1、第一章 緒論 本章需要了解和掌握以下內容：1、產業經濟學的研究對象和學科性質。 2、產業經濟學的內容體系。3、產業經濟學研究的意義和方法。4、產業的概念和產業經濟學中產業分類的方法。 第一節 產業經濟學及其研究對象第二節 產業分類第一節 產業經濟學及其研究對象一、產業經濟學及其學科性質和內容體系（一） 產業經濟學及其研究對象產業經濟學以產業為對象，研究社會經濟活動中產業內部企業組織結構、產業之間關系結構、產業地區分布結構的變化規律，以及認識這些規律的方法。 關于研究對象的兩種觀點：第一種認為就是產業組織理論。第二種是普遍觀點。從實踐的角度出發，把產業結構理論、產業組織理論、產業分布理論及其相應

2、的政策，納入產業經濟學中，符合我國經濟發展的客觀要求。 （二）產業經濟學的學科性質認為屬于應用經濟學范疇，以理論經濟學為理論基礎的占主導。 產業經濟學與各范疇經濟學的區別于聯系。與西方經濟學、政治經濟學、發展經濟學、工業經濟學等相區別。（三）產業經濟學的內容體系組成部分：產業組織理論產業關聯與產業結構理論產業空間理論產業政策理論二、研究產業經濟學的意義有助于理解在經濟活動中發生的各種現象，有利于正確理解現實經濟中的結構變動、市場運行和企業競爭行為。有利于指導企業制定合理有效的競爭策略。 有利于用正確的理論來指導公共政策的制定，從而促進經濟的可持續發展。有利于豐富經濟學的研究內容。 三、產業經濟

3、學的研究方法 最優化方法博弈論方法投入產出法計量經濟學方法案例研究法返回第二節 產業分類一、生產結構分類方法依據再生產過程中各產業間的關系對產業分類分類標準和方法： （一）馬克思的兩大部類分類法 生產生產資料部類（第部類） 生產消費資料部類（第部類） （二）農輕重產業分類法 以物質生產的不同特點為標準 （三）霍夫曼的產業分類法 二、三次產業分類法三次產業分類法的發展過程三次產業分類法以人們生產活動的發展階段性為主要依據，以資本的流向為主要標準，把產業分為三個層次。返回三、標準產業分類法權威性、統一性、完整性、實用性（一）聯合國分類標準（ISIC）（二）中國標準產業分類 四、其他分類法 （一）生

4、產要素集約分類法 （二）產業地位分類法 （三）產業發展狀況分類法第二章 產業組織理論概述 本章需要了解和掌握以下內容：1、了解“馬歇爾沖突”的含義。2、產業組織理論體系的形成過程。3、“結構-行為-績效”分析框架的含義和“哈佛學派”的政策主張。4、“芝加哥學派”的政策主張及其理論依據。5、可競爭市場理論的含義。6、新產業組織理論的主要特征。7、新奧地利學派關于競爭政策和產業政策的主張。8、市場結構、集中度、市場勢力、市場績效的衡量方法。 第一節 競爭機制與產業組織理論的形成第二節 產業組織理論的發展第三節 市場結構、市場勢力和市場績效的衡量第一節 競爭機制與產業組織理論的形成一、競爭機制與“馬

5、歇爾沖突” 產業組織是指同一產業內部企業間的組織結構或者市場關系。產業是指生產同一類或具有高度替代性產品的企業的集合 ，組織專指產業“組成部分之間的關系”。 新古典學派馬歇爾把產業組織概念引入經濟學。“馬歇爾沖突”競爭活力與規模經濟的關系是現代產業組織理論的核心問題。二、產業組織理論體系的建立張伯倫對現代產業組織理論的貢獻(1)以分析純粹競爭為出發點，否定了純粹競爭存在的條件，提出了壟斷競爭的概念。 (2)對壟斷競爭的市場結構進行了具體分類和分析。 (3)提出了生產同類產品的企業集團及與之相關的廠商企業的關系問題。 (4)界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。 (5)提出并討論了企業在

6、市場上的進入和退出問題。實證研究方法：伯利和米恩斯對經濟力集中的實證研究 、勒納等人對壟斷指標的研究判別標準：克拉克、梅森等人對“有效競爭”概念及其度量標準的研究 三、哈佛學派與SCP范式三分法：按結構、行為、績效三個方面對產業組織進行分析市場結構(Market Structure)市場行為(Market Conduct)市場績效(Market Performance)的分析框架 SCP分析框架 結構、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結構決定企業在市場中的行為，而企業行為又決定市場運行的經濟績效。為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策(產業組織政策)來調整和直接改善不合理的市場結

7、構。 市場結構的含義及其決定因素含義對產業內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織的特征。 決定市場結構的因素：市場集中程度、產品差別化程度和進人壁壘的高低。市場行為是指企業在充分考慮市場的供求條件和其他企業的關系的基礎上，所采取的各種決策行為。具體包括企業確定價格的策略、產品與廣告策略、研究開發和排擠競爭對手的行為等。 市場績效是指在一定的市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果 在SCP分析框架中，作為市場結構指標之一的集中度和作為市場績效標準之一的利潤率之間的關系的研究處于重要的核心地位。 哈佛學派在分析框架上突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究。結構主義者返回第二節 產業

8、組織理論的發展一、芝加哥學派 芝加哥學派在產業組織理論上兩大特點：一是昄依新古典經濟理論 二是認為政府無須干預市場機制的運作 芝加哥學派認為，即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，長期的競爭均衡狀態在現實中也是能夠成立的。 德穆塞次等人批駁哈佛學派的“集中度一利潤率”假說 ，是“效率主義者” 。該學派修改了由貝恩創設的進入壁壘理論。二、可競爭市場理論可競爭市場理論是鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出來的。 該理論認為良好的生產效率和技術效率等市場績效，在傳統哈佛學派的理想的市場結構以外仍然是可以實現的，而無需眾多競爭企業的存在。 完全可

