1、 管理體系審核管理體系審核 管理體系審核管理體系審核 GB/T19011GB/T19011：2003 2003 質量和環境管理體系審核指南質量和環境管理體系審核指南 管理體系審核是對管理體系的一種評價方法，其目管理體系審核是對管理體系的一種評價方法，其目的是評價管理體系的符合性、有效性。審核過程是管理的是評價管理體系的符合性、有效性。審核過程是管理體系重要的組成部分。審核活動應是一個增值的過程，體系重要的組成部分。審核活動應是一個增值的過程，增值體現為發現問題的準確性，從而能促使組織持續改增值體現為發現問題的準確性，從而能促使組織持續改進，為提升組織總體業績提供有效途徑進，為提升組織總體業績提

2、供有效途徑。 管理體系審核管理體系審核 影響管理體系審核工作質量的因素有：影響管理體系審核工作質量的因素有： 審核員質量；審核員質量； 審核程序或工作方法的合理性；審核程序或工作方法的合理性； 管理層對審核過程的控制；管理層對審核過程的控制； 管理層對審核結果的處置等。管理層對審核結果的處置等。 影響審核質量的最關鍵因素是審核員質量。影響審核質量的最關鍵因素是審核員質量。 管理體系審核管理體系審核一一. . 概念和術語概念和術語 審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確審核：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成定滿足審核準則的程度所進行

3、的系統的、獨立的并形成文件的過程。文件的過程。 審核準則（審核依據）：一組方針、程序或要求。審核準則（審核依據）：一組方針、程序或要求。 （ 可作為準則的有：管理體系標準、有關法律法規、組織的可作為準則的有：管理體系標準、有關法律法規、組織的管理體系文件、技術標準、規程規范等。）管理體系文件、技術標準、規程規范等。） 審核證據：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、審核證據：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。事實陳述或其他信息。 （可以成為證據的有：（可以成為證據的有： 文件或記錄；文件或記錄； 事實陳述；事實陳述； 客觀事客觀事實（時間、地點、人物、事件、涉及的要件）；實

4、（時間、地點、人物、事件、涉及的要件）； 其他信息等。其他信息等。 管理體系審核管理體系審核 審核是一個過程審核是一個過程 審核的內容審核的內容 符合性：體系文件與約定標準的一致性；符合性：體系文件與約定標準的一致性； 適合性：體系運行活動與文件的一致性；適合性：體系運行活動與文件的一致性； 有效性：運行結果與策劃目標的一致性。有效性：運行結果與策劃目標的一致性。 審核的方式審核的方式 系統性：有組織有計劃有步驟的活動；系統性：有組織有計劃有步驟的活動； 獨立性：審核員與被審核區域無直接責任關系；獨立性：審核員與被審核區域無直接責任關系； 文件化：審核應形成文件。文件化：審核應形成文件。 審核

5、是一個抽樣的過程，并按照審核是一個抽樣的過程，并按照PDCAPDCA邏輯步驟進行。邏輯步驟進行。 管理體系審核管理體系審核 審核方案：針對特定時間段所策劃，并且有特定目的的一審核方案：針對特定時間段所策劃，并且有特定目的的一組（一次或多次）審核。組（一次或多次）審核。 注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必需的所有活動。注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必需的所有活動。 審核計劃：對一次審核活動和安排的描述。審核計劃：對一次審核活動和安排的描述。 注：審核計劃是一個文件。注：審核計劃是一個文件。 審核員：有能力實施審核的人員。審核員：有能力實施審核的人員。 能力：經證實的個人素質以及經證

6、實的應用知識和技能的能力：經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。本領。 管理體系審核管理體系審核二二. . 審核原則審核原則 審核的目的是為了確定體系滿足審核準則的程度，為審核的目的是為了確定體系滿足審核準則的程度，為使審核結果有價值并為相關方接受，客觀、獨立則成為使審核結果有價值并為相關方接受，客觀、獨立則成為審核的基礎。為達此目的，必須遵守一些準則，這樣審審核的基礎。為達此目的，必須遵守一些準則，這樣審核活動才能有序且在受控的情況下進行，審核的結果才核活動才能有序且在受控的情況下進行，審核的結果才可信，才可進行比較。可信，才可進行比較。 審核原則共五項，其中與審核員有關的三項，

7、與審核審核原則共五項，其中與審核員有關的三項，與審核有關的兩項。有關的兩項。 管理體系審核管理體系審核 與審核員有關的三項是：與審核員有關的三項是： 道德行為：職業的基礎。道德行為：職業的基礎。 公證表達：真實、準確的報告的義務。公證表達：真實、準確的報告的義務。 職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力。職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力。 與審核有關的兩項是：與審核有關的兩項是： 獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。 基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法

8、。信的和可重現的審核結論的合理方法。 管理體系審核管理體系審核三三. 審核方案的管理審核方案的管理 企業審核方案的管理工作應包括下面的內容：企業審核方案的管理工作應包括下面的內容： 依據標準的要求制定審核方案的程序，如內部審核管理依據標準的要求制定審核方案的程序，如內部審核管理程序。程序的內容包括對內審的頻次，策劃、組織和實程序。程序的內容包括對內審的頻次，策劃、組織和實施每次審核所需要的活動，提供資源，包括制定程序所施每次審核所需要的活動，提供資源，包括制定程序所必要的所有活動的通用性要求。必要的所有活動的通用性要求。 制定某一時間段內的內審計劃，如年度內部審核計劃，制定某一時間段內的內審計

