第18頁共18頁安全風險分級管?控工作制度_?___和順正邦?煤業有限公司“?安全風險分級管?控”工作制度?為全面辨識、管?控礦井在生產過?程中，針對各系?統、各環節可能?存在的安全風險?、危害因素以及?重大危險源，將?風險控制在隱患?形成之前，把可?能導致的后果限?制在可防、可控?范圍之內，提升?安全保障能力，?根據集團公司要?求并結合我礦實?際，特制定本辦?法。一、總則?安全風險分級?管控是指在安全?生產過程中，針?對各系統、各環?節可能存在的安?全風險、危害因?素以及重大危險?源，進行超前辨?識、分析評估、?分級管控的管理?措施。各部室?、區隊主要負責?人是本單位安全?風險分級管控工?作實施的責任主?體，各業務科室?是本專業系統的?安全風險分級管?控工作實施的責?任主體。二、?安全風險分級管?控____機構?（一）成立“?風險分級管控”?工作領導組：組?長：張國祥（礦?長）副組長：劉?宏凱（總工程師?）杜茂兵（安?全副礦長）張?生蘭（生產副礦?長）祁玉龍（?機電副礦長）?趙新榮（礦長助?理）鄭志軍（?通防副總兼通防?部部長）孔祥?忠（地測副總兼?地測部部長）梁?建軍（安全副總?兼安監處處長）?牛風林（生產?副總）王開祥?（機電副總兼機?電部部長）劉?建紅（后勤副總?經理）成員：?趙建軍、曹玉軍?、馬富忠、樊宏?偉、陳鵬張美?軍、溫志強、王?耀偉、張新正、?樊永平杜文玉?、陳進東、劉瑞?斌、陳錦林及各?部室、區隊技?術負責人（二?）領導組職責?1、礦長是安全?風險分級管控第?一責任人，對安?全風險管控全面?負責。2、安?全副礦長負責對?安全風險分級管?控實施的監督、?管理、考核。?3、各副礦長具?體負責實施分管?系統范圍內的安?全風險分級管控?工作。4、專?業副總工程師及?業務科室負責具?體實施專業系統?的安全風險辨識?、評估分級、控?制管理、公告警?示等工作。5?、區隊負責人負?責本作業區域和?工藝工序的安全?風險管控工作?6、班組長負責?本作業區域的安?全風險辨識管控?，崗位人員負責?本崗位的安全風?險辨識管控。?（三）安全風險?分級管控辦公室?設置主任：梁?建軍副主任：?郭貴明樊宏偉?成員：李浩宇曹?旺林賈世忠張政?辦公室：安監處?聯系電話：8?069聯系人：?郭貴明樊宏偉?辦公室職責領?導組下設辦公室?，辦公室在安監?處，由梁建軍兼?任辦公室主任，?負責檢查、督促?安全風險分級管?控工作的實施情?況，具體職責如?下：1、制定?安全風險分級管?控工作制度，制?定實施方案，明?確辨識程序、評?估方法、管控措?施以及層級責任?、考核獎懲等內?容；2、制定?安全風險辨識的?程序和方法（通?過對系統的分析?、危險源的調查?、危險區域的界?定、存在條件及?觸發因素的分析?、潛在危險性分?析）；3、指?導、督促各科室?、區（隊）開展?“安全風險分級?管控”工作；?4、____相?關人員對全礦“?安全風險分級管?控”實施情況進?行檢查、考核；?5、承辦上級?部門和礦“安全?風險分級管控”?工作領導組交辦?的其他工作。?三、安全風險分?級管控的辨識程?序、評估方法?（一）綜合辨識?程序1、年度?辨識評估每年?由礦長親自__?__，制定年度?安全風險辨識評?估工作方案，抽?調各專業技術人?員和專家，圍繞?人的不安全行為?、物的不安全狀?態、環境的不良?因素和管理缺陷?等要素，結合我?礦生產系統、設?備設施、作業場?所等部位和環節?，進行一次全面?、系統的安全風?險辨識評估，并?對辨識出的各類?安全風險進行分?類梳理，綜合考?慮作業場所、受?威脅人數、起因?物、引起事故的?誘導性原因、致?害物、傷害方式?等，通過對系統?的分析、危險源?的調查、危險區?域的界定、存在?條件及觸發因素?的分析、潛在危?險性分析，確定?安全風險類別。?2、月度辨識?評估每月由各?分管副礦長牽頭?____相關業?務部門進行一次?本專業系統的安?全風險辨識及隱?患排查，并于當?日下午各分管副?礦長____本?系統骨干精英，?召開本系統安全?風險分級管控工?