安徽農信社反洗錢系統使用手冊上海屹通信息科技開展安徽農信社反洗錢系統1使用手冊11.登錄系統51.1.操作流程51.2.欄位說明：52.交易查詢62.1.根本說明72.2.操作流程72.2.1.大額信息查詢72.2.2.可疑信息查詢92.2.3.大額補正查詢102.2.4.可疑補正查詢123.信息統計143.1.根本說明143.2.操作流程153.2.1.大額信息統計153.2.2.可疑信息統計163.2.3.大額臺帳查詢163.2.4.可疑臺帳查詢184.信息甄別184.1.根本說明184.2.操作流程194.2.1.可疑信息甄別195.信息填補215.1.根本說明215.2.操作流程225.2.1.大額數據填補225.2.2.可疑數據填補245.2.3.大額數據補正245.2.4.可疑數據補正266.數據驗平336.1.根本說明336.2.操作流程336.2.1.數據驗平337.數據維護347.1.根本說明347.2.操作流程357.2.1.數據下載358.信息補錄368.1.根本說明368.2.操作流程378.2.1.大額交易補錄378.2.2.可疑交易補錄379.系統維護419.1.系統說明419.2.操作流程429.2.1.用戶管理429.2.2.角色定義449.2.3.密碼修改479.2.4.導入數據489.2.5.日志查詢499.2.6.系統公告529.2.7.系統公告顯示欄5310.回報執文解析5410.1.根本說明5410.2.操作流程5410.2.1.回執報文解析5411.平安退出5511.1.平安退出55登錄系統操作流程翻開ie瀏覽器；在ie瀏覽器的地址欄中輸入站點地址：:///erptaml/系統調出登錄頁面圖〔1-1〕欄位說明：序號欄位說明類型欄位說明1賬號輸入欄輸入在系統中設定的用戶號，一般情況下由字符和數字組成的字符串；2密碼輸入欄輸入用戶名對應的密碼；3登錄按鈕系統檢查用戶名和密碼是否合法，只有合法的用戶才能進入系統；操作員輸入“用戶名〞和“密碼〞；系統自動檢查用戶名稱和密碼是否正確如果不輸入用戶名或密碼，那么系統提示你“請輸入用戶名〞或“請輸入密碼〞如果不是系統的合法用戶，系統提示登錄失敗，如圖〔1-2〕，可以點擊“重填〞，回到第三步重新輸入“用戶名〞和“密碼〞；圖〔1-2〕系統驗證合法用戶之后，就進入“安徽農信人民幣反洗錢系統〞；登錄用戶信息登錄用戶信息圖〔1-3〕交易查詢序號交易查詢1大額交易查詢2可疑交易查詢3大額補正交易查詢4可疑補正交易查詢根本說明操作員可進行設置查詢條件，對大額數據進行查詢，也可對數據進行重置功能〔使記錄恢復到填補前的狀態，如數據是操作員手工添加進去的，信息重置后，會將該條信息刪除〕操作員可進行設置查詢條件，對可疑數據進行查詢，也可對數據進行重置功能〔使記錄在填補中再次出現〕操作流程大額信息查詢1、大額1、大額信息查詢按鈕〔圖2-1〕操作員點擊大額交易查詢連接，出現如圖〔2-1〕查詢頁面設置查詢條件〔查詢條件中業務標識號和交易日期必選選擇其一,其他項可隨意選擇〕，交易日期可直接輸入或雙擊出現日歷選擇，例如設置為業務標識〔〕其他不設置，點擊確定按鈕，進入查看查詢結果頁面如圖〔2-2〕，點擊取消按鈕，設置條件全部清空，重新設置。