1、集成電路是一種工業(yè)產(chǎn)品，在公眾心目中它與著作權(quán)可謂“風(fēng)馬牛不相及”。但是，在步人信 息社會(huì)的當(dāng)今時(shí)代，它們確確實(shí)實(shí)地聯(lián)系在一起了。這種聯(lián)系正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)最新發(fā) 展。一、獨(dú)創(chuàng)性原則進(jìn)入集成電路保護(hù)領(lǐng)域傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法可劃分為著作權(quán)法與工業(yè)產(chǎn) 權(quán)法兩大塊，也可劃分為著作權(quán)法、專利法和商標(biāo)法三部分。它們分別根據(jù)所保護(hù)對(duì) 象的不同確立了適合于自身的基本法律原則。著作權(quán)法要求被保護(hù)的作品具備獨(dú)創(chuàng)性。具體 地講，著作權(quán)法對(duì)其所保護(hù)的作品并不要求創(chuàng)造高度，不論作品的質(zhì)量高低、也不論在此之 前是否有相同作品問世，只要作品是靠作者獨(dú)立的智力勞動(dòng)完成，不是抄襲他人之作，即可 受到著作權(quán)法的保護(hù)。正是在這樣的原

2、則下文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的創(chuàng)作才得以豐富多彩。 相比之下，專利法對(duì)其所保護(hù)的技術(shù)提出了較為嚴(yán)格的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求。其 中創(chuàng)造性則是要求受保護(hù)的技術(shù)具有一定的創(chuàng)造高度，即不能是普通技術(shù)人員從已有技術(shù)中 可推知的顯而易見的結(jié)果。由此可知，不具備一定的創(chuàng)造高度的技術(shù)，是得不到專利法保護(hù) 的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的這種分工是與一定的生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的。隨著技術(shù)的發(fā)展，尤 其進(jìn)入了信息時(shí)代，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系面對(duì)某些新興技術(shù)就顯得有些不適應(yīng)。人們通 常以為，集成電路作為一種工業(yè)產(chǎn)品理所當(dāng)然地應(yīng)當(dāng)受到專利法的保護(hù)。但事實(shí)上，專利法 能夠提供給集成電路的保護(hù)確實(shí)十分有限。由于集成電路本身的特性，使

3、得大多數(shù)集成電路 產(chǎn)品，有時(shí)甚至是最先進(jìn)的集成電路也不能滿足專利法中的創(chuàng)造性要求。然而集成電路作為信息社會(huì)的基石，在當(dāng)今世界上發(fā)揮著與其他產(chǎn)品無與倫比的作 用。可以毫不夸張地說，在一切技術(shù)領(lǐng)域，乃至日常生活的每一個(gè)角落，無不有集成電路的 身影。因此集成電路技術(shù)成了各國技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。不少不法廠商采用非法手段竊取他人技 術(shù)，仿制集成電路大發(fā)橫財(cái)。為維護(hù)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序，集成電路保護(hù)成了刻不容緩的問題。 由于集成電路產(chǎn)品與專利體系不協(xié)調(diào)，這迫使人們另辟蹊徑。1984年，美國在世界率先頒布了保護(hù)集成電路法律半導(dǎo)體芯片保護(hù)法。該法保 護(hù)的直接對(duì)象不是集成電路產(chǎn)品，而是布圖設(shè)計(jì)(該法中稱掩模作品)。考慮到

4、布圖設(shè)計(jì)的某 些特點(diǎn)，該法引入了著作權(quán)法中的獨(dú)創(chuàng)性(origionality)原則。要求受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)必 須滿足獨(dú)創(chuàng)性條件；這便把著作權(quán)法的保護(hù)原則引進(jìn)到技術(shù)領(lǐng)域。當(dāng)然，布圖設(shè)計(jì)畢竟帶有 技術(shù)性，為了保護(hù)先進(jìn)技術(shù)，防止將一些司空見慣的技術(shù)壟斷，僅有獨(dú)創(chuàng)性要求是不夠的。 為此，該法又規(guī)定受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)不能是普通的，平庸的或者為人所熟知的。這實(shí)際上是 對(duì)創(chuàng)造高度的要求，但這里的創(chuàng)造高度比起專利法中的創(chuàng)造性所要求的高度要低得多。這里， 獨(dú)創(chuàng)性與創(chuàng)造性在一定程度上結(jié)合到了一起。這是當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的又一發(fā)展。在美國之后，日本于1985年頒布了半導(dǎo)體集成電路線路布局法，歐共體于1986 年發(fā)布了關(guān)于半