9、競爭市場是指市場內的企業當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場結構。完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結構形態。沉沒成本是指企業進入市場所投入的資本，當企業退出該市場時不能收回的部分。 沉淀成本的大小決定進退是否自由，鮑莫爾等人提出應根據沉淀成本 (Sunk of cost)，而不應根據一般的固定成本來判斷進入壁壘的高低。在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現存企業對進入做出反應前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就

10、跑”策略 。 按照可競爭市場理論，在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規制政策更為有效。 三、新奧地利學派新奧地利學派從信息的不完全性、人的有限理性和環境的不確定性出發來理解市場。把市場視為發現和利用分散的知識和信息的過程，強調企業家及其創業精神在其中的重要作用。 重視經濟現象背后的道德和文化基礎，。主張自由放任的經濟政策 。對反壟斷政策持批判態度，認為利潤是對企業家進行了成功創新的報酬 。三、新產業組織理論從20世紀70年代開始，產業組織的發展出現了一次新的高潮，進入了“理論期”，理論模型取代統計分析并占據了主導地位，形成了以突出理論研究為特征的所謂“新產業組織理論”。 新產業

11、組織理論的特征三方面：第一，新產業組織理論吸收和融合了新制度經濟學的成果。 第二，新產業組織理論在研究方法上致力于“理論化”與“經驗性”的平衡。 第三，新產業組織理論在運用博弈論方法之后實現了理論范式的創新。 第三節 市場結構、市場勢力和市場績效的衡量一、市場結構、市場勢力的衡量二、市場績效的衡量一、市場結構、市場勢力的衡量（一）市場結構的衡量 1.絕對集中度 ；2.相對集中度；3.赫芬德爾指數 （二）市場勢力的衡量 1勒納指數 ；2貝恩指數 ；（一）市場結構的衡量CRn為某行業中前n家最大企業的有關數值的行業比重，通常取n4或n8。1.絕對集中度CRn概念清楚、含義明確，能夠形象地反映市場集

12、中狀況，綜合地反映了企業數量和規模這兩個決定市場結構的重要方面。其計算也簡便，所需資料較易獲得。然而它所表達的企業集中程度并不完全真實，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企業規模分布對市場集中度的影響，如果前幾位企業取數不同，不同產業的絕對集中度的大小關系會出現變化。其次，產業分類是以生產過程為標準，沒有考慮需求替代因素。第三，沒有反映國民經濟關系和地區經濟關系對產業競爭性的影響。第四，在產業分類中屬于某一類產業的企業，有可能進行產業結構調整而生產屬于其他產業的產品，這可能會影響產品的價格而不影響所統計的集中度。此時集中度就不能準確反映企業間的競爭性。 2.相對集中度相對集中度是反映產業內所有企

13、業的規模分布的集中度指標。洛倫茨曲線最初用于收入分布研究，后移用于市場集中度分析，以反映產業內企業規模分布的不均勻程度，它表示市場占有率與市場中由小企業到大企業的累計百分比之間的關系。ACD10080604020累計市場占有率 累計企業數百分比 基尼系數的值在0到1之間。基尼系數越大，企業占有份額分布越不均勻。如果企業規模分布完全相等，則基尼系數等于0，如果獨家企業壟斷整個產業，則基尼系數為1。 3.赫芬德爾指數 赫芬德爾指數（Herfindal Index）是赫芬德爾提出的反映產業集中度的綜合指數，記為HI。計算公式為在完全競爭條件下，H I指數將等于0；在完全壟斷條件下，HI指數將等于1；

14、如果市場中所有n家企業規模都相等，HI指數將等于1/n；當n1時，HI指數等于1。一般來說，n值越大，HI指數越小。1.勒納指數 L在01之間變動，數值越大表明壟斷勢力越大。勒納指數實際上是計量價格偏離邊際成本的程度，價格越是高于邊際成本表明壟斷勢力越強。（二）市場勢力的衡量2貝恩指數 會計利潤為： 為會計利潤，R為總收益，C為當期成本，D為折舊。 經濟利潤為 ： 為經濟利潤，i為正常投資收益率，V為投資額。貝恩指數為： 貝恩指數實質是一種超額利潤率。貝恩指數與勒納指數相比，優點是計算數據容易獲得，但仍然沒有解決的問題是，一個壟斷企業雖然具有持續獲得經濟利潤的可能，但并不一定獲得了這種經濟利潤

15、。也就是說，經濟利潤的計算是強加上去的，并不一定是企業的實際情況。二、市場績效的衡量 市場績效實質上反映的是市場運行的效率。 市場績效衡量的兩種方式：直接指標和綜合評價（一）市場績效衡量的直接指標 1.收益率 2.托賓q值 q=(R1+R2)/Q（二）市場績效衡量的綜合指標1.資源配置效率 一般用消費者剩余、生產者剩余和社會總剩余三個概念來全面分析和評價社會資源配置的優劣狀況。貝恩認為，可用產業的長期利潤率是否趨向平均化來測量資源配置是否有效率。 2.產業的規模結構效率 從產業內規模經濟效益實現程度的角度來考察資源的利用狀態。3.技術進步 主要包括發明、革新和技術轉移，反映的是動態經濟效率。在

16、現實經濟中，市場競爭和研發投入是影響技術進步的主要因素。 4.X非效率 由萊賓斯坦（Leibenstein）提出，是指在壟斷企業的組織內部存在著資源配置的非效率。 5.銷售費用水平 第三章 寡頭市場本章需要了解和掌握以下內容：1、決定寡占均衡的因素2、廠商數目、廠商行為的類型、廠商行動次序等，如何影響寡占均衡3、戰略替代與戰略補充4、卡特爾的穩定性與促成合謀的因素5、經濟全球化對市場結構的影響一、古諾模型：產量決策二、伯川德模型：價格決策三、斯塔克爾伯格模型：序貫決策四、三種寡占模型的比較第一節 寡頭市場模型一、古諾模型：產量決策（一）古諾雙頭模型（二）古諾雙頭模型的兩個擴展假定：（1）某產業

