第六章政策目標確立和方案制定政策目標概述政策目標確定方法政策方案制定政策分析大體可分：界定問題、確立目標、設計方案、方案預測、提出政策建議、對實施情況進行評估六個步驟。目標確立是其中重要的一步。（為狹義政策過程）廣義的政策過程包括政策問題確認、議程設定、制定政策、政策合法化、政策執行、政策評估、政策終結七個環節。第六章政策目標確立和方案制定政策目標概述1第一節政策目標概述一、什么是政策目標政策目標就是政策制定者所期望的通過政策實施所達到的解決問題的社會效果或所要避免的消極社會影響，它是政策的靈魂，也是設計政策方案、評估政策方案的標準。第一節政策目標概述一、什么是政策目標2二、政策目標有什么特征1、問題的針對性。2、未來的預期性。政策目標的出發點是針對社會問題，而落腳點在于通過一定的行動在未來實現對有關問題的解決，必然存在對未來的預期性。這種預期往往涉及對未來社會環境變化、人們價值觀念變化等問題的把握。二、政策目標有什么特征3三、政策目標有哪幾種類型1、按時間分：長期政策目標、近期政策目標。2、按地域分：全國性政策目標、地方性政策目標。國內政策目標、對外政策目標；全局性政策目標、局部性政策目標。3、按服務主體（普通社會公眾或少數人群體）分：公益性政策目標、特殊性政策目標。4、按政策目標地位分：基本政策目標和具體政策目標。基本政策目標也稱元目標，一般包括公平、效率、自由、安全等。政策具體目標由它們派生出來。三、政策目標有哪幾種類型1、按時間分：長期政策目標、近期政策4婦女回家問題2001年3月7日，全國政協九屆四次會議上的一份大會發言大膽倡議：鼓勵已婚女職工退出工作崗位，返回家中相夫教子、操持家政。持此觀點的王賢才委員還于6日向大會提交相交提案，建議修訂《婚姻法》時明確，夫婦雙方只有一方工作時，家庭財產應強制視為夫婦共同財產，以此保障“回家”婦女的權利。王賢才委員說：“男婦平等不是一個狹隘的概念，男女有別、男女分工不同是社會進步的表現。”他主張，凡是妻子辭去工作從事家政的，丈夫一方的單位應給付1.5倍的工資，即“丈夫的工資+妻子的一半工資”。但王玉玨委員則對鼓勵婦婦回家的提法堅決反對！她表示，如果讓婦婦回家，建國以來倡導的男女平等就白費了，是歷史的倒退。婦女沒有經濟地位，其他權利就無從保障，就會任人宰割。她還告訴記者，她和其他幾位委員政策撰寫一份提案，建議政府幫助下崗女職工重新就業。婦女回家問題2001年3月7日，全國政協九屆四次會議上的一份5討論上述案例從公平與效率角度看，怎么做更有效率、更公平；從自由與安全的角度看，怎么做更利于更有利于保障婦女自由與安全。另外，女干部55歲退休，比男干部提前5年，從公平與效率角度如何看。討論上述案例從公平與效率角度看，怎么做更有效率、更公平；從自6第二節政策目標確立方法一、政策目標確立的要求1、實事求是。目標確定要恰當，防止偏高或偏低。要從實際出發，從問題出發，不是從主觀愿望出發，切實可行。大躍進的目標過于空想。2、目標要具體明確。當然在實際操作中有難度。一般來說，近期目標容易明確，遠期目標則可相對含糊。只有明確具體，才可為方案制定和選擇提供條件。目標是單義的，目標表述只有一種理解。如目標是使社會風氣根本好轉就不易把握。三講教育使大家認識水平提高也難以鑒定。3、目標要系統協調。制定政策往往面臨多重目標的困擾，有時還相互沖突。在制定政策時要讓同一政策的不同層次、不同方面的目標之間相互協調，并與已有的政策目標協調起來。這既要運用相關理論進行分析，也要盡可能減少政策目標數量。第二節政策目標確立方法一、政策目標確立的要求7二、根據問題確定目標1、分析問題產生的原因是確定政策目標的前提。如對我國城市失業現象怎么看，如認為是因勞動力素質不高，則加強職業技能培訓；如認為是就業機會過少，則大力發展第二產業和第三產業，創造就業機會。分析問題原因要找到主要原因、根本原因。找錯了原因就會鎬錯目標。如腐敗原因僅看成是官員覺悟不高，其治理方法即不同。2、根據問題的性質來決定政策目標的性質。如SARS先只是一件醫療事件，但擴散后變成經濟政治問題，性質改變了，政策目標的性質就不能僅是治病救人。個別企業倒閉，是經濟問題，但大量企業倒閉，則變成了政治社會問題了，政策的目標也需相應調整。3、根據問題的難易程度確定目標的高低程度。政策目標不僅有質的區別，也有量的區別。