5、導(dǎo)體產(chǎn)品形貌結(jié)構(gòu)法律保護(hù)的指令，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織也于1989年通過 了關(guān)于集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約。到目前為止，已有近20個(gè)國家和地區(qū)頒布了這方面 的法律。值得注意的是，無論是國際組織的條約、指令，還是各國的國內(nèi)立法均采用了美國 式的做法，即采用介于著作權(quán)法與專利法之間的一種混合型特別法來保護(hù)集成電路。二、布圖設(shè)計(jì)與著作權(quán)客體的比較各國之所以接受美國的做法，把獨(dú)創(chuàng)性原則作為保護(hù)布圖設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，是因?yàn)椴紙D 設(shè)計(jì)在許多方面確實(shí)與著作權(quán)客體有著諸多相似之處。首先，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的對(duì)象，它們都具有無形性。布圖設(shè)計(jì)是集成電路中 各種元件的配置方案，其存在方式可有多種。如前所述，當(dāng)其載體為掩模板或者

6、當(dāng)其被固化 于集成電路芯片之中時(shí)，它表現(xiàn)為一系列圖形的組合；當(dāng)其存儲(chǔ)于電子計(jì)算機(jī)或者相應(yīng)的磁 帶、磁盤中時(shí)，其存在方式為一系列的數(shù)字編碼。雖然布圖設(shè)計(jì)在不同的載體上有著不同的 存在方式，但就其本身而言，它與作品一樣是無形的。其次，布圖設(shè)計(jì)的存在方式也與著作權(quán)客體的某些存在方式相同。上面講到，布圖 設(shè)計(jì)可以編碼方式存在。普通作品也可以相同的方式存在，尤其是當(dāng)數(shù)字式視聽設(shè)備普及后， 一切音像作品都將以數(shù)字編碼狀態(tài)存在，普通的文字作品在輸入電子計(jì)算機(jī)后，也是以數(shù)字 編碼的形式存儲(chǔ)于磁帶，磁盤或者計(jì)算機(jī)的存儲(chǔ)器中。另一方面，布圖設(shè)計(jì)要在集成電路芯 片中發(fā)揮其特定的電子功能，必須以特定的圖形方式存在。而

7、這種在三維空間以一定方式組 合的一系列圖形與著作權(quán)法所保護(hù)的傳統(tǒng)作品的形式相比可說是非常相似的。第三也是最為重要的，布圖設(shè)計(jì)與作品都具有可復(fù)制性。從布圖設(shè)計(jì)的存在方式可 推知，采用復(fù)制普通作品的方式可以-十分方便地復(fù)制布圖設(shè)計(jì)。對(duì)于掩模圖形可以采用照像 方式翻拍；對(duì)于數(shù)字編碼，也可采用通常的拷貝方法將其轉(zhuǎn)入另一載體。即使是被固化到集 成電路芯片上的布圖設(shè)計(jì)，也還可以通過反向工程技術(shù)將其復(fù)制出來。所謂反向工程 (reverseengineering)是指從集成電路成品人手，對(duì)芯片進(jìn)行解剖，分析其功能、設(shè)計(jì)、 工藝等技術(shù)特點(diǎn)，從而復(fù)制該集成電路布圖設(shè)計(jì)的過程。實(shí)踐中常用化學(xué)方法將芯片逐層剝 蝕，再