17、市場上僅有兩家企業(企業1和企業2)，且有不變的邊際成本c；（2）兩家企業生產同質產品；（3）企業面臨共同的線性市場需求曲線，且對市場需求曲線上每一點具有完全信息；（4）決策變量是產量；（5）每家企業在選擇產量時，假定對方的產出不變，即每家企業都是在已知對方產量的情況下，確定自己的利潤最大化產量。 （一）古諾雙頭模型古諾模型均衡解的推導需求的反函數：P()a-bQ，Qq1q2成本函數：C()cq企業的利潤是：一階條件為：得到企業的反應函數：企業與企業對稱，其反應函數：古諾模型的均衡解就是兩條反應曲線的交點E。均衡解：(a-c)/3bq2q1Eq1=R1(q2)q2=R2(q1)（二）古諾雙頭模

18、型的兩個擴展1.多企業古諾模型如果市場上有n家完全相同的古諾型企業單個企業產出為：市場總產出為：市場價格為：如果n=1，產生壟斷產量和價格，當n變大時，產出和價格趨向競爭水平。2成本差異的古諾模型假設企業的成本函數為：企業1的反應函數為：企業2的反應函數為： 聯立企業1和2的反應函數，解方程組得： 因為 ，所以 比 大 ，即成本低的企業1的市場份額大于成本高的企業2的市場份額，處于競爭有利地位。市場均衡價格為：如果市場上只有成本低的企業（兩家企業成本都低， ），那么市場價格就等于標準古諾模型的市場價格 。由于企業2的成本高于企業1，當企業1不能完全占有市場時，市場均衡價格會高于按企業1的成本標

19、準所決定的價格，高出 。二、伯川德模型：價格決策（一）基本伯川德模型（二）不同成本的伯川德模型（三）伯川德悖論及其解決方法（一）基本伯川德模型伯川德模型的前提假定基本與古諾模型相同，但企業的決策變量是價格而不是產量。在伯川德模型中，每家企業都假定其競爭對手的價格是固定的，因為同質產品是完全替代的，任何一家企業只要使自己的定價稍微低于對手，就將獲得全部市場需求。 圖32 伯川德模型的納什均衡（二）不同成本的伯川德模型假設企業的邊際成本為函數 ， ，此時唯一的伯川德均衡 ， ， ， ，其中 是一個無窮小量。當兩家企業的價格都大于 時，和前面成本相同的過程一樣，兩家企業相互降價爭奪市場，這種情況不可

20、能構成一個均衡。 （三）伯川德悖論及其解決方法根據伯川德模型，生產同質產品的兩家企業的定價等于邊際成本，企業利潤為零。即使只有兩家企業，市場結果也與完全競爭相同，這與現實中企業數量越少，利潤越高的事實相悖。這稱之為伯川德悖論。對于伯川德悖論的解釋主要從放寬其前提假設入手。埃奇沃斯提出生產能力約束條件模型來解釋伯川德悖論。假設企業的生產能力小于市場需求，那么伯川德解 不再是一個均衡解。在企業1生產能力既定的情況下，如果企業1以邊際成本定價，由于企業1不能滿足全部的市場需求，那么企業2略微提高價格并不會導致失去全部的市場份額。對于剩余市場需求來說，企業2是市場的壟斷者，將按照邊際成本等于邊際收益的

21、原則進行壟斷定價，可以收取超過邊際成本的價格，獲得正利潤。 產品差異是解釋伯川德悖論的另一方法。如果兩家企業生產銷售不同的產品，以低于對手的價格出售產品并不能保證如伯川德模型描述的占領整個市場。在引入產品差異的雙寡頭壟斷價格競爭中，企業擁有一定的市場勢力，從而使競爭價格高于邊際成本，零利潤就不再是均衡了。 將伯川德模型由靜態拓展為動態的博弈模型，也能解釋伯川德悖論。在價格競爭中企業并非只決定一次價格，企業的博弈行為往往不是一次性博弈。在重復博弈過程中，企業1定價低于企業2，并不能保證其獲得全部市場需求。實際上，削價帶來的可能結果是企業2也調低價格，以重新奪回失去的市場份額，從而引發價格戰。在價

22、格戰的威脅下，競爭企業會權衡短期所得與長期價格戰中的損失。與伯川德均衡相比，重復博弈的結果會使合謀更有利于企業自身的利益。 三、斯塔克爾伯格模型：序貫決策斯塔克爾伯格模型的假設與古諾模型基本相同，寡頭企業的決策變量也是產量，但其中一個企業先于其他企業行動。 假設兩寡頭企業1和企業2，企業1是領導者，首先選擇產量，跟隨者企業2觀察到，然后選擇自己的產量。 利用逆向歸納法來求斯塔克爾伯格模型的均衡解。整個市場的需求函數為：企業2的利潤函數為： 企業2的最優產量為： 企業1的利潤函數為： 得：四、三種寡占模型的比較如果只有一家企業，三個模型都預測是壟斷行為。行業中的廠商數目越多，古諾均衡與斯塔克爾伯

23、格均衡越接近于社會最優或競爭均衡。但同質產品的伯川德均衡不受行業中企業數量的影響，只要該行業中至少包括兩家生產能力不受限制的企業，伯川德寡占均衡與社會最優相同。但如果產品異質，伯川德均衡將有別于競爭均衡，行業中企業的數量將影響價格。 第二節 合謀在現實經濟中，寡頭企業意識到相互之間的依賴性，在決策時就會考慮對方的反應。寡頭企業在市場競爭中，往往希望通過協商，達成某種關于產量和價格的協議，達到削弱市場競爭、限制產出、提高市場價格、增加利潤的目的。所謂合謀，是指廠商之間以提高市場勢力、共同謀取壟斷利潤為目的而達成一致行動的行為。寡頭企業通過合謀形成的聯盟叫卡特爾， 一、合謀形成的利益動因二、重復博