如城市經濟體制改革比農村經濟體制改革難得多，政策目標也復雜得多。二、根據問題確定目標1、分析問題產生的原因是確定政策目標的前8三、政策目標確立的困難1、政治因素。政策某種意義上說是政治過程的產物，不是個人行為決定的結果。各利益集團會施加壓力，操縱結果，增加了目標確立的難度。政治家有可能屈服于利益集團的壓力，為平衡利益集團的關系，做違心的事，或讓政策目標模糊化。2、價值因素。政策目標在特定程度上還取決于政策制定者的價值判斷。現實中不是缺乏價值標準，而是爭議太大。不同的個人、團體、政黨等會有不同的價值觀。價值判斷考慮的是“因為什么”、“為了什么目的”、“為誰”、“優先考慮什么問題”等。3、政策多目標之間的矛盾和沖突。由于政策目標往往是多重的、多層次的，如何分清輕重緩急，如何取舍，成為一大難題。房地產政策目標的政治因素、價值因素、多目標沖突如何理解？三、政策目標確立的困難9四、政策目標的分析方法1、政治分析。主要包括政策制定者的政治立場、政治觀點、政治需要及各利益集團的政治訴求。目標確定時就應了解他們的政治立場、觀點和相關利益集團的訴求，并查明這些因素對政策目標的最終影響。在美國，政策制定者都有其政治社會基礎，要爭取當選或連任，其政策均反映其后的利益集團的訴求。中國的政策制定者首先也要保住或提升官位，其政策也必須反映對其命運有決定權的集團的訴求。股權分置改革的政治目標是什么？符不符合現行政治觀點？反映了哪些利益集團的訴求？他們通過什么途徑影響改革政策？四、政策目標的分析方法1、政治分析。主要包括政策制定者的政治10四、政策目標的分析方法2、價值分析。根據西蒙的說法，目標的選擇是根據價值因素和事實因素。價值因素涉及的主要是政策及其目標的價值含義、價值一致性、絕對價值和相對價值、對明確價值觀的可行性限制、價值組合、價值沖突、目標反映誰的價值觀、反映誰的偏好和利益。有的時候弄清價值觀還要作調查訪談。如公眾對日本的態度就要作調查，不能簡單說反感日本。如限制養狗的政策目標反映了誰的價值觀念、什么觀念，當出現價值沖突時如何處置。價值分析與政治分析、利益分析應結合起來。四、政策目標的分析方法2、價值分析。根據西蒙的說法，目標的選11四、政策目標的分析方法3、控制目標數量。政策目標往往十分復雜，如目標過于復雜，有可能造成主次目標不分，影響主要目標的實現，因此要對目標數量進行控制。控制的方法：1、去除法。一是根本無法達到的目標；二是根本對立而又無法協調的目標（魚與熊掌不能得兼）；三是一個目標從屬于另一個目標。這就有取舍問題。2、分降法。如目標太多，弄法哪是主要目標，哪是次要目標，將次要目標降為約束條件。如機構改革的主要任務是提高機關效率，精簡人員，而有的還要低此機會調整領導班子，降低領導干部年齡。前者可作主要目標，后者可降為約束條件。3、綜合法。如用以上辦法后，還是目標較多，可將幾個目標綜合起來，形成一個新的目標。如城市有空氣污染、水污染、噪聲污染，可將其綜合為環境污染。四、政策目標的分析方法3、控制目標數量。政策目標往往十分復雜12第三節政策方案設計問題界定是說明“是什么”，目標確定為確定“做什么”，備選方案為解決“怎么做”。方案設計要求方案來源方案設計方法第三節政策方案設計問題界定是說明“是什么”，目標確定為確13一、方案設計要求四點要求：1、緊扣政策目標。有的放矢，一下子難明確的，則采取漸進方式解決。2、盡可能考慮所有方案。一般不低于兩個，越多越好。各方案應彼此獨立，不能互相隸屬或互相包含。當然也要考慮決策成本。3、方案要有創新。關鍵是打破各種慣性思維，解放思想，突破常規限制，直覺的、經驗的、理性的均可用。當然有成功的經驗，沒有必要再冒險創新。4、方案切實可行。盡可能考慮現有和將來的條件，去設計實現目標的主體、手段、技術、步驟等，有操作性。兩個原則：1、廣開言路。2、用足所有的信息。一、方案設計要求四點要求：14二、備選方案的來源從現有到調整：現有的政策提案；通用的解決方案；調整過的通用解決方案；非現成的解決方案。從保留到全新：保留現有的制度；調整現有的制度；使用已經設計的方案；使用全新的方案。十種來源：1、由政策問題及目標所派生的；2、與現狀相符而又未實施過的；3、相關問題的其他人的經驗；4、現有政策；5、向專家請教；6、根據權威要求；7、對相似或類似問題的推導和類比；8、某些特殊案例的啟示；9、對相關案例的調查結果；10、從政策參與者的價值觀及信念、法律規定和科技知識中進行推導。