1、BT汽車（中國）有限公司職業健康安全管理手冊、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-1目的、內容和適用范圍1.1 目的公司建立并保持文件化的職業健康安全管理體系，制定公司職業健康安全 方針、目標，確定并實施職業健康安全管理方案、運行控制及其它要素程序， 以實現公司職業健康安全管理的良好績效，并持續改進。1.2 內容本手冊規定了 BT氣車（中國）有限公司按照ISO 45001:2018Occupational health and safety management systems Specification » 和GB/T 45001 -2020職業健康安全管理體系規范，結合公司

2、的實際情況所 建立的、覆蓋組織機構內所有部門的職業健康安全管理要求，以證實本組織對 職業健康安全等問題實施管理的努力、過程與結果。1.3 適用范圍1.3.1 本手冊適用于公司各項生產活動、產品和服務。1.3.2 本手冊是公司職業健康安全管理體系的綱領性文件，適用于職業健康安 全管理體系的策劃、實施、評審、改進與第三方認證審核。1.3.3 本手冊也是向外部人員介紹本公司職業健康安全管理活動的指南。、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-2術語和定義2.1 本手冊引用 ISO 45001:2018Occupational health and safetymanagement systems

3、Specification » 和 GB/T45001 2020職業健康安全 管理體系規范中的術語和定義，并且這些術語和定義適用于體系引用的程序文件、作業文件等相關文件。2.2 如有在除本手冊之外的相關文件中需要特別說明的術語和定義，將在這些 相關文件中予以定義。2.3 為使公司與外部相關方的有關人員能夠充分理解“職業健康安全” 一詞，在 本手冊以及體系程序文件、作業文件中可能使用“安全生產” 一詞，該詞語的涵 義中已涵蓋“職業健康安全”的所有內容。、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-3米用標準3.1 ISO 45001:2018Occupational health and

4、 safety management systemsSpecification »3.2 GB/T 45001 2020職業健康安全管理體系規范、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4職業健康安全管理體系要素4.1 總要求4.1.1 總則公司建立、實施和保持職業健康安全管理體系，并持續改進職業健康安全 管理體系的有效性。4.1.2 管理職責4.1.2.1 公司最高管理者（正/副總經理）負責領導建立、實施和保持公司職業 健康安全管理體系。4.1.2.2 管理者代表負責組織建立和實施公司職業健康安全管理體系，并定期向 最高管理者報告體系的績效、持續改進的建議和需求。4.1.2.3

5、職業健康安全管理委員會（安全生產委員會）負責決策體系運行中的重 大問題。4.1.2.4 職業健康安全管理委員會安全環保部（安全生產委員會辦公室，設在總 務部）負責體系運行過程的管理，維護職業健康安全管理體系的正常運行，組 織體系審核。4.1.3 內容和要求4.1.3.1 公司按 ISO 45001:2018Occupational health and safetymanagement systems Specification » 和 GB/T 45001-2020職業健康安全 管理體系規范兩個標準的要求建立職業健康安全管理體系，形成文件，實施 和保持，并持續改進其有效性，包括：1

6、）識別職業健康安全管理體系所需的過程及其在組織中的應用；2）確定這些過程的順序和相互作用；3）確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法；4）確保可以獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監視；5）監視、測量和分析這些過程；6）實施必要的措施，以實現對這些過程策劃的結果和持續改進。4.1.3.2 體系按規定的要求運行，在運行中實施、實現公司的方針、目標，并通 過系統的審核、管理評審，使職業健康安全管理體系績效持續改進。、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.1.4 相關文件無、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.2 職業健康安全方針4.2.1 總則制

7、定公司職業健康安全方針，依據方針指導公司職業健康安全管理體系的 建立，并保持其有效運行。4.2.2 管理職責4.2.2.1 最高管理者負責制定公司職業健康安全管理方針，并批準、發布。4.2.2.2 管理者代表負責方針的貫徹落實。4.2.3 內容和要求4.2.3.1 職業健康安全方針應適合公司職業健康安全風險的性質和規模，并與公 司基本理念、宗旨、運營方針相適應。4.2.3.2 職業健康安全方針要包括應遵守的法規與其他要求和保護員工安全健康 和持續改進的承諾。4.2.3.3 職業健康安全方針要為制定和評審公司職業健康安全目標提供框架。4.2.3.4 最高管理者應確保公司職業健康安全方針的文件化和

