2015年貴州證券從業資格考試：金融衍生工具概述考試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、行業特征及上市公司的基本財務數據來進行投資分析的分析方法稱為__。A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技術分析2、債券交易中，報價是指每__元面值債券的價格。A．10B．100C．1000D．100003、根據我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以（）方式確定股票發行價格。A.累計投標詢價B.詢價C.上網競價D.協商定價4、某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。A.可轉換優先股B.參與優先股C.非累積優先股D.累積優先股5、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所6、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。A.由基礎證券的發行人發行B.所認兌的股票不是新發行的股票C.行權不增加股份公司的股本D.通常由投資銀行發行7、__負責《上市公司行業分類指引》的具體執行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。A.中國證監會B.地方證券監管部門C.證券交易所D.中國人民銀行8、最常見的股票是（）。A.優先股股票B.普通股股票C.無面額股票D.無記名股票9、股票價格水平現在已成為經濟周期變動的（）。A.先導性指標B.投資指標C.滯后性指標D.同步性指標10、__是指從事國民經濟中同性質的生產或其他經濟社會活動的經營單位和個體等構成的組織結構體系。A.行業B.產業C.企業D.工業11、市盈率的計算公式為__。A.每股價格乘以每股收益B.每股收益加上每股價格C.每股價格除以每股收益D.每股收益除以每股價格12、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業債券D.長期政府債券13、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷。3000萬5000萬8000萬1億14、證券市場線方程表明：單個證券的期望收益率與__存在著線性關系。A.標準差B.方差C.pD.相關系數15、下列關于社保基金的描述，正確的是（）。A.通過公開發售基金份額籌集資金B.企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業的基金16、從__形態看，國內生產總值是所有常住居民在一定時期內生產的全部貨物和服務價值超過同期中間投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額。A.價值B.產品C.收入D.實物17、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產的長期增值，投資于信譽度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票18、會計師事務所申請證券相關業務許可證，其60周歲以內的專職人員不少于（）名。A.40B.30C.25D.1519、香港把證券投資基金稱為（）。A.共同基金B.單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金20、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__。A.高B.低C.一樣D.都不是二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的__。A.證券投資基金管理公司、證券公司B.個人投資者C.信托投資公司、財務公司D.保險機構投資者和合格境外機構投資者9尸11）22、依據2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規定，允許的出資形式包括__。A.貨幣B.實物C.非專利技術D.工業產權23、公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元C.公司債券實際發行額不少于人民幣6000萬元D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件24、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監管權力包括__。A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案B.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請，行使審核權C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權25、優先股票的具體優先條件由各公司的章程加以規定，一般包括__。A.優先股票分配股息的順序和定額B.優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制C.優先股票分配公司剩余資產的順序和定額D.優先股票股東的權利和義務26、金融期貨一經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在__。A.期貨投資者數量的急速增加B.金融期貨種類的發展C.金融期貨市場的發展D.金融期貨交易規模的發展27、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括__。A.審定總經理提出的工作計劃B.審議和通過理事會、總經理的工作報告C.制定和修改證券交易所章程D.選舉和罷免會員理事28、以下關于對證券公司的監管要求，說法正確的是__。A.禁止同業競爭的需求B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應C.禁止相互持股的情形D.要求建立風險隔離制度29、利率主要是從__方面影響證券價格。A.信用B.改變資金流向C.影響公司的盈利D.經營風險30、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性31、在金融期貨交易中，限倉的形式有__。A.根據保證金數量規定持倉限額B.根據不同的會員規定不同的持倉量C.根據不同的客戶規定不同的持倉量D.根據不同的經濟環境規定不同的持倉量32、進入21世紀，金融創新深化的表現是__。A.場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現B.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易33、某上市公司2008年利潤總額為6800萬元，年末股本總數為13000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為7100萬元。按規定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發現金紅利方式進行分配，則__。A.每股收益(攤薄)為0.35元/股B.提取法定盈余公積金為455.6萬元C.提取任意盈余公積金為227.8萬元D.共最多可派發的現金紅利額10744.8