24、弈與默契合謀三、公開合謀及其實施機制四、形成及維持合謀的因素五、合謀與市場競爭一、合謀形成的利益動因價格價格廠商產量行業產量圖33 合謀限制產量以最大化行業利潤二、重復博弈與默契合謀默契合謀是指廠商并不通過集會溝通彼此的策略或協調行動，僅憑觀察達成合謀，使廠商重復博弈的每期納什均衡收益大于一次博弈的納什均衡收益。 假定博弈時期是有限的T+，每個企業在每個時期都選擇價格等于邊際成本。可見有限次重復博弈只是階段博弈的T次簡單重復，企業始終把價格定在邊際成本水平上，無法構成合謀。當博弈時期為無限，即T+ 時，盡管伯川德均衡無限次的重復仍是這一博弈的均衡，但不再是唯一均衡。 三、公開合謀及其實施機制公

25、開合謀是指寡頭廠商通過公開或秘密的協議來協調行為，以使合作組織利潤最大化的一種行為。 1共同成本手冊與多產品定價公式2交貨定價3零售價格維持4最惠國待遇條款5競爭一致條款 6分割市場與固定市場份額四、形成及維持合謀的因素1市場集中度2企業成本3多市場接觸4信息的非對稱性5需求彈性6產品同質7行業協會8定單性質五、合謀與市場競爭合謀常常會限制競爭。 但合謀并不總是劣于市場競爭的。如果企業在某些研發領域合謀，在產品市場上競爭，合謀就可以提高社會總體福利水平。 第三節 經濟全球化條件下的市場結構一、經濟全球化對市場結構決定因素的影響二、經濟全球化與市場結構的變化一、經濟全球化對市場結構決定因素的影響

26、（一）市場規模的擴大（二）規模經濟的加強（三）范圍經濟的拓展（一）市場規模的擴大1消費品市場的全球化 2生產資料市場的全球化 3金融市場的全球化 （二）規模經濟的加強1工廠規模經濟 2企業規模經濟 （三）范圍經濟的拓展范圍經濟是指一個企業通過對生產要素的共同使用，生產或銷售多種產品而節約采購、制造、銷售、地租、管理等各方面的費用，從而使單位產品的利潤增加。 隨著市場規模和企業規模的擴大，大規模企業可以利用其在研發、設計、管理、銷售等方面的優勢，通過在不同部門和不同相關產業進行經營，獲得多樣化生產和銷售所帶來的范圍經濟，降低單位產品的研發、生產和銷售成本。 二、經濟全球化與市場結構的變化（一）經

27、濟全球化與市場集中度（二）經濟全球化與進入壁壘（三）經濟全球化提高了產品差異化（一）經濟全球化與市場集中度1經濟全球化提高了市場集中度2經濟全球化降低了市場集中度（二）經濟全球化與進入壁壘1經濟全球化提高了進入壁壘 2經濟全球化降低了進入壁壘 （三）經濟全球化提高了產品差異化全球化的推進使企業更近距離地在國際市場上相互競爭，競爭程度加劇，僅僅依靠成本和價格優勢已很難使企業在國際市場立足，因而更加突出了產品差異化的作用。 第四章 價格戰略與非價格戰略本章需要了解和掌握以下內容：1.價格歧視的條件和類型。2.常見的非線性定價方法。3.產品差異定義和分類。4.水平差異和垂直差異的區別。5.縱向一體化

28、和縱向約束的定義和實施動機。第一節 價格歧視第二節 產品差異第三節 縱向關系第一節 價格歧視一、價格歧視的條件（1）企業必須擁有一定的市場勢力，否則就不可能對消費者收取高于競爭水平的價格； （2）企業必須了解或者能夠推斷消費者的購買意愿，而且消費者的購買意愿必須因消費者或購買量而有所不同。當消費者的需求曲線向下傾斜時，企業才可能對消費者購買的不同單位產品索取不同的價格；（3）企業必須能夠阻止或限制轉賣行為，阻止購買者以低價購買再以高價出售給其他消費者。二、一級價格歧視一級價格歧視又稱為完全價格歧視，是指壟斷企業向每個消費者索取其愿意為每單位產品支付的最高價格，從而獲取了全部消費者剩余。三、二級

29、價格歧視二級價格歧視也稱為非線性定價。在二級價格歧視情況下，企業了解消費者偏好存在著多樣性，但不能觀察到每一位顧客的特性。因此，企業通過誘導消費者在企業提供的不同消費組合之間選擇來實行價格歧視。由于顧客可在提供的不同的銷售合同之間進行選擇，二級價格歧視的關鍵特征是價格與顧客身份無關，而常常取決于顧客的購買數量。四、三級價格歧視三級價格歧視是指壟斷者對同一產品在不同的市場上收取不同的價格，或者對不同的人收取不同的價格。圖42 三級價格歧視返回第二節 產品差異一、定義所謂產品差異，是指同一產業內不同企業生產的同類商品，由于在質量、款式、性能、銷售服務、信息提供和消費者偏好等方面存在著差異，從而導致

30、產品之間替代不完全的狀況。二、分類1水平差異水平差異是指產品在空間上的差異表現為以下形式：兩產品之間一些特征增加了，而其他一些特征卻減少了。對于水平差異，給定價格相同的情況下，消費者的最優選擇與特定消費者有關。因為消費者的偏好不盡相同，比如對顏色的不同偏好，或者對于購物地址的選擇，消費者更喜歡去附近的商店或超級市場購物。并且消費者偏好是一種價值判斷，因而描述水平差異時，不存在“好”與“壞”的評判。2垂直差異垂直差異也稱之為質量差異。所謂垂直差異，是指在產品空間中，所有消費者對所提及的大多數特性組合的偏好次序是一致的那些特性之間的差異。描述垂直差異時，在價格相等的條件下，關于特性空間有一種自然的