8、全員參與的公開 性，并通過各種形式的信息溝通，使方針傳達到全體員工遵照實施，且便于相 關方獲取。4.2.3.5 每年度管理評審時應對職業健康安全方針的適宜性進行評審，必要時修 訂，以保證方針適應公司發展的需要，對公司職業健康安全管理活動實施指 導。4.2.3.6 公司職業健康安全方針由最高管理者制定并發布。4.2.3.7 安全環保部為執行職業健康安全方針應組織制定相關的目標和管理方案。4.2.3.8 各級部門及員工以職業健康安全方針為宗旨，開展工作并嚴格執行。4.2.4 相關文件、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.3 策劃4.3.1 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.1

9、.1 總則建立并保持程序，正確地對公司所有活動、產品或服務中職業健康安全風 險進行全面的辨識、識別與評價，并對危險因素實施必要的控制措施。4.3.1.2 管理職責1）管理者代表負責公司需要控制的職業健康安全風險的最終確認。2）安全環保部負責組織公司相關部門開展危險源辨識及風險評價工作，對 評價結果進行匯總、分析，提出需要控制的職業健康安全風險，并針對風險制 定控制措施。3）各部門在安全環保部的指導下負責本部門領域的危險源辨識、風險評價 及控制的策劃。4.3.1.3 內容和要求1）公司制定危險源辯識與風險評價、風險控制程序。各部門按管理職責的劃分對管理過程的人員、活動、設施及場所的危險源進行識別

10、、評價及控 制的策劃。范圍應包含：a）常規活動和非常規活動；b）所有進入工作場所的人員（包括外協單位、承包方的人員和訪問者）的活動；c）工作場所的設施（無論屬公司所有還是由外界所提供）。2）各部門應組織本部門對識別出的危險源進行定性或定量評價、 確定風險級 別，對確認的需要控制的職業健康安全風險報安全環保部， 并制定相應的控制措 施，組織實施。3）安全環保部根據上報的需要控制的職業健康安全風險，編訂年度公司 需要控制的職業健康安全風險及其控制計劃清單，報管理者代表批準。對法規要求的或可能造成重大影響的危險因素，通過制定公司年度職業健康安全 目標和管理方案予以控制。、幺修改號：0版本號：0頒布日

11、期：2020-4）發生下列情況時應進行補充危險源辯識和風險評價，確定風險級別或更 新需要控制的職業健康安全風險，以保證體系運行的持續有效性和充分性：a）工廠擴建、改建；b）采用新工藝、新技術、新設備、新材料；c）隨著科技進步以及法律、法規的更新或相關方要求的變化。5）當發生下列情況時，安全環保部應及時組織重新進行危險源辨識和風險 評價，并將結果報管理者代表批準，確保策劃和控制的及時性、充分性、有效 性：a）相關法律、法規與其他要求發生重大變化時；b）公司的生產活動、產品、服務或工藝發生重大變化時；c）公司經營宗旨、職業健康安全方針及目標發生重大變更時。6）各部門負責對本部門職責范圍內職業健康安

12、全風險的控制情況進行監測，保證實施的有效性和及時性。4.3.1.4 相關文件危險源辯識與風險評價、風險控制程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.3.2 法規和其他要求4.3.2.1 總則建立并保持程序以獲取職業健康安全法律、 法規和其他要求，對職業健康安 全管理體系中所使用的法律、法規及其它要求進行控制，確認其符合性并跟蹤其 變化以及時更新，保證法律、法規及其它要求的適用性。4.3.2.2 管理職責1）安全環保部負責公司法規性文件的歸口管理。2）安全環保部負責收集、匯總有關職業健康安全法律、法規與其他要求的 文件，并確認其適用性。3）公司各部門按照管理職責，負責各自管理范圍內的法

