1、02 安全風險評估與管理制度安全風險評估與管理制度通過安全風險評估及風險管理，減少安全風險的影響，以合理有效的管理行為獲得最 大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作，特制定本制度。第一條 組織機構及相應職責成立安全風險評估與管理領導小組，明確人員職責。組 長：胡振潮副組長：李國英 楊彥嶺 戈紅雷 于浩利 杜鵬毅梁辛酉 李衛兵組 員：王 瑤 孫延峰 李子強 吳海香 閆培隆楊志杰 劉世杰 孟 偉 鐘亞軍組長負責安全風險評估的全面領導工作。副組長負責指導組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料的搜集和編制以及 施工中的動態風險管理工作。組員負責制定計劃和策略，確定風險評估對象及目標、風險

2、等級標準和接受準則，提 出風險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料；具體落實本 制度規定的相關內容，積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權要求其他相關部門參 與配合安全評估與管理工作。第二條 風險評估與管理原則1 、隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環境破壞、財產損失、工程經濟損失、工期延誤等風險事件進行評估；2 、風險評估是風險管理的基礎和重要工作內容，風險管理是風險評估的目的，均應 隨著項目建設各階段的推進而動態地進行；3 、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環境風險、工期風險等；4 、隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程：第三條 風險評估1 、確定風險的來源并分

3、類，建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標和 風險清單等結果。風險識別方法可采用核對表法、專家調查法、頭腦風暴法和層次分析法 等。2 、風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基 本程序進：（1）對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險 發生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；（2）分析各風險因素對目標風險的影響程度；（3）評價初始風險等級；（4）根據評價結果制定相應的風險處理方案和措施；（5）對風險進行再評價，提出殘留風險。3 、風險估計和評價方法可采用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、 模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏

4、感性分析法等。第四條 風險管理1 、風險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可 接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環境、保證工期、提高效益。2 、風險管理是動態的過程，應根據施工環境的變化、工程的推進情況及時進行修正、 登記及監測檢查，定期反饋，隨時與建設、監理單位溝通。3 、風險管理應首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理 計劃。4 、制定風險管理計劃應包括下列內容：（1）確定風險目標、原則和策略；（2）規定相關報告的內容及格式；（3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；（4）明確工程參與各方的職責；（5）組織開展各方自身與相互之

5、間的風險管理及協調工作。5 、風險處理應符合下列規定：（1）根據項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理 基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規避。（2）根據風險處理結果，提出風險對策表。風險對策表的內容應包括初始風險、設 計或施工應對措施、殘留風險等。（3）對風險處理措施結果實施動態管理。當風險在接受范圍內，隧道風險管理按預 定計劃執行至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理 計劃。6 、制定風險管理實施細則及應急預案，形成安全風險評估報告。7 、風險監測應符合下列規：（1）制定風險監測計劃，提出監測標準；（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監測和應對風險；（3）報告風險狀態，發出風險預警信號，提出風險處理建議。8 、風險管理的目的應使建設、監理單位等各方了解風險現狀，保證相關單位各方共 同利益，合理的分擔風險，避免重大損失。9 、在施工期間對可能發生的突發風險事件，應劃分預警分級。根據突發風險事件可 能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發展勢態可可控性等情況，分為四級：1級 （特別嚴重）、級（嚴