證券從業之證券市場基本法律法規練習題(二)附答案打印

單選題（共50題）1、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A2、下列關于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A3、下列選項中，說法正確的是()。A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經營相同的證券業務C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業連續3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B4、信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法錯誤的是（）。A.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B5、下列關于合伙企業的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C6、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C7、證券金融公司進行()操作時，應當經證監會批準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、證券公司中間介紹業務是指（）。A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業務B.證券公司為證券發行人介紹客戶購買證券的業務C.證券公司為證券投資咨詢機構介紹客戶購買投資顧問服務的業務D.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業務【答案】A9、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C10、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A11、證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D12、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，下列關于保薦機構及保薦代表人開展業務的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D13、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B14、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.②③B.③④C.①②D.①②③④【答案】D15、當期貨交易出現（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規超倉B.未按規定及時追加交易保證金C.同方向連續單邊市D.未按規定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C16、根據《中華人民共和國證券法》的規定，公開發行公司債券，應當符合的條件包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A18、發行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網D.中國債券信息網【答案】C19、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。這屬于財務顧問業務規則中的（）。A.保密責任B.持續督導C.公平競爭D.接受培訓【答案】C20、下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》【答案】B21、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、下列關于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司C.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換D.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司【答案】B23、證券公司從事證券自營業務的，應建立健全自營業務內部報告制度。報告內容至少應包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、對于證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保D.證券公司經客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔?！敬鸢浮緼25、非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業協會備案。A.基金經理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B26、證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件不包括（）。A.《證券公司融資融券業務管理辦法》B.《轉融通業務監督管理試行辦法》C.《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】D27、（2020年真題）中國證監會可依據違法違規情節的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C29、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的()等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B31、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同【答案】B32、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規定財產規?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位【答案】D33、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B34、以下符合公司首次公開發行新股的條件的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D35、我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C36、根據人民銀行反洗錢相關規定，下列屬于可疑交易后續控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C37、中國證監會建立監管信息系統，將（）進人其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A38、主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與（）簽訂證券登記及服務協議，辦理全部股票的集中登記。A.中國證監會B.證券交易所C.全國股份轉讓中心D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D40、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。A.證券投資基金B.社?；餋.企業年金D.社會公益基金【答案】B41、下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是()。A.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額B.可以采取發起設立或者募集設立的方式C.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份D.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過【答案】C42、（2018年真題）證券公司業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經其審批同意。A.總裁辦B.風險控制部門C.合規部門D.人力資源部門【答案】C43、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、（）、專業的人才隊伍以及有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D44、根據《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人有下列（）行為，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規定提供證券融資融券服務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C46、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A47、根據《證券公司監督管理條例》的規定，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、下列關于公司設立方式的說法，錯誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發起設立的方式由全體股東出資設立B.有限責任公司只能采取發起設立的方式C.股份有限公司的設立，可以采取發起設立的方式D.設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記【答案】