二、備選方案的來源從現有到調整：現有的政策提案；通用的解決方15三、尋求政策方案1、頭腦風暴法1939年美國學者奧斯本首先把它總結歸納為一種辦法，用于廣告設計，通過思維共振達到智力放大，產生新的廣告。現在政策分析中廣泛應用，作為一種會議技術，形式多樣，依靠相關領域專家的知識、經驗和判斷力，對未來變化作出判斷，產生解決問題的方法。要點：組織正式團體每個人的觀點要力圖觸動其他人的觀點強調積極的鼓勵，遵循“無批評”原則。即使荒誕不經的想法也應受到尊重，不存在權威意見，與會者人人平等。根據這一定義，頭腦風暴法：如何實施？SARS期間，官員著急，找不到專家，不知道什么專家好缺乏一個自由的公共空間，封閉行政導致的結果三、尋求政策方案1、頭腦風暴法162、哥頓法美國人哥頓1964年發明的。或稱提喻法。要點：組成會議團體，發揮集體智慧。除主持人外，與會者對會議目的、所要研究的問題不明，避免思維慣性的影響。強調“變陌生為熟悉”和“變熟悉為陌生”（用陌生的方法處理熟悉的問題）主持人要善于引導、激勵。2、哥頓法美國人哥頓1964年發明的。或稱提喻法。173、不行為分析法（維持現狀）在未來行動方案缺失的情況下保持漸進發展的狀態。它與現狀不同，一般可以將不行為方案界定為對現行趨勢和政策進行的合理的維持。不行為分析的原因：不行為分析為測量所有的備選方案提供了一個基點。不行為分析有助于澄清行為分析的種種目標不行為分析有助于澄清行動需求或者不需求的水平不行為分析有助于把具體的項目規劃與總體規劃聯系起來不行為分析有助于讓人理解問題界定的困難和沒有最優的解決方案禁鞭的不行為分析：不行為會有什么樣的結果。3、不行為分析法（維持現狀）在未來行動方案缺失的情況下保持漸184、快速調查法組織政策共同體建立朋友、志同道合者的網絡，隨時召集起來進行觀點分析，分享新的想法與同一領域其他專家進行聯系和互動注意政策方案來源的代表性、廣泛性橫向調查：根據單一目標或同一時間內幾個總體目標收集資料，進行比較分析。縱向調查：在一段時間內或不同組群的資料進行比較。4、快速調查法組織政策共同體195、文獻述評法大量的文獻，隱藏著各種各樣的政策方案從文獻到人，再從人到文獻文獻書評法：從文獻中尋找各種各樣的政策建議禽流感的例子SARS治理經驗傳染病學隱含的方法美國的傳染病防治文獻應急管理文獻5、文獻述評法大量的文獻，隱藏著各種各樣的政策方案206、實證經驗比較法對文獻進行分析，有的被采納，有的未被采納；有的成功，有的失敗，分析原因，了解實際經驗情況。把經驗與文獻資料進行比較，了解方案是否被修改過，誰支持或反對，實際執行進展情況等。目的是獲得一系列已經被經驗證明具有可行性的選擇方案禁鞭：完全禁止、限禁、不禁以一批實踐個案為基礎，確定種種方案6、實證經驗比較法對文獻進行分析，有的被采納，有的未被采納；217、被動收集與分類法有時需要被消極地等待，政策分析人員可能因為偏見，可能因為時機找不到好的方案。有時需要被動地收集利益相關者的建議。利用已經成熟的方案：社區管理成功的典型。來自委托人或者上級，來自不同情境擁護者、組織，各種利益集團的方案：律師等提供的方案。教育亂收費政策：家長方案、教師方案、政府方案。以謙遜的態度，承認他人有較有價值的思想，可能就會獲得意想不到的好方案。7、被動收集與分類法有時需要被消極地等待，政策分析人員可能因228、開發政策類型考察被一項潛在政策影響的個人、團體或組織的類型有助于查明備選方案。其程序為：先查明被影響的團體；再查明他們對備選方案可能反應；再提出這些團體或個人可能接受的方案。不同政策方案的分類狗患：對人群進行分類：養狗人群，被咬人群，一般人群官員人群，獸醫人群，對物品和服務進行分類對問題進行分類：個人愛好問題、社會問題、政治問題對方案本身進行分類：理想的，可行的，預防的8、開發政策類型考察被一項潛在政策影響的個人、團體或組織的類239、類比法通過檢查以前被解決了的問題與現有問題之間存在的類似性，發現一些解決問題的方法。類比法的運用，關鍵是二者之間要有可比性，外部環境與內部因素有較多的相似性，且這種相似性是穩定的。農村聯產承包、城市廠長經理承包制；俄國市場化改革、中國市場化改革；延安整風運動、三講教育。