中關村創業投資發展中心跟進投資管理辦法?第一章總則第一條目的為規范中關村創業投資發展中心（以下簡稱"中心"）跟進投資行為，加強跟進投資項目管理，提高資金使用效益，促進創業投資行業發展，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于中心使用財政資金進行跟進投資的項目管理活動。第三條基本原則1.風險可控原則：在跟進投資過程中，充分評估項目風險，采取有效措施控制風險，確保財政資金安全。2.引導帶動原則：發揮跟進投資的引導作用，吸引社會資本投入，推動創業企業發展壯大。3.規范管理原則：嚴格按照規定的程序和要求進行跟進投資項目的決策、實施和監督，確保管理規范。第二章跟進投資定義與范圍第四條跟進投資定義跟進投資是指中心對創業投資機構投資于中關村國家自主創新示范區內初創期科技型企業的項目，按照一定比例進行共同投資的行為。第五條跟進投資范圍1.符合國家和中關村國家自主創新示范區產業政策導向，具有高成長性的初創期科技型企業。2.重點支持電子信息、生物醫藥、新材料、新能源、節能環保等戰略性新興產業領域。3.企業具有自主知識產權或核心技術，商業模式創新，市場前景良好。第三章管理職責第六條中心職責1.負責制定跟進投資管理辦法和相關政策。2.組織開展跟進投資項目的征集、篩選、評審和決策。3.與創業投資機構簽訂跟進投資協議，明確各方權利義務。4.對跟進投資項目進行監督管理，定期檢查項目進展情況。5.負責跟進投資資金的撥付、回收和績效評價。第七條創業投資機構職責1.按照中心要求，推薦符合條件的投資項目。2.對推薦項目進行盡職調查和評估，確保項目質量。3.與中心共同對跟進投資項目進行管理，及時向中心報告項目進展情況。4.按照跟進投資協議約定，履行相關義務，協助中心做好資金回收工作。第八條被投資企業職責1.按照法律法規和公司章程規定，規范運作，接受中心和創業投資機構的監督管理。2.定期向中心和創業投資機構報送財務報告、經營情況等資料。3.積極配合中心和創業投資機構開展項目管理工作，確保項目順利實施。第四章項目征集與篩選第九條項目征集渠道1.創業投資機構推薦：創業投資機構按照中心要求，定期向中心推薦符合跟進投資條件的項目。2.企業自薦：中關村國家自主創新示范區內的初創期科技型企業可直接向中心自薦項目。3.其他渠道：通過行業協會、科技中介機構、媒體等渠道征集項目信息。第十條項目篩選標準1.項目所屬行業符合跟進投資范圍要求。2.企業處于初創期，成立時間一般不超過5年。3.具有核心技術或自主知識產權，技術水平在行業內處于領先地位。4.商業模式創新，具有良好的市場前景和盈利能力。5.企業管理團隊具有較強的創新能力、市場開拓能力和團隊協作精神。6.企業財務狀況良好，具有合理的股權結構。第十一條項目篩選程序1.中心對征集到的項目進行初步審查，篩選出符合基本條件的項目。2.組織專家對初步審查合格的項目進行評審，評審內容包括項目技術創新性、商業模式可行性、市場前景、團隊素質、財務狀況等。3.根據專家評審意見，中心對項目進行綜合評估，確定進入盡職調查環節的項目名單。第五章盡職調查第十二條盡職調查主體由創業投資機構牽頭，會同中心共同對進入盡職調查環節的項目進行盡職調查。第十三條盡職調查內容1.企業基本情況：包括企業注冊登記、股東結構、經營范圍、發展歷程等。2.技術與研發：技術創新性、研發投入、知識產權情況等。3.商業模式：商業模式的合理性、創新性、可持續性等。4.市場與營銷：市場需求、市場份額、營銷策略等。5.團隊與管理：管理團隊成員背景、管理水平、團隊穩定性等。6.財務狀況：財務報表真實性、盈利能力、資金狀況等。7.法律合規：企業經營活動的合法性、合規性，有無重大法律糾紛等。第十四條盡職調查方式1.查閱資料：查閱企業的營業執照、公司章程、財務報表、審計報告、知識產權證書等相關資料。2.實地考察：實地考察企業的生產經營場所、研發設施等。3.訪談：與企業管理團隊、員工、客戶、供應商等進行訪談，了解企業實際情況。4.問卷調查：對企業相關情況進行問卷調查，獲取第一手資料。第十五條盡職調查成果1.創業投資機構和中心應形成盡職調查報告，詳細闡述項目的基本情況、盡職調查過程、發現的問題及風險、投資建議等。2.盡職調查報告應作為項目投資決策的重要依據。