9、劃，如年度內部審核計劃，對一年內需要開展的內部審核及相關的活動作出安排。對一年內需要開展的內部審核及相關的活動作出安排。這一計劃是依據內審程序的規定，并在考慮諸如擬審核這一計劃是依據內審程序的規定，并在考慮諸如擬審核過程或要素、活動的狀況和重要性、以往的審核結果等過程或要素、活動的狀況和重要性、以往的審核結果等因素的基礎上制定的。因素的基礎上制定的。 管理體系審核管理體系審核 四審核活動四審核活動 每一次具體的內部審核活動一般分為七個階段：每一次具體的內部審核活動一般分為七個階段： 審核啟動；審核啟動； 文件收集和評審；文件收集和評審； 現場審核準備；現場審核準備； 現場審核；現場審核； 糾正

10、措施的跟蹤驗證；糾正措施的跟蹤驗證； 審核報告的編制、審批、發放；審核報告的編制、審批、發放； 審核的完成。審核的完成。 管理體系審核管理體系審核 審核啟動審核啟動 指定審核組長指定審核組長 確定本次審核目的、范圍、準則確定本次審核目的、范圍、準則 確定審核的可行性確定審核的可行性 組建審核組組建審核組 與受審核方建與受審核方建立初步的接觸。立初步的接觸。 文件的收集和評審文件的收集和評審 審核員應收集審核范圍內有關的文件進行評審其內容審核員應收集審核范圍內有關的文件進行評審其內容的充分性、適宜性、符合性。的充分性、適宜性、符合性。 管理體系審核管理體系審核 現場審核活動的準備現場審核活動的準

11、備 編制審核計劃及工作分配編制審核計劃及工作分配 審核組長按審核方案編制并經審核方案的管理者審審核組長按審核方案編制并經審核方案的管理者審批后實施。審核計劃內容有：批后實施。審核計劃內容有： 審核目的；審核目的； 審核準則；審核準則； 審核范圍，組織單元、職能單元、過程；審核范圍，組織單元、職能單元、過程； 審核活動的日期和地點；審核活動的日期和地點； 審核的日程安排，包括首次會議、審核小組活動具審核的日程安排，包括首次會議、審核小組活動具體安排、溝通、末次會議；按過程職能分配表編寫。體安排、溝通、末次會議；按過程職能分配表編寫。 審核組成員名單；審核組成員名單； 其他。其他。 審核計劃要明確

12、每個審核小組的分工、審核內容、時審核計劃要明確每個審核小組的分工、審核內容、時間要求。間要求。 在明確審核內容時，不僅明確審核的區域，重要的要在明確審核內容時，不僅明確審核的區域，重要的要明確審核該區域的過程或要素，明確涉及到的不同管理明確審核該區域的過程或要素，明確涉及到的不同管理體系標準要分別注明。如審核區域的人力資源主管部門體系標準要分別注明。如審核區域的人力資源主管部門ISO9001-2008(Q) 6.2ISO9001-2008(Q) 6.2；GB/T50430(J) 5.1-5.3GB/T50430(J) 5.1-5.3；ISO14001-2004(E) 4.4.3ISO14001

13、-2004(E) 4.4.3；GB/T28001(S) 4.4.3GB/T28001(S) 4.4.3； 除明確主控過程外，對強相關過程也要做出審核的要除明確主控過程外，對強相關過程也要做出審核的要求。求。 管理體系審核管理體系審核 審核目的：檢查本公司所建立的整合性管理體系是否滿足管理體系標準審核目的：檢查本公司所建立的整合性管理體系是否滿足管理體系標準 的要求，是否具備申請認證的條件。的要求，是否具備申請認證的條件。 審核范圍：審核范圍：1.1.管理體系覆蓋的所有職能部門、在施工程項目部；管理體系覆蓋的所有職能部門、在施工程項目部； 2. 2.申請認證的房屋建筑工程施工總承包、裝修裝飾工申

14、請認證的房屋建筑工程施工總承包、裝修裝飾工 程專業承包的產品范圍管理體系活動。程專業承包的產品范圍管理體系活動。 審核準則：審核準則： GB/T19001-2008 GB/T19001-2008 質量管理體系質量管理體系 要求要求 GB/T50430-2007 GB/T50430-2007 工程建設施工企業質量管理規范工程建設施工企業質量管理規范 GB/T24001-2004 GB/T24001-2004 環境管理體系環境管理體系 要求及使用指南要求及使用指南 GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 職業健康安全管理體系職業健康安全管理體系 要求要求 公司（公司（2013/

15、02013/0版）管理手冊、程序文件、作業文件版）管理手冊、程序文件、作業文件 國家、行業、地方法律法規、標準規范的要求國家、行業、地方法律法規、標準規范的要求 審核時間：審核時間：2013.5.6.-2013.5.8.2013.5.6.-2013.5.8. 審核組成員：組長：張；（審核組成員：組長：張；（A A）組員：李；（）組員：李；（B B）王（）王（C C）；陳（）；陳（D D）；）；某公司某公司20132013年管理體系內審計劃年管理體系內審計劃日期時間審核區域審核過程或要素組別5月6日8:30-9:009:00-10:00首次會議與公司領導交談Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2

16、.2；8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5.24.5.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管辦工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBD日期 時間審核區域審核過程或要素組別5月6日5月7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00辦

17、公室區域巡視 工程部 組內會議技術部物資部人事部經營部組內會議Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;繼續上午審核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S:4.4.1;4.4.6;ACBDABCDACBDACBDABCD日期時間審核區域審核過程或要素組別5月8日8 : 3 0 -12:001 4 : 0 0 -17:001 7 : 0 0 -18:00第 一 項 目部第 二 項 目部Q：5.4.1;5.

