融資公司信息管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息管理，規(guī)范信息的收集、整理、存儲(chǔ)、使用、共享、披露與安全保護(hù)等活動(dòng)，保障公司信息資產(chǎn)的安全與完整，維護(hù)公司及相關(guān)方的合法權(quán)益，提高公司運(yùn)營(yíng)效率和決策科學(xué)性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司，以及公司全體員工。公司所涉及的各類(lèi)信息，包括但不限于業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)信息、客戶(hù)信息、技術(shù)信息、管理信息等，均適用本制度。（三）基本原則1.合法性原則：公司信息管理活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求。2.真實(shí)性原則：確保信息來(lái)源可靠，內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確，不得虛構(gòu)、篡改信息。3.完整性原則：全面、完整地收集和保存各類(lèi)信息，避免信息缺失或遺漏。4.保密性原則：對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等予以嚴(yán)格保密，防止信息泄露。5.及時(shí)性原則：及時(shí)更新和傳遞信息，保證信息的時(shí)效性，為公司決策提供及時(shí)有效的支持。6.合規(guī)性原則：信息管理活動(dòng)應(yīng)符合公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程要求。二、信息管理職責(zé)分工（一）信息管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司信息管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.統(tǒng)籌規(guī)劃公司信息資源，建立信息管理體系和信息系統(tǒng)平臺(tái)。3.負(fù)責(zé)公司各類(lèi)信息的集中收集、整理、存儲(chǔ)、分析和共享工作。4.組織開(kāi)展信息安全管理工作，制定信息安全策略和應(yīng)急預(yù)案，保障公司信息安全。5.對(duì)公司各部門(mén)信息管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。（二）各業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)信息的收集、整理、審核和報(bào)送工作，確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.按照公司信息管理制度和流程，配合信息管理部門(mén)做好信息共享、披露等工作。3.負(fù)責(zé)本部門(mén)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，保障業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行。4.對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行信息管理相關(guān)培訓(xùn)，提高員工信息管理意識(shí)和技能。5.落實(shí)本部門(mén)信息安全管理措施，確保業(yè)務(wù)信息安全。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)信息的核算、編制和報(bào)告工作，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.協(xié)助信息管理部門(mén)進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理和分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)支持。3.參與公司信息系統(tǒng)中財(cái)務(wù)模塊的建設(shè)和維護(hù)，確保財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。4.對(duì)公司財(cái)務(wù)信息的保密性負(fù)責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)信息保密制度。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)收集、分析與公司風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各類(lèi)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。2.對(duì)信息管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.協(xié)助信息管理部門(mén)制定信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，確保信息安全與風(fēng)險(xiǎn)管理的有效結(jié)合。（五）員工個(gè)人職責(zé)1.員工應(yīng)遵守公司信息管理制度，妥善保管個(gè)人賬號(hào)和密碼，不得泄露給他人。2.在工作中及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、整理和傳遞相關(guān)信息，確保信息的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。3.對(duì)涉及公司機(jī)密信息和敏感信息予以嚴(yán)格保密，不得私自傳播或用于非工作目的。4.發(fā)現(xiàn)信息安全問(wèn)題或信息異常情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和信息管理部門(mén)。三、信息收集與整理（一）信息收集渠道1.內(nèi)部渠道業(yè)務(wù)部門(mén)日常工作記錄、報(bào)表、報(bào)告等。財(cái)務(wù)部門(mén)的財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)等。員工工作匯報(bào)、工作總結(jié)、項(xiàng)目文檔等。公司內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要、決議等。2.外部渠道市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)提供的行業(yè)報(bào)告、市場(chǎng)數(shù)據(jù)等。政府部門(mén)發(fā)布的政策法規(guī)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。行業(yè)協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織的研討會(huì)、論壇等活動(dòng)獲取的信息。