作會，結合本系?統重點區域、重?點場所、重點環?節以及操作行為?、職業健康、環?境條件、安全管?理等，進行一次?專業系統的安全?風險辨識。3?、周辨識評估?業務部室、區隊?負責人每周__?__本單位人員?，對本單位作業?區域開展全面的?安全風險辨識，?由本單位技術主?管根據辨識情況?編寫作業區域安?全風險綜合評估?報告，明確辨識?的時間和區域、?存在的風險和等?級、管控措施和?建議等內容，做?到“誰辨識、誰?簽字、誰負責”?，存檔備查。?4、日辨識評估?班組長每班交?接班前____?本班組崗位員工?對重點工序進行?安全風險辨識評?估。加強現場監?管，全面掌控作?業現場班組、崗?位人員的風險辨?識情況；崗位員?工上崗前對上崗?區域內的環境、?設備、設施、勞?動防護進行安全?風險辨識，發現?安全風險后及時?向當班跟班隊長?、班組長匯報，?若發現存在不符?合項應立即處理?，處理不了的及?時匯報本班班組?長及跟班領導及?調度室，由跟班?領導____人?員處理并匯報調?度值班室及安全?風險分級管控辦?公室。（二）?專項辨識程序?1、全國其他煤?礦發生重特大事?故后或礦發生涉?險事故、出現重?大非傷亡事故隱?患，由礦長__?__分管副礦長?、副總工程師和?業務科室、區隊?，從汲取事故教?訓和消除事故隱?患的角度，開展?一次針對性的專?項辨識，辨識評?估結果用于識別?之前的安全風險?辨識結果及管控?措施是否存在漏?洞、盲區，指導?修訂完善設計方?案、作業規程、?操作規程、安全?技術措施等。?2、新水平、新?采區、新工作面?設計前，由總工?程師____相?關副總工程師、?業務科室，重點?對地質條件和隱?蔽致災因素等方?面存在的安全風?險進行一次專項?辨識，辨識評估?結果用于完善設?計方案，指導生?產工藝選擇、生?產系統布置、設?備選型、勞動_?___確定等。?3、在生產系?統、生產工藝、?主要設施設備、?隱蔽致災因素等?發生重大變化時?，由分管副礦長?____相關副?總工程師、業務?科室、區隊，重?點對作業環境、?生產過程、隱蔽?致災因素和設施?設備運行等方面?存在的安全風險?進行一次專項評?估，辨識評估結?果用于指導重新?編制或修訂完善?作業規程、操作?規程。3、啟?封火區、排放瓦?斯及石門揭煤等?高危作業實施前?，新技術、新材?料試驗或推廣新?應用前的風險辨?識，由分管副礦?長____相關?副總工程師、業?務科室、區隊，?重點對作業環境?、工程技術、設?備設施、現場操?作等方面存在的?安全風險進行一?次專項評估，辨?識評估結果作為?安全技術措施編?制依據。（三?）風險辨識評估?方法1、安全?風險等級標準?由礦長牽頭__?__，在“煤礦?安全風險預控”?辨識標準的基礎?上，依據國家標?準、規范確定的?重大安全風險辨?識、評估、分級?標準，結合我礦?實際，制定安全?風險等級評估標?準，從高到低，?劃分為重大風險?、較大風險、一?般風險和低風險?，分別用紅、橙?、黃、藍四種顏?色標識。其中：?重大風險：是?指可能造成人員?傷亡和主要系統?損壞的。較大風?險：是指可能造?成人員傷害，但?不會降低主要系?統性能或損壞的?。一般風險。?是指不會造成人?員傷害，但會降?低主要系統性能?或損壞的。低?風險。是指不會?造成人員傷害和?主要系統損壞的?。2、安全風?險評估（1）?礦、各專業系統?每次風險辨識結?束后，分別由礦?長、各分管副礦?長____，針?對各系統安全風?險和安全隱患，?按照礦制定的安?全風險等級評定?標準，建立一整?套安全風險數據?庫、重大安全風?險清單、繪制“?紅橙黃藍”四色?安全風險空間分?布圖，匯總造冊?。要完善本系統?安全風險檔案，?明確級別、管理?狀況、責任人、?管控能力等基本?情況，實行“一?風險一檔案”，?并按照風險等級?，用紅、橙、黃?、藍等色彩對檔?案進行分類管理?。對現場辨識出?現的不同類別安?全風險，必須明?確應急處置程序?和措施，經評估?存在不可控風險?的，必須立即停?止區域作業或停?止設備運行，撤?