31、排序。最典型的例子是質量，消費者關于質量的偏好次序是一致的，都認為較高的質量是更好的。3服務差異服務差異是指廠商在售前、售中和售后提供的服務內容和服務質量方面的差異。4信息差異所謂信息差異，是指由于消費者和廠商之間存在著信息不對稱，從而導致消費者對產品認識產生了差異。解決這種信息不對稱最常見的方法是廣告，廣告根據其傳播內容可以分為兩類：一類廣告傳遞產品的“硬”信息，包括產品的存在、價格和產品的物質形態等，這類廣告稱之為信息性廣告；另一類廣告傳遞產品的“軟”信息，除了傳遞產品存在的信息以外，不傳遞任何其他信息，這類廣告稱之為勸說性廣告，大多數電視廣告都屬于這一類。信息性廣告和勸說性廣告分別適合搜

32、尋品和經驗品的信息傳遞，并且分別使搜尋品和經驗品具有了信息差異。三、線性城市模型線性城市模型由豪泰林1929年提出，廠商和消費者都位于0到1的線段上，故此得名。圖43 豪泰林線性城市1市場上每個廠商都有自己的“自然需求”。2產品差異能夠降低需求的價格彈性。 市場需求的價格彈性為：將市場需求的價格彈性對產品差異參數t求一階導數可得：根據假設，可知 3產品差異能夠緩和競爭強度。返回第三節 縱向關系一、縱向一體化二、縱向約束一、縱向一體化縱向一體化是指企業在供、產、銷方面實行縱向滲透和擴張，進入目前業務的供應階段或使用階段，實現在同一產品鏈上的延伸。動機：1降低交易成本。2降低資產專用性投資的風險。

33、3解決有限信息和不確定性問題。4提高投入品選擇效率。5消除市場壟斷勢力。6實施價格歧視。7保證重要投入品的供應。8消除外部性。9規避政府干預。二、縱向約束（一）縱向約束的動機1避免雙重壟斷加價。2避免銷售商之間的搭便車。3避免制造商之間的搭便車。4解決因銷售商之間缺乏協調而產生的外部性問題。（二）縱向約束的形式1價格約束的主要形式（1）轉售價格維持。（2）數量依存定價。（1）數量強制。（2）獨占區域。（3）限制銷售商數目。（4）制造商為銷售商做廣告。（5）制造商監督每家銷售商的銷售努力，并對每家銷售商進行補償。（6）專賣或排他性經營。（7）抽成。2非價格約束的主要形式第五章 進入和退出本章需要

34、了解和掌握以下內容：1.進入壁壘及其福利分析。2.策略性行為內涵、非合作與合作策略性行為的區別。3.典型的非合作策略性行為分析。4.國際戰略聯盟的內涵和類型。第一節 進入壁壘第二節 策略性行為第三節 國際戰略聯盟第一節 進入壁壘一、進入壁壘內涵經濟性進入壁壘是指進入廠商必須負擔、在位廠商不需要負擔或過去也沒有負擔(do not or have not had to incur)的一種成本；反壟斷進入壁壘是指相對于同樣成本的及時進入產生的社會福利，阻礙進入、減少福利的一種成本。經濟性進入壁壘都是反壟斷進入壁壘，反之則不然。二、常見的進入壁壘分析1信息壁壘廠商為了將產品介紹給消費者，不得不做大量廣

35、告和促銷，長期作用的結果就在消費者群體中形成了品牌忠誠(brand loyalty)，品牌忠誠成為廠商的一種資產。為什么進入廠商很難籌集到大量資本，融資成本高于在位廠商？這也是由于廠商和貸方之間的信息不對稱。2規模經濟壁壘規模經濟是指廠商的長期平均成本隨著產量的增加而下降。規模經濟可以用成本彈性進行測度，成本彈性 表示產量變動百分之一時總成本變動的百分比， 其中 是總成本， 是產量。規模經濟也可以用產出彈性進行測度，規模經濟表現為遞增的規模報酬產量增加的比例大于投入要素的增加比例。產出彈性 表示所有投入要素變動百分之一時產量變動的百分比。 其中Q是產量,X是資本、勞動等投入要素規模經濟壁壘的高

36、低主要取決于：（1）市場容量OM的大小；（2）最小效率規模MES相對于市場容量OM的大小；（3）產量小于MES時平均成本曲線斜率的大小。3絕對成本優勢壁壘4學習曲線(learning curve)5過度生產能力投資6、合同壁壘合同作為一種進入壁壘在現實中很常見，例如，住房市場租賃合同的預付押金就起這種作用，當然也考慮了道德風險的因素；贈品券(trading stamp)；特許合同的特許費用，也是為了從潛在競爭廠商榨取租。三、進入壁壘與社會福利返回第二節 策略性行為策略性行為（strategic behavior）是指廠商為了提高利潤而采取的影響市場環境的行為。市場環境是指影響市場結果（價格、產

37、量、利潤、福利）的要素，包括消費者信念、對手信念、實際和潛在競爭者的數量、生產技術、對手進入市場的成本或速度。策略性行為可以分為非合作策略性行為(noncooperative strategic behavior)和合作策略性行為(cooperative strategic behavior)兩類。一、掠奪性定價(predatory pricing)掠奪性定價是指為了將對手驅逐出市場或威懾潛在進入者，廠商降低價格（通常低于邊際成本），對手退出市場以后再提高價格。掠奪成功需要滿足兩個條件：（1）“鼓錢袋(deep pockets)”；（2）存在進入壁壘。一、掠奪性定價(predatory pri

38、cing)二、限制性定價(limiting pricing)限制性定價是指廠商確定的價格和產量沒有給有利可圖的進入留下足夠的需求空間。二、限制性定價(limiting pricing）三、搭售(tie-in sale)與捆綁(bundling)搭售是指消費者購買一種商品時必須同時購買另外一種商品。例如，消費者買咖啡時必須購買糖，否則就買不到咖啡（咖啡是購買品，糖是搭賣品）。搭售可以分為捆綁(bundling or package tie-in sale)和動態捆綁(requirements tie-in sale)。捆綁是指購買品和搭賣品以固定比例搭配銷售，如商店規定購買一罐咖啡必須購買一袋糖