18、5.1;5.5.3;6.2; 6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6; 8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;審核內容同第一項目部審核組內部會議與公司領導溝通末次會議ACBDABCDABCD上面的審核計劃關于質量條款是按GB/T19001-2008標準確定的，施工企業還應將相應的GB/T50430的條款注明。編制人：（審核組長） 批準人：（管理者代表） 管理體系審核管理體系審核 工作文件的編制工作文件的編制 審核員應對審核過程事先進行策劃，并將其形成審核審核員應對審核過程事先進行策

19、劃，并將其形成審核 檢查表。檢查表。 審核檢查表是審核員的重要工作文件、提綱、工具、備審核檢查表是審核員的重要工作文件、提綱、工具、備忘錄，是對如何進行審核策劃的結果。忘錄，是對如何進行審核策劃的結果。 作用：作用：保持目標清晰明確；（有提醒和警示作用）保持目標清晰明確；（有提醒和警示作用） 保持內容周密完整；保持內容周密完整； 保持節奏連續；（作出時間上的安排）保持節奏連續；（作出時間上的安排） 減少偏見和隨意性。減少偏見和隨意性。 管理體系審核管理體系審核 內容：檢查表就是要解決查什么（檢查的內容）、怎么內容：檢查表就是要解決查什么（檢查的內容）、怎么查（檢查的方式）的問題。查（檢查的方式

20、）的問題。 檢查表的編制要求檢查表的編制要求 對照標準和手冊及受審核區域的實際情況，要求覆蓋對照標準和手冊及受審核區域的實際情況，要求覆蓋面完整，列出項目和要點；面完整，列出項目和要點； 注意邏輯順序，明確審核步驟；注意邏輯順序，明確審核步驟； 結合受審核部門的特點，選擇典型的質量問題檢查；結合受審核部門的特點，選擇典型的質量問題檢查； 抽樣應有代表性。要做到隨機抽樣，體系審核要分層抽樣應有代表性。要做到隨機抽樣，體系審核要分層取樣、均衡取樣、樣本量取樣、均衡取樣、樣本量3 31212個。不同的活動不能抽個。不同的活動不能抽樣，不同重要性的活動抽樣比例可以不同；樣，不同重要性的活動抽樣比例可以

21、不同； 具有操作性，時間留有余地；具有操作性，時間留有余地； 按部門審核要考慮涉及的所有活動（主責和相關），按部門審核要考慮涉及的所有活動（主責和相關），考慮與其他部門的接口。考慮與其他部門的接口。 管理體系審核管理體系審核 對投標和合同管理、顧客滿意監測主管部門對投標和合同管理、顧客滿意監測主管部門 審核檢查表審核檢查表 一一. .與部門經理談話（與部門經理談話（P)P) 部門的主要管理職責及管理目標部門的主要管理職責及管理目標 部門人員組成、資格及職責分工部門人員組成、資格及職責分工 部門所使用的有關文件部門所使用的有關文件 部門的資源配置部門的資源配置 二二. .部門管理活動的實施（部門

22、管理活動的實施（D)D) 1. 1.查閱公司工程信息臺帳；查閱公司工程信息臺帳； 管理體系審核管理體系審核 2.2.查閱半年來公司投標臺帳，從中抽取三份投標前的評查閱半年來公司投標臺帳，從中抽取三份投標前的評審記錄；（可包含研究招標文件、進行各項調查研究、審記錄；（可包含研究招標文件、進行各項調查研究、復核工程量、編制資格預審文件、投標文件、確定投標復核工程量、編制資格預審文件、投標文件、確定投標策略策略 、依法進行投標等內容）；、依法進行投標等內容）； 3.3.查閱半年來公司合同管理臺帳，抽查三份簽訂合同查閱半年來公司合同管理臺帳，抽查三份簽訂合同前的評審記錄；（可包括開標及評標、合同談判與

23、簽約前的評審記錄；（可包括開標及評標、合同談判與簽約等內容）等內容） 4.4.詢問在履約活動中有無合同變更情況，查閱對變更詢問在履約活動中有無合同變更情況，查閱對變更控制情況的記錄；控制情況的記錄； 5.5.查閱半年來對公司合同履約情況的分析報告，有無偏查閱半年來對公司合同履約情況的分析報告，有無偏差；對偏差原因和責任的分析，以及采取的改進措施；差；對偏差原因和責任的分析，以及采取的改進措施； 管理體系審核管理體系審核 6.6.部門從哪些渠道收集來自于顧客反饋的信息，信息是部門從哪些渠道收集來自于顧客反饋的信息，信息是否足夠充分；否足夠充分； 7.7.查閱顧客滿意情況分析報告，根據分析是否明確

24、并落查閱顧客滿意情況分析報告，根據分析是否明確并落實了改進的措施；實了改進的措施； 8.8.本部門其他強相關活動開展情況及其證據。本部門其他強相關活動開展情況及其證據。 三三. .對本部門主控過程的監測活動（對本部門主控過程的監測活動（C)C) 本部門對相關區域及工程項目部開展了哪些監督檢查活本部門對相關區域及工程項目部開展了哪些監督檢查活動，對監控活動中發現的問題是否要求責任區域整改并動，對監控活動中發現的問題是否要求責任區域整改并檢查整改的有效性。檢查整改的有效性。 四四. .就本部門主控過程有否改進的活動效果如何（就本部門主控過程有否改進的活動效果如何（A)A) 管理體系審核管理體系審核

25、 對工程項目部整合型管理體系活動的檢查表對工程項目部整合型管理體系活動的檢查表 （關注檢查（關注檢查5043050430及新版及新版2800128001的內容）的內容）與項目經理談話與項目經理談話 工程概況：規模、工程量、施工內容、工程結構特點、工期、工程概況：規模、工程量、施工內容、工程結構特點、工期、現在進度、業主現在進度、業主/ /設計設計/ /監理單位、周邊環境條件（建筑物、社區監理單位、周邊環境條件（建筑物、社區、河流等）、周邊安全生產條件（高壓線、油庫、液化氣站、管、河流等）、周邊安全生產條件（高壓線、油庫、液化氣站、管網等）；網等）； 項目部情況：項目部的質量環境職業健康安全管理