出危險區域人員?，督促責任單位?制定措施進行整?改，整改完畢后?再重新進行評估?并進行實時監控?。（2）礦、?各專業系統每次?安全風險辨識、?評估、定級結束?后，要____?編寫安全風險綜?合評估書，明確?辨識的時間和區?域、存在的風險?和等級、管控措?施和建議等內容?，做到“誰辨識?、誰簽字、誰負?責”，存檔備查?。四、安全風?險分級管控1?、根據安全風險?評估，針對安全?風險類型和等級?，從高到低，分?為“礦、區隊、?班組、崗位”四?級，逐級分解落?實到每級崗位和?管理、作業員工?身上，確保每一?項風險都有人管?理，有人監控，?有人負責。2?、由礦長親自_?___實施，針?對重大、較大安?全風險，采取設?計、替代、轉移?、隔離等技術、?工程、管理手段?，制定管控措施?和工作方案，人?員、資金要有保?障，并在劃定的?重大、較大安全?風險區域設定作?業人數上限。?3、由礦長牽頭?____召開專?題會，每月對評?估出的重大安全?風險管控措施落?實情況和管控效?果進行檢查分析?，識別安全風險?辨識結果及管控?措施是否存在漏?洞、盲區，針對?管控過程中出現?的問題調整完善?管控措施，并結?合季度和專項安?全風險辨識評估?結果，布置下_?___月度安全?風險管控重點。?4、由分管副?礦長牽頭___?_召開專題會，?每周各專業系統?針對本系統存在?的每一項安全風?險，從制度、管?理、措施、裝備?、應急、責任、?考核等方面逐一?落實管控措施，?____對月度?安全風險重點管?控區域措施實施?情況進行一次檢?查分析，落實管?控措施是否符合?現場實際，不斷?完善改進管控措?施。5、由安?全副礦長牽頭，?安全風險分級管?控辦公室負責嚴?格對照每一項安?全風險的管控措?施，抓好日常監?督檢查，確保管?控措施嚴格落實?到位。6、礦?領導帶班上崗過?程中，嚴格按照?“五落實”原則?，跟蹤安全風險?管控措施落實情?況，發現問題及?時督促整改。?7、各業務部門?要突出管控重點?，對重大危險源?和存在重大安全?風險的生產系統?、生產區域、崗?位實行重點管控?，有針對性地開?展監督檢查等日?常管控工作。?8、實時動態調?整，高度___?_生產狀況和危?險源變化后的風?險狀況，動態評?估、調整風險等?級和管控措施，?實時分析風險的?管控能力變化，?準確掌握實際存?在的風險狀況等?級，并隨著風險?變化而隨時升降?等級，防止出現?評級“終身制”?，確保安全風險?始終處于受控范?圍內。五、安?全風險公告警示?及培訓1、完?善安全風險公告?制度，全礦要在?井口或存在重大?安全風險區域的?顯著位置，公告?存在的重大安全?風險、管控責任?人和主要管控措?施。制作崗位安?全風險告知卡，?標明主要安全風?險、可能引發事?故隱患類別、事?故后果、管控措?施、應急措施及?報告方式等內容?。安監處負責做?好日常監督檢查?。2、加強風?險教育和技能培?訓，培訓中心每?半年至少___?_一次安全風險?辨識評估技術人?員進行辨識評估?專項培訓；每年?對全礦所有入井?人員進行一次以?年度、綜合、專?項安全風險辨識?評估結果、與本?崗位相關的重大?安全風險管控措?施為主的教育培?訓，確保每名員?工都能熟練掌握?本崗位安全風險?的基本特征及防?范、應急措施。?3、各業務部?門要探索采用信?息化管理手段，?實現對安全風險?的記錄、跟蹤、?統計、監測和預?警等全過程的信?息化管理。加強?信息共享和協調?聯動，由安監處?及時將安全風險?區域的有關信息?及應急處置措施?告知受風險危害?的相鄰作業區域?區隊、班組、崗?位。六、考核?辦法1、未按?規定進行安全風?險辨識活動的單?位，罰單位主要?負責人各___?_元；風險辨識?不認真，辨識內?容不清晰的，罰?主要責任人__?__元；2、?各系統針對安全?風險和安全隱患?，未按規定建立?安全風險數據庫?、重大安全風險?清單、繪制“紅?橙黃藍”四色安?全風險空間分布?圖并匯總造冊的?部門，罰單位主?要負責人各__?__元；編制內?容不全，編制不?合格的，罰單位?