39、。捆綁又可分為純捆綁（pure bundling）和混合捆綁（mixed bundling），純捆綁是指消費者只能買到捆綁在一起的商品，無法單獨購買其中的商品；混合捆綁是指廠商分別提供捆綁商品和其中的單獨商品。動態捆綁是指廠商要求購買一種商品的消費者必須購買與該商品消費相關的另外一種商品的所有數量。（一）捆綁形成進入壁壘（二）捆綁獲得競爭優勢四座雪山可供選擇Aspen, Snowmass, Buttermilk, Aspen Highlands。如果這四座雪山單獨售票，提高Aspen(A)票價，滑雪者將選擇Buttermilk(B)等雪山，在這個意義上四座雪山是替代品。另一方面，這四座雪山在難

40、度和變化方面對滑雪者又有不同的吸引力，使得滑雪者往往首選Aspen，這個意義上四座雪山是互補品，并非替代品。有趣的是，實際上這四座雪山屬于事前互補、事后替代的情況。以A-B選項為例，如果提高A的票價，一方面導致較少的滑雪者選擇A-B，轉而選擇另外兩座山，另一方面仍然選擇A-B的滑雪者將更多選擇B。因此廠商 希望 的價格降低以吸引滑雪者選擇A -B而不是另外兩山，但又不希望 的價格太低使得選擇A-B的滑雪者都消費B。這種混合情形可以稱之為變化商品（variety goods）。捆綁Aspen, Snowmass, Buttermilk如何創造競爭優勢？假定滑雪者對Aspen的評價為V，鑒于雪山的

41、事后替代性，滑雪者對第二座山Snowmass的評價為V，對第三座山Buttermilk評價為 ，1 。滑雪者對這三者捆綁的評價為 ，滑雪者愿意為這三者捆綁支付溢價。對已經購買了該捆綁的滑雪者而言，第四座山Highlands價值 。如果=1/2，捆綁的價值是7/4V，沒有捆綁的Highlands價值是1/8V，前者是后者的14倍。基于捆綁的競爭優勢，Highlands的經營者最終可能退出市場，或將Highlands出售給捆綁廠商。四、提高對手成本（一）控制或操縱對手的投入資源（1）廠商可以通過全部購買相關資源獲得直接控制。如建迪斯尼樂園(Disney World)的時候，沃爾特迪斯尼公司(Wal

42、t Disney Company)購買了附近的全部土地，使得潛在的酒店競爭者無法買到臨近的土地；（2）通過長期合同控制資源。如美國鋁業公司(Aluminum Corporation of America)在被指控觸犯“謝爾曼反壟斷法(Sherman Antitrust Act)”之前，通過長期合同控制鋁礬土幾十年；（3）通過排他性交易合同制造商禁止其銷售商銷售其他產品，尤其是競爭對手的產品。四、提高對手成本（二）借助立法與規制（三）提高共同成本返回第三節 國際戰略聯盟一、國際戰略聯盟的內涵二、國際戰略聯盟的類型一、國際戰略聯盟的內涵國際戰略聯盟是指兩個或兩個以上國家的企業或跨國公司為了實現特定

43、的戰略目標而結成的合作伙伴關系，它是企業之間達成的超出正常市場交易，但又未達到合并程度的一種合作模式。二、國際戰略聯盟的類型（一）長期合同。（二）合同性合作。（三）合作性協會。（四）非股權聯營。（五）股權合資企業。第六章 產業關聯 本章需要了解和掌握以下內容：1、了解產業關聯的含義。2、投入產出表、投入產出模型；直接消耗系數、間接消耗系數和產業關聯的機制。3、投入產出表的編制方法。4、產業感應度系數和影響力系數與投入產出分析的主要應用。 第一節 產業關聯概述第二節 產業關聯分析第三節 產業波及效果分析第一節 產業關聯概述一、產業關聯的涵義產業關聯是指國民經濟各部門在社會再生產過程中所形成的直接

44、和間接的相互依存、相互制約的技術經濟聯系 。產業關聯分析主要是用定量的方法來研究上下游產業之間供給推動和需求拉動的相互影響，揭示產業結構的演變規律，為制定產業政策、確立產業發展方向提供咨詢。 產業關聯的理論基礎。二、產業關聯方式產業關聯方式：不同產業之間以各種投入品和產出品為連接紐帶的技術經濟聯系的特定類型 技術關聯與經濟關聯直接關聯與間接關聯 前向關聯( Forward Linkage) 和后向關聯(Backward Linkage) 單向關聯與循環關聯 三、投入產出的含義在產業鏈中的企業，既是投入要素的需求者，同時也是產品的供給者，因而產品的生產過程就是一個投入產出過程。投入是企業從事經濟

45、活動必須耗用的物質資料和勞動力等要素；而產出是指產品生產的總量及其分配使用的方向和數量。 中間投入和最初投入中間產品和最終產品 產品的投入產出賬戶反映某一產品在生產過程中的投入和使用去向帳戶 。 投 入 產 出1. 中間投入 1. 中間產品 產品投入1 去向1 產品投入2 去向2 產品投入3 去向3 2. 最初投入 2. 最終產出 勞動者報酬 消費 生產稅凈額 資本形成 固定資產折舊 凈出口 營業盈余投 入 合 計 產 出 合 計返回第二節 產業關聯分析 一、投入產出表與投入產出模型（一）投入產出表 投入產出表的結構：主欄和賓欄的構成：主欄投入項 賓欄產出項 三個組成部分，分別是第象限、第象限