26、指標、組織項目部情況：項目部的質量環境職業健康安全管理指標、組織結構、職責權限分工（體系活動職責）、施工生產設備、監測設結構、職責權限分工（體系活動職責）、施工生產設備、監測設備配置、物資情況等，項目部管理體系運行情況簡單介紹；備配置、物資情況等，項目部管理體系運行情況簡單介紹； 工程有無分包，分包隊伍的情況（資質、人員、設備、工程內工程有無分包，分包隊伍的情況（資質、人員、設備、工程內容等）。容等）。 管理體系審核管理體系審核二二. 工程項目的策劃工程項目的策劃 查閱策劃的文件（可以是施工組織設計等）是否履行了審批查閱策劃的文件（可以是施工組織設計等）是否履行了審批手續、具有可操作性，其內容

27、是否包括：（手續、具有可操作性，其內容是否包括：（5043050430的的10.2.310.2.3條款）條款） 工程概況及主要施工過程；工程概況及主要施工過程； 質量目標（含工期目標）、環境管理指標、職業健康安全管質量目標（含工期目標）、環境管理指標、職業健康安全管理指標；理指標； 資源配置情況：使用的標準和規范文件、施工生產設備、監資源配置情況：使用的標準和規范文件、施工生產設備、監測設備、主要材料計劃、勞動力組織等；測設備、主要材料計劃、勞動力組織等； 關鍵過程、特殊過程的界定及其控制方法；關鍵過程、特殊過程的界定及其控制方法； 質量保證措施、安全技術措施、環境保護措施、安全施工措質量保證

28、措施、安全技術措施、環境保護措施、安全施工措施和勞動保護措施；施和勞動保護措施； 對質量環境職業健康安全管理活動監測計劃及工程質量檢驗對質量環境職業健康安全管理活動監測計劃及工程質量檢驗要求；要求； 證明工程質量和管理體系有效運行所要求的記錄；證明工程質量和管理體系有效運行所要求的記錄； 工程項目平面圖、施工進度網絡圖等。工程項目平面圖、施工進度網絡圖等。 管理體系審核管理體系審核 查閱項目的查閱項目的環境因素清單環境因素清單、重要環境因素清單重要環境因素清單，評，評價環境因素識別的全面性，重要環境因素評價的合理性；價環境因素識別的全面性，重要環境因素評價的合理性； 查閱適用的查閱適用的法律法

29、規和其他要求清單法律法規和其他要求清單，評價識別的合理，評價識別的合理性和全面性；是否明確了與重要環境因素的適用關系，抽查一定性和全面性；是否明確了與重要環境因素的適用關系，抽查一定樣本量的文本是否有效；樣本量的文本是否有效； 查閱制定了哪些管理方案，其內容是否符合要求并按要求實查閱制定了哪些管理方案，其內容是否符合要求并按要求實施。施。 查閱項目的查閱項目的危險源清單危險源清單重大風險清單重大風險清單，評價危險源，評價危險源辨識的充分性及風險評價的合理性；辨識的充分性及風險評價的合理性； 查閱適用的查閱適用的法律法規和其他要求清單法律法規和其他要求清單，評價識別的合理性，評價識別的合理性和全

30、面性，抽查一定樣本量的文本是否有效；和全面性，抽查一定樣本量的文本是否有效； 制定了哪些管理方案，其內容是否符合要求，是否有效實施。制定了哪些管理方案，其內容是否符合要求，是否有效實施。 管理體系審核管理體系審核三三. . 施工過程的控制施工過程的控制 QMSQMS活動審核活動審核 施工現場檢查：已完工程實物質量、觀察現場人員的操作、現施工現場檢查：已完工程實物質量、觀察現場人員的操作、現場管理、材料標識堆放情況、產品的防護、設備的使用及管理；場管理、材料標識堆放情況、產品的防護、設備的使用及管理； 與相關人員談話，查開工報告。查閱了解圖紙會審及設計變更與相關人員談話，查開工報告。查閱了解圖紙

31、會審及設計變更控制情況、查閱圖紙發放、修改、標識等管理情況；控制情況、查閱圖紙發放、修改、標識等管理情況； 查閱施工組織設計、施工方案、作業指導書是否經審批并發放查閱施工組織設計、施工方案、作業指導書是否經審批并發放給有關人員、是否具有可操作性；文件中是否明確了人員的職責給有關人員、是否具有可操作性；文件中是否明確了人員的職責、分工、施工順序、每一施工過程要求及注意的事項；、分工、施工順序、每一施工過程要求及注意的事項； 技術交底是否包括設計人員對技術人員、技術人員對施工人員技術交底是否包括設計人員對技術人員、技術人員對施工人員的交底，交底內容是否清楚并做好簽字；樣板制活動控制；的交底，交底內

32、容是否清楚并做好簽字；樣板制活動控制； 對確認的關鍵過程、特殊過程，對其的控制記錄；查閱過程評對確認的關鍵過程、特殊過程，對其的控制記錄；查閱過程評定和批準的準則、施工方法的規定、人員資格的確認及設備能力定和批準的準則、施工方法的規定、人員資格的確認及設備能力鑒定記錄、有關施工過程連續監控的記錄（重要的參數）；鑒定記錄、有關施工過程連續監控的記錄（重要的參數）； 管理體系審核管理體系審核 查閱施工日記、施工記錄、監理會議記錄等了解對施工工期、查閱施工日記、施工記錄、監理會議記錄等了解對施工工期、施工過程的控制情況；對施工過程的控制情況；對“四新四新”的控制情況；的控制情況； 若有顧客財產，查閱