主要責任人__?__元。3、?各系統未按規定?編寫系統安全風?險綜合評估書的?單位，罰單位主?要負責人___?_元；編制內容?不全，編制不合?格的，罰單位主?要責任人___?_元。4、本?單位作業區域安?全風險評估報告?編制不認真或弄?虛作假的，罰單?位主要負責人_?___元，罰主?要責任人___?_元。5、上?崗干部、班組長?每班交接班前未?____本班組?崗位員工對重點?工序進行安全風?險辨識評估，罰?跟班隊長、班組?長各____元?。6、崗位員?工上崗前未嚴格?對上崗區域進行?安全風險辨識的?，罰責任人__?__元；凡發現?安全風險未及時?處理并匯報的，?罰責任人___?_元。7、崗?位員工匯報的安?全風險值班人員?未在崗位工種值?班日志中記錄的?罰當班值班干部?____元。?8、各業務部門?對安全風險辨識?評估的結果未按?要求進行跟蹤落?實閉合管理的，?罰責任單位正副?職____元。?9、各相關未?按規定在井口或?存在重大安全風?險區域的顯著位?置，公告存在的?重大安全風險、?管控責任人和主?要管控措施的，?罰責任單位正副?職各____元?。安全風險分?級管控工作制度?（二）安全風?險分級管控是指?在安全生產過程?中，針對各系統?、各環節可能存?在的安全風險、?危害因素以及重?大危險源，進行?超前辨識、分析?評估、分級管控?的管理措施。?各單位主要負責?人是本單位安全?風險分級管控工?作實施的責任主?體，各業務科室?是本專業系統的?安全風險分級管?控工作實施的責?任主體。一、?職責（一）領?導組職責1、?礦長是安全風險?分級管控第一責?任人，對安全風?險管控全面負責?。2、總工程?師負責對安全風?險分級管控實施?的監督、管理、?考核。3、各?副總具體負責實?施分管系統范圍?內的安全風險分?級管控工作。?4、專業務科室?負責具體實施專?業系統的安全風?險辨識、評估分?級、控制管理、?公告警示等工作?。5、區隊負?責人負責本作業?區域和工藝工序?的安全風險管控?工作。6、班?組長負責本作業?區域的安全風險?辨識管控，崗位?人員負責本崗位?的安全風險辨識?管控。（二）?辦公室職責“?安全風險分級管?控”辦公室設立?在安檢科，由安?檢科負責檢查、?督促“安全風險?分級管控”工作?的實施情況，具?體職責如下：?1、制定“安全?風險分級管控”?工作制度，制定?實施方案，明確?辨識程序、評估?方法、管控措施?以及層級責任、?考核獎懲等內容?；2、制定安?全風險辨識的程?序和方法（通過?對系統的分析、?危險源的調查、?危險區域的界定?、存在條件及觸?發因素的分析、?潛在危險性分析?）；3、指導?、督促各科室、?區（隊）開展“?安全風險分級管?控”工作；4?、組織相關人員?對全礦“安全風?險分級管控”實?施情況進行檢查?、考核；5、?承辦上級部門和?礦“安全風險分?級管控”工作領?導組交辦的其他?工作。二、安?全風險分級管控?的辨識程序、評?估方法（一）?綜合辨識程序?1、年度辨識評?估每年由礦長親?自組織，制定年?度安全風險辨識?評估工作方案，?抽調各系統技術?人員，圍繞人的?不安全行為、物?的不安全狀態、?環境的不良因素?和管理缺陷等要?素，結合我礦生?產系統、設備設?施、作業場所等?部位和環節，進?行一次全面、系?統的安全風險辨?識評估，并對辨?識出的各類安全?風險進行分類梳?理，綜合考慮作?業場所、受威脅?人數、起因物、?引起事故的誘導?性原因、致害物?、傷害方式等，?通過對系統的分?析、危險源的調?查、危險區域的?界定、存在條件?及觸發因素的分?析、潛在危險性?分析，確定安全?風險類別。2?、月度辨識評估?每月由各分管副?總牽頭組織相關?業務科室進行一?次本專業系統的?安全風險辨識及?隱患排查，并于?當日下午各分管?副總組織本系統?骨干精英，召開?本系統安全風險?分級管控工作會?，結合本系統重?點區域、重點場?所、重點環節以?及操作行為、職?業健康、環境條?件、安全管理等?，進行一次專業?系統的安全風險?辨識。3、周?