2022年期貨從業資格之期貨法律法規?高分通關題庫A4可打印版單選題（共100題）1、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經超過1/2的獨立董事同意C.應當經超過2/3的獨立董事同意D.應當經全體獨立董事同意【答案】D2、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結算軟件C.結算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B3、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B4、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.財政部B.中國證監會C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】B5、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C6、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A7、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B8、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B9、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B10、首席風險官向（）負責。A.期貨公司股東大會B.期貨公司監事會C.期貨公司董事會D.中國證監會【答案】C11、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權益D.風險度【答案】A12、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C13、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A14、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C15、下列關于期貨公司營業部負責人的表述,正確的是（）。A.應當具有期貨從業人員資格B.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監會認可的資質測試D.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告。【答案】A16、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】D17、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A18、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C19、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C20、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A21、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員數量少于規定的最低數量B.章程規定的營業期限屆滿C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】B22、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C23、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】B24、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。A.中國證監會B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】C25、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D26、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D27、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C28、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D29、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A30、某單位乙不符合規定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A31、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.理事會B.中國證監會C.財政部D.股東大會【答案】B32、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C33、假設2015年甲期貨交易所的手續費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B34、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D35、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A36、《期貨市場客戶開戶管理規定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D37、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B38、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當（）申請從業資格。A.向其所在機構B.向中國證監會及其派出機構C.直接向協會D.事先通過其所在機構向協會【答案】D39、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A40、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優先B.數量優先C.效率優先D.規模優先【答案】A41、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A42、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D43、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業協會【答案】A44、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業績D.客戶服務【答案】B45、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況【答案】D47、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B48、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A49、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C50、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.證監會期貨部【答案】A51、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B52、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當日【答案】A53、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D54、期貨交易所應當（）向監控中心核對客戶資料。A.隨時B.不定期C.隨機D.定期【答案】D55、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C56、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停或撤銷從業資格D.罰款【答案】D57、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B58、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A59、具有從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D60、期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C61、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B62、風險監管指標不符合規定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D63、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B64、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B65、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B66、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D67、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C68、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】A69、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A70、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A71、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】C72、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C73、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D74、發生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。A.會員大會或者股東大會決定解散B.會員數量少于規定的最低數量C.總經理決定解散D.中國期貨業協會請求解散【答案】A75、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】C76、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A77、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B78、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B79、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C80、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A81、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A82、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B83、期貨交易所交易規則無須載明的事項是（）。A.風險管理制度B.財務會計.內部控制制度C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易.結算和交割制度【答案】B84、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B85、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B86、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。A.1B.2C.3D.5【答案】B87、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A88、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B89、中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。A.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監管B.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管D.統一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監管【答案】B90、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C91、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D92、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B93、非結算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A.結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.非結算會員【答案】D94、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D95、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易【答案】D96、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C97、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D98、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。A.公司的交易規模B.公司風險監管指標C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】B99、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.中國銀監會【答案】A100、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）。A.5日內知會國務院期貨監督管理機構B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告C.10日內知會國務院期貨監督管理機構D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告【答案】B多選題（共50題）1、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有()。A.近2年內未受過刑事處罰B.持續經營2個以上完整的會計年度C.近2年內未因違法違規經營受過行政處罰D.控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營【答案】ABCD2、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行監控。A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC3、對違反《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》的會員單位，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒（）。A.訓誡B.協會內通報批評C.通過媒體公開譴責D.取消會員資格并公告E【答案】ABCD4、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列（）措施。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務C.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD5、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB6、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，在開展咨詢業務方面和監管方面，下列敘述中正確的有()。A.期貨公司應受中國證監會及其派出機構的監督管理B.期貨公司應受期貨交易所的監督管理C.期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險D.期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得以個人名義收取服務報酬【答案】ACD7、（）申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.具有從事期貨業務8年以上經驗的人員B.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員C.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務10年以上的人員【答案】BC8、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括（）。A.部門設置B.人員配置C.崗位責任D.風險管理制度E【答案】ABCD9、對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還應當監督檢查（）事項。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況C.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD10、期貨公司應當按照本辦法的規定（）風險監管報表。A.編制B.報送C.審核D.批示【答案】AB11、下列關于互聯網交易的表述中，正確的有（）。A.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應填寫書面交易指令單C.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示D.客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令【答案】CD12、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是（）。A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任B.客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任C.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，取得該客戶的追償權【答案】ABD13、下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照中國證券監督管理委員會規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險資本準備B.各項業務風險資本準備由各項業務規模乘以一定比例（即風險系數）或按一定標準進行計算C.加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備D.不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備【答案】ABCD14、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業務有（）。A.期貨經紀業務B.期貨投資咨詢業務C.期貨自營業務D.為其股東提供融資業務【答案】AB15、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不應當提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續B.代理客戶進行期貨交易C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】BCD16、申請期貨公司獨立董事的任職資格的人員學歷需要滿足的要求是（）。A.大學專科以上B.大學本科以上C.取得專科以上學位D.取得學士以上學位【答案】BD17、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，過程中應當明確的內容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統的安裝維護C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD18、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD19、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC20、經營機構對專業投資者進行細化分類和管理的根據包括（）。A.專業投資者獲利能力B.專業投資者的業務資格C.專業投資者投資經歷D.專業投資者投資實力【答案】BCD21、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.參加.列席相關會議【答案】AD22、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現債權。下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施【答案】CD23、下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有【答案】ABC24、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABCD25、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發展和改革委員會發布的淘汰類產業目錄B.投資項目違反國家產業政策C.投資項目違反國家環境保護政策要求D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD26、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。A.執行會員大會、理事會的決議B.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策C.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定D.接受期貨交易所監督管理【答案】BCD27、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD28、期貨公司的高級管理人員出現（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。A.近1年內存在不良信用記錄B.近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款C.因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查D.近2年內因詐騙罪受過刑事處罰【答案】ABCD29、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC30、期貨公司有（）情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.公司或者其董事、監事、高級管理人員、財務人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.風險監管指標不符合規定標準D.發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響【答案】ACD31、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下列（）對其職權表述不準確。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況【答案】BC32、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為（）。A.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失C.客戶的交易損失自行承擔D.應當認定為無效【答案】ABD33、期貨經營機構應當建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內容的有（）。A.受訪人是否為投資者本人或者本機構B.受訪人是否已知曉風險揭示或者警示的內容C.受訪人此前提供的信息是否發生重要變化D.受訪人是否已知曉可能承擔的費用及相關投資損失【答案】ABCD34、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD35、《期貨從業人員管理辦法》制定的初衷是（）。A.加強期貨從業人員的資格管理B.加強市場管理C.規范期貨從業人員的執業行為D.適當投資者更好的盈利【答案】AC36、下列關于全面結算會員期貨公司結算業務的表述中，正確的有()。A.確保交易結算報告真實、準確和完整B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致C.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告D.建立并執行當日無負債結算制度【答案】ABCD37、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.計算機C.互聯網D.電話【答案】ABCD38、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，并保持（）分開隔離。A.人員B.經營場所C.財務D.期貨行情信息【答案】ABC39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此，下列有關責任承擔的說法中正確的是（）。A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損