1、交易押題卷一一 單選(1)對于融資融券業務，交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日單只標的證券融資買入額B前一交易日單只標的證券融資余額C前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量D前一交易日市場融資融券交易總量信息題 型：常識題頁 碼：272難 易 度：易專家答案：C解析內容 考察融資融券業務需要公布的信息。證券公司會書面報告“當月的融資融券業務客戶的開戶數量”，而不會報告“前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量”。(2)下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是（ ）。A委托有效期B買賣席位號C委托人簽名D證券賬號題 型：常識題頁 碼：32

2、難 易 度：易專家答案：B解析內容 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容等。(3)下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的證券交易委托代理協議內容的是（）。A雙方聲明及承諾、協議標的B證券經紀商內幕信息披露原則C資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷D甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決題 型：常識題頁 碼：86難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券交易委托代理協議內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、

3、附則。(4)證券交易所特別會員應承擔的義務不包括（）。A繳納特別會員費B接受證券交易所年度檢查和臨時檢查C向證券交易所提出相關建議D遵守國家相關法律法規題 型：常識題頁 碼：18難 易 度：易專家答案：C解析內容 向證券交易所提出相關建議是特別會員的權利，而不是他的義務。其他各項都是他的義務。(5)在網上定價發行新股過程中，當有效認購數量大于新股發行數量時，應由（）負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。A主承銷商B證券登記結算機構C證券交易所D證券公司題 型：常識題頁 碼：163難 易 度：易專家答案：A解析內容 在網上定價發行新股過程中，當有效認購數量大于新股發行數量時，應由主承銷商負責組織

4、搖號抽簽，確定新股認購成功者。(6)下列不屬于證券結算風險的是（）。A結算銀行風險B信用風險C流動性風險D收益的不確定性題 型：常識題頁 碼：318-319難 易 度：易專家答案：D解析內容 考核證券結算風險。(7)在證券經紀業務的構成要素中,()是指依國家法律、法規的規定,可以進行證券買賣的自然人或法人。A個人投資者B委托人C機構投資者D受托人題 型：常識題頁 碼：7難 易 度：易專家答案：B解析內容 委托人是指依國家法律、法規的規定,可以進行證券買賣的自然人或法人。(8)一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（ ）。A驗證資金及證券B審單C委托執行D驗證題 型：常識題頁 碼：38難 易 度：

5、易專家答案：C解析內容 委托受理包括驗證與審單、查驗資金及證券；委托執行是委托受理之后的過程。(9)權證從內容上看具有（）的特質。A期貨B股權C期權D債權題 型：常識題頁 碼：5難 易 度：易專家答案：C解析內容 權證從內容上看具有期權的性質。(10)我國證券交易所證券指數的編制遵循（ ）的原則。A公平及時B公開透明C簡便易用D高效準確題 型：常識題頁 碼：76難 易 度：易專家答案：B解析內容 我國證券交易所證券指數的編制遵循公開透明的原則。(11)對情節嚴重的異常交易行為，如果相關人對證券交易所采取的（ ）措施有異議，可以向證券交易所提出復核申請。A約見談話B要求相關投資者提交書面承諾C限

6、制相關證券賬戶交易D報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶題 型：常識題頁 碼：80難 易 度：中專家答案：C解析內容 對情節嚴重的異常交易行為，如果相關人對證券交易所采取的“限制相關證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復核申請。(12)關于股份首次發行登記，下列各項中，由中國結算公司自動完成股份登記的發行方式是（）。A網下定價發行B網上定價發行C網上競價發行D網下競價發行題 型：常識題頁 碼：305難 易 度：易專家答案：B解析內容 采用網上定價發行方式的，由中國結算公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。(13)（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出

7、量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。A證券公司B證監會C證券交易所D證券業協會題 型：常識題頁 碼：278難 易 度：易專家答案：C解析內容 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。(14)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股表示（）。A同意B反對C棄權D議案一題 型：常識題頁 碼：171難 易 度：易專家答案：A解析內容 1股表示同意。(15)在下列各項委托方式中，投資者采用（ ）時，身份確認可不由密碼控制。A電話自動委托B柜臺委托C網上委托D自助終端委托題 型：常