點擊圖〔2-2〕中的行，下方將顯示此條數據的詳細信息。如果此條數據是填補后數據，點擊“重置信息〞按鈕，此條數據回到填補前數據，即恢復到未填補前的原始數據值。假設此條數據是新添加的一條交易信息，那么“信息重置〞后，會將此條數據刪除。如果此條數據是補錄的數據，點擊“重置信息〞按鈕,此條數據將被刪除〔圖2-2〕可疑信息查詢2、可疑信息查詢按鈕2、可疑信息查詢按鈕〔圖2-3〕操作員點擊可疑交易查詢連接，出現如圖〔2-3〕查詢頁面設置查詢條件〔查詢條件可不設置或設置任意個，查詢條件一個不設置時查詢全部數據〕，報告日期可直接輸入或雙擊出現日歷選擇，例如設置為報告ID〔340000888820070624145033〕其他不設置，點擊確定按鈕，進入查看查詢結果頁面如圖〔2-4〕，點擊取消按鈕，設置條件全部清空，重新設置。點擊圖〔2-4〕中的一行，下方將顯示此條數據的詳細信息。點擊下一步可查看一些詳細信息點擊“重置信息〞按鈕，此條數據回到填補數據1、點標題1、點擊行1、點標題1、點擊行〔圖2-4〕大額補正查詢3、大額補正查詢按鈕〔圖2-5〕3、大額補正查詢按鈕操作員點擊大額補正查詢連接，出現如圖〔2-5〕查詢頁面設置查詢條件〔查詢條件中業務標識號和交易日期必選選擇其一,其他項可隨意選擇〕，交易日期可直接輸入或雙擊出現日歷選擇，例如設置為業務標識〔〕其他不設置，點擊確定按鈕，進入查看查詢結果頁面如圖〔2-6〕，點擊取消按鈕，設置條件全部清空，重新設置。點擊圖〔2-6〕中的行，下方將顯示此條數據的詳細信息。如果此條數據是補正后數據，點擊“重置信息〞按鈕，此條數據回到補正前數據1、點擊行1、點擊行〔圖2-6〕可疑補正查詢4、可疑補正查詢按鈕〔圖2-7〕4、可疑補正查詢按鈕操作員點擊可疑補正查詢連接，出現如圖〔2-7〕查詢頁面設置查詢條件〔查詢條件可不設置或設置任意個，查詢條件一個不設置時查詢全部數據〕，報告日期可直接輸入或雙擊出現日歷選擇，例如設置為客戶名稱〔xx股份〕其他不設置，點擊確定按鈕，進入查看查詢結果頁面如圖〔2-8〕，點擊取消按鈕，設置條件全部清空，重新設置。點擊圖〔2-8〕中的一行，下方將顯示此條數據的詳細信息。點擊標題查看信息如果此條數據是補正后數據，點擊“重置信息〞按鈕，此條數據回到補正前數據點擊“刪除信息〞按鈕，此條數據將被刪除1、點標題1、點擊行1、點標題1、點擊行〔圖2-8〕信息統計序號信息甄別1大額信息統計2可疑信息統計3大額臺帳查詢4可疑臺帳查詢根本說明操作員可通過選擇所屬機構，開始日期，結束日期，來對某一家機構在某一個時間段的大額及可疑交易信息的交易金額，交易筆數以及對公對私等交易信息進行統計。操作員可通過選擇所屬機構，開始日期，結束日期，來對某一家機構在某一段時間段的大額及可疑臺帳信心進行查詢，并導出excel報表。操作流程大額信息統計1、大額信息統計1、大額信息統計〔圖3-1〕操作員點擊大額信息統計連接，出現如圖〔3-1〕信息統計頁面選擇所屬機構〔合肥科技銀行〕，開始日期〔20230409〕，結束日期(20230410)，點擊確定，結果頁面如圖〔3-2〕〔圖3-2〕通過上圖，可統計出一家機構在一段時間內的大額及可疑交易情況。