基金從業考試《私募股權投資基金基礎知識》 教材目錄第一部分□□□□□□第一章股權投資基金概述第一節 股權投資基金的概念第二節股權投資基金的起源和發展一、股權投資基金的起源與發展歷史二、國際股權投資基金的發展現狀三、我國股權投資基金發展的歷史階段四、我國股權投資基金發展的現狀第三節股權投資基金的基本運作模式和特點一、股權投資基金的基本運作模式和特點二、股權投資基金的收益分配方式三、股權投資基金生命周期中的關鍵要素四、股權投資基金運作中的現金流第四節股權投資基金在經濟發展中的作用一、股權投資行業的社會經濟效益二、我國股權投資行業的發展趨勢第二章股權投資基金的參與主體第一節股權投資基金的基本架構第二節股權投資基金的投資者第三節股權投資基金的管理人一、股權投資基金管理人的主要職責和義務二、股權投資基金管理人的激勵機制和分配制度第四節股權投資基金的服務機構第五節股權投資基金的監管機構和自律組織一、政府監管機構二、行業自律組織第三章股權投資基金的分類第一節按投資領域分類第二節按組織形式分類一、公司型基金二、合伙型基金三、契約型基金第三節按資金性質分類一、人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金二、外幣股權投資基金的基本運作方式第四節母基金一、股權投資母基金二、政府引導基金第四章股權投資基金的募集與設立第一節股權投資基金的募集機構一、股權投資基金的募集行為二、募集機構三、募集機構的資質要求四、募集機構的責任與義務第二節股權投資基金的募集對象一、合格投資者的概念和范圍二、當然合格投資者第三節股權投資基金的募集方式及流程一、股權投資基金募集人數限制二、投資者非法拆分三、禁止性募集行為四、募集流程及要求第四節股權投資基金的設立一、股權投資基金組織形式的選擇二、股權投資基金的設立流程三、股權投資基金的基本稅負第五節基金投資者與基金管理人的權利義務關系一、基金投資者與基金管理人的基礎法律關系二、公司型基金合同三、合伙型基金合同四、契約型基金合同第六節外商投資股權投資基金募集與設立中的特殊問題一、跨境股權投資的歷史沿革二、QFLP工作內容三、外商投資創業投資企業第五章股權投資基金的投資第一節股權投資基金的一般投資流程一、項目收集二、項目初審三、項目立項四、簽署投資備忘錄五、盡職調查六、投資決策七、簽署投資協議八、投資后管理九、項目退出第二節盡職調查一、盡職調查的目的、范圍和方法二、業務盡職調查、財務盡職調查和法律盡職調查三、盡職調查報告和風險控制報告第三節股權投資基金常用的估值方法一、估值方法概述二、相對估值法三、折現現金流法四、成本法五、清算價值法六、經濟增加值法第四節投資協議與投資備忘錄的主要條款一、概述二、估值條款三、估值調整條款四、回購條款五、反攤薄條款六、董事會席位條款七、保護性條款八、競業禁止條款九、優先購買權/優先認購權條款十、保密條款十一、排他性條款第五節跨境股權投資中的特殊問題一、跨境股權投資的類型二、跨境股權投資的法律依據、審批流程和架構設計第六章股權投資基金的投資后管理第一節投資后管理概述一、投資后管理的概念、內容和作用二、投資后階段信息獲取的主要渠道第二節投資后項目監控一、投資后階段常用的監控指標二、投資后項目監控的主要方式第三節增值服務一、增值服務的價值二、增值服務的主要內容第七章股權投資基金的項目退出第一節項目退出概述第二節股份上市轉讓或掛牌轉讓退出一、上市退出的主要市場二、境內主板和創業板上市基本要求三、項目在境內申報上市流程四、已上市企業股份轉讓的交易機制及操作流程五、間接上市流程六、全國中小企業股份轉讓系統掛牌的基本要求七、全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則第三節股權轉讓退出一、非上市股權轉讓的基本流程二、區域性股權交易市場基本情況三、國有股權非上市轉讓的特殊要求四、并購的流程和方法五、回購的流程和方法第四節清算退出一、清算退出概述二、清算退出的流程和方法第八章股權投資基金的內部管理第一節基金投資者關系管理一、基金投資者關系管理的意義二、基金各階段與投資者互動的重點第二節基金權益登記一、公司型股權投資基金的增資、退出、權益分配與清算退出二、合伙型股權投資基金的增資、退出、權益分配與清算退出三、契約型股權投資基金的增資、退出、權益分配與清算退出第三節基金估值核算一、基金估值原則和主要方法二、基金費用和收益、基金會計核算和基金財務報告第四節基金清算與收益分配一、基金清算的基本含義二、基金出現清算的幾種原因三、清算的主要程序四、基金收益分配的原則五、基金收益分配的方式第五節基金信息披露一、基金信息披露義務人和信息披露的內容二、基金信息披露的方式三、信息披露的禁止性規定第六節基金的托管一、基金托管的作用二、基金托管機構的職責第七節基金的外包服務一、基金外包服務的含義和內容二、外包服務中基金管理人應依法承擔的責任三、選擇外包服務機構的基本原則四、信息技術系統服務的含義和內容五、基金外包服務中可能存在的利益沖突第八節基金業績評價一、內部收益率二、已分配收益倍數三、總收益倍數第九節基金管理人內部控制一、管理人內部控制的作用二、管理人內部控制的原則三、管理人內部控制的要素構成四、管理人內部控制的主要控制活動要求第九章行政監管第一節行政監管概述一、行政監管的法律依據二、股權投資基金的監管框架第二節行政監管的主要內容、形式與手段一、適度監管原則二、合格投資者要求三、單只基金的投資者人數限制四、基金份額轉讓對受讓人的基本要求五、股權投資基金宣傳推介的方式六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益七、不得非法匯集他人資金投資私募投資基金八、專業化管理原則九、禁止性行為十、對創業投資基金的差異化監管十一、違反監管的法律責任第三節其他相關法規制度一、公司股東的責任承擔方式二、公司增減資的條件和程序三、有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則四、公司的利潤分配和清算規則五、公司的稅收制度六、有限合伙企業各類合伙人的責任承擔方式七、不得成為普通合伙人的主體八、合伙企業的稅收制度九、有限合伙企業合伙事務的執行方式十、有限合伙企業的利潤分配、份額轉讓規則十一、股權投資基金合規運營與非法集資的界限第十章行業自律管理第一節行業自律概述一、行業自律管理的法律依據二、中國證券投資基金業協會的法律地位和職責三、自律性規范文件頒布的背景與過程第二節登記備案管理一、基金管理人備案股權投資基金的時間要求二、因未備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果三、基金管理人的信息報送義務四、基金管理人提交年度財務報告的要求五、法律意見書要求出臺的背景六、基金管理人登記法律意見書的內容七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題八、未登記備案對股權投資基金開展投資業務的影響九、登記備案的流程第三節募集管理辦法股權投資基金基礎知識要點與法律法規匯編一、募集辦法出臺的背景二、募集行為主要自律管理的內容三、風險揭示的內容第四節信息披露管理辦法一、出臺的背景二、信息披露的基本要求三、違反信息披露要求的后果第五節內控指引各項內控制度要求及其有效運行第六節合同指引第七節外包和托管一、基金業務外包二、基金業務托管第八節從業人員管理一、對從業人員從業資格的基本要求二、從業資格的取得方式及維持有效性的條件三、從業人員資格認定的條件第二部分法律法規匯編一、國家法律1、《中華人民共和國證券投資基金法》2、《中華人民共和國合伙企業法》3、《中華人民共和國公司法》二、證監會部門規章1、【第105號令】《私募投資基金監督管理暫行辦法》