8、識題頁 碼：30難 易 度：易專家答案：B解析內容 投資者采用柜臺委托時，身份確認可不由密碼控制。其他三項都需要輸入密碼。(16)在下列選項中，對證券公司自營業務的描述錯誤的是（）。A在自營業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔B自營業務是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為C在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行題 型：常識題頁 碼：198-199難 易 度：中專家答案：A解析內容 在代理買賣業務中，證券公司僅充當代

9、理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔。(17)證券公司申請證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問三項業務資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A2億元B5000萬元C1億元D5億元題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券公司申請證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問三項業務資格，其注冊資本不得低于人民幣5000萬元。(18)（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A同一性B真實性C一致性D合法性題 型：常識題頁 碼：26難 易 度：易專家答案：D解析內容 合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法

10、人才能開立證券賬戶。(19)新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用（ ）的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。A各證券公司B新股發行人C證券交易所D證券登記結算公司題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：C解析內容 新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。(20)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。A273天B28天C91天D1年題 型：常識題頁 碼：290難 易 度：易專家答案：C解析內容 全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天；質押式回購

11、最短為1天最長為1年。(21)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（ ）等交易步驟。A清算交收B市場定價C確認成交D審核認定題 型：常識題頁 碼：287難 易 度：易專家答案：C解析內容 在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交這3個交易步驟。(22)關于可轉換債券，以下表述不正確的是（）。A可轉換債券是指可以轉換成另一種證券的債券B可轉換債券具有債權的性質C可轉換債券的持有人必須將其轉換成普通股票D可轉換債券具有期權的性質題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：C解析內容 對于是否轉股，可轉債的持有人有選

12、擇權，不是必須轉股。(23)在我國,封閉式基金交易以( )為1個交易單位。A1000手B10張C100份D100股題 型：常識題頁 碼：34難 易 度：易專家答案：C解析內容 封閉式基金交易以100份為1個交易單位。(24)根據上海證券交易所交易規則的規定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A100手B1000手C5000手D1萬手題 型：常識題頁 碼：60難 易 度：易專家答案：D解析內容 上交所：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。(25)關于定向資產管理業務的內部控制，下列說法中不正確的是（）。A證券公司發現定向資產管理業務

13、出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告B證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務C證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模D證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易題 型：常識題頁 碼：227難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報告。(26)證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A10B2C3D5題 型：常識題頁 碼：224難 易 度：易專家答案：C解析內容 證券公司從事定向資產管理業務，應當

14、自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。(27)信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進行的交易。A證券交易所B經紀商C證券登記結算公司D投資者保護基金題 型：常識題頁 碼：7難 易 度：易專家答案：B解析內容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。(28)貨銀對付的主要目的是（ ）。A規避交收對手方交收違約帶來的風險，提高交易的安全性B防止在市場風險特別大的情況下的風險積累C簡化操作手續，提高清算效率D降低結算失敗率，最大限度地消除本金的風險題 型：常識題頁 碼：311難 易 度：易專家答案：A解析內容 貨銀對

15、付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效地規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。(29)對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向（）提交現金紅利派發相關申請材料。A證監會B證券公司C中國結算公司上海分公司D交易所題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：C解析內容 5個交易日前，向中國結算公司上海分公司提交現金紅利派發相關申請材料。(30)（）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A信用交易證券交收賬戶B客戶信用交易擔保證

16、券賬戶C融券專用證券賬戶D融資專用資金賬戶題 型：常識題頁 碼：255難 易 度：易專家答案：C解析內容 融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。(31)在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（）的原則處理。A客戶融資買入證券的權益、融券賣出證券的權益都歸客戶所有B客戶融資買入證券的權益、融券賣出證券的權益都歸證券公司所有C客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有D客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有題 型：常識題頁 碼：270難 易

17、 度：易專家答案：D解析內容 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。(32)對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（）家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A3B5C10D20題 型：常識題頁 碼：77難 易 度：易專家答案：B解析內容 對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。(33)證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且