9、類比法通過檢查以前被解決了的問題與現有問題之間存在的類似2410、理想方案對照法最理想的方案，但缺乏可操作性然后再從可操作角度出發，探索新的政策方案比如，政治體制改革方案，最理想的方案可行的方案過渡的方案房改政策：理想方案，過渡方案醫療改革政策：理想方案，過渡方案高校人事制度改革政策：理想方案，過渡方案控制收費價格政策：理想方案，過渡方案10、理想方案對照法最理想的方案，但缺乏可操作性25四、設計和創造備選方案在收集了一系列的方案之后，還需要根據自己的目的對方案進行綜合、修改、調整，創制適合的備選方案，以便于解決實際政策問題。可行性處理修正方案四、設計和創造備選方案在收集了一系列的方案之后，還需要根據自261、可行性處理對政策問題的各個方面進行“可行性處理”檢驗，確定哪些因素是可處理（可操作或控制）的，哪些是不可處理的，根據可處理的因素設計并修改方案，確定采取的行動。可以克服的阻力與難以克服的阻力；房產調控：阻力：地方政府、房產開發商、被收買的學者難以克服的阻力：經濟上的（房地產變成支柱產業）、法律上的（如憲法法律規定市場經濟原則）技術上的阻力：信息收集、全面監控的難度等。1、可行性處理對政策問題的各個方面進行“可行性處理”檢驗，確272、現行解決方案的修正修正解決方案的方法擴大法：magnify使其規模更大，要求更高，跨度更長，不斷補充資源，更頻繁地使用，對其進行復制、繁衍、夸大，增加新的成分縮小法：minify使其規模更小，時間更短，范圍更窄，要求更低，分量更輕，使其小型化，對其進行刪節、移動、分割，不完全地進行陳述替換法：substitute更換組成部分，更換次序，使用不同的資料，變更地點，將發起人聯合起來組合法：combine將兩種方法混合在一起，對部門進行組合，對目標進行組合，將發起人聯合起來重組法：rearrange反其道而行之，進行轉化，變更順序，加速，放慢節奏，任意排列，置于固定的模式中2、現行解決方案的修正修正解決方案的方法28五、要注意的事項1、不要過分依賴過去的經驗；2、不要急于批評別人的意見；3、不要過早鎖定問題的定義；4、避免過早形成偏好；5、防止未經評估而排除備選方案；6、當情況發生變化時不能重新考慮被排除的方案。五、要注意的事項1、不要過分依賴過去的經驗；29第七章政策方案評估預測方法指標評估方法政治分析不確定性第七章政策方案評估30第一節評估概述一、前評估政策方案確定之后，就要對各政策方案進行分析評價，因其發生在方案執行之前，帶有明顯的預測性質，也稱為前評估。評估應遵循一定的標準。評估標準為：政策總目標、具體目標、評估標準、測量標準。逐步細化。評估要重視判斷與選擇，得出最佳、較佳、較差等結果。評估要注意從不同角度、不同方面、不同場合、不同層次等進行，兼聽則明，“逆向決策”。第一節評估概述一、前評估31二、政策方案評估的內容1、預測性評估。預測就是立足事物的過去和現在，以事物發展歷史為依據，總結客觀規律，從而對事物未來狀況做出推斷。其目的是提供未來的信息。預測的作用：主要是為決策提供合理的依據，包括每一個方案所要承擔的風險和獲得的收益。2、可行性評估。可行性評估與預測性評估是政策方案評估的兩個不可或缺的方面，兩者在實際上可能存在于同一評估過程之中。做可行性評估也要做預測評估，只是理論上的區分。可行性評估主要涉及的是方案實施在主客觀條件和政策預期效果方面的可行性方面問題，以確保政策的順利實施。有的還分方案價值性評估；可行性論證評估；方案效果的評估；方案風險的評估。二、政策方案評估的內容1、預測性評估。預測就是立足事物的過去32第二節預測性評估一、預測性評估步驟1、明確預測要求。預測的目標是什么（為決策還是為其他目的）、預測什么、預測精度的要求、完成時間的要求等，了解方案應用時的可能性狀況，并預估其可能性的程度。。2、組成一個小組或團隊專兼職地做預測工作，小的方案也只有一個人。3、收集數據。詳細收集各方面的數據。4、選擇適當的預測方法，進行預測研究。詳細研究與這些方案相關的各種因素及其相互關系，確定一些可能的情勢等，分析決策者所希望發生的情況是什么，估計一些干擾因素及其發生的幾率。探究控制這些干擾因素的辦法和可能性。4、試驗式證實。運用小范圍的試驗或試點對有關方案進行證實。5、總結預測結果，編預測報告。第二節預測性評估一、預測性評估步驟33二、預測性評估方法（一）德爾菲法。是一種獲取、交流并形成對未來事件的充分意見的方法。