年下半年重慶省基金從業資格：資本資產定價模型試題本卷共分為1大題50本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.上市公司公積金的來源有 。A口股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B口依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C口股東大會決議后提取的任意公積金D口公司經過若干年經營以后資產重估增值部分.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是A□員工自律B口部門各級主管的檢查監督C口公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D口獨立董事的檢查、監督、控制和指導3.當客戶選擇IFA3.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是A口了解你的產品A口了解你的產品B口了解你的客戶C口了解你的價值C口了解你的價值D口了解你的服務4.基金管理公司的股東均應具備的條件有A口具有良好的社會信譽，最近4.基金管理公司的股東均應具備的條件有A口具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B□注冊資本、凈資產應當不低于B□注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C口持續經營DC口持續經營D口最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善根據運作方式的不同，基金可以分為A口封閉式基金和開放式基金B口契約型基金和公司型基金C口公募基金和私募基金D口主動型基金和被動型基金關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B口債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C口債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D口債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權7.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為7.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%8.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于A口股票基金B口債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金9.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元下列關于貨幣市場基金風險指標的說法,不正確的有__。A.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險12.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業務資格申請，D.基金份額發售公司的資產凈值是全體股東的權益,決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料,保存期不少于__年。A.10B.15C.20D.2515.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點“未知價”是申購贖回的原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算“金額申購,份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷一般來講,政府債券與公司債券相比,__。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定承購包銷和__等方式。A.私募發行B.招標發行C.私下發行D.網上發行證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A.產品組合設計B.售后服務C.基金投資D.基金銷售__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金基金運作費用包括__。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續費債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發行期限C利息轉讓期限D.債券有效期限下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A.市場準入監管B.日常持續監管C.現場檢查D.非現場檢查25.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷26.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件27.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券D.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券28.基金年度報告披露的主要內容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告29.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券配股與轉增股本的表述正確的有__。A.增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股B.轉增股本使得股東權益總量發生變化C.配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司基金銷售監管中的公平原則要求__。A.公開監管機構全部業務活動內容B.基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D.監管部門對被監管對象給予公正待遇有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性在我國，基金行業自律性組織是__。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國銀監會D.中國登記結算公司下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益C計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．3B．5C．10D．15根據《證券投資基金法》規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。A．3B．6C．9D．12以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監管C對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D.對基金銷售機構基金銷售各環節的監管下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A.高久期高信用債券基金B.高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發行日開盤價B.發行日平均價C.最近交易的市價D.發行日收盤價兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市