可疑信息統計操作方法和大額信息統計根本一致；大額臺帳查詢2.大額臺帳查詢2.大額臺帳查詢〔圖3-3〕操作員點擊大額臺帳查詢，出現如圖〔3-3〕大額臺帳查詢頁面選擇所屬機構〔合肥科技銀行〕，開始日期〔20230406〕，結束日期(20230415)，點擊確定，提示〔3-4〕，這是因為開始日期與結束日期的時間差不得大于7天，〔圖3-4〕重新選擇開始及結束日期，點確定，出現如圖〔3-5〕的結果頁面〔圖3-5〕操作員通過點擊“存為Excel〞按鈕，可將查詢出來的臺帳信息保存到本地。可疑臺帳查詢操作方式與大額臺帳查詢根本一致。信息甄別序號信息甄別１可疑信息甄別根本說明對可疑交易詳細信息進行分析判斷，將符合可疑標準的正常交易，手工排除。操作流程可疑信息甄別1、可疑信息甄別1、可疑信息甄別〔圖3-1〕操作員點擊信息甄別連接，出現如圖〔3-1〕信息甄別頁面輸入要甄別的年月〔格式如：20070901〕，如果年月輸入不符合標準點擊確定，提示如圖〔3-2〕〔圖3-2〕點擊確定按鈕，根據年月日查詢條件，進入查詢結果顯示頁面如圖〔3-3〕。〔圖3-3〕在頁面中選擇列表中某一行記錄，那么列表下的各個文本框顯示出該記錄對應的值。選擇某條記錄后，如果確定不將此條記錄做為可疑信息上報，那么點擊通過甄別按鈕系統提示如圖〔3-4〕〔圖3-4〕點擊“取消〞返回不做甄別，點擊“確定〞此條甄別記錄通過，提示如圖〔3-5〕甄別成功那么此條記錄將不會被上報，且在甄別欄位消失，不再顯示〔圖3-5〕信息填補序號信息填補1大額交易填補2可疑交易填補3大額信息補正4可疑信息補正根本說明操作員可對不完整大額數據進行填補,補入一些其它要素,使其上報數據完整操作員可對不完整可疑數據進行填補,補入一些其它要素,使其上報數據完整操作流程大額數據填補1、大額交易填補1、大額交易填補〔圖4-1〕點擊大額交易填補，出現如上圖〔4-1〕所示填補界面選擇日期條件，日期為空表示全部，點擊“確定〞數據操作界面如圖〔4-2〕點擊上部表格中一行，下部將顯示此條數據的詳細信息，例如點擊客戶號為“〞的一行如圖〔4-2〕，下方顯示此條數據的信息1、點擊行1、點擊行〔圖4-2〕只能對沒有數據的工程進行操作，已有的數據不準更改如果此條數據為不完整數據，那么在其不完整子項中為空，如上選擇一條記錄，對方金融機構網點名稱為空，子項信息不填點擊保存提示一些圖〔4-3〕、圖〔4-4〕出錯提示。如果數據全部補完整，那么可直接點擊保存按鈕，保存成功，成功后那么該記錄在此記錄列表中消失，失敗彈出提示“保存失敗〞〔圖4-3〕〔圖4-4〕可疑數據填補點擊可疑交易填補，出現如圖〔4-7〕所示填補界面2、可疑交易填補2、可疑交易填補〔圖4-7〕選擇日期條件，日期為空表示全部，點擊“確定〞數據操作界面如圖〔4-8〕點擊上部表格中一行，下部將顯示此條數據的詳細信息1、點擊行〔圖4-8〕1、點擊行準確填寫頁面信息后點擊下一步，點下一步后本頁數據將保存，同時進入下一填補頁面如圖〔4-9〕〔圖4-9〕在選擇操作記錄下拉框里選擇一條記錄，點擊刪除按鈕，將刪除此條交易賬戶信息