33、驗收、記錄、標識、保管等記錄；若有顧客財產，查閱驗收、記錄、標識、保管等記錄； 查閱機械設備管理臺帳、維修保養計劃、設備的運行記錄、維查閱機械設備管理臺帳、維修保養計劃、設備的運行記錄、維修保養記錄、設備的操作規程；修保養記錄、設備的操作規程； 查閱監視和測量設備臺帳，檢查檢定、標識、使用、維護等情查閱監視和測量設備臺帳，檢查檢定、標識、使用、維護等情況，自檢設備的檢定規程和自檢記錄；況，自檢設備的檢定規程和自檢記錄； 檢查現場試驗室，了解材料試驗；查閱有關的實驗報告；檢查現場試驗室，了解材料試驗；查閱有關的實驗報告； 查閱材料采購計劃，合格供方名錄和評價記錄，物資驗證和復查閱材料采購計劃，合

34、格供方名錄和評價記錄，物資驗證和復試記錄；試記錄； 不合格品的處置記錄、信息收集和傳遞、不合格分析及措施；不合格品的處置記錄、信息收集和傳遞、不合格分析及措施； 施工質量檢查記錄、質量評定記錄、施工質量檢查記錄、質量評定記錄、工程檔案資料管理情況；工程檔案資料管理情況； 查閱對分包方的評價記錄及對分包方施工過程的檢查記錄。查閱對分包方的評價記錄及對分包方施工過程的檢查記錄。 管理體系審核管理體系審核 EMSEMS活動審核活動審核按有關法律法規、公司程序文件、管理制度、施工組織設計、環境按有關法律法規、公司程序文件、管理制度、施工組織設計、環境管理方案等的要求，通過與有關人員交談、現場檢查、查閱

35、有管理方案等的要求，通過與有關人員交談、現場檢查、查閱有關文件記錄的方法進行審核。關文件記錄的方法進行審核。 施工污水（混凝土攪拌、清洗車輛、養護混凝土、試壓等）施工污水（混凝土攪拌、清洗車輛、養護混凝土、試壓等）生活污水（食堂、廁所等）的控制情況，包括設施和操作；生活污水（食堂、廁所等）的控制情況，包括設施和操作； 粉塵排放控制（土方施工、運輸、散料貯存、現場道路等）粉塵排放控制（土方施工、運輸、散料貯存、現場道路等）所采取的設施和措施；所采取的設施和措施； 噪聲排放的控制（施工機械、鋼筋木材加工、拆裝、震搗等噪聲排放的控制（施工機械、鋼筋木材加工、拆裝、震搗等）采取的設施及措施；）采取的設

36、施及措施； 固體廢物控制（各種包裝材料、廢料、建筑垃圾、生活垃圾固體廢物控制（各種包裝材料、廢料、建筑垃圾、生活垃圾、廢棄容器等）采取的控制辦法和實施情況；、廢棄容器等）采取的控制辦法和實施情況； 化學危險品的管理（燃料、油漆、涂料、易燃易爆物品等）化學危險品的管理（燃料、油漆、涂料、易燃易爆物品等）運輸、使用、貯存、管理情況；運輸、使用、貯存、管理情況； 管理體系審核管理體系審核 機械設備使用維修過程中的管理，包括廢氣排放、油品泄漏機械設備使用維修過程中的管理，包括廢氣排放、油品泄漏、廢棄物產生等；、廢棄物產生等； 消防工作的管理、設施、人員、教育等；消防工作的管理、設施、人員、教育等； 施

37、工生產過程中遇到的環境因素控制，如古樹、文物、地下施工生產過程中遇到的環境因素控制，如古樹、文物、地下管網、地上建筑等；管網、地上建筑等； 節能降耗情況的統計、分析、管理；節能降耗情況的統計、分析、管理； 對材料供方、工程（勞務）分包方等相關方施加影響采取措對材料供方、工程（勞務）分包方等相關方施加影響采取措施證據；施證據； 潛在環境事故和緊急情況的識別及相應的應急措施、應急設潛在環境事故和緊急情況的識別及相應的應急措施、應急設備；應急預案的演練記錄、對記錄的評價，以及必要時對應急備；應急預案的演練記錄、對記錄的評價，以及必要時對應急預案的修改；預案的修改； 對用于環境監測的設備控制，包括檢定

38、、標識、使用、貯存對用于環境監測的設備控制，包括檢定、標識、使用、貯存等。等。 管理體系審核管理體系審核 OHSMS OHSMS 活動的審核活動的審核 按有關法律法規、公司程序文件、管理制度、安全操作規程、按有關法律法規、公司程序文件、管理制度、安全操作規程、作業指導書、施工組織設計、管理方案等的要求，將現場檢查、作業指導書、施工組織設計、管理方案等的要求，將現場檢查、觀察、與有關人員的談話、查閱文件和記錄等方法結合審核。觀察、與有關人員的談話、查閱文件和記錄等方法結合審核。 危險作業的控制，如高處作業安全管理、四口五臨邊的防護、危險作業的控制，如高處作業安全管理、四口五臨邊的防護、腳手架的要

39、求、勞動防護用品等；腳手架的要求、勞動防護用品等； 臨時用電管理情況，臨時用電施工組織設計、用電設施設備（臨時用電管理情況，臨時用電施工組織設計、用電設施設備（配電柜、一機一閘一漏電、電源線、電動工具），操作人員的管配電柜、一機一閘一漏電、電源線、電動工具），操作人員的管理；理； 防止坍塌事故發生控制要求，土方施工中的深基坑操作、腳手防止坍塌事故發生控制要求，土方施工中的深基坑操作、腳手架搭設、物料的堆放等活動；架搭設、物料的堆放等活動； 防止機械傷害（包括起重傷害）檢查施工設備的控制情況、操防止機械傷害（包括起重傷害）檢查施工設備的控制情況、操作人員的資質、安全操作規程、設備的安全防護設施、