18、可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（ ）報告。A證券登記結算公司B中國證監會C證券承銷商D證券交易所題 型：常識題頁 碼：80難 易 度：中專家答案：D解析內容 證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。(34)上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券( )。A所有交易的成交量加權平均價B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價C最后一小時所有交易的成交量加權平均價D收盤價通過集合競價的方式產生題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：易專家答案：B解析內容 上海證券交易所證券交易的收盤價為當

19、日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。(35)某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（ ）元。A1.28B1.26C1.15D1.10題 型：常識題頁 碼：37難 易 度：易專家答案：B解析內容 應計利息額為：100*5%*92/365=1.26元。(36)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A1998年1月1日B1998年4月1日C1999年1月1日D1999年4月1日題 型：常識題頁 碼：28難 易 度：易專家答案：B解析內容 上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。(3

20、7)根據上海證券交易所現行制度規定，開盤集合競價時間為每個交易日上午（ ）。A900915B915925C925930D930題 型：常識題頁 碼：41難 易 度：易專家答案：B解析內容 根據上海證券交易所現行制度規定，開盤集合競價時間為每個交易日上午915925。(38)證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。A5億元B2億元C1億元D5000萬元題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理其中的兩項及以上業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。(39)（）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資

21、料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A合法性B同一性C一致性D真實性題 型：常識題頁 碼：27難 易 度：易專家答案：D解析內容 考核開立證券賬戶的基本原則。(40)按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。A成交金額的0.1%B成交金額的0.05%C成交金額的0.05%，不超過500美元D成交金額的0.05%，不超過500港元題 型：常識題頁 碼：48難 易 度：易專家答案：B解析內容 B股過戶費稱為結算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。(41)按照現行規定，對證券公司代辦股份轉讓服務業務進行監督管理的機

22、構是( )。A銀監會B證券業協會C證監會D證券交易所題 型：常識題頁 碼：187難 易 度：易專家答案：B解析內容 中國證券業協會依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。(42)關于證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是（）。A清算是對應收、應付證券及價款的計算B清算確定應收、應付數額或金額，發生財產的實際轉移C交收是辦理證券和價款的收付，發生財產的實際轉移D清算不發生財產的實際轉移題 型：常識題頁 碼：309難 易 度：易專家答案：B解析內容 考察證券交易清算與交收的區別。清算確定應收、應付數額或金額，不發生財產的實際轉移。(43)資產管理業務的市場風險主要是指

23、（）。A證券公司違法法律行政法規等行為使客戶資產受到損失B由于管理不善、違規操作等使客戶資產受到損失C證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產受到損失D因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損題 型：常識題頁 碼：242難 易 度：易專家答案：D解析內容 考察市場風險的定義。資產管理業務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。(44)ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區別在于（）。AETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易BETF可以在交易所上市交易CETF申購、贖回與一籃子股票有關D開放式基金可

24、以在場外交易題 型：常識題頁 碼：182難 易 度：易專家答案：C解析內容 ETF申購、贖回與一籃子股票有關。(45)代辦股份轉讓的委托申報時間為轉讓日的（）。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00D9：1511：30，13：0015：00題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：C解析內容 代辦股份轉讓的委托申報時間為轉讓日的9：3011：30，13：0015：00。(46)客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起（）個交易日內向證券公司申報。A1B2

25、C3D5題 型：常識題頁 碼：264難 易 度：易專家答案：C解析內容 客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起3個交易日內向證券公司申報。(47)證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題 型：常識題頁 碼：277難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%。(48)關于證券經紀業務的要素，下列說法中錯誤的是（）。A證券經紀業務包括的要素有委托人、證券經紀商等B證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬C證券委托人

26、是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人D證券經紀商不承擔交易中的價格風險題 型：常識題頁 碼：83難 易 度：易專家答案：C解析內容 證券經紀商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。(49)（）深圳證券交易所正式開業。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：C解析內容 1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。(50)關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后（）交易日內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。A1B2C3D5題 型：常識題頁 碼：305難 易 度：易專家答案：B解析內容 發行結束后2個交易日內，上市