三、中國證券投資基金業協會自律規則1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》2號（公司章程必備條款指引）》3號（合伙協議必備條款指引2、《私募投資基金信息披露管理辦法》3、《私募投資基金管理人內部控制指引》4、《私募投資基金募集行為管理辦法》51號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》2號（公司章程必備條款指引）》3號（合伙協議必備條款指引9、關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告10、中基協負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問11、中基協負責人就落實《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問12、關于建立失聯（異常）私募機構公示制度的通知13、證監會2016年4月29日新聞發布會就私募監管熱點問題答記者問2017章名金融、資產管理與投資基金金融市場與資產管理行業理解金融資產的概念、金融與居民理財的關系、金融市場的分類和構成要素理解資產管理的特征與資產管理行業的功能及理解我國資產管理行業的現狀投資基金掌握投資基金的定義和主要類別證券投資基金概述證券投資基金的概念和特點了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念掌握證券投資基金的基本特點理解證券投資基金與其他金融工具的比較證券投資基金的運作與參與主體了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系證券投資基金的法律形式和運作方式理解公司型基金和契約型基金的區別，開放式基金和封閉式基金的區別證券投資基金的起源與發展了解證券投資基金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點我國證券投資基金業的發展歷程了解我國證券投資基金發展的六個階段以及每個階段的特點和標志產品證券投資基金業在金融體系中的地位與作用理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經濟的作用、對證券市場的作用