在選擇操作記錄下拉框里選擇一條記錄，填補此頁面信息，點擊修改按鈕，將修改此條交易信息在選擇操作記錄下拉框里選擇新建記錄，準確填寫交易信息后，點擊添加按鈕，將添加一條交易信息點擊下一步，進入下一填補頁面如圖〔4-10〕〔圖4-10〕在選擇客戶號下拉框里選擇一條記錄，填寫此客戶的根本信息〔頁面上局部〕填寫完整后點擊保存按鈕，保存此根本信息頁面下局部是此客戶的帳戶信息，可有多個，可點擊添加，修改，刪除帳號對其操作點擊下一步，進入下一填補頁面如圖〔4-11〕〔圖4-11〕此頁面添加，修改，刪除附件信息，點擊下一步如圖〔4-12〕〔圖4-12〕正確填寫分析意見后，點擊完成將保存分析意見，同時完成后此條報告將提示是否已經完整，如果完整此條數據將在填補中不在出現，〔填補完整后，想重新修改填補信息，請到可疑交易查詢中重置此條數據，然后進入填補，此條記錄將再次出現〕大額數據補正3、大額信息補正圖〔4-11〕3、大額信息補正點擊大額交易補正，出現如上圖〔4-11〕所示填補界面輸入要選擇的年月,選擇的日期可直接輸入或雙擊〞選擇日歷〞按鈕選擇日期條件，日期為空表示全部，點擊“確定〞數據操作界面如圖〔4-12〕點擊上部表格中一行，下部將顯示此條數據的詳細信息以及人行回執的補正定位及補正提示如圖〔4-12〕灰字體,不可更改帶有*號,必填1、補正定位及提示灰字體,不可更改帶有*號,必填1、補正定位及提示圖〔4-12〕輸入補正信息，已有數據的工程不能更改操作人員可根據“補正定位及提示〞對該筆交易進行補正操作；也可直接點擊“保存〞按鈕,根據提示對需補正交易項進行重新輸入；填補時帶星號(*)數據必需填寫,如沒有填寫,會彈出相應提示信息,如圖(4-13)(4-13)填補完整后點擊“保存〞按鈕，成功彈出提示“保存成功〞，此條記錄刷新后將不在補正頁面中顯示，失敗彈出提示“保存失敗〞需要注意的是,在進行數據補正時,對于“資金收付標識,是否為現鈔交易，交易方式〞三個選擇項，不得隨意更改(只有在為空或者是替代符的情況下,才能進行修改，其他情況下，不得更改原來的內容！)可疑數據補正點擊可疑交易補正，出現如圖〔4-14〕所示填補界面4、可疑信息補正4、可疑信息補正圖〔4-14〕輸入要選擇的年月,選擇的日期可直接輸入或雙擊〞選擇日歷〞按鈕選擇日期條件，日期為空表示全部，點擊“確定〞數據操作界面如圖〔4-15〕點擊上部表格中一行，下部將顯示此條數據的詳細信息以及人行回執中關于該條信息的補正定位及補正提示如圖〔4-15〕，下方顯示此條數據的信息2、可疑交易信息頁面2、可疑交易信息頁面1、點擊行圖〔4-15〕1、點擊行該模塊與可疑交易補錄模塊,操作根本一致，不同的是，在可疑補正填補里，操作員可根據補正定位及提示,來對交易信息進行補正操作。操作人員可根據“補正定位及提示〞對該筆交易進行補正操作；也可直接點擊“修改〞按鈕,根據提示對需補正交易項進行重新輸入；在進行數據補正時,假設沒有對需要進行補正的可以交易信息進行補正,在最后一步〞初步分析意見〞點擊“完成〞按鈕時，會提示(見下列圖)，這時需點擊上一步，返回到“可以交易信息〞頁面,點擊“修改〞按鈕，如提示“修改成功〞,那么該筆交易補正完成。