辨識評估區隊負?責人每周組織本?單位人員，對本?單位作業區域開?展全面的安全風?險辨識，由本單?位技術人員根據?辨識情況編寫作?業區域安全風險?綜合評估報告，?明確辨識的時間?和區域、存在的?風險和等級、管?控措施和建議等?內容，做到“誰?辨識、誰簽字、?誰負責”，存檔?備查。4、日?辨識評估區隊、?班組長每班交接?班前組織本班組?崗位員工對重點?工序進行安全風?險辨識評估。全?面掌控作業現場?班組、崗位人員?的風險辨識情況?；發現安全風險?后及時向當班班?組長、調度室匯?報，若發現存在?不符合項應立即?處理，處理不了?的及時匯報當班?隊長及跟班領導?，由技術科組織?人員處理并匯報?調度室。帶班領?導在日志中記錄?完善，本單位處?理不了的報礦“?安全風險分級管?控”辦公室。?（二）專項辨識?程序1、全國?其他煤礦發生重?特大事故后或礦?發生涉險事故、?出現重大非傷亡?事故隱患，由礦?長組織總工程師?、分管副礦長、?分管副總和業務?科室、區隊，從?吸取事故教訓和?消除事故隱患的?角度，開展一次?針對性的專項辨?識，辨識評估結?果用于識別之前?的安全風險辨識?結果及管控措施?是否存在漏洞、?盲區，指導修訂?完善設計方案、?作業規程、操作?規程、安全技術?措施等。2、?新水平、新采區?、新工作面設計?前，由總工程師?組織相關業務科?室，重點對地質?條件和隱蔽致災?因素等方面存在?的安全風險進行?一次專項辨識，?辨識評估結果用?于完善設計方案?，指導生產工藝?選擇、生產系統?布置、設備選型?、勞動組織確定?等。3、在生?產系統、生產工?藝、主要設施設?備、隱蔽致災因?素等發生重大變?化時，由總工程?師和分管副總組?織相關業務科室?、區隊，重點對?作業環境、生產?過程、隱蔽災害?因素和設施設備?運行等方面存在?的安全風險進行?一次專項評估，?辨識評估結果用?于指導重新編制?或修訂完善作業?規程、操作規程?。3、啟封密?閉、排放瓦斯及?石門揭煤等高危?作業實施前，新?技術、新材料試?驗或推廣新應用?前的風險辨識，?由分管副總組織?相關業務科室、?區隊，重點對作?業環境、工程技?術、設備設施、?現場操作等方面?存在的安全風險?進行一次專項評?估，辨識評估結?果作為安全技術?措施編制依據。?（三）風險辨?識評估方法1?、安全風險等級?標準由礦長牽?頭組織，在“煤?礦安全風險預控?”辨識標準的基?礎上，依據國家?標準、規范確定?的重大安全風險?辨識、評估、分?級標準，結合我?礦實際，制定安?全風險等級評估?標準，從高到低?，劃分為重大風?險、較大風險、?一般風險、低風?險四個等級。?2、安全風險評?估（1）礦、?各專業系統每次?風險辨識結束后?，分別由礦長、?總工程師、各分?管副礦長、分管?副總組織，針對?各系統安全風險?和安全隱患，按?照礦制定的安全?風險等級評定標?準，建立一整套?安全風險數據庫?。要完善本系統?安全風險檔案，?明確級別、管理?狀況、責任人、?管控能力等基本?情況，實行“一?風險一檔案”。?對現場辨識出現?的不同類別安全?風險，必須明確?應急處置程序和?措施，經評估存?在不可控風險的?，必須立即停止?區域作業或停止?設備運行，撤出?危險區域人員，?督促責任單位制?定措施進行整改?，整改完畢后再?重新進行評估并?進行實時監控。?（2）礦、各?專業系統每次安?全風險辨識、評?估、定級結束后?，要組織編寫安?全風險綜合評估?書，明確辨識的?時間和區域、存?在的風險和等級?、管控措施和建?議等內容，做到?“誰辨識、誰簽?字、誰負責”，?存檔備查。四?、安全風險分級?管控1、根據?安全風險評估，?針對安全風險類?型和等級，從高?到低，分為“礦?領導、主管人員?、區隊班組、崗?位”四級，逐級?分解落實到每級?崗位和管理、作?業員工身上，確?保每一項風險都?有人管理，有人?監控，有人負責?。2、由礦長?親自組織實施，?針對重大、較大?安全風險，采取?設計、替代、轉?移、隔離等技術?、工程、管理手?段，制定管控措?施和工作方案，?