證券投資基金的類型證券投資基金分類概述掌握基金的不同分類標準和基本分類基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金掌握基本基金類型及其特點特殊的證券投資基金類別：保本基金，分級基金理解市場上各類特殊類別基金的特點證券投資基金的監管基金監管概述掌握基金監管的概念、體系、原則和目標基金監管機構和自律組織掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施掌握行業自律組織對基金行業的自律管理理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容對基金機構的監管掌握對基金管理人的監管內容掌握對基金托管人的監管內容掌握對基金服務機構的監管內容對基金活動的監管掌握對基金募集和銷售活動的監管掌握對基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等對非公開募集基金的監管掌握非公開募集基金管理人登記事宜掌握對非公開募集基金募集以及運作的監管

基金職業道德道德與職業道德了解道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區別理解道德與法律的聯系和區別基金職業道德規范了解基金從業人員職業道德的含義掌握基金職業道德規范的內容掌握守法合規的含義和基本要求掌握誠實守信的含義及基本要求掌握專業審慎的含義及基本要求掌握客戶至上的含義及基本要求掌握忠誠盡責的含義及基本要求掌握保守秘密的含義及基本要求基金職業道德教育與修養理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑基金的募集、交易與登記基金的募集與認購掌握基金募集的概念與程序掌握基金成立的條件了解基金產品注冊制度改革掌握基金認購的概念了解各類基金（開放式、 、 、 、封閉式）的認購方式和程序基金的交易、申購和贖回掌握開放式基金申購與贖回的概念掌握開放式基金申購與贖回的費用結構理解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等理解巨額贖回處理等

理解不同產品的交易方式與流程（、 、封閉式、，及市場創新產品的特殊方式）基金的登記理解基金份額登記的概念了解現行登記模式掌握登記機構職責和基金份額登記流程基金的信息披露基金信息披露概述掌握基金信息披露的作用、原則和內容掌握基金信息披露的禁止性行為了解我國基金信息披露體系及 的應用基金主要當事人的信息披露義務理解基金管理人信息披露的主要內容理解基金托管人信息披露的主要內容基金募集信息披露理解基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要內容理解招募說明書的重要內容基金運作信息披露掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求；理解貨幣市場基金信息披露的特殊規定理解基金定期公告的相關規定理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定特殊基金品種的信息披露理解 信息披露的特殊規定及要求理解 信息披露的特殊規定及要求基金客戶和銷售機構基金客戶的分類理解基金投資人類型、基金客戶構成現狀、目標客戶選擇基金銷售機構掌握基金銷售機構的主要類型和現狀

了解各類基金銷售機構的發展趨勢掌握基金銷售機構準入條件掌握基金銷售機構職責規范基金銷售機構的銷售理論、方式與策略了解基金管理人及代銷機構銷售方式理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略基金銷售行為規范及信息管理基金銷售機構人員行為規范理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓掌握基金銷售人員行為規范基金宣傳推介材料規范理解宣傳推介材料的范圍和報備流程掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定理解宣傳推介材料業績登載規范和其他規范基金銷售費用規范掌握銷售費用內容原則性規范、費用結構和費率水平掌握銷售費用其他規范基金銷售適用性掌握基金銷售適用性的指導原則、管理制度和實施保障理解基金銷售適用性渠道審慎調查的要求掌握基金銷售適用性產品風險評價的要求掌握基金銷售適用性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求基金銷售信息管理了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理基金客戶服務客戶服務概述掌握基金客戶服務的特點、原則、內容客戶服務流程理解客戶服務流程

