1、制度管理控制表制度 名稱公司“三重一大”決策規定制度 編號* 0200-2013版本新訂 /修訂編寫部門 審核分管領 導審核簽發人簽發日期年度評估 時間2012新訂2012.9.192013.92013修編2013.9.22014.9本次修訂原因根據集團公司關于進一步規范完善二級單位會議制度的指導意見（試 行）（*黨【2013】22號）的要求，對本制度進行了修編。本次修訂 主要 內容根據關于進一步規范完善二級單位會議制度的指導意見（試行）（* 黨【2013】22號）的要求，結合公司實際情況，對本制度進行了修編。1、明確公司“三重一大”決策事項的主體是董事會、黨委、經營班子。2、對重事會、黨委會

2、、總經理辦公會參會人員作了規定。3、對重事會、黨委會、總經理辦公會分別應研究討論的三重一大事 項進行了明確。解釋 部門監察部公司“三重一大”決策規定一、目的規范決策行為，促進領導人員廉潔從業，提高決策水平，防范決策風險，加 強反腐倡廉建設，保證公司科學發展。二、適用范圍本規定適用于公司本部，所屬各單位及代管單位參照執行。三、對“三重一大”事項進行決策應遵循的原則（一）集體決策原則。凡屬“三重一大”事項，必須由公司相應領導班子 集體討論作出決定，防止個人或少數人專斷。（二）科學決策原則。重視決策前的咨詢、論證和調研工作，保證決策的 科學性，防范決策風險。（三）民主決策原則。充分發揚民主，廣泛聽取

3、意見，保證決策的民主性。（四）依法決策原則。遵守國家法律法規、黨內法規和有關政策，保證決 策的合法合規。四、“三重一大”事項定義“三重一大”事項，是指關系公司重大決策、重要人事任免、重大項目安 排和大額度資金運作需經集體討論決定的事項。重大決策事項：是指涉及企業改革發展穩定、重大經營管理、關系職工切 身利益，具有全局性、方向性和戰略性的重大問題。重要人事任免事項：是指公司管理的干部的職務調整事項。重大項目安排事項：是指對企業資產規模、資本結構、盈利能力以及生產 裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排。大額度資金運作事項：是指涉及公司領導人員超過授權限額的資金調動和 使用。五、“三重一大

4、”事項決策主體及參會人員（一）公司“三重一大”事項決策主體是董事會、公司黨委、經營班子。（二）“三重一大”事項決策會議參會人員1、董事會：董事會成員。根據會議內容需要相關人員可列席會議。2、黨委會：公司黨委成員。根據會議內容需要相關人員可列席會議。3、總經理辦公會：公司領導班子成員。根據會議需要總助、副總師及相 關人員可列席會議。六、“三重一大”事項決策的權限劃分（一）董事會 討論決定公司法、公司章程規定的有關“三重一大”事項。（二）黨委會1、討論制定公司貫徹執行黨和國家、 * 省委以及 * 集團公司的路線方 針政策的重大措施。2、就公司組織結構、內部機構設置及調整方案提出建議。3、就公司基本

5、管理制度和勞動人事分配方面重要管理制度草案提出建議。4、就公司用工分配改革、輔業改革等涉及職工切身利益的重大改革事項方 案提出建議。5、就公司重大收入分配事項提出建議。6、討論決定公司的黨政領導班子成員分工。7、討論決定公司直接管理領導人員（包括中層行政領導干部）的任免、獎 懲事項。8、討論決定公司黨的建設、思想政治工作和精神文明建設中的重大事項。9、聽取紀委、工會、共青團工作匯報，決定重大問題。10、討論黨委書記提議研究的其他事項。（三）總經理辦公會1、研究組織實施公司年度綜合計劃、財務預算和董事會其他決議（包括董 事會授權決策“三重一大”事項） 。2、研究組織落實集團公司和地方政府重要具體

6、工作部署。3、研究擬訂公司的發展戰略和中長期發展規劃、專項、專業規劃建議。4、研究擬訂公司的年度綜合計劃和財務預算、決算方案。5、研究擬訂公司的限額以上固定資產投資、股權投資、交易性金融資產投 資方案。6、研究擬訂公司的重大資本運營方案、融資方案和資產處置方案。7、研究擬訂公司的抵押、質押、擔保方案。8、研究擬訂公司的組織結構、內部機構設置及調整方案并征求黨委意見。9、研究擬訂公司重大收入分配事項方案并征求黨委意見。10、研究擬訂公司的基本管理制度和勞動人事分配方面的重要管理制度草 案并征求黨委意見。11、研究制定公司除勞動人事分配以外的重要管理制度。12、研究審議提請公司董事會審議的重要請示

7、、報告。13、研究審議報送集團公司和地方政府的重要請示、報告。14、研究批準限額以內投融資項目、資產處置項目。15、研究擬訂預算內項目超預算 600萬元及以上的資本性支出、 100 萬元及 以上的費用性支出。研究預算外項目 500萬元及以上的資本性支出、 100 萬元及 以上的費用性支出。以及其他大額度資金運作事項。16、研究決定公司日常生產經營管理中的重要事項。17、研究決定總經理認為應研究的其他事項。 以上事項，依照公司法 、公司章程或上級規定，需履行董事會或上級單 位審批程序的，按相關規定辦理。（四）公司授權下列決策機構集體討論決定有關“三重一大”事項。1、招標領導小組集體研究決定大宗物

