企業研究論文-本土企業視角的研發技術溢出效應摘要：本文通過分析“昆山本土企業技術創新調查問卷”，試圖從本土企業的視角探討FDI對本土企業技術溢出效應的大小、影響因素和發生途徑，并在實證分析的基礎上提出增強本土企業技術溢出吸收能力的政策建議。關鍵詞：外商直接投資；技術溢出；本土企業；技術創新能力一、文獻綜述自從RichardCaves(1974)第一次明確提出外商直接投資的技術溢出效應以后，經濟學界對研發(以下簡稱FDI)技術溢出問題進行了長期而卓有成效的研究。鑒于研究對象與研究目的，本文重點回顧研究FDI對本土企業技術溢出的相關文獻。(一)FDI對本土企業的技術溢出是否存在。大量實證研究表明，盡管FDI對東道國的整體經濟增長往往具有比較顯著的促進作用，但其對東道國本土企業的技術溢出效應卻不確定。如，M，haddad和A，Harrison(1991)估計了FDI對本土企業全要素生產率的影響之后認為，外資企業促進了當地實用型技術行業生產力的進步，但先進技術的溢出跡象不明顯。王春法(2004)梳理了31篇國外相關文獻，其中14項研究得出了技術溢出為正的結論，4項研究認為技術溢出為負，而另13項研究得出了技術溢出為不確定的結論。(二)影響本土企業對技術溢出吸收能力的因素。歸納起來，目前學術界提出的影響本土企業吸收能力的因素主要有以下幾點：一是本土企業的基本特征與技術溢出吸收能力。二是企業外部聯系與技術溢出吸收能力。與FDI技術溢出相關程度較大的企業外部聯系主要指本土企業與外資企業直接或間接的接觸、勞動力的流動、企業與其它科技性機構的聯系等等。三是本土企業的技術水平、研發能力和人力資源水平與技術溢出吸收能力。一些研究表明，本土企業原有的技術水平越高、研發能力越強、人力資源越豐富，對FDI技術溢出的吸收能力就越強。(三)FDI溢出效應發生的途徑。總結相關文獻對FDI外溢途徑的闡述，技術溢出發生的途徑可歸結為以下四種渠道：一是示范模仿效應。指由于外資企業與本土企業之間存在技術差距，本土企業可能通過學習、模仿其技術和管理方式提高自身技術和生產能力。二是競爭效應。一方面外資企業的進入加劇了市場競爭，從而刺激本土企業更有效地使用現有資源，推動自身技術的提高；另一方面，本土企業技術水平的提高又會迫使外資企業采用更先進的技術，從而引發新一輪的技術溢出。三是聯系效應。聯系效應指外資企業在對產業上下游合作伙伴提供技術幫助的過程中會發生技術溢出，外資企業更高的技術標準會促使當地合作企業提高技術水平。(四)人力資本流動效應。跨國公司內部的知識技能會隨著人力資本的流動而轉移，從而本土企業有可能從中獲得技術溢出。二、調查問卷與樣本的基本情況本次調查的目的是從實證角度了解本土企業獲得FDI技術外溢的效果、途徑和影響因素。本問卷選取了外資聚集的昆山開發區中的制造業本土企業作為調查對象，并將問卷的問題分為三大部分，分別是：本土企業的基本情況(包括企業的規模、行業、所有權性質、技術狀況、研發狀況、人力資源狀況等)；本土企業的外部聯系(包含本土企業與外資企業之間的業務和技術聯系)；本土企業獲得外資企業技術溢出的情況。問卷以隨機形式發放，共發放問卷370份，于2007年4月回收有效問卷313份，有效率為84.6。昆山的本土制造業企業以中小型企業為主，占有效問卷總數的98.7；所涉行業以通訊電子(約占30.7)、機械設備(約占18.5)和紡織服裝(約占14.7)為主。三、FDI對昆山本土企業的技術溢出效應分析(一)FDI對昆山本土企業的技術溢出效應是否存在。