上市公司董事會秘書(mìshū)培訓(xùn)考試題zjn會決定的專項(xiàng)賬戶(zhànɡhù)中集中管理。關(guān)于募集資金專戶數(shù)量的表述正確的是(A)A、原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個數(shù)C超過募集資金投資項(xiàng)目的個數(shù)發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)(B)AB、公司股東大會批準(zhǔn)C、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D、公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)3、超過募集資金(A)以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。A、10％B、20％C、30％D、50％4、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說法錯誤的是(B)A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露重大信息C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息A、直接或間接控制上市公司的法人BB、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人B、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5％以上董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足(B)人時，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議：A經(jīng)理批準(zhǔn)B議D會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式10、當(dāng)出現(xiàn)下列第(D)種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告CA、獨(dú)立董事C、監(jiān)事會主席D、證券事務(wù)代表A、七日內(nèi)B、十五日內(nèi)D、四十五日內(nèi)A、五分之一B、三分之一D、四分之一Dyshng均適用11、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票(gǔpiào)上市后(3個月內(nèi))或原任董事會秘書(mìshū)離職后(3個月內(nèi))正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)。(A)12、以下關(guān)于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是：(C)A士不得擔(dān)任董事會秘書B秘書D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書13、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是：(B)A公司召開董事會時，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報送交易所備案B對獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時向本所報送董事會的書面意見。見C任職資格進(jìn)行審核14、上市公司董事會秘書不可以由下列人員擔(dān)任：(D)A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、本公司現(xiàn)任監(jiān)事責(zé)。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由(B)代行董事會秘書職責(zé)。16、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(B)以上通A、l/2B、2/3C、3/4D、4/5，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的(A)時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。18、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會(B)19、上市公司報送的臨時報告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在(A)交易日內(nèi)披露符合要求的公告。ABC、四個D、一個20、新任董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在董事會通過其任命后(C)，簽署《董事(監(jiān)事、高曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的(C)22、董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職后(三年)年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前(五)個交易日將聘任理由、上述人員辭職后買賣公司股票等情況書面報告本所。(C)A、5,3B、3,3C、3,5D、5,5買入后()個月內(nèi)賣出，或者在賣出后()月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露。(D)24、上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開前(20日)或臨時股東大會召開前(15日)，以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。(C)AB、一個月、二十天D25、在股東大會決議公告前，召集(zhàojí)股東持股比例不得低于(C)A3％B、5％C、10％D、15％26、單獨(dú)或者合計(héjì)持有公司(A)以上股份的股東，可以在股東大會召開10目前提出臨A3％B、5％C、10％D、20％27、上市公司應(yīng)當(dāng)在(股東大會結(jié)束當(dāng)日)，將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意28、業(yè)績快報披露的財務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(20%)的，上市公司應(yīng)在業(yè)績快報修正公A5％B、10％C、20％D、30％29、上市公司擬變更定期報告披露時間的，應(yīng)提前(5)個工作同向本所提出書面申請。30、經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市流通前(3個)交易日內(nèi)披露流通提AB三個C、四個D、五個3l、上市公司在定期報告披露前(30日內(nèi))應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開A、三日內(nèi)B、五日內(nèi)C、十日內(nèi)D、三十日內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)及時披露有關(guān)交付或過戶事宜，超展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔(30天)公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶。 (A)B責(zé)公司信息披露的保密工作C并主動求證真實(shí)情況DD股股東對外投資事項(xiàng)道，定期與投資者見面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后(10日內(nèi))舉行年度報告說明會。A、500B、1000C、200D、200036、發(fā)行人申請股票在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不少于(B)。37、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組描述中錯誤的是(D)A、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總B、購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)AC、九個月D、一年A、三個月B、六個月D、二十四個月AC3％D、1％Cgumi務(wù)會計報告期DD資產(chǎn)(zīchǎn)產(chǎn)生的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計股份達(dá)到或超過(chāoguò)該公司已發(fā)行股份的5％，但未達(dá)到20％的，應(yīng)當(dāng)編制(A)。AB報告書會審議。并在通過后簽署是近期某主要財經(jīng)媒體對該項(xiàng)重大購買資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了報道，上市公司應(yīng)當(dāng)最先在(A)時點(diǎn)及時履行信息披露義務(wù)。A董事會批準(zhǔn)時B、協(xié)議簽署時CD、市場出現(xiàn)該事項(xiàng)的傳聞時40、年度股東大會每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的(D)個月內(nèi)舉行。則》規(guī)定，該關(guān)聯(lián)交易的議案須(D)。A董事會不得舉行DD直接將該議案提交股東大會審議42、上市公司董事會成員為(A)。43、上市公司下列規(guī)則不需提交股東大會審議批準(zhǔn)的是(A)。AA經(jīng)理工作細(xì)則B事規(guī)則D事規(guī)則行人向證券交易所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承票上市之日起(C)內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或問接持有的發(fā)行人公應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過(B)。