46、和第象限 各象限的經濟意義第象限是投入產出表的核心，列的方向代表作為列部門的總投入和總產出中對橫行產品的投入情況；行的方向代表作為行部門的總產品中用于列部門的情況。所有部門行列交錯的總和反映了國民經濟各部門之間的技術經濟聯系。第象限是由各部門的各行和最終產品使用的各列組成，反映了最終產品的構成和使用，包括最終消費、資本形成和凈出口。最終消費按消費主體的不同又區分為居民消費和政府消費。 第象限由各部門的各列和各個部門的最初投入交叉而成，主要反映各個部門的折舊、勞動力投入、稅收和企業盈余構成情況，顯示了國民收入初次分配狀態。 （二）投入產出表的編制1. 投入產出表的編制原則 （1）部門劃分原則：“

47、純”部門原則 實際中，需要對“混”部門的經濟數據轉換為“純”部門的經濟數據 歸并不同產品的基本依據：按照產品的使用價值和經濟用途；產品部門涵蓋的范圍大小取決于一個國家對產業的復雜程度和對經濟數據的需要 。 （2）價格問題：生產價格計價原則 世界各國編表遵循的計價標準：使用在生產者價格中扣除生產稅凈額后的基本價格作為投入產出表的基本的計價單位 2. 投入產出表的編制方法直接編表法和間接推導法 直接編表法的含義及其優缺點我國采用直接編表法編制投入產出表間接推導法優缺點（三）投入產出平衡關系投入產出流量表投入產出表是依據瓦爾拉斯的一般均衡理論建立的，意味著表中的投入和產出必須滿足瓦爾拉斯的供求均衡規

48、則，滿足產品生產過程中的均衡條件和一般市場均衡條件，這即是市場層面的總投入與總產出之間的平衡和產業層面的每一種產品投入和產出之間的平衡。 1. 部門總投入與部門總產出間的平衡總產出=總投入 =2. 產品平衡方程中間使用+最終使用=總產出 3. 價值平衡方程中間投入+最初投入=總投入 4. 最初使用與最終使用間的平衡所有最初使用=所有最終使用 =（四）直接消耗系數與投入產出模型 直接消耗系數的含義也稱為投入系數，它是指在生產經營過程中生產第 產品(或產業)部門的單位總產出所直接消耗的第 產品部門貨物或服務的價值量。 計算 越大，說明第 部門對第 部門的直接依賴性越強 建立正式的投入產出模型1.

49、產品模型（橫向使用） （ =1，2，） 矩陣表達 x= 、 = 和 投入產出模型： 2. 價值平衡模型（縱向使用） 表示以 對角矩陣，其中由于進一步可以得到： 投入產出模型能否用來進行產業結構分析還取決于直接消耗系數的穩定性 二、投入產出分析的主要結構系數 （一）完全消耗系數1. 完全消耗系數的含義完全消耗系數是指第j產品部門每提供一個單位最終使用時，對第i產品部門貨物或服務的直接消耗和間接消耗之和。記為 （ ， =1，2，）。包括直接消耗和間接消耗 2. 完全消耗系數的計算假定規劃部門計劃國民經濟各個部門最終產品增加 = 所有各個部門最終產品增加 所引起的各部門的直接消耗 = =A第一次間接

50、消耗： = A =第二次間接消耗： =A = 完全消耗系數矩陣 = + + + 由于直接消耗系數矩陣式是收斂的 = 公式中第一項為直接消耗，括號內的各項為全部的間接消耗。 （二）完全需要系數 完全需求系數是指反映生產單位最終產品所需要的總產品，通常用 表示 當 ， 當用公示表示： 不僅反映了直接消耗和全部的間接消耗，還反映了最終產出本身。是計算產業感應度系數和影響力系數的基礎。也稱為列昂惕夫逆矩陣 。 （三）中間消耗系數與增加值系數 （四）勞動報酬系數與產品利稅系數 和（五）中間使用率與最終使用率中間使用率是指產品供中間使用的部分占全部產出的比率，最終使用率與中間使用率相對應，指的是產品中最終

51、使用的部分占總產出的比率。基于投入消耗系數和中間使用率的產業分類 三、投入產出表的主要應用 （一）分析結構比例關系包括三次產業結構關系；農、輕、重結構關系；兩大部類結構關系和物質生產部門與非物質生產部門之間的關系。 案例（二）預測與編制規劃利用投入產出分析法編制國民經濟發展規劃，實踐中通常采用從最終產品出發來編制 利用 編制國民經濟綜合中長期規劃時，需要首先做好預測工作 案例（三）政策模擬分析政策模擬是指利用投入產出模型對各種政策進行試驗，探求不同經濟政策帶來的可能的結果，并從中選擇最優方案的過程。利用投入產出模型和相關的資料，就能夠對各種可能的經濟政策進行模擬，從而為宏觀經濟政策和產業政策的

52、制定提供科學的依據。 價格政策的模擬1. 價格模擬的基本模型 = + = +2. 計算調價的影響 3. 模擬收入政策或工資政策對價格的影響返回第三節 產業波及效果分析一、產業波及效果及其分析工具（一）影響力系數影響力系數是反映國民經濟某一部門增加一個單位最終使用時，對國民經濟各部門所產生的需求波及程度。 第j部門的影響力系數 定義為 當影響力系數1時，表示第 部門的影響力超過了國民經濟各部門的平均影響力 （二）感應度系數是指國民經濟各個產業部門增加一個單位最終使用時，某一產業部門由此而受到的需求感應程度。反映了某個產業部門受其它產業部門的影響程度，即其它產業部門發展對該產業部門的誘發程度。 用

53、公式可表示為 ： =感應度系數大于1，說明該部門所受到的感應程度高于社會平均感應水平 二、產業波及效果分析的應用（一）對各部門影響力和感應度的分析（二）各部門關聯交叉分析第七章 產業結構 本章需要了解和掌握以下內容：1.產業結構的含義。2.產業結構理論的形成與發展過程。3.產業結構的演變規律及其理論分析。4.產業結構優化的含義和內容。5. 產業結構合理化的含義和內容。第一節 產業結構理論第二節 產業結構的演變第三節 產業波及效果分析第一節 產業結構理論一、產業結構的基本形態（一） 產業間的社會再生產結構 指的是社會再生產過程中各產業之間形成的比例關系 。 （二）產業間的需求結構 指各個產業的消