第六章投資決策第十六條決策機構中心設立跟進投資決策委員會，負責對跟進投資項目進行決策。決策委員會由中心領導、相關部門負責人、專家等組成。第十七條決策程序1.創業投資機構向決策委員會提交項目投資申請報告，包括盡職調查報告、投資方案、風險評估報告等。2.決策委員會成員對項目進行審議，充分發表意見。3.根據審議情況，決策委員會對項目是否進行跟進投資進行表決，表決結果超過半數同意的項目方可通過決策。4.中心根據決策委員會的決議，與創業投資機構簽訂跟進投資協議。第七章跟進投資實施第十八條跟進投資比例中心跟進投資比例一般不超過創業投資機構對單個項目投資金額的30%，具體比例根據項目情況在跟進投資協議中約定。第十九條跟進投資方式中心以股權投資方式進行跟進投資，與創業投資機構按照約定的比例共同向被投資企業出資。第二十條跟進投資協議簽訂1.跟進投資協議應明確各方的權利義務，包括投資金額、投資比例、投資期限、退出方式、業績承諾、違約責任等。2.協議簽訂后，各方應嚴格按照協議約定履行義務。第二十一條資金撥付1.中心根據跟進投資協議和項目進展情況，按照規定程序撥付跟進投資資金。2.資金撥付前，被投資企業應提供合法有效的收款憑證等資料。第八章項目管理與監督第二十二條項目管理1.創業投資機構和中心應共同對跟進投資項目進行管理，建立定期溝通機制，及時掌握項目進展情況。2.被投資企業應按照法律法規和公司章程規定，規范運作，定期向創業投資機構和中心報送財務報告、經營情況等資料。第二十三條監督檢查1.中心定期對跟進投資項目進行監督檢查，檢查內容包括項目進展情況、資金使用情況、企業規范運作情況等。2.對發現的問題，中心應及時要求創業投資機構和被投資企業進行整改。第二十四條重大事項報告1.被投資企業發生重大事項，如重大技術突破、重大市場變化、重大法律糾紛、管理層變動等，應及時向創業投資機構和中心報告。2.創業投資機構應在接到報告后及時向中心反饋，并共同研究應對措施。第九章退出管理第二十五條退出方式跟進投資項目的退出方式包括股權轉讓、被投資企業上市、清算等。第二十六條退出程序1.當達到跟進投資協議約定的退出條件時，創業投資機構和中心應按照協議約定的退出方式和程序進行退出操作。2.股權轉讓退出的，應按照相關法律法規和公司章程規定，履行股權轉讓手續，確保退出價格合理、程序合法。3.被投資企業上市退出的，應按照證券監管部門的規定，做好相關準備工作，確保順利上市。4.清算退出的，應按照法律法規和公司章程規定，對企業資產進行清算，按照股權比例分配剩余資產。第二十七條資金回收1.跟進投資項目退出后，創業投資機構應按照跟進投資協議約定，及時將中心應得的資金返還給中心。2.中心對回收的資金進行妥善管理，按照規定進行后續使用或處置。第十章績效評價第二十八條評價主體中心負責對跟進投資項目進行績效評價。第二十九條評價指標1.經濟效益指標：包括投資回報率、凈現值、內部收益率等。2.社會效益指標：包括帶動就業、促進產業發展、推動技術創新等。3.管理指標：包括項目管理規范程度、資金使用合規性、風險控制情況等。第三十條評價方法績效評價采用定量與定性相結合的方法，通過對評價指標進行打分，綜合評估項目績效。第三十一條評價結果應用1.績效評價結果作為中心對跟進投資項目管理情況的重要依據，對績效優秀的項目和相關工作人員進行表彰和獎勵。2.對績效較差的項目進行分析總結，查找原因，提出改進措施，同時對相關責任人員進行問責。第十一章風險管理第三十二條風險識別1.中心在跟進投資過程中，應識別可能面臨的風險，包括市場風險、技術風險、管理風險、法律風險等。2.對識別出的風險進行分類整理，分析其產生的原因和可能造成的影響。第三十三條風險評估1.采用科學合理的方法對風險進行評估，確定風險等級。2.風險評估結果應作為制定風險應對措施的重要依據。第三十四條風險應對1.根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施，包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等。2.在跟進投資項目實施過程中，嚴格落實風險應對措施，確保風險可控。第十二章保密與信息披露第三十五條保密規定1.中心、創業投資機構和被投資企業應嚴格遵守保密規定，對在跟進投資過程中知悉的商業秘密、技術秘密、項目信息等予以保密。2.未經對方書面同意