13、律、法規與其他要 求的收集，并確認其適用性，及時傳達到相關部門和人員。4.3.2.3 內容和要求1）公司制定法律法規及其他要求管理程序，安全環保部及各部門按照 管理職責建立獲取法律、法規與其他要求的渠道，及時或定期收錄適用的法 律、法規與其他要求。2）安全環保部及各部門應明確專人通過媒體或其他方式與政府、行業主管 部門、相關方建立正常的信息渠道收集法規性文件，并負責保持法律、法規與 其他要求的獲取渠道的暢通，每季度至少一次和有關組織聯絡，當有新的法 律、法規發布并認為可能和公司有關時應隨時獲取。3）安全環保部部長組織對職業健康安全法律、法規及其它要求在公司的適 用性及時效性的評審，并提交管理者

14、代表批準，然后列入法規性文件目錄，并 隨時更新。4）安全環保部組織對職業健康安全法律、 法規及其他要求的執行符合情況的 評審。5）各級管理部門在管理法規性文件目錄的同時，應保存法規性文件的文本 或電子版。并確保適用的法律、法規與其他要求的信息及更新的信息能夠及時 傳達到相關部門、人員和相關方。4.3.2.4 相關文件文件編號：BTQC-1-01-2020修改號：0版本號：0頒布日期：2020-06-19法律法規及其他要求管理程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.3.3 目標4.3.3.1 總則依據公司的職業健康安全方針和需要控制的職業健康安全風險，制定職業 健康安全目標，并確保目

15、標的預期實現。4.3.3.2 管理職責1）最高管理者批準公司職業健康安全目標。2）管理者代表負責組織公司職業健康安全目標的制定。3）職業健康安全管理委員會負責公司職業健康安全目標的審核。3）安全環保部負責公司職業健康安全目標制定的具體管理工作。4）各部門負責本部門職業健康安全目標的制定與實施。4.3.3.3 內容和要求1）安全環保部在年度末，結合本年度目標的完成情況，制定下一年度公司職 業健康安全目標。2）目標的建立與管理a）職業健康安全目標應符合職業健康安全方針，考慮到公司的職業健康 安全風險的特點及相關方意見，體現對人員、場所、設施、活動的風險控制， 并滿足法律、法規及相關方的要求。b）職

16、業健康安全目標應盡可能量化，并符合方針和持續改進。c）確保實現職業健康安全目標的技術方案的可行性和資源保證。d）每半年對目標達成情況進行一次評審，必要時進行修訂。e）目標經職業健康安全管理委員會審核，并經最高管理者批準后，應形 成文件，并發放到各部門。f）各部門應根據公司的職業健康安全目標細化、分解，制定本部門的職 業健康安全目標并實施。4）管理評審會議評審目標的實現程度及其修正的可能需要。5）對目標實現程度的監測和測量，可根據績效測量與監視程序執行。4.3.3.4 相關文件、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-績效測量與監視程序4.3.4 職業健康安全管理方案4.3.4.1 總則規定職

17、業健康安全管理方案的制定、 實施和管理，確保職業健康安全目標的 實現。4.3.4.2 管理職責1）最高管理者負責保證職業健康安全管理方案的實施。2）職業健康安全管理者代表負責批準公司職業健康安全管理方案。3）職業健康安全管理委員會負責對職業健康安全管理方案進行審核，對實 施情況進行監督檢查和考核。4）安全環保部負責制定和組織實施公司的職業健康安全管理方案，對部門 的管理方案完成情況進行監督檢查和考核。5）公司各部門負責各自領域實現職業健康安全目標的管理方案的制定、修 改、實施和控制。4.3.4.3 內容和要求1）安全環保部根據批準的公司職業健康安全目標，制定、實施管理方案； 各部門根據公司目標

18、的分解和本部門的目標，制定、實施職能領域內的管理方 案。2）管理方案的內容主要包括：a）根據已確定的目標，制定可行的支持文件、方案；b）方案應有明確的管理職責、技術措施及資源配置；c）注明開始時間和完成的時間及進度要求；d）明確責任部門、負責人及對方案實施的責任人。3）管理方案的修訂a）當活動、產品、服務或運行條件發生變化時，應及時調整或修訂管理方案，并經原審批人再批準后實施。b）每半年進行目標評審的同時，一并評審管理方案、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-c）公司職業健康安全目標發生變化或管理評審提出要求時，應及時修訂或補充管理方案，并經原審批人再批準后實施。4.3.4.4 相關文件

