1、工程變更簽證管理制度第一章總則第1條為了加強施工階段的工程投資控制，合理控制工程變更簽證（設計變更、工程簽證），規范工程變更簽證的工作程序和審批流程，確保工程變更簽證的有效性、合理性，滿足工程質量、投資和進度等要求，對合同和施工圖外的工程成本進行有效控制。第2條本制度適用于本公司所有項目建設全過程的設計變更與工程簽證。2.1 設計變更的含義：設計變更是工程施工過程中保證設計和施工質量，完善工程設計、糾正設計錯誤以及滿足現場條件變化而進行的設計修改工作。2.2 工程簽證的含義：施工過程中的工程簽證，主要是指施工企業就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，施工圖預算或預算定額取費中未含有，而施工

2、中又實際發生費用的施工內容所辦理的簽證。第3條職責3.1 施工管理部：是工程變更簽證管理部門，確認設計變更和工程簽證實施情況和工程量。3.2 設計管理部：是設計變更的見證部門，對設計變更單進行確認及說明變更原因；3.3 監理公司：負責組織工程簽證工作，并對工程簽證工程量進行審核認定。3.4 控制部:是對現場發生的設計變更及工程簽證進行費用核算與工程成本分析第二章正常情況下的工程變更簽證3.5 建設單位、監理單位、施工單位、設計單位均可根據工程需要提出工程變更建議。3.6 設計變更（見附件1）5.1 設計變更應立足于確保結果（結構）安全、改善使用功能、合理控制造價和方便、安全施工、保證施工質量和

3、工期。5.3 所有的設計變更應先填寫設計變更申請審批表，經建設單位批準后通知設計單位，設計單位以此做出設計變更。5.4 設計變更申請報告包括：1、設計變更申請人；2、設計變更原因（寫明工程編號和圖紙編號）；3、設計變更方案可能增加或降低的預算，包括返工重做的經濟損失和對工期的影響；4、建設單位批復意見（所有設計變更均必須根據公司設計變更流程執行）。施工管理部根據設計變更，結合現場情況向施工單位發出工作指令，同5.5時應抄送工程監理單位和設計管理部。5.6 施工單位根據甲方的指令或現場需要，填寫工程簽證單詳細說明原因，并附甲方指令單、圖紙、施工方案、設計變更等，必須明確完工日期及對工期的影響，以

4、及工程預算書，報送監理單位、施工管理部。監理單位、施工管理部技術負責人及施工管理部經理審核簽字后報領導審批后，再報控制部審核。工程變更簽證單的預算金額在5萬元以內由提出單位填寫工程變更簽證單，施工單位、監理單位、施工管理部技術負責人及施工管理部經理審核簽字后報主管領導審批；工程變更簽證單的預算金額在5萬元以上，10萬元以內，在履行完以上流程后，報送總經理審批，10萬元以上需上報分公司，分公司根據設計變更及相關規定研究決定給予批復。5.7 工程簽證（現場簽證）6.1 工程簽證單交工程監理審核后，報施工管理部依據合同、施工圖紙、技術資料、現場實際情況判斷該項屬于設計變更還是工程簽證范圍，若屬于設計

5、變更則按設計變更流程執行，若屬于工程簽證范圍則由施工管理部組織三方即:（建設方、監理方、施工方）人員到現場測算并簽證所發生的工程量，由施工方根據測算的工程量進行預算編制。施工管理部將工程簽證單、相關的圖紙及施工單位編制的預算書報送控制部審核。6.2 控制部依據施工管理部報送的工程簽證資料、合同規定、施工圖紙、設計變更及相關技術資料等在本月內審核完成后，列入工程月進度結算，按程序進行結算審批。完成審批后移交施工管理部（含監理公司、施工單位卜財務部、檔案室。工程簽證單原件及簽證的相關資料的復印件保留在控制部存檔，作為竣工結算依據的一部分。6.3 施工管理部主辦人將審批后的工程簽證單及時下發到施工單

6、位后實施，實施過程中施工管理部應由現場專業工程師及監理工程師，根據工程簽證內容及實施方案監督跟蹤簽證執行情況，若發現簽證與現場實際工作內容不相符時，應及時要求施工單位進行調整。6.4 實施后由施工單位附上工程量計算書、相關的圖紙、設計變更及施工圖等資料（對土方簽證、因設計變更引起的返工簽證及其他隱蔽工程簽證附現場圖片或錄像資料）報現場監理工程師及總監審批后再報施工管理部。6.5 施工管理部必須在施工單位完成簽證工作內容后三個工作日內組織三方相關人員在現場進行工程量的復核，并要求施工單位和監理單位在工程簽證單上簽字確認后報送施工管理部，施工管理部需在三個工作日內審核完成并報送控制部。6.6施工管