投資者教育工作理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則理解投資者教育工作的內容和形式-I=h人—A-基金管理人的內部控制內部控制的目標和原則理解基金公司內部控制的重要性和基本概念掌握基金公司內部控制的目標掌握基金公司內部控制的原則內部控制機制掌握基金公司內控機制的四個層次掌握基金公司內部控制的基本要素內部控制制度理解內部控制制度的組成內容內部控制的主要內容理解基金公司前、中、后臺控制的主要內容理解基金公司投資管理業務控制的主要內容理解基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容理解基金公司會計系統控制和監察稽核控制的主要內容-l=h人—A-基金管理人的合規管理合規管理概述掌握合規管理的基本概念和意義掌握合規管理的目標和基本原則合規管理機構設置了解合規管理涉及的相關部門設置理解合規管理相關部門的合規責任合規管理的主要內容了解合規管理的主要活動合規風險理解合規風險的含義、種類和主要管理措施2017篇名章名節名編號學習目標 （掌握/理解/了解）

一、口募股權投資基金概論1.私募股權投資基金概述1.私募股權投資基金的概念1.1.a理解私募股權投資基金的概念1.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□作用2.私募股權投資基□□□□□□□1.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□1.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□階段1.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□3.私募股權投資基□□□□□□□□和特點1.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□：□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.3.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□：□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.□□□□□□□□□□□□□□□作用1.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□1.4.b了解我國私募股權投資行業的發展趨勢2.私募股權投資基金的參與主體1.□□□□□□□□□□□□□2.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□□□□□□□2.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.□□□□□□□□□□□□2.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□務2.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□配制度4.□□□□□□□□□□□□□2.4.a了解私募股權投資基金的主要服務機構5.□□□□□□□□□□□□□2.5.a了解我國私募股權投資基金監管的歷史演變2.5.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□自律機構3.私募股權投資基金的分類1.□□□□□□□3.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□ -□□□□□□□□契約型3.2.a□□□□□□□□□□□□□3.2.b□□□□□□□□□□□□□3.2.c□□□□□□□□□□□□□3.□□□□□□ -□□□□□□□□基金3.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.3.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.母基金3.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.4.b□□□□□□□□□□□□□□二、口募股權4.私募股權投資基1.私募股權投資基□□□□□□4.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□4.1.b□□□□□□□□□□□□

投資基金運作實務金的募集與設立4.1.c□□□□□□□□□□□4.1.d□□□□□□□□□□□□2.私募股權投資基□□□□□□4.2.a掌握合格投資者的概念和范圍4.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□3.私募股權投資基□□□□□□□□程4.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□4.3.b□□□□□□□□□□□□4.3.c□□□□□□□□□4.3.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□：特□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□認4.私募股權投資基金的設立4.4.a理解私募股權投資基金組織形式的選擇4.4.b□□□□□□□□□□□□□□□4.4.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□5.基金投資者與基□□□□□□□□務關系4.5.a□□□□□□□□ □□□□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.5.b□□□□□□□□□4.5.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.5.d□□□□□□□□□6.外商投資私募股□□□□□□□□□□□□□□□□4.6.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□4.6.b□□□□□ 北京、□□□□□□ QFLP試點工作的內容4.6.c□□□□□□□□□□□□□□□5.私募股權投資基金的投資1.私募股權投資基□□□□□□□□5.1.a□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□5.2.a□□□□□□□□□□□□□□□5.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□5.2.c□□□□□□□□□□□□□3.私募股權投資基□□□□□□□□5.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□法5.3.b□□□□□□□