19、無、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.4 實施和運行4.4.1 組織機構和職責4.4.1.1 總則根據公司的生產經營特點，建立職業健康安全管理組織機構，并對職業健 康安全風險有影響的管理、執行和驗證等人員的職責和權限作出規定并溝通， 以便有效地開展職業健康安全管理工作。4.4.1.2 機構和職責1）職業健康安全管理體系機構圖，見附錄 A。2）職業健康安全管理體系要素職責分配，見附錄 Bo3）最高管理者、管理者代表、職業健康安全管理委員會、員工代表、各級 部門及崗位職責規定，見職業健康安全管理組織體系。4.4.1.3 內容和要求1）最高管理者任命管理者代表，并確保公司職業健康安全管理

20、所需要的資 源能得到保證。2）公司編制職業健康安全管理手冊，規定最高管理者、管理者代表、各職 能部門的職責、權限，程序文件規定管理體系各個過程或活動的相關部門及作 業層人員的職責、權限。3）總務部組織各部門編制部門職責說明書，規定各級部門的職責、權 限；組織各部門編制崗位職責說明書，規定各級崗位人員的機構職責、權 限。4）公司各級職能部門負責人應根據職業健康安全方針、目標和部門的職 責、職權分解規定各崗位員工的職責，并通過文件、交談等方式進行溝通。5）公司通過崗位考核、過程的監視和測量、績效的監視和測量、體系運行 內外部審核、管理評審等檢查職責、權限的執行，必要時改進職責、權限規 定，并及時調

21、整和再溝通。4.4.1.4 相關文件職業健康安全管理組織體系、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-部門職責說明書崗位職責說明書4.4.2 培訓、意識和能力4.4.2.1 總則確定培訓需求，并實施不同層次人員的培訓，確保有關職能、層次的員工 具備完成職業健康安全工作要求的能力和意識。4.4.2.2 管理職責1）最高管理者應確保職業健康安全管理所需要的人力資源能得到滿足，審批公司年度培訓計劃。2）總務部負責人力資源工作的歸口管理。3）公司各部門按職責、權限負責本部門人力資源的提供，制定本部門的培訓計劃，以及實施本領域內的培訓活動。4.4.2.3 內容和要求1）公司制定培訓、意識和能力控制程序

22、，確保從事影響職業健康安全 活動的人員能夠勝任本職工作。2）工作人員能力的確定a）能力的確定，除專業管理或作業活動對職業健康安全要求外，員工還應充分意識到： 本崗位的作業活動符合職業健康安全方針、程序和職業健康安全管理體系要求的重要性；, 在作業活動中實際的或潛在的職業健康安全風險，以及個人行為的改進所帶來的績效；, 本崗位在執行方針、程序，實施職業健康安全管理體系要求和應急準 備與響應等方面的作用和職責。b）總務部組織各部門確定本部門影響職業健康安全管理工作人員所必要的能力，制定崗位職責說明書作為崗位能力入職的依據。c）總務部審核匯總崗位職責說明書，確定崗位的能力要求，報公司、幺修改號：0版

23、本號：0頒布日期：2020-正副總經理審批后執行。3）人力資源的提供a）總務部應根據公司經營戰略的發展需要，考慮未來和當前的人力資源 需求，規定人力資源的配置，確保從事影響職業健康安全管理的人員的能力符 合要求。b）當員工不能滿足配置或崗位能力要求時，公司采取培訓或調崗、內外 部招聘等措施，確保工作人員的能力能夠勝任。4）培訓a）依照法律、法規和相關方要求，組織實施上崗資質教育培訓，確保相關 崗位人員持證上崗；b）根據風險評價結果，對風險級別較高的相關崗位人員進行培訓，使其明 確職責，并熟悉本崗位應急準備與反應措施；c）對全體員工都應進行安全意識教育， 使其理解本公司的職業安全健康方 針，提高

24、安全意識和持續改進的自覺性；d）培訓按公司培訓體系文件的規定實施；e）培訓完成后應有對培訓效果的評價和改善措施；f）所有教育培訓應保存記錄，各部門保存本部門組織培訓的記錄，并報安 全環保部備案，其他培訓的記錄由安全環保部及總務部存檔。4.4.2.4 相關文件培訓、意識和能力控制程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.4.3 協商和溝通4.4.3.1 總則建立并保持適當的溝通渠道，確保與員工和其他相關方就職業健康安全的 信息進行相互協商和溝通。4.4.3.2 管理職責1）最高管理者確保在公司建立適當的溝通過程，確保職業健康安全管理體 系有效性的有關信息得到協商和溝通。2）管理者代表負