54、費量和投資量在需求總量中的比重。 （三）產業間的投資結構指一定時期的社會總投資在各產業間的分布，包括增量投資結構和存量結構。 （四）產業間的就業結構 （五）產業間的技術結構（六）產業間的區域配置關系 1.產業間的區域配置結構 2.進出口結構 （七）產業間的產出結構 三、產業結構理論的形成與發展返回（一）產業結構理論的思想淵源（二）產業結構理論的形成 （三）產業結構理論的發展第二節 產業結構演進一、產業結構演進的一般規律產業結構由低級向高級演進的高度化和產業結構橫向演變的合理化。 (一)工業化發展階段規律 (二)主導產業轉換規律 (三)三次產業比重變動規律 (四)產業結構演進規律 二、產業結構演

55、進的理論分析（一）結構演變理論1、配第一克拉克定理 配第定理 工業的收入要比農業高，而商業的收入又比工業的高，說明工業比農業、服務業比工業具有更高的附加價值。 克拉克分析了勞動力在一、二、三次產業間移動的規律性，認為勞動力在不同產業間的流動原因在于不同產業之間收入的相對差異。 2.庫茲涅茨法則 農業部門的相對比重，無論在產值結構方面還是在勞動力結構方面，都處于不斷的下降之中；工業部門的產值相對比重和勞動力相對比重是趨向上升的，但其上升的速度不一致。與產值的相對比重相比，勞動力的相對比重基本穩定或上升相當緩慢；在服務業，無論是產值的相對比重還是勞動力的相對比重與工業部門一樣，具有上升趨向。但上升

56、速度上與工業部門有所不同，勞動力的相對比重要大于產值相對比重。3、霍夫曼定理霍夫曼比例：消費資料工業的凈產值 /生產資料工業的凈產值 霍夫曼工業化階段指數 霍夫曼理論的缺陷及其修正 （二）結構調整理論 1、劉易斯的二元結構轉變理論 認為整個經濟是由弱小的現代工業部門和強大的傳統農業部門組成，發展中國家可以充分利用勞動力資源豐富這一優勢，加速經濟的發展。 二元結構轉變理論的基本假設條件： 農業的邊際勞動生產率為零或接近零； 從農業部門轉移出來的勞動力，其工資水平取決于農業的人均產出水平； 城市工業中利潤儲蓄傾向高于農業收入中的儲蓄傾向。 積累效應：隨著農村勞動力向城市工業轉移，農村勞動力的邊際生

57、產率不斷提高，工業勞動力的邊際生產率不斷降低，這種效應直到工、農業勞動力的邊際生產率相等才停止，這時，城市和農村的二元經濟結構轉變為一元經濟結構。 2、羅斯托的主導產業理論 “主導產業擴散效應理論”、“經濟成長階段理論” 羅斯托根據技術標準把經濟成長階段劃分為6個階段：傳統社會階段；起飛前提階段；起飛階段；成熟挺進階段；高額民眾消費階段；追求生活質量階段。主導部門通過投入產出關系帶動經濟增長，主導部門的序列是不能任意改變 。 1.雁行形態理論 認為后進國家的產業發展應遵循“進口國內生產出口”的模式。 雁行形態理論的應用2.產品循環發展模式 該理論是美國跨國企業問題專家佛農提出。“新產品開發+國

58、內市場形成十出口升資本和技術出口+進口+更新的產品開發”帶動了工業結構由勞動、資源密集型向資金、進而向技術密集型演進，實現產業結構的升級。 反回頭效應先行國在海外的投資使先行國的己有產業受到國外競爭壓力的威脅現象。 （三）結構演變模式3.同時開發發展模式適用于后發的經濟發達國家發展技術密集型產業一國出口的增加是由該國自身產業特點、技術基礎的完善程度和技術特點決定的，這些國家競相發展高新技術產品，使它們之間相當多的同類工業品相互進口的數量減少，而且，由于共同發展高新技術，使以后的進口也不會有太大的增長。 返回第三節 產業結構優化產業結構優化是指各產業協調發展、產業總體發展水平不斷提高的過程。具體

59、來說，產業結構優化是產業之間的經濟技術聯系（包括數量比例關系）由不協調不斷走向協調的合理化過程，是產業結構由低層次不斷向高層次演進的高度化過程。包括兩個方面：產業結構合理化和產業結構高度化。 一、產業結構合理化指產業與產業之間協調能力的加強和關聯水平的提高，它是一個動態的過程。(一）產業結構合理化的判斷標準1與“標準結構”差異2與市場的適應程度3產業間的均衡比例關系4對資源的合理利用5可持續發展（二）產業結構合理化的調整1.產業結構合理化調整的過程及其收益兩個過程:一是在部門、行業之間；另一過程則是這種均衡被打破的過程。在短期內技術水平不發生重大變化的情況下，產業結構由不合理向合理轉變的過程中

60、，其邊際收益是遞減的。這是由于結構調整的過程也是結構扭曲程度不斷縮小的過程。 2.產業結構合理化調整的機制和動力 （1）產業結構調整的市場機制 (2)產業結構調整的計劃機制 各自優點及其局限性（四）改革開放以來，中國產業結構演變情況二、產業結構高度化產業結構高度化主要是指產業結構從低水平狀態向高水平狀態的發展，是一個動態的過程。 高度化的四個特征。 （一）產業結構高度化動因 根本動因 技術創新首先，技術創新導致了技術變革、技術進步和新產業的產生。其次，技術創新創造了新的市場需求，新的市場需求推進了產業結構高度化。 最后，增強自主創新能力是中國調整產業結構和轉變經濟增長方式的中心環節。 （二）產