5.3.c□□□□□□□□5.3.d□□□□□5.3.e□□□□□□□5.3.f□□□□□□□□4.投資協議與投資□□□□□□□□5.4.a□□□□□□□□□□□□□□□□□5.4.b□□□□□□5.4.c□□□□□□□□5.4.d□□□□□□□5.4.e□□□□□□□5.4.f□□□□□□□□□5.4.g□□□□□□□5.4.h□□□□□□□□5.4.i□□□□□□□□□□□□□□5.4.j□□□□□□5.4.k□□□□□□5.跨境私募股權投□□□□□□□5.5.a□□□□□□□□□□□□□5.5.b了解跨境私募股權投資的法律依據、 □□□□□□□□□□□□ FDI、ODI等□6.私募股權投資基金的投資后管理1.投資后管理概述6.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□6.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□2.投資后項目監控6.2.a□□□□□□□□□□□□□□6.2.b□□□□□□□□□□□□□□3.增值服務6.3.a□□□□□□□□□6.3.b□□□□□□□□□□□□□7.私募股權投資基金的項目退出1.投資退出概述7.1.a□□□□□□□□□2.上市轉讓或掛牌轉讓退出7.2.a□□□□□□□□□□□7.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□7.2.c□□□□□□□□□□□□□7.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□程7.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□流程7.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□求7.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□3.股權轉讓退出7.3.a□□□□□□□□□□□□□□7.3.b□□□□□□□□□□□□□□□7.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□7.3.d□□□□□□□□□□7.3.e□□□□□□□□□□4.清算退出7.4.a□□□□□□□□□□□□□□8.私募股權投資基金的內部1.投資者關系管理8.1.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.1.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□重點

管理2.基金權益登記8.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出8.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出8.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□清算退出3.基金估值核算8.3.a□□□□□□□□□□□□□8.3.b□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□務報告4.基金清算與收益分配8.4.a□□□□□□□□□8.4.b□□□□□□□□□□□□□8.4.c□□□□□□□□□8.4.d□□□□□□□□□□□□□8.4.e□□□□□□□□□□□5.基金信息披露8.5.a□□□□□□□□□□□8.5.b□□□□□□□□□□□8.5.c□□□□□□□□□□□□6.基金的托管8.6.a□□□□□□□□□8.6.b□□□□□□□□□□□7.基金的外包服務8.7.a□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.c理解選擇外包服務機構的基本原則8.7.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.7.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□8.基金業績評價8.8.a□□□□□□□□□□□□□□ (IRR)指標8.8.b□□□□□□□□□□□□□□□□ (DPI)指標8.8.c□□□□□□□□□□□□□□ (TVPI)指標9.基金管理人內部控制8.9.a□□□□□□□□□□□□8.9.b□□□□□□□□□□□□8.9.c□□□□□□□□□□□□□□8.9.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□三、私募股權投資基金的政府監管與行業自律9.政府監管1.政府監管概述9.1.a□□□□□□□□□□□9.1.b□□□□□□□□□□□□□□□2.政府監管的主要□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.a□□□□□□□□9.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.c□□□□□□□□□□□□□□9.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□要求9.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□最低收益9.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□資基金

9.2.h□□□□□□□□□,□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.2.i□□□□□□□□□□□□□□□ 9類行為9.2.j□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□動要求9.2.k□□□□□□□□□□□□□□□9.2.1□□□□□□□□□□□3.其他相關法規制度□□□□□□□ 《公□□□□□□□□□□□□□9.3.a□□□□□□□□□□□□□9.3.b□□□□□□□□□□□□□9.3.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.d掌握公司的利潤分配和清算規則9.3.e□□□□□□□□□9.3.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.g□□□□□□ □□□□□ 的主體9.3.h□□□□□□□□□□□9.3.i掌握有限合伙企業合伙事務的執行方式、 有限合伙人□□□□□□□□□□ 8類行為9.3.j□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□9.3.k□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.行業自律管理1.行業自律概述10.1.a□□□□□□□□□□□□□10.1.b掌握基金業協會的法律地位及職責10.1.c□□□□□□□□□□□□□□□□□2.□□□□□□10.2.a□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.c□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.d□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.e□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.f□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□見的內容10.2.g□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.h□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.2.i了解登記備案的流程、所需文件及注意事項3.募集管理辦法10.3.a□□□□□□□□□□□□□□□□□；□□□□□□□□□；□□□□□□□□□□□10.3.b□□□□□□□□□10.3.c□□□□□□□□□□□□□