25、責公司的重大職業健康安全信息處理，特別重大信息應向 最高管理者匯報。3）公司各部門按各自管理職責及權限負責公司內、外部職業健康安全相關 信息的協商和溝通，重大問題立即向安全環保部或管理者代表報告。4）工會負責與員工、員工代表就有關職業健康安全管理方面信息進行協商 和溝通4.4.3.3 內容和要求1）公司制定協商和溝通管理程序，確保在公司內建立適當的溝通過 程，并對職業健康安全管理體系的有效性進行溝通。2）溝通的基本要求a）公司推行專業化系統管理，確保公司最高管理者和專業管理層的各層次 之間、各部門之間及時對職業健康安全管理體系有效性的內、外部相關信息進行 溝通。b）應保持不同層次間的溝通渠道，

26、確保公司各職能部門與員工的溝通。c）有關職業健康安全管理體系有效性的信息， 要及時傳達到全體員工，通 過溝通與交流使員工提高主動參與職業健康安全管理體系活動與事務的意識，為實現職業健康安全目標做好本職工作。d）外部和相關方的職業健康安全要求信息，各級專業管理部門應優先處置 和反饋，重大信息及時向管理者代表或最高管理者報告。3）由工會任命或選舉產生員工代表， 并向全公司公告。員工代表的職責是就 職業健康安全問題保持員工和公司之間的良好協商和溝通。、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.4.3.4 相關文件協商和溝通管理程序4.4.4 文件4.4.4.1 總則確定公司職業健康安全管理體系文

27、件的結構和查詢途徑，確保職業健康安全管理體系文件的結構適宜并可被查詢。4.4.4.2 管理職責1）最高管理者負責審批和發布公司職業健康安全方針、目標和管理手冊。2）管理者代表負責審批和發布公司職業健康安全管理程序文件。3）公司各部門按管理職責、權限規定，策劃、運行和控制所需的文件，確保過程、活動的有效性。4）各部門及員工按要求負責記錄的產生和管理。4.4.4.3 內容和要求1）公司職業健康安全管理體系文件包括：a）形成文件的職業健康安全方針和職業健康安全目標；b）職業健康安全管理手冊；c）按體系標準和公司職業健康安全管理體系要求生成的程序文件；d）為確保過程、活動的有效策劃、運行控制和程序所需

28、的支持文件；e）體系標準和公司職業健康安全管理體系要求及公司采用的記錄。其結構層次如圖1.0所示：描述本公司如何滿足 ISO45001:2018和 GB/T 45001-2020標準要素的要求規定有關職業健康安全管理體系的基本事項 和程序，是職業健康安全管理手冊的展開有關職業健康安全管理體系的具體業務的規 定、指南、標準，記載活動結果的文件記錄、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-圖1.0公司職業健康安全管理體系文件的結構2）職業健康安全管理體系文件以書面格式載體為主，也可采用電子文件等其他各種形式。3）在編制職業健康安全管理體系文件時，既要給出查詢相關文件的途徑（自 手冊到記錄的層層掛

29、鉤），也要充分考慮和公司整體管理體系的協調性。4）職業健康安全管理體系文件應便于員工理解和操作。4.4.4.4 相關文件無、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.4.5 文件和資料控制4.4.5.1 總則對職業健康安全管理體系文件進行控制，保持其充分性和適宜性，確保使 用者獲得文件的適用版本。4.4.5.2 管理職責1）總務部負責公司文件控制的歸口管理。2）安全環保部負責公司職業健康安全法律、法規和其他要求文件的歸口管 理，并負責職業健康安全管理手冊、程序文件及相關工作文件的控制管理。3）公司各部門負責本領域的職業健康安全法律、法規和相關工作文件的控 制管理，以及本部門職業健康安全記錄