27、公司應當向中國結算公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。(51)下列尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是（）。A上市公司1/4監事發生變動B上市公司股權結構發生重大變化C上市公司董事涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施D上市公司發生重大債務題 型：常識題頁 碼：208難 易 度：易專家答案：A解析內容 公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于內幕信息。(52)關于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（）。A對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金B對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應

28、收的資金，同時按規則計收違約金C如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券DA股、B股、基金等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約的處理題 型：常識題頁 碼：317-318難 易 度：易專家答案：D解析內容 A股、基金、債券等品種由于實行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實行前端控制，存在須進行證券交收違約處理的可能。(53)我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是（）。A目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同BB股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或

29、部分賣出CB股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出D目前我國對B股實行交易日當日回轉交易題 型：常識題頁 碼：64難 易 度：易專家答案：C解析內容 回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。(54)關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（ ）。A股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%B股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%C股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%D投票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%題 型：常識

30、題頁 碼：65-66難 易 度：易專家答案：B解析內容 退市風險警示的處理措施之一是將股票報價的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施之一也是將股票報價的日漲跌幅限制為5%。(55)證券公司申請設立集合資產管理計劃，應按規定的內容與格式制作申報材料，并報經（）批準。A證券交易所B中國證監會C證券業協會D證券資金保管監督機構題 型：常識題頁 碼：235難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經中國證監會批準。(56)根據深圳證券交易所資金申購上網定價公開發行股票實施辦法的規定，新股申購單位為（ ）。A2000股B1000股C500股D100股題 型：常識題

31、頁 碼：162難 易 度：易專家答案：C解析內容 申購單位為500股。(57)根據中國證監會公布的證券公司風險控制指標管理辦法的規定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A500%B30%C5%D1%題 型：常識題頁 碼：204難 易 度：易專家答案：C解析內容 考察自營業務的規模及比例控制。(58)委托指令有效期一般有當日有效和（）有效。A結算日B委托日C約定日D成交日題 型：常識題頁 碼：33難 易 度：易專家答案：C解析內容 委托指令有效期一般有當日有效和約定日有效。(59)關于證券結算風險，下列說法錯誤的是（）。A證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過

32、程中所面臨的風險B根據成因，大致可以將證券結算風險分為信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險等C目前，我國采取貨銀對付機制防范結算的價差風險D目前，我國證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收題 型：常識題頁 碼：318-321難 易 度：易專家答案：C解析內容 目前，我國采取貨銀對付機制防范結算的本金風險；采取要求高風險參與人提供交收履約擔保等方式，防范結算的價差風險。(60)從事IB業務的證券公司，可以提供的服務有（）。A代理客戶進行期貨交易B代期貨公司收取保證金C協助辦理開戶手續D利用證券資金賬戶為客戶存取題 型：常識題頁 碼：196

33、難 易 度：易專家答案：C解析內容 其他三項是不得進行的業務。二 多選(61)客戶分析的主要內容包括（）。A基本情況分析B家庭固定資產情況分析C資產狀況分析D投資風險收益特征分析題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 客戶分析主要包括客戶基本情況分析；資產狀況分析；投資風險收益特征分析等。(62)未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其（）在辦理指定交易后領取。A紅利B股息C債息D債券兌付款題 型：常識題頁 碼：28難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付

34、款在辦理指定交易后領取。(63)一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有( )。A向債券發行人要求提前兌付B將債券轉換成普通股股票C持有至償還期滿收回本金和利息D在證券交易市場上拋售題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 可轉換債券的持有者不得向債券發行人要求提前兌付。(64)證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有（）。A挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金B侵占、損害客戶的合法權益C不為牟取傭金收入而誘使客戶進行不必要的證券買賣D拒絕泄漏客戶資料題 型：常識題頁 碼：153難 易 度：中專家答案：AB解析內容 考察證券經紀業務的禁止行為。(6