8、資、 重大設備和重要服務采購的安排， 以及公司招標的評標結果等事項。2、公司授權其他決策機構集體研究決定授權范圍內的“三重一大”事項。七、“三重一大”事項決策的基本程序（一）確定議題1、董事會成員、黨委成員、公司領導班子成員提出的決策建議或者經相關 公司領導審核的職能部門（單位）提出的決策建議，經公司董事長、黨委書記或 總經理確認后，進入決策程序。2、除遇重大突發事件或緊急情況外，不得臨時動議。（二）調研論證1、決策所需的文件、材料由相關公司領導組織相關職能部門提前準備。2、“三重一大”事項提交會議決策前應當認真調查研究，經過必要的研究 論證程序，充分吸收各方面意見，形成專題議案。（1）專業性

9、、技術性較強的事項，應當事先進行專家論證、技術咨詢和決策評估（2）涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，應當充分聽取 工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。（三）醞釀準備1、會議召開的時間、 決策事項應當提前 2 個工作日告知所有參與決策人員， 并提供相關材料。2、會議研究決定前，應充分溝通協商，必要時，可事先聽取反饋意見。（四）召開會議1、對職責權限內的“三重一大”事項必須以會議的形式，作出集體決策， 不得以傳閱會簽或個別征求意見等形式替代會議討論決定。2、三分之二以上應參與決策的人員能夠出席會議時，決策會議才可召開。3、緊急情況下由個人或少數人臨時決

10、定的，臨時決定人應當對決策情況負 責。事后按規定程序予以追認。（五）討論決策1、董事會由董事長或董事長委托一名董事主持；黨委會由黨委書記或黨委 書記委托一名黨委成員主持； 總經理辦公會議由總經理或總經理委托的公司領導 主持。2、議題由相關公司領導或職能部門匯報。會議可邀請有關人員列席，并發 表意見，為決策提供參考。3、參與決策人員就決策事項進行充分討論，并分別發表贊同、反對、緩議 的明確意見，會議主持人應當最后發表意見。因故未到會的參與決策人員可以書面表達意見。 參與決策人員與決策事項存在利害關系的，應主動回避。4、會以議題應在參會人員充分討論的基礎上，形成決策結論。5、會議決定多個事項時，應

11、逐項討論決定。研究重要人事任免時，應逐人 討論決定。若存在嚴重分歧，應當推遲作出決定。（六）形成紀要1、會議決定的事項、參與決策人員出席會議情況及其意見和主要理由、討 論和表決過程、決策結論等內容，應指定專人完整、詳細記錄，形成會議決議或 紀要，經參會人員審核、會議主持人簽發。2、議案，與議題相關的考察調研報告、咨詢論證資料、意見收集資料、審 批會簽文件、會議文件、會議記錄、會議決議、紀要等資料，都要按照檔案管理 和保密要求完整保存。（七）執行決策1、決策作出后，由公司領導班子或黨委按照職責分工組織實施，并明確落 實部門和責任人。2、參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，

12、但 在作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執行。3、如遇特殊情況需要對決策內容作重大調整，應當重新按本辦法履行決策 程序。八、組織實施和監督檢查（一）公司董事長、黨委書記、總經理為實施本制度的主要責任人。（二）公司黨委委員、領導班子成員在職責分工范圍內，負責組織相關職 能部門（單位）執行決策。（三）上級機關有明確要求的，相關職能部門應按照有關規定及時向上級 機關報告有關決策情況。需要上級機關批準或核準的“三重一大”事項，應在履行報批程序后組織 實施。（四）辦公室負責“三重一大”事項決策會議的歸口管理。有關職能部門 配合開展相關工作。（五）提出或協助相關公司領導提出決策議題的職能部門，負責決策事

13、項 的調研論證，對決策會議材料的充分性、真實性負責。（六）決策作出后，落實部門必須認真、高效執行決策，執行中遇到的重 大問題應及時向決策機構匯報，并做好決策執行情況的評估和報告工作。（七）參與“三重一大”事項決策的人員，必須遵守保密紀律，不得泄露 決策情況。（八）“三重一大”決策制度的執行情況，應當作為領導班子民主生活會、 領導人員述職述廉的重要內容， 接受公司黨委委員、 領導班子成員之間的互相監 督；應當作為對企業領導人員考察、 考核的重要內容和任免以及經濟責任履行情 況審計評價的重要依據，接受上級的監督檢查；應當作為企務公開的重要內容，除按照國家法律法規、 有關政策和公司規章制度應當保密的

14、事項外， 在適當范圍 內公開，接受職工群眾的監督。（九）公司紀委負責對本辦法的執行情況進行監督。九、責任追究（一）有下列情形之一的，按干部管理權限對有關責任人進行責令檢查、 誡勉談話、通報批評等處理：1、不履行或不正確履行“三重一大”決策程序的；2、對決策事項不執行或不正確執行，以及擅自改變集體決定的；3、未提供真實情況而造成錯誤決定的；4、執行決策時發現決策事項可能存在重大偏差 , 不及時報告的；5、執行決策后發現可能造成損失，能夠挽回而不采取措施糾正的;6、違反保密規定，泄露決策內容和決策結論的；7、會議記錄或重要會議文件資料缺失的；8、其他違反本辦法的。（二）有前條所列情形之一 , 給公司造成重大損失或嚴重政治