30、、資料的控制管理。4.4.5.3 內容和要求1）公司制定文件和資料控制程序，規定職業健康安全管理體系有關文 件和資料的控制范圍、編寫和審批、標識和發放、更改和再審批、作廢和銷 毀、日常管理以及外來文件的控制，明確相關部門和人員的職責，以保證管理 體系運行的各個場所都能獲得相應文件的適用版本，防止使用失效和/或不適用的文件。2）受控制的文件包括管理手冊、程序文件、作業文件及職業健康安全體系 適用的法律、法規和其它要求等。3）文件和資料的管理a）公司職業健康安全方針、目標，按本手冊的“ 4.2職業健康安全方 針”和“4.3.3目標”的規定進行審批控制。b）手冊及手冊引用的程序文件和其他職業健康安全

31、管理文件按文件和 資料控制程序的授權規定管理。c）記錄的控制、保存按記錄控制程序執行。4.4.5.4 相關文件文件和資料控制程序記錄控制程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.4.6 運行控制4.4.6.1 總則確定生產、產品和服務過程的運行與活動，并使這些運行與活動中的危險 因素處于受控狀態，確保所采取的控制與預防措施得以有效的實施，以便消除 或降低風險。4.4.6.2 管理職責1）最高管理者對公司運行控制效果全面負責，管理者代表負責組織運行控 制的管理。2）職業健康安全管理委員會負責協調解決體系運行控制中出現的重大問 題。3）安全環保部負責公司職業健康安全管理體系運行控制的歸口

32、管理和生 產、產品和服務過程中的危險因素的監督管理。4）采購科負責工程、材料、設備及防護用品的采購及物資供應商的控制管 理。5）生產管理科負責材料、零部件的物流配送和儲存的控制管理。6）設施管理科負責工廠建設施工和使用維護、動力和能源設施運行、”三 廢”處理設施、危險化學品倉庫、油庫的控制管理。7）總務部負責交通、接待、治安、消防、職業病防治、勞動防護用品配置 的策劃、綠化、醫療、膳食及其他后勤事項的控制管理。8）各生產性部門負責本部門生產、產品和服務全部運行過程的控制管理。9）工會負責員工參與職業健康安全管理體系實踐的意見、建議的調查分析和反饋，以及勞動保護的監督檢查。4.4.6.3 內容和

33、要求1）公司制定運行控制管理程序及其相關的支持文件，必要時還應編制 作業文件，規定與危險因素特別是需要控制的職業健康安全風險有關的作業活 動的運行準則，并傳達至相關員工、外來相關方、供應商付諸實施，確保運行 控制所需文件的充分性和適宜性，避免偏離職業健康安全方針、目標。、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-2）對所采購和使用的材料、零部件、設備和服務，應識別、控制其需要控 制的職業健康安全風險，建立和保持支持文件，并將控制措施及要求通知相關 方。3）為消除或降低作業活動中的風險，程序文件和作業文件應對作業場所、 作業過程、設施、機械、人員和作業方法及對相關方的影響做出控制規定。4）公司各

34、部門應對各自領域的職業健康安全管理體系的運行情況定期檢 查，對發現的偏差或不符合要及時組織糾正，并對糾正和預防情況實施復查驗 證，以保證其運行不偏離體系要求。5）對于體系運行過程中出現的影響到體系實施績效的重大問題，應提交職 業健康安全管理委員會并召開會議協調解決。6）與需要控制的職業健康安全風險有關的崗位，應嚴格執行程序和支持性文件。7）在每年度職業健康安全方針、目標制定或評審后，應根據職業健康安全風 險評價結果，組織編制或評審與運行控制有關的體系文件。8）出現臨時性活動及非常規活動時，例如集體外出、公司集體性聚會及娛樂 活動、設備大修等活動時，安全環保部應組織相關部門進行危險源識別和風險評

35、 價，并制定管理方案。9）戰略性職業健康安全管理活動的運行控制a）管理評審前，安全環保部局長編制職業健康安全要求預測報告，提交職業健康安全管理者代表審核；b）最高管理者主持管理評審會議時，對職業健康安全要求預測報告進行評 審，并根據評審結果決定是否采取新的運行控制措施。4.4.6.4 相關文件運行控制管理程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.4.7 應急準備和響應4.4.7.1 總則識別潛在的事故和緊急情況，做出應急預案并響應，以便預防和減少人員 傷害、財產損失和對相關方的影響，并對應急準備和響應的效果予以評審。4.4.7.2 管理職責1）管理者代表負責公司應急領導小組和工作小組