7、理部確認簽證工程量的合理性、準確性及控制部計價完成的基礎上，由施工管理部部門經理、公司總經理或副總經理會簽，根據簽證估算額確定是否需要簽證。第三章緊急情況下的工程簽證第7條因現場突發緊急情況，為了保證施工安全，確保工程工期，按照緊急情況程序進行處理。第8條由施工管理部經理，經電話，傳真或通過E-mail方式征求審批權限有關部門負責人同意后，由項目現場負責人簽署并下發給施工單位執行。第9條未經過正常程序批準的文件為非正式文件，施工管理部應在五個工作日內，完善正常的程序。第四章常見工程簽證的處理要求第10條因施工單位識圖不準或對圖紙理解有誤而造成的返工不予簽證第11條圖紙中的各專業預留、預埋及洞口

8、均由施工方負責、因預埋位置不準確，錯留、漏留及預埋不及時造成返工不予簽證，因建設單位圖紙不到位原因、施工圖紙不配套，需施工單位提前向建設單位申報。第12條遇不可抗拒因素，合同中明確由建設單位承擔的工程量增減應預先申報予以簽證。第13條因管理不善造成設備材料丟失不予簽證。因他方原因造成成品損壞，由責任方承擔損失，不予簽證。工程簽證管理原則及要求第五章第14條管理原則14.1 力求減少的原則：公司要求合理或減少工程簽證管理，但發生特殊情況，并且不是由于施工單位原因造成的工程量增加，可以做工程簽證。14.2 權利限制原則：公司對工程簽證管理實行嚴格的權限規定，不在權限范圍之內的簽字一律無效。14.3

9、 時間限制原則：公司對現場簽證及其預算實行嚴格的時間限制，并嚴禁控制過后補辦的做法。14.4 一事一單原則：現場簽證要求按人事一單”原則進行辦理，避免重復計費和分拆簽證。14.5一月一清原則：每月月底，建設單位，施工單位應就截止上月末已完工但尚未確定最終審定價的工程簽證的預算單，列入月進度結算造價中，進行綜合造價審核。14.6 完工確認原則：當工程簽證工程量完成后，施工管理部、控制部和監理單位專業工程師必須在完工后7天內確認簽字，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前確認簽字。14.7 原件結算原則：工程簽證的結算必須要有齊備、有效的原件做為結算的依據。4/614.8標準表格原則：所有的工程簽證單都必

10、須使用規定的表格。第15條管理要求15.1 施工管理部對工程簽證原因的真實性、工程量的準確性及時性負全責，并明確費用承擔單位。15.2 控制部對工程簽證的合理性和費用的正確性負責，主要審核是否與合同約定相符，是否在施工圖明確的范圍內，是否在定額中已經包含等，對簽證發生的費用實行動態管理。15.3 工程簽證是工程成本控制的重要組成部分，工程簽證應本著節約、合理原則，實事求是，嚴禁迎合承包人利益而變更。任何經辦人均須認真負責，嚴格執行。凡利用工程簽證玩忽職守、濫用職權徇私舞弊的，給公司造成了損失，將追究有關人員的責任。并給予責任人以行政處分，構成犯罪的依法追究刑事責任。15.4 為提高效率，公司領

11、導、職能部門經理可根據實際需要，自身職能范圍內，對下級部門或人員作一定的授權，但授權人仍為責任人。15.5 施工單位每月23日將本月（上月22日至本月23日）發生并已經確認的工程簽證單、預算書、本月簽證匯總表與月進度結算一并報送施工管理部，工程量與施工單位核對后報送控制部。15.6工程簽證討論會：控制部根據施工進度及工程簽證審核情況，組織施工管理部及相關人員每月22日前或不定期對工程簽證進行討論總結.15.7 施工管理部、監理單位、控制部必須建立工程簽證臺帳，并且每月月底進行核對、備案。15.8 工程簽證單必須加蓋施工管理部、監理單位、施工單位的項目專用章及相關負責人簽字后方可有效。15.9 工程簽證單及其附件應一式四份，施工管理部、控制部、施工單位、監理單位各存一份。第六章工程簽證單填表說明第16條工程變更簽證單填寫內容16.1 編號:由施工管理部在填寫工程簽證單時編號。16.2 項目名稱:按項目裝置區單位工程填寫。16.3 施工單位:按合同中的名稱填寫。16.4 工程范圍:要求細化到單位分部、分項工程及專業。16.5 合同編號:簽證內容所屬的總包合同編號。16