網(wǎng)絡(luò)媒體、新聞資訊平臺(tái)等公開(kāi)渠道收集的信息。（二）信息收集內(nèi)容1.業(yè)務(wù)信息：包括項(xiàng)目融資情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、客戶(hù)信息、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。2.財(cái)務(wù)信息：財(cái)務(wù)報(bào)表、預(yù)算執(zhí)行情況、資金流動(dòng)狀況、成本費(fèi)用核算等。3.客戶(hù)信息：客戶(hù)基本資料、信用狀況、交易記錄、需求偏好等。4.技術(shù)信息：公司擁有的技術(shù)專(zhuān)利、技術(shù)方案、研發(fā)成果等。5.管理信息：組織架構(gòu)、人員配置、績(jī)效考核、管理制度等。（三）信息整理要求1.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)和標(biāo)注，確保信息的規(guī)范性和系統(tǒng)性。2.檢查信息的完整性和準(zhǔn)確性，對(duì)缺失或錯(cuò)誤的信息及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和更正。3.對(duì)信息進(jìn)行初步分析和篩選，提取有價(jià)值的信息，為后續(xù)的存儲(chǔ)、使用和共享做好準(zhǔn)備。四、信息存儲(chǔ)與管理（一）存儲(chǔ)方式1.電子存儲(chǔ)：利用公司內(nèi)部服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、云存儲(chǔ)等電子介質(zhì)存儲(chǔ)各類(lèi)信息。2.紙質(zhì)存儲(chǔ)：對(duì)于一些重要的文件、合同等紙質(zhì)資料，應(yīng)進(jìn)行分類(lèi)歸檔，妥善保管在專(zhuān)門(mén)的檔案柜中。（二）存儲(chǔ)安全管理1.建立信息存儲(chǔ)備份機(jī)制，定期對(duì)重要信息進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，并進(jìn)行異地存儲(chǔ)。2.加強(qiáng)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)等存儲(chǔ)設(shè)備的安全防護(hù)，設(shè)置防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全措施，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊。3.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備正常運(yùn)行，及時(shí)處理硬件故障和軟件漏洞。（三）信息訪問(wèn)權(quán)限管理1.根據(jù)員工工作職責(zé)和信息使用需求，設(shè)定不同的信息訪問(wèn)權(quán)限。例如，業(yè)務(wù)部門(mén)員工只能訪問(wèn)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，財(cái)務(wù)部門(mén)員工具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)信息訪問(wèn)權(quán)限等。2.采用用戶(hù)賬號(hào)和密碼等認(rèn)證方式，嚴(yán)格控制信息訪問(wèn)入口。員工應(yīng)定期更換密碼，確保賬號(hào)安全。3.對(duì)于涉及公司機(jī)密信息和敏感信息的訪問(wèn)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批流程，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)。（四）信息清理與銷(xiāo)毀1.定期對(duì)存儲(chǔ)的信息進(jìn)行清理，刪除過(guò)期、無(wú)用的信息，釋放存儲(chǔ)空間，提高信息存儲(chǔ)效率。2.對(duì)于需要銷(xiāo)毀的信息，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并采用安全可靠的方式進(jìn)行銷(xiāo)毀，確保信息無(wú)法恢復(fù)。例如，對(duì)紙質(zhì)文件進(jìn)行粉碎處理，對(duì)電子信息進(jìn)行格式化或刪除存儲(chǔ)介質(zhì)等。五、信息使用與共享（一）信息使用規(guī)范1.員工在使用公司信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和權(quán)限進(jìn)行操作，不得擅自擴(kuò)大信息使用范圍。2.信息使用應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性原則，確保所使用的信息可靠有效。3.在使用信息進(jìn)行決策、分析等工作時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分的論證和驗(yàn)證，避免因信息使用不當(dāng)導(dǎo)致決策失誤。（二）信息共享原則1.基于工作需要和合法合規(guī)的前提下，實(shí)現(xiàn)信息的合理共享。信息共享應(yīng)有助于提高公司整體運(yùn)營(yíng)效率，促進(jìn)各部門(mén)之間的協(xié)作與溝通。2.對(duì)于共享的信息，應(yīng)明確共享范圍、共享方式和共享對(duì)象，確保信息共享的安全性和可控性。3.在信息共享過(guò)程中，應(yīng)遵循保密原則，對(duì)涉及公司機(jī)密信息和敏感信息的共享進(jìn)行嚴(yán)格審批和監(jiān)控。（三）信息共享流程1.提出共享申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門(mén)因工作需要共享信息時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)信息共享申請(qǐng)表，注明共享信息的內(nèi)容、共享對(duì)象、共享目的和共享期限等。2.審批：申請(qǐng)表提交至信息管理部門(mén)進(jìn)行審核，信息管理部門(mén)根據(jù)信息的性質(zhì)和共享范圍，確定審批流程。對(duì)于涉及公司機(jī)密信息和敏感信息的共享申請(qǐng)，需經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。3.共享實(shí)施：審批通過(guò)后，信息管理部門(mén)按照規(guī)定的共享方式和共享對(duì)象進(jìn)行信息共享操作。共享方式可包括通過(guò)信息系統(tǒng)授權(quán)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)接口傳輸、文件共享等。4.跟蹤與反饋：信息管理部門(mén)對(duì)信息共享過(guò)程進(jìn)行跟蹤，確保共享信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。