它適用于缺乏客觀資訊條件下的長期預測和方案評估。1、特點：A、專家型的參與者；選擇的專家多是業內經過專門訓練者、或有經驗者。專家范圍越廣，效果越佳。B、獨立和匿名。至少在開始進保護其匿名權，避免會議中因權威、資歷、口才等因素而隨大流、互相沖突等情況。C、函詢。專家的應答和對他人的意見了解均是通過前后幾輪函詢得到的。函詢的問題應有針對性，并前后幾次函詢的問題應保持邏輯上的一致性。D、控制反饋。第一輪函詢結束后，函詢結果會被整理出來，并連同最初的假設、數據和邏輯等方面的矛盾問題將會通過主持機構反饋給專家，專家在第二輪及以后的意見參照反饋信息，對自己的意見重新判斷，并決策是否堅持原來的意見或修改意見，反復幾次后，將趨于一致。E、統計結果。結果如集中趨勢低而離散趨勢高的決策參考意義不大。F、一致性其識。一般函詢的次數為四次，如一開始就意見一致，分析人員可尋找其中的不統一性，并在第二輪公開提供給專家。二、預測性評估方法（一）德爾菲法。是一種獲取、交流并形成對未34（一）德爾菲法2、德爾菲法步驟A、提出項目命題。幾乎各個學科研究的問題均可用德爾菲法，適用范圍廣泛。B、成立項目組織。主要起組織、協調、分析等作用。C、設計問卷。一是對命題目的及德爾菲法本身作說明；二是表述準確；三是要給出被測對象實現的概率；四是問卷盡可能以答案選項的方式設計。第一輪總卷一般包括：預測項（要對概率進行估計）；問題項（問題重要性排序）；目標項（就特定目標可行性及是否合乎需要進行判斷）；選擇項（選擇有助于實現目標的方案）等。D、確定專家名單和選擇專家。E、發出和回收問卷。F、分析第一輪問卷并設計后續問卷。G、統計分析并準備最終報告。德爾菲法應用較多的領域是時間預測和某種方案的評估。（一）德爾菲法2、德爾菲法步驟35（二）推斷這是最簡單和最直接的預測方法。根據事物歷史和現實資料，探索事物發展和變化規律。即把已經發生的事物進行簡單延伸，就是將要發生的事物的近似形態。比如，對毒品嚴打必然導致毒品價格的暴漲，引起鋌而走險的人數增加。過分的社會保障必然導致懶漢的增加。今年6、7月間會出現梅雨。前年房價每平米2000元，今年3000元，明年會不會是4000元呢？根據什么進行推斷呢？（二）推斷這是最簡單和最直接的預測方法。36（二）推斷1、推斷的關鍵在于有一個基礎性的數據庫，全面收集有關歷史和現實數據。2、找出事物變化原因，根據因果關系進行推斷。較簡單的是回歸分析法，它是一種推導出因變量和自變量之間關系的數學方法。在現實生活中人們發現某些變量之間存在因果關系，一個變量的變化會引起另一變量的變化，當人們能準確地測定其數量關系時，就表現為函數關系；當人們難以準確測定其數量關系時，就表現為相關關系。回歸分析根據相關因素大量實測數據來確定變量間函數關系。如根據人口在一定時間內變化規律可以推測出未來一定時間的人口數量。（二）推斷1、推斷的關鍵在于有一個基礎性的數據庫，全面收集有373、運用模型進行推斷模型明確不同變量之間的聯系，以此推測政策結果。模型有助于政策分析人員進行集中判斷，使他們注意最關鍵的細節和變量。馬爾可夫模型：在實際生活中，人們發現事物變化過程只與事物近期狀態有關，而與事物過去狀態關系不大，即第N次試驗結果很大程度上取決于N—1次的試驗結果，而N—1次結果又主要取決于N—2次結果，這種轉移過程稱為馬勻可夫鏈。這種模型只需要近期數據，不需要大量歷史數據。如建立人口密度與犯罪率的模型建立煤礦安全設施投入與死亡事物發生率的模型，推測相關政策的效果。建立允許燃放鞭炮與火災事故模型等。升官與個人投入或一個地區經濟增長之間的模型，看誰升官最快。3、運用模型進行推斷模型明確不同變量之間的聯系，以此推測政策38（三）預言推斷有更多依賴經濟，而預言更多依賴知識和理論，根據假定的理論前提來對方案進行預測。例子：兩個道德的人之間不可能完成交易自由制度使人格健全民主國家之間不會打仗千萬個經濟人可以實現資源最佳配置免費資源總是會被濫用（三）預言推斷有更多依賴經濟，而預言更多依賴知識和理論，根據39（四）直覺猜測主要依靠預測者的經驗、能力、學識和綜合分析能力，比較主觀。當然要盡可能排除偏見的影響。特別是當時間短、資料稀缺時，直覺很重要。如在戰場上，一些有經驗的指戰員使用直覺方法還比較可靠。上面所介紹的德爾菲法即為直覺預測方法。