8、用顯微攝影技術(shù)將芯片中每一層圖形翻拍下來，測(cè)出各種圖形的橫向尺寸和縱向深度， 即可復(fù)制出全套的布圖設(shè)計(jì)。由于布圖設(shè)計(jì)具有以上這些與作品相近的特點(diǎn)，故而使得布圖設(shè)計(jì)在保護(hù)方式上可 以借鑒一些著作權(quán)法中的做法，這也是為什么各國都將獨(dú)創(chuàng)性作為布圖設(shè)計(jì)受保護(hù)的條件的 原因。但是集成電路畢竟是一種工業(yè)產(chǎn)品，因此其布圖設(shè)計(jì)與作品相比還存在著差異，主要 表現(xiàn)在下面幾個(gè)方面：布圖設(shè)計(jì)具有工業(yè)實(shí)用性。布圖設(shè)計(jì)之所以有價(jià)值是因?yàn)樗梢灾苯佑糜谥圃旒?成電路。換言之，其價(jià)值體現(xiàn)在這種工業(yè)應(yīng)用之中。而普通作品在這一點(diǎn)上與布圖設(shè)計(jì)完全 不同。普通作品固然也有其用途，但其使用僅僅是使人獲得一定的感觀享受，如閱讀欣賞等。布

9、圖設(shè)計(jì)的人身屬性非常弱。由于布圖設(shè)計(jì)實(shí)際上是一種技術(shù)性方案，因此就設(shè) 計(jì)本身而言沒有任何人身的感情色彩。而普通作品則不然，它往往體現(xiàn)了作者對(duì)人生，社會(huì) 的理解，表現(xiàn)了作者的思想觀念和情感，是作者人格的體現(xiàn)。布圖設(shè)計(jì)的表現(xiàn)形式具有非任意性。針對(duì)集成電路某些技術(shù)參數(shù)要求，布圖設(shè)計(jì) 往往不得不采用某種特定圖形和尺寸。為了提高擊穿電壓，必須將晶體管圖形設(shè)計(jì)為圓形； 為了改善高頻特性，應(yīng)盡可能縮小圖形尺寸以減小分布參數(shù)的影響。除此以外，布圖設(shè)計(jì)還 受到其他技術(shù)規(guī)范以及材料性能、工藝水平等諸多因素的限制。相比之下，普通作品可以隨 作者思路在任何領(lǐng)域中馳騁。作者可以信筆揮灑而無需顧慮表現(xiàn)形式上的限制。三、布

10、圖設(shè)計(jì)權(quán)與著作權(quán)的比較布圖設(shè)計(jì)權(quán)與著作權(quán)內(nèi)容的相似與不同是由布圖設(shè)計(jì)與作品在特性上的同異所決定 的。著作權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，就其人身權(quán)而言，一般包括署名權(quán)，發(fā)表權(quán)、修改權(quán)， 保護(hù)作品完整權(quán)等。由于布圖設(shè)計(jì)的人身性極弱，故人身權(quán)在布圖設(shè)計(jì)權(quán)中所占比重也很小， 最多只包含一個(gè)署名權(quán)而已。而其他人身權(quán)對(duì)布圖設(shè)計(jì)權(quán)人來講并無太大意義，故各國及國 際公約均未規(guī)定；即使是署名問題，多數(shù)國家只是將其與布圖設(shè)計(jì)標(biāo)記一起作為選擇性規(guī)范 予以規(guī)定的。如美國法中規(guī)定可以將權(quán)利人姓名與權(quán)利標(biāo)記M一同標(biāo)在掩模或芯片產(chǎn)品上。 歐共體指令中亦有類似規(guī)定，只是標(biāo)記為T.在財(cái)產(chǎn)權(quán)方面，布圖設(shè)計(jì)權(quán)人所享有的最重要的 權(quán)利是復(fù)制