36、的建立及公司應急準備與 響應計劃的審批。2）各部門負責建立部門應急領導小組，并負責本部門職能范圍內所需的應 急預案與響應計劃的提出、制定和實施的組織領導。4.4.7.3 內容和要求1）公司制定應急準備和響應控制程序，各部門按本程序的規定，建立 應急組織、識別潛在的事故和緊急情況、制定應急預案與響應計劃，經審批后 做好應急準備。2）公司及各部門應急領導小組應定期組織應急預案與響應的訓練和演習， 并記錄。3）對訓練和演習，特別是在事故或緊急情況發生后，應急領導小組應組織 對實施的應急預案與響應計劃進行評審，必要時應及時修訂。4.4.7.4 相關文件應急準備和響應控制程序、幺修改號：0版本號：0頒布

37、日期：2020-4.5 檢查和糾正措施4.5.1 績效測量和監視4.5.1.1 總則為正確評估職業健康安全管理體系運行的狀況及績效，對關鍵績效參數進 行測量和監視，為體系有效運行和持續改進提供依據。4.5.1.2 管理職責1）安全環保部負責公司職業健康安全績效測量和監視的歸口管理，對公司 職業健康安全目標及管理方案的實施和遵守法規及其他要求的符合性進行測量 和監視，負責公司重大安全措施的策劃及所用測量設備符合性的測量和監視。2）各部門負責各自職能范圍內的職業健康安全活動的績效測量和監視的歸口管理，以及安全防護的策劃及測量設備配置的符合性的測量和監視。4.5.1.3 內容和要求1）公司制定績效測

38、量與監視程序，規定績效測量和監視采取定性或定 量的要求，并與職業健康安全目標相適應。2）安全環保部每年對程序文件、目標及管理方案、運行控制、適用的法 律、法規和其他要求及應急準備等的執行情況進行測量和監視，使職業健康安 全風險能得到有效控制。3）對事故、事件（包括未遂事故）、職業疾病和不良績效實施測量和監視。4）對測量和監視結果進行評價并記錄，評價結果認定的不符合是制定糾正 和預防措施的依據。5）測量和監視所使用的測量的設備、儀器、儀表等應按本公司質量管理體 系規定的要求執行，監測部門應建立相應的測量的設備動態管理臺帳和實施監 測的記錄。4.5.1.4 相關文件績效測量與監視程序糾正和預防措施

39、管理程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.2.1 總則規定事故、事件及不符合的調查、分析、處理要求；制定、實施糾正和預 防措施并監督措施實施的有效性，以減少事故、事件及不符合的影響和防止再 次發生。4.5.2.2 管理職責1）安全環保部負責組織對審核和管理評審中產生的不符合提出糾正與預防 措施的要求，并監督實施，及再驗證實施效果。2）總務部負責組織事故、事件和不符合的調查、分析、處理、統計管理。3）各部門負責實施或協助總務部實施職能范圍內出現的事故、事件、不符 合的調查、分析和處理；采取糾正或預防措施并組織實施。4.5.2.3 內

40、容和要求1）公司制定糾正和預防措施管理程序，明確有關部門、人員對事故、 事件、不符合的職責與權限，規定事故、事件的調查、處理和不符合的處置， 減少影響，采取糾正與預防措施，確認措施的有效性。2）風險評價擬定的糾正或預防措施，應通過實施前的評審和溝通，以確保 所采取措施的切實、有效。3）糾正和預防措施應與問題的嚴重程度和可能的風險相適應。4）對于糾正和預防措施所引起的文件更改，由相關部門負責執行并記錄結果， 具體按文件和資料控制程序執行。5）對事故、事件按事故事件管理規則執行。6）對內部審核發現的不符合按內部審核管理程序執行。7）公司各部門按管理職責保存事故、事件、不符合糾正與預防措施的記 錄。