共享對(duì)象在使用共享信息后，應(yīng)及時(shí)反饋使用情況和意見(jiàn)建議。六、信息披露（一）披露原則1.公司信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司實(shí)際情況和監(jiān)管要求，合理確定信息披露的內(nèi)容和方式。3.信息披露應(yīng)保護(hù)公司商業(yè)秘密和敏感信息，避免因披露不當(dāng)給公司造成損失。（二）披露內(nèi)容1.定期報(bào)告：按照監(jiān)管要求，定期編制和披露公司年度報(bào)告、中期報(bào)告等，內(nèi)容包括公司基本情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。2.臨時(shí)報(bào)告：對(duì)于公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，如重大融資項(xiàng)目、投資決策、并購(gòu)重組等，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，披露事項(xiàng)的詳細(xì)情況和進(jìn)展情況。3.其他信息：根據(jù)公司發(fā)展需要和利益相關(guān)者要求，可能需要披露的其他信息，如公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制情況、社會(huì)責(zé)任履行情況等。（三）披露渠道1.指定媒體：公司應(yīng)在監(jiān)管部門(mén)指定的媒體上進(jìn)行信息披露，確保信息傳播的廣泛性和規(guī)范性。2.公司官網(wǎng)：在公司官方網(wǎng)站設(shè)立信息披露專(zhuān)欄，及時(shí)發(fā)布公司公開(kāi)信息，方便投資者、客戶(hù)和社會(huì)公眾查詢(xún)。3.其他渠道：根據(jù)實(shí)際情況，可通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)、投資者交流會(huì)等其他渠道進(jìn)行信息披露，但應(yīng)確保信息披露的一致性和準(zhǔn)確性。（四）披露審批流程1.信息編制：相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理和編制擬披露的信息，確保信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.審核：編制完成的信息提交至信息管理部門(mén)進(jìn)行審核，信息管理部門(mén)對(duì)信息的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審查。3.審批：審核通過(guò)后的信息提交至公司管理層進(jìn)行審批，對(duì)于重大信息披露事項(xiàng)，需經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。4.披露實(shí)施：經(jīng)審批同意后，按照規(guī)定的披露渠道和方式進(jìn)行信息披露操作。七、信息安全管理（一）安全策略制定1.信息管理部門(mén)應(yīng)制定信息安全策略，明確信息安全目標(biāo)、原則和措施。安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、用戶(hù)認(rèn)證與授權(quán)、安全審計(jì)等方面。2.定期對(duì)信息安全策略進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和信息技術(shù)環(huán)境變化的需要。（二）安全技術(shù)措施1.采用防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)等安全技術(shù)手段，防范外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格控制不同區(qū)域之間的網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)權(quán)限。3.對(duì)重要信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，確保信息在存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程中的保密性和完整性。（三）用戶(hù)認(rèn)證與授權(quán)管理1.建立完善的用戶(hù)認(rèn)證機(jī)制，采用用戶(hù)名、密碼、數(shù)字證書(shū)等多種認(rèn)證方式，確保用戶(hù)身份的真實(shí)性和可靠性。2.根據(jù)用戶(hù)工作職責(zé)和信息訪問(wèn)需求，合理分配用戶(hù)權(quán)限，并定期進(jìn)行權(quán)限審查和調(diào)整。3.對(duì)于離職員工或崗位變動(dòng)員工，及時(shí)注銷(xiāo)或調(diào)整其信息訪問(wèn)權(quán)限，防止信息泄露。（四）安全審計(jì)與監(jiān)控1.建立信息安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)信息系統(tǒng)操作日志、用戶(hù)訪問(wèn)記錄等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。2.定期對(duì)信息安全狀況進(jìn)行評(píng)估和檢查，發(fā)現(xiàn)安全漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)采取措施進(jìn)行整改。3.制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，確保在發(fā)生信息安全事件時(shí)能夠迅速響應(yīng)，降低損失。八、信息管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查機(jī)制1.信息管理部門(mén)定期對(duì)公司各部門(mén)信息管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括信息收集、整理、存儲(chǔ)、使用、共享、披露和安全管理等方面。2.建立信息管理工作舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對(duì)違反信息管理制度的行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核指標(biāo)設(shè)定1.信息準(zhǔn)確性：考核所收集、整理和使用信息的準(zhǔn)確程度。2.信息完整性：評(píng)估信息是否全面、無(wú)遺漏。3.信息及時(shí)性：考察信息傳遞和更新的及時(shí)程度。4.信息安全管理：檢查信息安全措施的執(zhí)行情況，是否發(fā)生信息安全事故。5.信息共享與協(xié)作：考核部門(mén)間信息共享的效率和效果，以及協(xié)作配合情況。（三）考核結(jié)果應(yīng)用1.將信息管理工作考