40、設備的完作人員的資質、安全操作規程、設備的安全防護設施、設備的完好情況；（典型的如塔吊基礎、安裝和拆卸、使用前的驗收等）好情況；（典型的如塔吊基礎、安裝和拆卸、使用前的驗收等） 易燃易爆危險化學品的管理控制，包括采購、運輸、使用、貯易燃易爆危險化學品的管理控制，包括采購、運輸、使用、貯存等；存等； 管理體系審核管理體系審核 消防工作的管理，包括設施、人員等；消防工作的管理，包括設施、人員等； 勞動防護用品的管理，包括采購、發放、保管、配戴等勞動防護用品的管理，包括采購、發放、保管、配戴等; ; 特種作業人員的管理，資格、體檢等要求；運輸交通安全管理特種作業人員的管理，資格、體檢等要求；運輸交通

41、安全管理；女職工、未成年工的保護情況；女職工、未成年工的保護情況； 現場生活區安全管理，食堂衛生情況管理，包括人員設施等；現場生活區安全管理，食堂衛生情況管理，包括人員設施等； 職業病防治情況，如本源噪聲的傷害、有毒有害氣體造成的傷職業病防治情況，如本源噪聲的傷害、有毒有害氣體造成的傷害，傳染病等；害，傳染病等； 現場安全教育、安全技術交底活動；現場安全教育、安全技術交底活動； 異常情況下的施工安全管理，如冬雨季施工、夜間施工、搶工異常情況下的施工安全管理，如冬雨季施工、夜間施工、搶工等；等； 對材料供方、工程（勞務）分包方等相關方進行管理控制的活對材料供方、工程（勞務）分包方等相關方進行管理

42、控制的活動；動； 潛在安全事故和緊急情況識別及制定的應急預案、配置的應急潛在安全事故和緊急情況識別及制定的應急預案、配置的應急設備，應急預案的演練記錄、評價記錄、應急預案的修改記錄設備，應急預案的演練記錄、評價記錄、應急預案的修改記錄; ; 相關監測設備的管理、檢定、標識、使用、貯存、管理等。相關監測設備的管理、檢定、標識、使用、貯存、管理等。 管理體系審核管理體系審核 四四. .監視和測量活動監視和測量活動 對對QMSQMS監測活動的審核監測活動的審核 與業主與業主/ /監理公司如何溝通，如何收集、匯總、分析來自顧監理公司如何溝通，如何收集、匯總、分析來自顧客的信息，并有效的利用這些信息；項

43、目的總結報告；客的信息，并有效的利用這些信息；項目的總結報告； 查閱施工過程中的各種檢查記錄，包括隱蔽工程驗收記錄、查閱施工過程中的各種檢查記錄，包括隱蔽工程驗收記錄、過程產品的檢查記錄、施工過程能力分析報告；過程產品的檢查記錄、施工過程能力分析報告； 按照驗收規范、評定標準、記錄要求，檢查分項、分部、單按照驗收規范、評定標準、記錄要求，檢查分項、分部、單位工程的檢驗評定記錄，評價工程質量。位工程的檢驗評定記錄，評價工程質量。 對對EMSEMS監測活動的審核監測活動的審核 查閱記錄和監測報告，了解項目部對污水、粉塵、噪聲、固查閱記錄和監測報告，了解項目部對污水、粉塵、噪聲、固體廢棄物、化學危險

44、品的控制，污染因子排放達標的情況，節體廢棄物、化學危險品的控制，污染因子排放達標的情況，節能降耗情況；管理方案的實施情況；目標指標的實現情況；能降耗情況；管理方案的實施情況；目標指標的實現情況； 查閱對公司符合法律法規和其他要求情況的評價報告，評價查閱對公司符合法律法規和其他要求情況的評價報告，評價公司遵守法規要求的情況。公司遵守法規要求的情況。 管理體系審核管理體系審核 對對OHSMSOHSMS監測活動的審核監測活動的審核 通過與有關人員談話，查閱相關記錄和監測報告，審核項目部通過與有關人員談話，查閱相關記錄和監測報告，審核項目部對運行控制標準的執行情況；對危險作業、危險物料、設備裝置對運行

45、控制標準的執行情況；對危險作業、危險物料、設備裝置，以及對職業傷害因素的控制監測情況；對女工、特種作業人員，以及對職業傷害因素的控制監測情況；對女工、特種作業人員體檢活動的控制；對管理方案實施情況的監測；對職業健康安全體檢活動的控制；對管理方案實施情況的監測；對職業健康安全管理目標指標實現情況的監測；合規性評價記錄；對事故事件的管理目標指標實現情況的監測；合規性評價記錄；對事故事件的統計情況等。統計情況等。五五. .體系的改進體系的改進 QMSQMS活動的改進活動的改進 是否對監測活動的數據進行分析并與目標比較，評價目標實現是否對監測活動的數據進行分析并與目標比較，評價目標實現情況和體系運行的

46、有效性，尋找改進機會；情況和體系運行的有效性，尋找改進機會； 檢查對發現的原材料、半成品、分項分部工程中的不符合如何檢查對發現的原材料、半成品、分項分部工程中的不符合如何控制改進的；控制改進的； 對已出現的或潛在的不符合的原因分析時，有無采取糾正措施對已出現的或潛在的不符合的原因分析時，有無采取糾正措施或預防措施的需求，查閱采取糾正措施和預防措施的有效性。或預防措施的需求，查閱采取糾正措施和預防措施的有效性。 管理體系審核管理體系審核 EMSEMS活動的改進活動的改進 查閱環境運行中不符合控制情況，對環境事故、相關方投訴處查閱環境運行中不符合控制情況，對環境事故、相關方投訴處置記錄；對糾正措施