由于本次調查側重評價FDI對本土企業的技術溢出效果，因此在設定問題時排除了通過貿易途徑發生的技術溢出。在回答“本地的外資企業對貴公司技術水平提高的作用”這一問題時，9的本土企業認為作用“很大”，認為“比較大”和“一般”的企業各占34，認為“很小”或“沒有”的占23。由此可見，昆山本土企業對外資企業技術溢出效果的總體評價并不是很高。如果將回答按“4O”賦值，則該題的平均得分為“2.19”，僅略高于一般水平。(二)影響昆山本土企業技術溢出吸收能力的因素。造成FDI技術溢出效應差別的原因是多方面的，既有外資企業也有本土企業的因素。如果僅從本土企業吸收技術溢出能力的視角考慮，哪些因素會影響FDI技術溢出的水平呢?本次問卷從本土企業的行業特征、外部聯系和技術水平等方面分析了可能的影響因素。1、本土企業的行業特征。由于昆山的本土企業絕大部分都是私營的中小企業，缺少了分析企業規模和所有權特征對FDI技術溢出效應影響的現實條件，因此本文主要關注不同行業的本土企業對FDI技術溢出的評價。分析發現：產品中資本或技術含量較高的本土企業對技術溢出的評價較高，而產品中資本或技含量較低的本土企業對技術溢出的評價較低。例如通訊設備、計算機及其他電子設備制造業(S16)的本土企業有68認為外資企業對自身的技術進步作用“很大”，僅有14的企業認為作用“很小”或“沒有”。與此相對應的是，紡織、服裝、鞋、帽制造業(S02)中，卻有近半數(46)的本土企業認為技術溢出的作用“很小”或“沒有”。2、本土企業的外部聯系。在313家本土企業中，有242家企業為昆山本地的外資企業提供中間產品(本文稱為配套企業)，而另外71家企業則是非配套企業，這兩類企業對技術溢出的評價存在較大差異。有48的配套企業認為外資企業的技術溢出作用“很大”或“較大”，而非配套企業的這一比例僅為27。由此可見，本土企業與外資企業的聯系越密切，技術溢出發生的可能性越大。除與外資企業的聯系外，本問卷還調查了本土企業與境內外高等院校、科研機構以及其他企業之間的技術合作關系，發現那些不存在上述外部技術合作關系的企業，其技術溢出評價較低，僅有23的企業認為FDI的技術溢出作用“很大”或“較大”，卻有38的企業認為作用“很小”或“沒有”。這與Fosufri、Motta和Rond(2001)的結論可以相互印證。3、本土企業的技術水平、科研能力以及人力資源水平。針對本土企業技術狀況的分析發現，技術水平中等(較先進)的本土企業受FDI技術外溢的作用最大。分析其原因，很可能是因為技術領先的本土企業本身就與當地外資企業的技術水平不相上下，因此受技術溢出影響不明顯，而技術水平一般的本土企業則因為與外資企業的技術差距過大而影響了技術溢出吸收效果。(二)昆山FDI技術溢出效應發生的途徑。本問卷針對所有本土企業提出“若認為外資企業有利于貴公司技術水平的提高，途徑是什么(可多選)”這一問題。結果排在前五位的途徑分別為“對外資企業模仿觀察”、“塑造良好的自主創新氛圍”、“人員流動”、“外向配套中外企業的技術溢出”和“外資企業進入的競爭壓力”。這說明昆山FDI技術溢出的主要途徑是“示范模仿效應”和“人力資本流動效應”，而“聯系效應”和“競爭效應”相對較弱。四、結論和政策含義(一)問卷的基本結論。通過第三部分的分析，本文主要得出以下結論：1、昆山FDI對本土企業的技術溢出效應處于中等水平。其溢出效應的大小主要受到本土企業的所處行業特征、本土企業與外資企業關系的密切程度以及本土企業的技術水平、研發能力和人力資本狀況等因素的影響。2、與勞動力密集行業相比，資本和技術密集行業中的本土企業吸收技術溢出的能力更強。3、中