46、在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的(C)內(nèi)A、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值)；B要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；48、持有公司(B)以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較并披露。AC、55D、以上均不對5l、以下關(guān)于上市公司定期報告編制和披露中各方責(zé)任的描述中，不適當(dāng)?shù)氖?C)A高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對定期報告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見B、公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)依法審核并提出書面審核意見D后49、上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂(qiāndìng)日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過()年的，應(yīng)當(dāng)(yīngdāng)每()年重新(chóngxīn)履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及披露義務(wù)。(B)買賣公司股票行為違反下述(C)規(guī)定。AB、《證券法》禁止內(nèi)幕交易規(guī)定CCC、為保證定期報告披露及時，未經(jīng)董事會審議也可以先行披露C、為保證定期報告披露及時，未經(jīng)董事會審議也可以先行披露D、相關(guān)高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告提交董事會審議A露的交易”的相關(guān)規(guī)定履行臨時披露義務(wù)及審議程序。(D)BC、某官員透露將對公司所在區(qū)域進(jìn)行重大整合開發(fā)的計劃草案；DD、主要財經(jīng)報刊披露公司大股東高層將發(fā)生重大人事變動。54、持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券()及以上的投資者，其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少()，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日兩個交易日內(nèi)履行報告和公告的義務(wù)。 (B)BB10％CD、10％5％認(rèn)股人從(C)起不能抽回其出資。A、認(rèn)購股份之后B、繳付出資之后CC之后B、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；C、連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；D、連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)的；--不適宜擔(dān)任董秘，與資格無關(guān)E合格的。公司法第第一百四十六條規(guī)定情形之一的被證監(jiān)會采取證券市場禁入，期限尚未屆滿最近三年收到交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的本公司現(xiàn)任監(jiān)事交易所認(rèn)定的其他情形出現(xiàn)述不得擔(dān)任董秘的情形之一大損失的、規(guī)范性文件等或公司公章，給公司或股東造成重大損：董監(jiān)高，期限尚未屆滿的最近三年收到證監(jiān)會行政處罰的通報批評的。(ABCD)B一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報計報告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影C不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響；E累計分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之十。CE市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。A在定期報告中公布B詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以特別說明C更正錯誤信息D區(qū)分最新信息和歷史信息E上刊載對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)的有關(guān)信息B實(shí)際控制人進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；C股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；D控制人擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組；6、上市公司(shànɡshìɡōnɡsī)擬披露(pīlù)的信息(xìnxī)屬于(ABD)，按照上市規(guī)反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司：E；ABCE)事項(xiàng)向董事會或股東大會發(fā)表獨(dú)立意見D供擔(dān)保；EE害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。為比較基數(shù)符合(ABE)情形，經(jīng)本所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。10、上市公司利用閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的條件是(ABD)：過十二個月)C、單次補(bǔ)充流動資金金額不得超過募集資金金額的30％；DD、不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行；E市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密等情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導(dǎo)投資者．符合如下條件之(ABC)的可以暫緩披露相關(guān)信息：B、有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；E、雖然消息泄露但未引起股價異常波動。12、下列人員中屬于《證券法》規(guī)定的知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的為(ABCDE)AA、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員C、發(fā)行人控股的公司的高級管理人員D、擔(dān)任發(fā)行股票公司審計師的中介機(jī)構(gòu)tgng保事項(xiàng)屬于(ABCD)情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議(shěnyì)通過后提交股東大會審議；詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容(ABCDE)AA背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況；B是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；C量；D股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；l5、以下說法正確的是(ACDE)D東大會審議的交易，若交易標(biāo)的為股權(quán)的，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超E會審議的交易，公司需要聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事16、股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列哪些(ABDE)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在C公司5％以上股份的股東請求時：(單獨(dú)或合計持有公司10%以上股份的股17、上市公司在及時披露董事會通過的購買資產(chǎn)決議后，還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列(ABC)情形時D18、上市公司披露的澄清公告應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容(ABD)：AA內(nèi)容及其來源；B事項(xiàng)的真實(shí)情況；19、上市公司董事、監(jiān)事和高級(gāojí)管理人員應(yīng)當(dāng)在(ABCDE)時間內(nèi)委托公司向深交所和B、新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項(xiàng)后2個交易同內(nèi)；理其他董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事是指具有下列哪些情形之一的董事：(ABCDE)B交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或)兩個月4、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公對外披露，但無須停止交易。(√)6、公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，本所可在交易時間對公司股票停牌。(×)半數(shù)通過。(×)8、上市公司臨時報告都應(yīng)當(dāng)加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。(√)(×)規(guī)定，按照子公司的總投資金額而非注冊資本履行披露及相關(guān)義務(wù)。(√)11、上市公司因公開招標(biāo)、公開拍賣等行為導(dǎo)致與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時，公司可以免于履行信息披露義務(wù)。(×)可以向交易所申請豁免信息披露義務(wù)收購