17、筆業(yè)。 寧波貝發(fā)集團(tuán)公司是國(guó)內(nèi)最大的書(shū)寫(xiě)工具消費(fèi)和出口企業(yè)，全年出口近1億美圓，其中向美國(guó)出口額達(dá)3000多萬(wàn)美圓。 美國(guó)市場(chǎng)對(duì)貝發(fā)公司而言無(wú)疑是非常重要的，因此，在12家被訴企業(yè)中率先積極應(yīng)訴。貝發(fā)的積極應(yīng)訴和提供的充足證據(jù)，獲得了ITC法官的充分了解。2004年11月29日，貝發(fā)公司與Sanford公司的高層開(kāi)場(chǎng)了和解談判，Sanford公司贊同貝發(fā)公司可以在不改動(dòng)一切涉案產(chǎn)品外形、尺寸的前提下，繼續(xù)在包括美國(guó)在內(nèi)的世界范圍內(nèi)銷(xiāo)售本人的產(chǎn)品。同時(shí)，貝發(fā)公司也自動(dòng)提出改動(dòng)部分記號(hào)筆的筆桿顏色，使之與Sanford公司消費(fèi)的記號(hào)筆的筆桿顏色區(qū)別更加突出。 雙方最終達(dá)成了和解協(xié)議，寧波貝發(fā)集團(tuán)公司得以繼續(xù)向美國(guó)市場(chǎng)出口產(chǎn)品。 IV、面對(duì)337條款調(diào)查案必需應(yīng)訴 由于337條款對(duì)侵權(quán)人的處分力度非常大，往往意味著侵權(quán)產(chǎn)品將永遠(yuǎn)不能進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，因此出口企業(yè)提高對(duì)337條款的認(rèn)識(shí)和了解，防備風(fēng)險(xiǎn)防止進(jìn)犯