1、1 公司合格投資者風險揭示制度（模 板） 第一條 為規范本公司合格投資者風險揭示工作，保護投資者合法權 益，根據 中華人民共和國證券法 、私募投資基金募集行為管 理辦法和私募投資基金監督管理暫行辦法 及其他相關業務規則， 制定本制度。 第二條 本公司向投資者提供的產品或相關服務 , 適用本制度、本公司 其他業務規則及相關行業自律組織有關投資者風險揭示管理的規定。 本公司可按照本制度的規定， 制定具體產品或服務的投資者風險揭示 管理指引。嚴格投資者風險揭示管理， 堅持面向合格投資者募集資金： （一）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關 標準的單位和個人： 1、凈資產不低于

2、1000 萬元的單位 ; 2、金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬 元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金 份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權 益等。 （二）視為合格投資者： 2 1、社會保障基金、企業年金等養老基金 , 慈善基金等社會公益基金 ; 2、依法設立并在基金業協會備案的投資計劃 ; 3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員 ; 4、中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式， 通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的 , 私募基 金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查

3、最終投資者是否為合 格投資者 , 并合并計算投資者人數。但是，符合第（ 1）、（2）、（ 4）項 規定的投資者投資私募基金的， 不再穿透核查最終投資者是否為合 格投資者和合并計算投資者人數。 第三條 投資者風險揭示的實施不能取代投資者本人的投資判斷， 也 不會降低產品或服務的固有風險， 相應的投資風險、 履約責任以及費 用由投資者自行承擔。 第四條 本公司可對參與的投資者設置準入條件。 投資者準入條件包 括但不限于財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗等方面的要求。 法律、行政法規、規章制度對投資者準入條件另有規定的， 從其規定。 第五條 除法律、 行政法規、 規章制度和本公司業務規則另有規定外

4、， 本公司向投資者提供產品或服務，應當履行以下投資者風險揭示義 務： （一）對于投資者，應當全面履行本制度規定的投資者風險揭示義務； （二）對于本制度投資者， 應當履行揭示產品或服務的風險、與合格 投資者簽署風險揭示書 。 第六條 本公司投資者應填寫 私募基金投資者風險調查問卷 ，按照 財務狀況、證券投資知識水平、投資經驗、風險承受能力等情況，成 為合格投資3 者 。 第七條 本公司設計投資者風險調查問卷， 應確保問卷結果與投資者 的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。 調查問卷主要內容應包括但 不限于以下方面 : （一）投資者基本信息 , 其中個人投資者基本信息包括身份信息、年 齡、 學歷、

5、職業、 聯系方式等信息 ; 機構投資者基本信息包括工商 登記中的必備信息、聯系方式等信息 ; （二）財務狀況 , 其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近 三年 個人年均收入、 收入中可用于金融投資的比例等信息 ; 機構投 資者財務狀況包括 凈資產狀況等信息 ; （三）投資知識 , 包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募 基金 風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息 ; （四） 投資經驗 , 包括投資期限、 實際投資產品類型、 投資金融產 品的數 量、參與投資的金融市場情況等 ; （五）風險偏好 , 包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投 資出現波動時的焦慮狀態等。 第八條 投

6、資者要求本公司提供產品或服務， 本公司認為該產品或服 務超出投資者的風險承受能力的，應當向投資者警示風險。 第九條 本公司按照法律、行政法規、規章的相關規定，建立健全本 公司的投資者風險管理制度。 第十條 本公司對履行投資者風險揭示管理職責進行指導、協調、服 務和監督，引導公司強化投資者風險管理工作。 4 第十一條 本公司開展投資者教育和風險揭示， 引導投資者重視風險、 理性投資。 第十二條 本制度經股東會審議通過后生效，公司董事會負責解釋。 第十三條 公司各部門（子公司）可根據本制度，結合實際情況制訂 具體實施制度或細則。 第十四條 本制度進行修改時，由董事會提出修正案，提請股東會審 議通過后生效。 第十五條 除非有特別說明，本制度所使用的術語與公司章程中 該等術語的含義相同。 第十六條 本制度所稱 “以上”、“內”，均含本數；“以下”、“過”、“低 于”等均不含本數。 第十七條 本制度未盡事宜及本制度規定與法律、 規范性文件或經合 法