35、5)關于交收違約處理，下列說法中正確的有（）。A如果違約結算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約，結算公司將從違約第二日起，采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金B對于證券交收違約，結算公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金C由于B股實行前端監控，所以一般不存在證券交收違約D對于資金交收違約，結算公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金題 型：常識題頁 碼：317-318難 易 度：中專家答案：ABD解析內容 A股、基金、債券等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約，但是B股由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。(

36、66)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括（）等。A證券簡稱B最新成交價格C當日累計成交數量D當日最高成交價格題 型：常識題頁 碼：75難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。(67)按照基礎資產性質的不同，金融期權大致可分為（ ）等種類。A利率期權B股權類期權C貨幣期權D互換期權題 型：常識題頁 碼：5難 易 度：易

37、專家答案：ABCD解析內容 按照基礎資產性質的不同，金融期權大致可分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。(68)證券委托買賣中的非柜臺委托包括（）。A人工電話委托B傳真委托C自助和電話自動委托D網上委托題 型：常識題頁 碼：30-31難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 考察非柜臺交易的具體形式，包括：人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托。(69)中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結算的規定為（）。A到期購回交收日（R日）日終，中國結算公司上海分公司當日交收完成后，通過結算明細文件向參與人發送交收明細數據B回購到期清算日（R日）

38、9:00-15:00，融資方和融券方均可通過PROP系統對當日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約C國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+1日14:00D對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，結算公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+1日可用題 型：常識題頁 碼：302難 易 度：中專家答案：BC解析內容 到期購回交收日為R+1；解凍國債在R+2日可用.(70)我國證券交易所現行競價方式有（ ）。A集合競價B連續競價C撮合競價D收盤集合競價題 型：常識題頁 碼：41難 易 度：易專家答案：AB解析內容 目前，我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續競價方式。(7

39、1)在證券公司自營業務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中（）等原則。A自營總規模的控制B資產配置比例控制C項目集中度控制D單個項目規模控制題 型：常識題頁 碼：202難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 應明確自營部門在日常經營中自營總規模的控制、資產配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規模控制等原則。(72)根據中國證券業協會的有關規定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件的有（）。A具備證券交易所會員資格B最近3年內不存在重大違法違規行為C最近年度凈資本不低于人民幣5億元D最近年度凈資產不低于人民幣8億元題 型：常識題頁 碼：188,189難 易 度

40、：易專家答案：CD解析內容 具備協會會員資格；最近2年內不存在重大違法違規行為。(73)投資者作為證券經紀業務中的委托人，必須履行的義務包括（ ）。A了解交易風險，明確買賣方式B按規定繳存交易結算資金C確定委托手段D接受交易結果題 型：常識題頁 碼：90難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 以上均是委托人的義務。(74)關于證券投資基金，以下說法正確的有（）。A基金有封閉式和開放式之分B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市C封閉式基金設立后其規模可以變化D開放式基金設立以后可以贖回基金份額題 型：常識題頁 碼：173難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 封閉式基金設立后其規模不變。(

41、75)非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因（）發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A財產分割B繼承C捐贈D公司購并題 型：常識題頁 碼：307難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份等發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記(76)限制證券賬戶交易的措施包括（）。A限制買入指定證券（但允許賣出）B限制買入和賣出指定證券或全部交易品種C限制買入證券的數量D限制賣出全部交易品種（但允許買入）題 型：常識題頁 碼：80難 易 度：易專家答案：ABD解析

42、內容 限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。(77)關于我國證券交易單位，以下說法正確的有（ ）。A債券（現貨交易）以人民幣100元面額為1手B基金以100份或其整數倍申報CB股以100股為1手DA股以100股為1手題 型：常識題頁 碼：34難 易 度：中專家答案：BCD解析內容 買入股票、基金、權證，申報數量單位是100股；上交所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手；深交所債券交易以人民幣100元面

43、值為1手，債券質押式回購以100元標準券為1張。(78)按照深圳證券交易所現行規定，不收取過戶費的交易品種有（）。AA股BB股CETFDLOF題 型：常識題頁 碼：48難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 在深圳證券交易所，A股、基金免收過戶費。(79)證券投資基金（）要進行募集登記。A網上發行B網下發行C網上發行和網下發行D配售股份題 型：常識題頁 碼：306難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 證券投資基金網上發行和網下發行要進行募集登記。(80)我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（ ）。AB股B國債CA股D基金題 型：常識題頁 碼：309難 易 度：易專家答案：BCD解