頭腦風暴法也屬于此類。女性比較喜歡用直覺判斷問題（四）直覺猜測主要依靠預測者的經驗、能力、學識和綜合分析能力40第三節可行性評估林水波等認為，可行性一般包括：適當、可能、可行的、可行性實驗。政治可行性經濟與財政可行性行政可操作性。技術可行性第三節可行性評估林水波等認為，可行性一般包括：適當、可能、41一、政治可行性公共政策本質上是政治工具，政治可行性主要考量政策規劃對相關權力或利益集團的影響來衡量政策方案的成效。涉及的概念有：可接受性、穩定性、回應性、法定性、公正性等。政治體制對政策的可接受程度政客、決策者和民眾對所偏好政策的反應政治說服：勸說分析家、決策者、政客、民眾、在職官員和其他人了解我們所了解的事情，并支持某一特定的選擇一、政治可行性公共政策本質上是政治工具，政治可行性主要考量政42（一）涉及的人群關心問題的個人或者團體是什么？他們會支持或者反對這一政策？修改相關的和潛在相關的人物或者組織名單。確定不會涉及到該政策，但如果采取替代政策將受到影響的個人或組織。江蘇贛榆針孔攝像機涉及的人有哪些？禁止三輪車載客會涉及哪些人？（一）涉及的人群關心問題的個人或者團體是什么？他們會支持或者43（二）信仰和動機涉及到的人員需要解決的問題是什么？需要和想要什么？陳述每個人的信仰目標和目的為其目標能夠做什么和將要做什么他們在哪些地方不會讓步（二）信仰和動機涉及到的人員需要解決的問題是什么？需要和想要44（三）對策所涉及的人物會用什么辦法達到其目的？控制事件發展、修改程序，以及左右其他涉及任務的行動的權力、影響或權威支持分析、訴訟、溝通的財源。（三）對策所涉及的人物會用什么辦法達到其目的？45（四）效果一些個人和團體能夠比其他個人或團體更好地使用他們的資源。哪些人物最能夠和最可能達到他們想要達到的目的？根據動員和使用資源的能力來對人員進行排序特別關注關鍵人物（四）效果一些個人和團體能夠比其他個人或團體更好地使用他們的46（五）地點決策將由誰或在什么組織內作出？什么時間？地點可由立法意圖、行政和過去的沖突來確定。又是決定被分解為幾個部分，并在幾個不同的地點來作出。列出傳統的決策地點確定決策地點的順序確定決策過程中正式或非正式規則之外的地點確定可能否決的地點確定看門人和控制或對一個或幾個地點具有至高影響力的人物繪制連接這些地點的圖表，該圖表應該能夠顯示各地點之間的典型或標準順序關系（五）地點決策將由誰或在什么組織內作出？什么時間？地點可由立47二、經濟與財政可行性指在滿足政府財政預算的前提下對于制定和實施政策的可能投入成本與產出收益進行分析與測度。效率成本收益分析二、經濟與財政可行性指在滿足政府財政預算的前提下對于制定和實48（一）經濟效率分析可進行投入產出分析。這一指標要求最小化成本耗費獲得最大化的社會償還結果，以單位成本與單位產出來計算，適用于相同總量收益但卻有不同比率的方案。由于在政策領域很多投入產出難以量化，此分析有其局限。（一）經濟效率分析可進行投入產出分析。49（二）成本收益分析即將每一方案的預期效果與實施這一方案所付出的成本加以對照比較，衡量不同政策方案的優劣。首先對效益和成本分別進行貼現計算，然后計算凈值。選擇效率最高建議的一般原則是在預算范圍內選擇凈現值最高的建議。成本收益率：貼現收益和貼現成本的比值。成本收益率最高的政策建議不一定會具有最高的凈現值。通過貼現率來衡量政策的優勢，貼現率是貼現收益與貼現成本的比率，貼現率越高，政策越容易通過。同時，還需要計算貼現收益與貼現成本之差，即凈現值netpresentvalue。貼現后的未來值，凈現值最大，成本收益率最高。（二）成本收益分析即將每一方案的預期效果與實施這一方案所付出50（三）行政可操作性

主要關注在特定的社會環境特別是行政環境中，實施某項政策方案的可能性。主要包括行政管理系統能否將一個政策方案或項目具體化；執行者有多大的授權及控制力；目標群體配合程度如何；有無足夠的人、物力以保證；有無執行的備選方法。（三）行政可操作性