11、權(quán)，它與著作權(quán)中的復(fù)制權(quán)極為相似。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的條約規(guī)定，未經(jīng)布圖 設(shè)計(jì)權(quán)人許可，不得復(fù)制受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)的全部或者其任何部分。美國法中還具體規(guī)定了 復(fù)制包括光學(xué)、電子學(xué)或者其他任何方法的復(fù)制。這自然也包括了著作權(quán)法中所規(guī)定的各種 復(fù)制形式。布圖設(shè)計(jì)與作品之所以在復(fù)制權(quán)上發(fā)生競(jìng)合，究其根源還在于二者具有相同的可 復(fù)制性。復(fù)制權(quán)是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中最重要的權(quán)能，對(duì)布圖設(shè)計(jì)權(quán)而言更是如此。布圖設(shè)計(jì)權(quán)中 其他一切權(quán)利都是從復(fù)制權(quán)中衍生而來。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織條約規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)權(quán)人有權(quán)禁 止或許可為商業(yè)目的進(jìn)口、銷售布圖設(shè)計(jì)或含有布圖設(shè)計(jì)的集成電路，這里的“進(jìn)口”銷 售“行為都是以復(fù)制他人布圖設(shè)計(jì)為前提的

12、。至于著作權(quán)中的表演、播放等項(xiàng)權(quán)利，對(duì)布圖 設(shè)計(jì)則無從談起，這也是由于布圖設(shè)計(jì)與作品使用方式不同所致。在著作權(quán)琺中有關(guān)于合理使用、法定許可，甚或強(qiáng)制許可等規(guī)定。同樣，在有關(guān)集 成電路保護(hù)法中也有類似的權(quán)利限制性規(guī)定。甚至于某些方面的限制比著作權(quán)法更為嚴(yán)格， 如關(guān)于反向工程的規(guī)定便是一例。各國法律都承認(rèn)在合理的限度內(nèi)實(shí)施反向工程不視為侵權(quán)。 所謂“合理”，包含兩個(gè)方面：第一，僅僅為教學(xué)、評(píng)價(jià)，研究布圖設(shè)計(jì)中的概念。技術(shù)、或者布圖設(shè)計(jì)中采用的 電路，邏輯，組織結(jié)構(gòu)而復(fù)制他人布圖設(shè)計(jì)的不視為侵權(quán)。這種行為的目的必須是非商業(yè)性 的，這與著作權(quán)法中的合理使用非常相似。第二，將分析、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于為銷售而

13、制作的 具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)之中的行為也不視為侵權(quán)。這一點(diǎn)比著作權(quán)法中的合理使用走得更遠(yuǎn)， 依照著作權(quán)法這種行為屬于侵權(quán)行為。之所以要對(duì)布圖設(shè)計(jì)權(quán)作出這種限制，首先是因?yàn)榉?向工程在集成電路發(fā)展中起著重要作用。世界各國的半導(dǎo)體廠商無不利用這種方法了解其他 廠商的產(chǎn)品發(fā)展?fàn)顩r，以便提高自己產(chǎn)品的技術(shù)水平。如果簡單適用著作權(quán)法的規(guī)定，對(duì)這 一行為嚴(yán)格禁止，將會(huì)扼制集成電路技術(shù)的進(jìn)步。其次是由于布圖設(shè)計(jì)的表現(xiàn)形式具有非任 意性。在一些特殊情況下，設(shè)計(jì)方法只有一種或幾種，如果對(duì)這種唯一的或有限的表達(dá)形式 的布圖設(shè)計(jì)適用著作權(quán)法的規(guī)定，予以禁止，這本身就是造成一種事實(shí)上的思想壟斷，這不 僅違背著作權(quán)法的宗旨，對(duì)公眾也是不公平的。所以各國都將此作為一種侵權(quán)的例外。除此 之外各國法律還引人了專利法中權(quán)利用盡。善意侵權(quán)等限制性規(guī)定。在權(quán)利產(chǎn)生方式上，各國均受美國的影響。盡管美國著作權(quán)法在1976年修改后已不 再將登記作為著作權(quán)產(chǎn)生的前提，但在集成電路保護(hù)方面，仍沿用了原先的規(guī)定。只有履行