44、析內容 A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。(81)最低結算備付金限額的相關參數有（）。A最低結算備付金比例B本月證券買入金額C上月證券買入金額D上月交易天數題 型：常識題頁 碼：313難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 最低結算備付金限額=上月證券買入金額上月交易天數最低結算備付金比例。(82)下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）A在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押B到期購回金額等于購回價格乘以成交金額C違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券D分為初始清算交收和到期清算交收題 型：常識題頁 碼：294難 易

45、 度：易專家答案：AD解析內容 違約后第二個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券；到期購回金額=購回價格*成交金額/100(83)關于交易席位的轉讓，下列說法正確的是（ ）。A席位可以轉讓給會員及簽署有關協議的非會員B會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓C會員轉讓席位，應當簽訂轉讓協議D對存在欠費的會員，證券交易所可不受理其席位轉讓申請題 型：常識題頁 碼：20難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 席位只能在會員間轉讓，其他三項皆對。(84)關于其他交易場所，以下說法正確的有（）。A其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場B通常，在柜臺上交易

46、的證券，其買賣價格由開設柜臺的金融機構報出，投資者根據金融機構柜臺所報的買入價或賣出價與柜臺交易C投資者買方和賣方直接通過競價交易D金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者題 型：常識題頁 碼：10-11難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 在其他交易場所里，不會出現投資者買方內部或賣方內部直接的出價、要價競爭，而是由金融機構柜臺根據投資者的接受程度調整報價。(85)在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A證券公司B證券交易所C證券結算公司D指定商業銀行題 型：常識題頁 碼：55難 易 度：易專家答案：AD

47、解析內容 證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業銀行配合完成。(86)在證券經紀業務中，證券經紀商應與客戶建立具體的經紀關系，這一關系的建立過程包括（ ）。A講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署風險揭示書和客戶須知B簽訂證券交易委托代理協議C簽訂客戶交易結算資金第三方存管協議D開設資金賬戶與建立第三方存管關系題 型：常識題頁 碼：85,86難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 證券經紀商應與客戶建立具體經紀關系的過程包括，講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署風險揭示書和客戶須知、簽訂證券交易委托代理協議、簽訂客戶交易結算資金第三方存管協議，開設資金賬戶與建立第三方存

48、管關系。(87)合格投資者投資運作的一般規定包括（ ）。A合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易B合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內證券公司進行證券交易C合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以委托3個托管人D合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：AD解析內容 每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3

49、家境內證券公司進行證券交易； 合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人。(88)集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向（）提供。A客戶B資產托管機構C證監會D證券公司題 型：常識題頁 碼：245難 易 度：易專家答案：AB解析內容 集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供。(89)下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有（ ）。A證券賬號B委托日期C買賣數量D委托價格題 型：常識題頁 碼：32難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 委托指令基本要素包括證券賬號、

50、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名等其他內容。(90)按照證券賬戶的用途來劃分，我國證券賬戶的種類包括()等。AA股賬戶BB股賬戶C基金帳戶D權證帳戶題 型：常識題頁 碼：25-26難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 證券賬戶按用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）、證券投資基金賬戶、創業板交易賬戶和其他賬戶等。其中A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。沒有權證賬戶。(91)經核準可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構包括（）A證券公司B基金管理公司C財務公司D保險資產管理公司題 型

51、：常識題頁 碼：73難 易 度：中專家答案：ABCD解析內容 考核經核準可以成為上海證券交易所固定收益平臺交易商的機構。上交所固定收益平臺的交易商指經過上海證券交易所核準，取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財務公司、保險資產管理公司及其他機構。(92)根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A口頭或書面警示B約見談話C要求相關投資者提交書面承諾D限制相關證券賬戶交易題 型：常識題頁 碼：80難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 除以上選項外，還可采取的措施包括：報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶，上報中國證監會查處。