47、預防措施制定、實施、有效性驗證的證據。置記錄；對糾正措施預防措施制定、實施、有效性驗證的證據。 OHSMSOHSMS活動的改進活動的改進 查閱對不符合的控制情況；員工建議、安全事故的處理情況；查閱對不符合的控制情況；員工建議、安全事故的處理情況；采取的糾正措施預防措施的證據。采取的糾正措施預防措施的證據。六六. .其他活動的審核其他活動的審核 QMSQMS活動活動 對現場使用的文件、資料的管理，項目部工程質量記錄、體系對現場使用的文件、資料的管理，項目部工程質量記錄、體系運行記錄的管理；運行記錄的管理； 項目部與各職能部門之間信息的溝通、傳遞情況；項目部內部項目部與各職能部門之間信息的溝通、傳

48、遞情況；項目部內部信息的溝通；信息的溝通； 項目部與顧客、監理之間的信息溝通，包括顧客對組織的滿意項目部與顧客、監理之間的信息溝通，包括顧客對組織的滿意度、對工程的評價；度、對工程的評價； 項目部有關管理人員、施工人員能力評價，培訓活動的實施；項目部有關管理人員、施工人員能力評價，培訓活動的實施； 對內審、管理評審提出問題的整改及有效性的評價。對內審、管理評審提出問題的整改及有效性的評價。 管理體系審核管理體系審核 EMSEMS活動活動 有關文件、資料、記錄的管理控制；有關文件、資料、記錄的管理控制； 項目部與職能部門之間信息的傳遞，項目部內部信息的溝通；項目部與職能部門之間信息的傳遞，項目部

49、內部信息的溝通； 項目部與相關方就重要環境因素的交流，對有關的投訴、要求項目部與相關方就重要環境因素的交流，對有關的投訴、要求的處置和答復；的處置和答復； 項目部有關管理人員、施工人員的環境保護意識、能力能否滿項目部有關管理人員、施工人員的環境保護意識、能力能否滿足環境管理運行的要求，培訓的實施情況；足環境管理運行的要求，培訓的實施情況； 對內審、管理評審提出問題的整改，對整改情況有效性評價。對內審、管理評審提出問題的整改，對整改情況有效性評價。 OHSMS OHSMS 活動活動 項目部文件、資料、記錄的管理控制情況；項目部文件、資料、記錄的管理控制情況； 內外部信息的傳遞、交流情況，尤其是與

50、員工之間信息的溝通內外部信息的傳遞、交流情況，尤其是與員工之間信息的溝通，員工合理化建議、要求的處置和答復；，員工合理化建議、要求的處置和答復； 項目部管理人員、施工人員的安全意識、專業技能、技術能否項目部管理人員、施工人員的安全意識、專業技能、技術能否滿足體系運行要求，有關培訓的實施情況及有效性；滿足體系運行要求，有關培訓的實施情況及有效性； 對內審、管理評審提出問題的整改及有效性的評價。對內審、管理評審提出問題的整改及有效性的評價。 管理體系審核管理體系審核GB/T50430GB/T50430規范是規范是ISO9001ISO9001標準的本土化、行業化。標準的本土化、行業化。 質量體系審核

51、時應按質量體系審核時應按5043050430的要求進行，但要考慮其對的要求進行，但要考慮其對應的應的ISO9001ISO9001條款。審核表中同時將規范和標準的對應條條款。審核表中同時將規范和標準的對應條款均加以注明。就是用規范的要求充實款均加以注明。就是用規范的要求充實90019001的條款。一的條款。一般說來，建筑施工企業滿足了般說來，建筑施工企業滿足了5043050430規范的要求就會同時規范的要求就會同時滿足滿足90019001的要求。所以要充分考慮規范的具體內容。的要求。所以要充分考慮規范的具體內容。 管理體系審核管理體系審核GB/T28001-2011GB/T28001-2011文

52、件及實施的要求文件及實施的要求1.1.危險源辨識應考慮危險源辨識應考慮4.3.14.3.1條款的條款的1010個方面；增強個方面；增強“健康健康損害損害”方面考慮的因素；在文件中有相應的反應。方面考慮的因素；在文件中有相應的反應。2.2.職業健康安全風險控制措施層級的要求；職業健康安全風險控制措施層級的要求；3.3.變更控制的要求；變更控制的要求；4.4.合規性評價管理的要求；合規性評價管理的要求；5.5.員工參與和協商的要求；員工參與和協商的要求；6.6.事件調查的要求。事件調查的要求。 注意術語的變化。注意術語的變化。 管理體系審核管理體系審核 現場審核現場審核 現場審核是審核活動中最重要

53、的部分。審核員通過面現場審核是審核活動中最重要的部分。審核員通過面談、查閱、觀察、實際測定等方法收集審核證據，并將談、查閱、觀察、實際測定等方法收集審核證據，并將審核證據與審核準則比較，得到審核發現。審核組在總審核證據與審核準則比較，得到審核發現。審核組在總結所有的審核發現并結合本次審核目的后形成審核結論結所有的審核發現并結合本次審核目的后形成審核結論。 管理體系審核管理體系審核 現場審核的要點：現場審核的要點： 審核組長要控制審核的全過程，對審核計劃、審核進度審核組長要控制審核的全過程，對審核計劃、審核進度、審核氣氛、審核客觀性、審核結果、審核紀律等方面、審核氣氛、審核客觀性、審核結果、審核