需要注意的是,在進行數據補正時(一般為“可疑交易信息〞頁面),對于“資金收付標識,是否為現鈔交易，交易方式〞三個選擇項，不得隨意更改(只有在為空或者是替代符的情況下,才能進行修改，其他情況下，不得更改原來的內容！)數據驗平序號數據驗平１數據驗平根本說明顯示出未甄別、數據不完整的記錄，保證上報數據的完整性操作流程數據驗平1、數據驗平1、數據驗平〔圖5-1〕在菜單上點擊“數據驗平〞菜單，系統進入“查詢驗平條件〞頁面如圖〔5-1〕；如果數據不平，選擇驗平日期〔例如：20070901〕，點擊開始驗平，那么進入驗平列表顯示頁面，圖〔5-2〕所示，此頁面顯不完整的記錄 〔圖5-2〕每頁顯示8條信息，可以點擊上一頁、下一頁、go按鈕轉到任一頁來顯示信息點擊開始驗平按鈕，如果驗平成功，那么提示圖〔5-3〕所示，成功；如果此天沒有數據那么提示如圖〔5-4〕〔圖5-3〕〔圖5-4〕數據維護序號數據驗平１數據下載根本說明根據開始日期，結束日期，以及數據狀態，交易類別進行數據備份；操作流程數據下載1、數據下載〔圖5-1〕1、數據下載在菜單上點擊“數據下載〞菜單，系統進入“數據下載〞頁面如圖〔5-1〕；操作員可選擇起始日期(如20230408)，以及截止日期〔例如：20230410〕，以及報送狀態(如已完整數據)，報送類型(如大額交易報表)，該四項選擇欄，都不能為空;點擊〞確定〞,那么會出現〔如圖5-2〕 〔圖5-2〕操作員可通過點擊〞保存〞按鈕，將數據保存到本地硬盤。信息補錄序號信息補錄1大額交易補錄2可疑交易補錄根本說明如果數據抽取不全的話，操作員便可向大額交易表和可疑交易表中錄入未取到或新增加的數據操作流程大額交易補錄1、大額交易補錄1、大額交易補錄〔圖9-1〕點擊大額交易補錄，出現如上圖〔9-1〕所示補錄界面輸入補錄信息，一些信息必填項在點擊補錄時會提示出錯信息，按要求錄入信息填完整后點擊“補錄〞按鈕，成功彈出提示如圖〔9-2〕失敗彈出提示如圖〔9-3〕〔圖9-2〕〔圖9-3〕可疑交易補錄點擊可疑交易補錄，出現如下列圖〔9-4〕所示補錄界面2、可疑交易補錄2、可疑交易補錄〔圖9-4〕填寫頁面信息，填寫可疑類型時，點擊選擇類型按鈕，選擇可疑類型準確填寫頁面信息后點擊下一步，點下一步后本頁數據將保存，同時進入下一補錄頁面如圖〔9-5〕〔圖9-5〕在選擇操作記錄下拉框里選擇一條記錄，點擊刪除按鈕，將刪除此條交易賬戶信息在選擇操作記錄下拉框里選擇一條記錄，填補此頁面信息，點擊修改按鈕，將修改此條交易信息在選擇操作記錄下拉框里選擇新建記錄，準確填寫交易信息后，點擊添加按鈕，將添加一條交易信息點擊下一步，進入下一填補頁面如圖〔9-6〕〔圖9-6〕在選擇客戶號下拉框里選擇一條記錄，填寫此客戶的根本信息〔頁面上局部〕填寫完整后點擊保存按鈕，保存此根本信息頁面下局部是此客戶的帳戶信息，可有多個，可點擊添加，修改，刪除帳號對其操作點擊下一步，進入下一填補頁面如圖〔9-7〕〔圖9-7〕此頁面添加，修改，刪除附件信息，點擊下一步如圖〔9-8〕〔圖9-8〕正確填寫分析意見后，點擊完成將保存分析意見，同時完成后此條報告將提示是否已經完整，如果不完整此條數據將在填補中出現系統維護序號系統維護１用戶管理２角色管理３密碼修改４導入數據５日志查詢6系統公告系統說明系統維護實現用戶管理、角色管理、功能權限管理，日志管理等等，是系統管理員控制用戶使用系統權限的根底模塊。