主要關注在特定的社會環境特別是行政環境中51（四）技術可行性從技術的角度能否達到預期的目標，包括一是否具備實施某項政策方案的技術手段；二是在遭受的技術水平或方法論上達到目標的可能性有多大，即能在多大程度上實現政策目標。（四）技術可行性從技術的角度能否達到預期的目標，包括一是否具52第四節決策樹評估即采用樹狀圖對不同備選方案進行分析的一處方法。其要點是把每一決策各種狀態的相互關系用樹形圖表示出來，并注明對應的自下而上概率及其報酬值，從而選擇最優方案。決策樹由決策點（是對幾種可能方案選拔的決策方案）、方案技（每方案枝代表一種備選方案）、自然狀態點（代表備選方案的期望值，通過對其作比較可以找到最優方案）、概率枝（代表各備選方案不同狀態的概率）、概率枝末端（代表各方案在每一自然狀態下的報酬值）五個部分組成。其主要程序是：繪制樹狀圖；計算收益期望值；修枝。利用決策樹，也可以對不同的備選方案進行評估針對很多層選擇方案的決策評估方法第四節決策樹評估即采用樹狀圖對不同備選方案進行分析的一處53敏感性分析決策受多種因素影響，而且這些因素是不斷變動的，為使可行性更切合實際，還要進行敏感性分析。當存在多種敏感因素變化時，會改變特定政策的性質如時間敏感，人員敏感，組織敏感敏感分析四個步驟：列出所有與政策問題相關的變量。為每一個變量建立合理的數值范圍。保持其他變量的數值不變，而改變其中一個變量的值，查看是否有決策指標受到影響，這就建立了敏感變量。根據情況適當使用收支相抵分析、意外性分析，或投資組合分析來對敏感變量進行測試。敏感性分析決策受多種因素影響，而且這些因素是不斷變動的，為使54第五節方案擬制一、方案擬制的基本要求詳細描述政策建議，描述有關人物、關鍵的利益集團和妥協的空間從擬制樂觀方案開始，描述政策過程的復雜，探索過程進行的不同路線，涉及的所有有關人物，探索其信仰、動機和對策，預測在通常條件下的期待結果最壞方案擬制，對可能產生的錯誤所有情況進行系統考慮，研究這些潛在危險的警告信號，以及了解災難發生的情景，以便一旦確定危險信號出現時，客戶為減少損失可能采取的行動。然后提供中間方案第五節方案擬制一、方案擬制的基本要求55二、充分考慮不確定性不確定性很難定量表示只能明確不確定性的程度如風險特大，不能冒險分析中存在的不確定因素特多，需要進一步收集信息最終作出決定之前需要進行試驗估計不確定性二、充分考慮不確定性不確定性很難定量表示56三、對不確定性的處理延期行動，以等待獲得更好的信息收集更多的信息以減少不確定性用數值范圍來估計成本和收益，不用單一的數值開發一組政策建議，以認識在未來的不同時間可能出現的情況采用多余的建議或把已有的建議修改得更具靈活性退一步，選擇一個可以被接受的建議，而不必是最佳的三、對不確定性的處理延期行動，以等待獲得更好的信息57四、方案的完善選擇在預期條件最壞的情況下獲得最好結果的建議充分考慮危機緊急狀況的結果根據可能發生的不同事件的發生概率，使用決策理論來選擇具有最好可能結果的政策建議應用敏感性分析來檢查假設變化后的可能結果提供關于主要不確定性分析的定量描述四、方案的完善選擇在預期條件最壞的情況下獲得最好結果的建議58練習對你所在小組的政策問題進行政治分析，分析其中的政治因素，并描述三個方案：最好方案、最壞方案和中間方案練習對你所在小組的政策問題進行政治分析，分析其中的政治因素，59第六節政策合法化與政策法律化一、政策合法化的含義和作用政策合法化指有關政策抉擇主體依據有關法律規定，按照法定程序對政策方案進行審查、通過或批準、簽暑及發布的過程。其主要內容：政策內容合法化；決策過程合法化；有關政策法律化。1、政策合法化是政策執行的前提。2、政策合法化是決策民主化的體制。3、政策合法化是依法治國的需要。第六節政策合法化與政策法律化一、政策合法化的含義和作用60二、政策法律化政策法律化指享有立法權的機關把一些經過實踐檢驗、比較成熟且穩定的、能夠在較長時間內發揮作用的政策上升為國家法律的過程。政策法律化是政策合法化的重要形式。政策合法化是屬政策制定范疇，而合法化時政策則已處執行階段。二、政策法律化政策法律化指享有立法權的機關把一些經過實踐檢驗61第六章政策目標確立和方案制定政策目標概述政策目標確定方法政策方案制定政策分析大體可分：界定問題、確立目標、設計方案、方案預測、提出政策建議、對實施情況進行評估六個步驟。目標確立是其中重要的一步。（為狹義政策過程）廣義的政策過程包括政策問題確認、議程設定、制定政策、政策合法化、政策執行、政策評估、政策終結七個環節。第六章政策目標確立和方案制定政策目標概述62第一節政策目標概述一、什么是政策目標政策目標就是政策制定者所期望的通過政策實施所達到的解決問題的社會效果或所要避免的消極社會影響，它是政策的靈魂，也是設計政策方案、評估政策方案的標準。