54、紀律等方面 有效管理；有效管理； 要相信樣本的調查結果，要有現場隨機抽樣；要相信樣本的調查結果，要有現場隨機抽樣； 在審核過程中要依靠檢查表，偏離時應小心謹慎；在審核過程中要依靠檢查表，偏離時應小心謹慎； 要從問題的各種表現形式尋找審核證據；（有些問題單要從問題的各種表現形式尋找審核證據；（有些問題單純，有些問題比較復雜應進行分析）純，有些問題比較復雜應進行分析） 對發現的不符合要調查到必要的深度；（如發生在施工對發現的不符合要調查到必要的深度；（如發生在施工現場不合格，根源可能在職能部門）現場不合格，根源可能在職能部門） 與受審方共同確認不合格事實；與受審方共同確認不合格事實； 保持良好的審

55、核氣氛，客觀公正和有禮貌。保持良好的審核氣氛，客觀公正和有禮貌。 管理體系審核管理體系審核 審核方法審核方法 與部門的負責人及有關責任人員交談；與部門的負責人及有關責任人員交談； 查閱有關的文件，管理文件、技術文件；查閱有關的文件，管理文件、技術文件； 查閱體系運行及產品記錄，如監控、檢測、驗收記錄等；查閱體系運行及產品記錄，如監控、檢測、驗收記錄等； 觀察現場有關人員的操作情況與作業文件的符合性；觀察現場有關人員的操作情況與作業文件的符合性； 查閱反饋信息，如顧客、相關方、上級、行業抽查記錄等查閱反饋信息，如顧客、相關方、上級、行業抽查記錄等 查閱受審核部門對其主責要素的監控記錄；查閱受審核

56、部門對其主責要素的監控記錄； 收集并研究經匯總分析的數據及業績指標。收集并研究經匯總分析的數據及業績指標。 管理體系審核管理體系審核收集證據應注意：收集證據應注意： 識別關鍵過程：將主要精力放在可能造成管理混亂，識別關鍵過程：將主要精力放在可能造成管理混亂，影響體系運行影響體系運行 ；危及產品質量的問題上。不應放在無關；危及產品質量的問題上。不應放在無關宏旨、瑣碎的問題上。宏旨、瑣碎的問題上。 評定主要因素：影響過程質量的主要因素有人、機、評定主要因素：影響過程質量的主要因素有人、機、料、法、環等因素，針對某一過程區分影響其質量的主料、法、環等因素，針對某一過程區分影響其質量的主要因素。要因素

57、。 重視控制結果：管理的形式多種多樣，只要控制效果重視控制結果：管理的形式多種多樣，只要控制效果好，未發生失控現象，則應理解、肯定。好，未發生失控現象，則應理解、肯定。 注意相關影響：管理活動是互相滲透和影響的，存在注意相關影響：管理活動是互相滲透和影響的，存在著因果、輸入輸出、表象本質等，應將資料綜合考慮。著因果、輸入輸出、表象本質等，應將資料綜合考慮。 管理體系審核管理體系審核 審核中應注意：審核中應注意： 少講、多看、多問、多聽，目的收集信息作出判斷。少講、多看、多問、多聽，目的收集信息作出判斷。 要善于提問、注意傾聽、仔細觀察、做好記錄、善于要善于提問、注意傾聽、仔細觀察、做好記錄、善

58、于 追蹤驗證。追蹤驗證。 面談時，首先說明面談的理由，提問時要直接了當，面談時，首先說明面談的理由，提問時要直接了當， 不旁敲側擊。運用不旁敲側擊。運用 封閉式和開啟式。封閉式和開啟式。 談話結束時，應談話結束時，應 做一簡要總結并得到確認。做一簡要總結并得到確認。 審核員應做好審核記錄。當審核證據符合要求時，可審核員應做好審核記錄。當審核證據符合要求時，可 做簡單記錄，當發現可能形成不符合報告時，應作詳細做簡單記錄，當發現可能形成不符合報告時，應作詳細 記錄。記錄。 管理體系審核管理體系審核 檢查內容（對工程項目）檢查內容（對工程項目）檢查記錄檢查記錄查特殊過程大體積混凝土澆查特殊過程大體積

59、混凝土澆筑過程控制記錄筑過程控制記錄查閱對質量問題的控制證據查閱對質量問題的控制證據編制了大體積混凝土澆筑的施工方案；編制了大體積混凝土澆筑的施工方案；對澆注設備的配置及功性能進行了確認；對澆注設備的配置及功性能進行了確認；對操作人員進行了技術交底；對操作人員進行了技術交底；提供了對該過程的操作步驟控制記錄。提供了對該過程的操作步驟控制記錄。建立了項目建立了項目“質量問題管理臺賬質量問題管理臺賬”；抽查了抽查了3 3份質量問題控制記錄，其中份質量問題控制記錄，其中6 6月月1010日的記錄表明日的記錄表明“五樓一個房間中間出現通五樓一個房間中間出現通長裂縫，處置的措施是返工。長裂縫，處置的措施

60、是返工。”但如何進但如何進行的返工，返工后的效果如何進行驗證，行的返工，返工后的效果如何進行驗證，記錄中未明確表達。該項記錄也未按規定記錄中未明確表達。該項記錄也未按規定向質量部報告。向質量部報告。項目開工至今，已記錄了項目開工至今，已記錄了2626份質量問題的份質量問題的控制記錄，但未對這些記錄進行分析，尋控制記錄，但未對這些記錄進行分析，尋求產品質量的改進機會。求產品質量的改進機會。 管理體系審核管理體系審核 準備審核結論準備審核結論 在召開末次會議前，審核組會議對審核發現做一次匯總在召開末次會議前，審核組會議對審核發現做一次匯總分析，對體系運行進行總體評價。主要內容是：分析，對體系運行進