年上?；饛臉I資格：資本資產定價模型考試試題本卷共分為1大題50本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意).下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是 。A口久期B口基金分紅C口已實現收益D口凈值增長率.分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括A口基金宣傳推介材料的形式B口基金宣傳推介材料的用途說明C口基金管理公司督察長出具的合規意見書D口基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件3.根據基金3.根據基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A口運作方式B口投資對象C口投資目標D口投資理念4.__A口運作方式B口投資對象C口投資目標D口投資理念4.__可能導致交易型開放式指數基金A口抽樣復制(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。B口現金留存C口完全復制D口基金費用5.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+15.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A口劃出當天B口劃出后一天C口劃出后兩天D口劃出后三天6.契約型基金和公司型基金的劃分依據是A口基金份額是否固定B口法律形式不同C口投資對象不同D口投資目標不同7.基金托管人需要對7.基金托管人需要對__出具意見。A口基金公司財務報告B口基金財務會計報告C□中期基金報告D口年度基金報告下列關于基金分類的說法，正確的有A口根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金基金宣傳推介材料可以__。A.違規承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業績D.登載單位或者個人的推薦性文字下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議根據投資目標的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B.成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數)型基金D.交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C聯動性D.高風險性__是基金管理公司最基本的一項業務。A.基金的募集與銷售B.投資管理業務C.基金運營D.投資咨詢服務缺鐵性貧血早期最可靠的依據是()。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協議C基金托管協議D.基金招募說明書目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A.商業銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業基金銷售機構以下屬于貨幣證券的有__。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協議D.基金年度審計報告衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數法開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A.3%B.5%C.10%D.20%下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。A.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高基金產品風險等級應當至少包括__。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同基金銷售業務的風險主要包括__。A.合規風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金基金托管人是()權益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C.公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系基金年度報告披露的主要內容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告41.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A.金融股權B.金融期貨C.金融互換D.結構化金融衍生工具下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺業務系統B.自助式前臺系統C后臺管理系統D.信息管理平臺應用系統的支持系統公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額