4.信息披露管理辦法10.4.a□□□□□□□□□□□□□□□10.4.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.4.c□□□□□□□□□□□□□5.內控指引10.5.a□□□□□□□□□□□□□□□□6.合同指引10.6.a□□□□□□□□□□□7.外包和托管管理辦法10.7.a□□□□□□□□□□□□8.從業人員管理10.8.a□□□□□□□□□□□□□□□□10.8.b□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□10.8.c□□□□□□參考資料：1、《私募股權投資基金 （含創業投資基金） 法律法規匯編》（中國證券投資基金業協會組編）2、《私募股權投資基金（含創業投資基金）基礎知識考試要點》（中國證券投資基金業協會組編）特別刊列：私募股權投資基金（含創業投資基金）法律法規參考目錄一、國家法律1、《中華人民共和國證券投資基金法》2、《中華人民共和國合伙企業法》3、《中華人民共和國公司法》二、證監會部門規章1、【第 105號令】《私募投資基金監督管理暫行辦法》三、中國證券投資基金業協會自律規則1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》2、《私募投資基金信息披露管理辦法》3、《私募投資基金管理人內部控制指引》4、《私募投資基金募集行為管理辦法》號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》號（公司章程必備條款指引）》號（合伙協議必備條款指引）》號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》號（公司章程必備條款指引）》號（合伙協議必備條款指引）》6、《私募投資基金合同指引7、《私募投資基金合同指引8、私募基金登記備案相關問題解答（一）至（九）9、關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告10、中基協負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問11、中基協負責人就落實《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問12、關于建立失聯（異常）私募機構公示制度的通知13、證監會 2016年4月29日新聞發布會就私募監管熱點問題答記者問2017(/ /

投資管理基礎財務報表理解資產負債表、利潤表和現金流量表所提供的信息理解資產、負債和權益理解利潤和凈現金流了解營運現金流、投資現金流和融資現金流財務報表分析理解財務報表分析的概念了解流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率理解衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ ），資產收益率（ ），權益報酬率（ ）掌握杜邦分析法貨幣的時間價值與利率掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現率對價值的影響以及和的概念、計算和應用掌握即期利率和遠期利率的概念掌握名義利率和實際利率的概念掌握單利和復利的概念常用描述性統計概念掌握平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用理解方差和標準差的概念、計算和應用了解正態分布的特征理解相關性的概念權益投資資本結構理解不同資本類別之間投票權和所有權的區別權益證券理解權益證券的類型和特點理解普通股和優先股的區別了解存托憑證理解可轉債的定義、特征和基本要素

理解權證的定義和基本要素理解不同種類權益資產的風險收益特征了解影響公司在外發行股本的行為股票分析方法理解股票基本面分析和技術分析的區別股票估值方法理解內在估值法與相對估值法的區別固定收益投資應*匚/主當：債券與債券市場理解債券市場各參與方的責任以及發行人類型掌握債券的種類和特點理解債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券理解投資債券的風險理解中國債券市場體系的發展債券價值分析理解 估值法的概念和應用掌握債券價格和到期收益率的關系理解債券的到期收益率和當期收益率的區別以及兩者與債券價格的關系。理解利率的期限結構和信用利差掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應用貨幣市場工具掌握貨幣市場工具的特點理解常用貨幣市場工具類型衍生工衍生工具概理解衍生品合約的概念和特點

具述了解衍生品合約中的買入和賣出遠期合約和期貨合約理解期貨和遠期的定義與區別理解期貨和遠期的市場作用期權合約了解期權合約和影響期權定價的因子互換合約理解互換合約的概念了解影響互換合約定價的因子理解遠期、期貨、期權和互換的區別另類投資另類投資概述理解另類投資的投資對象、優點和局限私募股權投資理解私募股權投資的概念、曲線、戰略形式、組織架構、退出機制和風險收益特征不動產投資理解不動產投資的概念、類型、投缸具和風險收益特征。大宗商品投資理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風險收益特征投資者需求與資產配置投資者類型和特征掌握投資者的主要類型、區分方法和特征投資者需求和投資政策理解不同類型投資者在資產配置上的需求和差異以及投資政策說明書包含的主要內容投資組合管理系統性風險、非系統性風險和風險分散化掌握系統性風險和非系統性風險的概念和來源理解風險和收益的對應關系掌握分散風險的原理和方法資產配置理解不同資產間的相關性，及其對風險和收益的影響理解均值方差法及其應用

理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線理解 模型的主要思想、資本市場線和證券市場線理解戰略資產配置和戰術資產配置被動投資