52、(93)證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、試行辦法等規定，與（）簽訂書面定向資產管理合同。A客戶B托管機構C證券交易所D律師事務所題 型：常識題頁 碼：226難 易 度：易專家答案：AB解析內容 證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、試行辦法等規定，與客戶、托管機構簽訂書面定向資產管理合同。(94)按照現行規定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是（ ）。A停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易B停牌期間，可以接受新的申報C停牌期間，對停牌前及停牌期間的申報不可以撤銷D復牌時，停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價題 型：常識題頁 碼：70難

53、 易 度：易專家答案：ABD解析內容 停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報。(95)深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設立的交易有（）。A大宗交易B協議轉讓C融資融券交易D特定證券的主交易商報價題 型：常識題頁 碼：20，21難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 以上均正確。(96)買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要表現在（）。A有利有金融市場的流動性管理B有利有債券交易方式的創新C加大了金融市場的風險D有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格題 型：常識題頁 碼：289難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 考查買斷式回購對完善市場功能具有重要意

54、義。(97)可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（）。A股東人數不少于3000人B融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C在交易所上市交易滿3個月D股票發行公司已完成股權分置改革題 型：常識題頁 碼：265難 易 度：易專家答案：CD解析內容 股東人數不少于4000人； 融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。(98)全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括（ ）。A外資銀行駐華代表處B在中國境內具有法人資格的非金融機構C在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構D在中國境內具有法人資格的商業銀行授權的分支機構題 型：常識題頁 碼：28

55、5難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 應為：經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行。(99)在集合資產管理合同“投資收益與分配”部分的主要內容包括（）。A明確收益的構成B明確收益分配原則C明確分配方案D明確收益分配方式題 型：常識題頁 碼：239難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 集合資產管理合同“投資收益與分配”部分的主要內容包括明確收益的構成、收益分配原則、分配方案、分配方式等。(100)證券的流動性是證券市場生存的條件。（ ）可以反映證券市場的流動性。A成交速度B成交價格C價格波幅D成交數量題 型：常識題頁 碼：13難 易 度：易專家答案：AB解析內容 證券市場流動性包

56、含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。三 判斷(101)證券自營業務是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：198難 易 度：易專家答案：B解析內容 考核證券自營業務的定義。證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法募集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。(102)證券公司應當按月編制客戶資產管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監會派出機構報告。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：244難 易

57、度：易專家答案：B解析內容 證券公司應當在每年度結束之日期60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告，并向證券公司注冊地的中國證監會派出機構備案(103)上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：36難 易 度：易專家答案：B解析內容 上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元。(104)根據集合資產管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產管理計劃的份額。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：241難 易 度：易專家答案：B解析內容 客戶不能轉讓所持集合資產管理計劃的份額。(105)在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證

58、券，當日不得賣出。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：184難 易 度：易專家答案：A解析內容 考核權證的行權。在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。(106)市價委托的缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：35難 易 度：易專家答案：A解析內容 市價委托的缺點是只有在委托執行后才知道實際的執行價格。(107)證券公司未按規定為客戶開立帳戶的，將被責令改正，情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處以1萬以上5萬元以下的罰款。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：15

59、7難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券公司未按規定為客戶開立帳戶的，將被責令改正，情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處以1萬以上5萬元以下的罰款。(108)上海證券交易所買斷式回購在報價時，按資金年收益率進行申報。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易專家答案：B解析內容 上海證券交易所買斷式回購在報價時，按每百元面值債券到期購回價進行申報。(109)與經紀業務相比較，自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：A解析內容 考察證券

60、自營業務交易的風險性特點。(110)根據規定，任何自然人和法人在同一證券交易所都可開立兩個以上的同一類型證券賬戶。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：26難 易 度：易專家答案：B解析內容 一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。特殊法人機構，可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。(111)中央結算公司應定期向全國銀行間同業拆借中心報告債券托管、結算等有關情況。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：299難 易 度：易專家答案：B解析內容 中央結算公司應定期向中國人民銀行報告債券托管、結算等有關情況。(112)按照我國