操作流程用戶管理用戶賬戶是用戶登錄系統的唯一標識，用戶通過密碼和賬號登錄系統，首次登錄系統的用戶密碼為管理員設置的初始密碼：888888，用戶進入系統后可重新設置修改，如果用戶喪失密碼管理員可通過“修改〞按鈕進行維護。用戶管理用戶管理〔圖10-1〕用戶瀏覽：列表分頁顯示用戶的所有信息，用戶可根據需要上下翻頁顯示。用戶添加：點擊添加按扭，系統進入增加用戶信息輸入頁面，如〔圖10-2〕，用戶輸入相應信息進行添加保存。系統進行正確校驗，密碼可以不設置〔不設置默認888888〕。如果輸入信息不合法，系統會彈出相應提示，并重新輸入〔角色用來控制左部菜單顯示情況，機構用來控制頁面中使用數據范圍〕。〔圖10-2〕用戶修改：在用戶列表頁面中單項選擇某一條信息后點擊下方的“修改〞按扭，進入此條信息的修改頁面如圖〔10-3〕。此時用戶名為只讀的，修改完后點擊保存，無論成功與否都會有提示信息，修改成功后返回用戶列表頁面〔圖10-3〕選擇要刪除的記錄，點擊刪除按鍵可以刪除記錄，可以選擇多條，點擊刪除按鈕提示如圖〔10-4〕〔圖10-4〕點擊“確定〞做刪除操作，提示操作成功或失敗，返回用戶列表頁面點擊“取消〞按鈕不做刪除操作，返回用戶列表頁面角色定義角色管理角色管理〔圖10-5〕用戶點擊角色管理按扭，進入用戶角色管理頁面如圖〔10-5〕，角色主要是用來控制用戶登陸后所顯示的左部菜單。角色添加：當用戶點擊角色管理列表中添加時，進入用戶角色添加頁面如圖〔10-6〕，當用戶根據需求增加相應信息后點擊“保存〞。〔圖10-6〕角色修改：用戶選中某條需要修改的角色后，點擊修改按鈕，進入此角色的修改頁面如圖〔10-7〕。角色代碼不能進行修改，其它信息根據需要進行修改。修改完成后點擊“保存〞。〔圖10-7〕角色刪除：用戶選中角色清單列表中角色信息進行角色的刪除操作，當用戶選擇刪除按鈕時系統彈出確認按扭如圖〔10-8〕，如需確認，那么此條信息將被刪除。可批量選擇刪除角色。當用戶多項選擇清單中的選擇框時，選的的角色信息將被批量刪除〔刪除角色時要先將此角色下的用戶刪除〕。〔圖10-8〕角色設置：點擊角色清單中的設置鏈接，可進入此條角色信息的設置列表。點擊角色設置進入此角色的設置頁面如圖〔10-9〕〔圖10-9〕在菜單頁面中選擇此角色需要顯示的菜單，點擊“確定〞保存，此次保存將覆蓋以往的設置。密碼修改密碼修改密碼修改〔圖10-10〕登錄用戶點擊密碼修改可修改自己個人登錄系統的登錄密碼用戶輸入相應的舊密碼，新密碼，確認密碼等信息進行修改提交，那么提示操作信息成功或失敗導入數據導入數據導入數據〔圖10-11〕點擊“導入數據〞連接進入導入數據頁面如圖〔10-11〕此頁面顯示每日數據抽取情況，點擊每行可以重新執行抽取操作數據抽取是重要環節，要用一端時間日志查詢日志查詢日志查詢〔圖10-12〕用戶點擊日志查詢進入日志查詢頁面如圖〔10-12〕輸入要查詢的用戶名例如〔用戶：test〕，選擇