41、4.5.2.4 相關文件文件和資料控制程序糾正和預防措施管理程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-內部審核管理程序、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.5.3 記錄和記錄管理4.5.3.1 總則規定對記錄的標識、貯存、檢索、保存期限和處置所需的控制，以確保提 供符合要求和職業健康安全體系運行的證據。4.5.3.2 管理職責1）安全環保部負責記錄管理的監督檢查。2）總務部負責公司記錄的管理。3）各部門負責各自記錄的管理。4.5.3.3 內容和要求1）公司制定記錄控制程序，以控制職業健康安全管理體系實施全過程 的記錄管理。2）職業健康安全管理體系運行生成的記錄，主要包括：管理評

42、審、內部/外部審核、危險因素、適用的法規與其他要求、供應商與承包方、應急準備與響 應、檢查、維護與校準、教育培訓、投訴、事故等的記錄。3）安全環保部保存職業健康安全記錄清單，內容應包括：記錄名稱、編號、 部門等。4）記錄一般以紙張為主，也可為電子媒體形式或照片。5）記錄應保持清晰，標識明確，編目保存應具備對相關活動、產品或服務 的可追溯性，便于查閱。6）公司和各部門應在年底或項目活動完成后及時將職業健康安全管理體系 記錄整理、裝訂、編目并立卷，按規定要求上交公司檔案室或安全環保部。7）公司和各部門應指定專人負責職業健康安全管理記錄的保管。8）記錄的保存期限應根據國家或公司檔案管理規定執行，沒有

43、要求的記錄 一般保存2年。9）記錄保存期滿需銷毀時，屬于歸檔保管的記錄按檔案管理的有關規定執 行。其他自行保存的記錄由部門負責人審核批準后方可銷毀。所有檔案的銷毀 應有記錄。4.5.3.4 相關文件文件編號：BTQC-1-01-2020修改號：0版本號：0頒布日期：2020-記錄控制程序06-19、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-4.5.4 審核4.5.4.1 總則按照策劃的時間間隔進行內部審核，以驗證公司職業健康安全管理體系是 否滿足 ISO 45001:2018Occupational health and safety managementsystems Specificati

44、on、GB/T 45001-2020職業健康安全管理體系 規 范和公司確定的職業安全健康管理體系的要求。4.5.4.2 管理職責1）管理者代表批準年度內部審核工作計劃。2）安全環保部負責制定年度內部審核工作計劃，并負責組織實施審核和不 符合糾正、預防措施的跟蹤驗證。3）受審核責任部門及負責人負責采取措施，消除發現的不符合及其根源。4）各部門負責監督下屬單位對發現的不符合糾正措施的制訂和實施。4.5.4.3 內容和要求1）公司制定內部審核管理程序，以確定職業健康安全管理體系活動及 其結果，符合體系標準和公司職業健康安全管理體系策劃的要求。2）管理者代表負責組織制定年度內部審核工作計劃，審核應包括

45、認證范圍 內所有部門和標準所有條款要求，審核頻次為每年一次，如有必要，管理者代 表可以隨時決定增加審核。3）內部審核的策劃a）公司在進行每次內部審核前應對內部審核方案進行策劃，方案應考慮 擬審核的過程和受審核部門、單位的狀況和重要性以及以往審核的結果。b）編制審核計劃，明確審核的目的、審核依據、審核范圍、審核內容、 審核時間安排和人員安排。c）安全環保部決定合適人員擔任內部審核組長，選擇具有資格并與被審 核部門無直接責任的人員擔任內部審核員。4）審核的實施a）審核按策劃的計劃實施，被審核部門應委派一名人員陪同審核員審、幺修改號：0版本號：0頒布日期：2020-核，被審核部門應有一名負責人接受審核。b）審核依據方案進行，可采用問詢、文件查閱、現場取證、抽查等方 法；審核的內容應覆蓋職業健康安全管理體系規定中對受審核部門相關的全部 要求。5）報告結果及跟蹤活動a）審核組長應報告審核結果并確認不符合。b）受審核部門的負責人對審核發現的不符合，分析原因并提出糾正和預 防措施。c）受審核部門提出的糾正和預防措施經審核組認可和管理者代表批準后實 施。d）安全環保部監督糾正和預防措施的實施，并對措施有效性進行驗證， 出據驗證報告。6）安全環保部收集、保存內部審核結果的記錄，并將內部審核結果提交管 理評審。4.5.4.4 相關文件內部審核管