第一節政策目標概述一、什么是政策目標63二、政策目標有什么特征1、問題的針對性。2、未來的預期性。政策目標的出發點是針對社會問題，而落腳點在于通過一定的行動在未來實現對有關問題的解決，必然存在對未來的預期性。這種預期往往涉及對未來社會環境變化、人們價值觀念變化等問題的把握。二、政策目標有什么特征64三、政策目標有哪幾種類型1、按時間分：長期政策目標、近期政策目標。2、按地域分：全國性政策目標、地方性政策目標。國內政策目標、對外政策目標；全局性政策目標、局部性政策目標。3、按服務主體（普通社會公眾或少數人群體）分：公益性政策目標、特殊性政策目標。4、按政策目標地位分：基本政策目標和具體政策目標。基本政策目標也稱元目標，一般包括公平、效率、自由、安全等。政策具體目標由它們派生出來。三、政策目標有哪幾種類型1、按時間分：長期政策目標、近期政策65婦女回家問題2001年3月7日，全國政協九屆四次會議上的一份大會發言大膽倡議：鼓勵已婚女職工退出工作崗位，返回家中相夫教子、操持家政。持此觀點的王賢才委員還于6日向大會提交相交提案，建議修訂《婚姻法》時明確，夫婦雙方只有一方工作時，家庭財產應強制視為夫婦共同財產，以此保障“回家”婦女的權利。王賢才委員說：“男婦平等不是一個狹隘的概念，男女有別、男女分工不同是社會進步的表現。”他主張，凡是妻子辭去工作從事家政的，丈夫一方的單位應給付1.5倍的工資，即“丈夫的工資+妻子的一半工資”。但王玉玨委員則對鼓勵婦婦回家的提法堅決反對！她表示，如果讓婦婦回家，建國以來倡導的男女平等就白費了，是歷史的倒退。婦女沒有經濟地位，其他權利就無從保障，就會任人宰割。她還告訴記者，她和其他幾位委員政策撰寫一份提案，建議政府幫助下崗女職工重新就業。婦女回家問題2001年3月7日，全國政協九屆四次會議上的一份66討論上述案例從公平與效率角度看，怎么做更有效率、更公平；從自由與安全的角度看，怎么做更利于更有利于保障婦女自由與安全。另外，女干部55歲退休，比男干部提前5年，從公平與效率角度如何看。討論上述案例從公平與效率角度看，怎么做更有效率、更公平；從自67第二節政策目標確立方法一、政策目標確立的要求1、實事求是。目標確定要恰當，防止偏高或偏低。要從實際出發，從問題出發，不是從主觀愿望出發，切實可行。大躍進的目標過于空想。2、目標要具體明確。當然在實際操作中有難度。一般來說，近期目標容易明確，遠期目標則可相對含糊。只有明確具體，才可為方案制定和選擇提供條件。目標是單義的，目標表述只有一種理解。如目標是使社會風氣根本好轉就不易把握。三講教育使大家認識水平提高也難以鑒定。3、目標要系統協調。制定政策往往面臨多重目標的困擾，有時還相互沖突。在制定政策時要讓同一政策的不同層次、不同方面的目標之間相互協調，并與已有的政策目標協調起來。這既要運用相關理論進行分析，也要盡可能減少政策目標數量。第二節政策目標確立方法一、政策目標確立的要求68二、根據問題確定目標1、分析問題產生的原因是確定政策目標的前提。如對我國城市失業現象怎么看，如認為是因勞動力素質不高，則加強職業技能培訓；如認為是就業機會過少，則大力發展第二產業和第三產業，創造就業機會。分析問題原因要找到主要原因、根本原因。找錯了原因就會鎬錯目標。如腐敗原因僅看成是官員覺悟不高，其治理方法即不同。2、根據問題的性質來決定政策目標的性質。如SARS先只是一件醫療事件，但擴散后變成經濟政治問題，性質改變了，政策目標的性質就不能僅是治病救人。個別企業倒閉，是經濟問題，但大量企業倒閉，則變成了政治社會問題了，政策的目標也需相應調整。3、根據問題的難易程度確定目標的高低程度。政策目標不僅有質的區別，也有量的區別。如城市經濟體制改革比農村經濟體制改革難得多，政策目標也復雜得多。二、根據問題確定目標1、分析問題產生的原因是確定政策目標的前69三、政策目標確立的困難1、政治因素。政策某種意義上說是政治過程的產物，不是個人行為決定的結果。各利益集團會施加壓力，操縱結果，增加了目標確立的難度。政治家有可能屈服于利益集團的壓力，為平衡利益集團的關系，做違心的事，或讓政策目標模糊化。2、價值因素。政策目標在特定程度上還取決于政策制定者的價值判斷。現實中不是缺乏價值標準，而是爭議太大。不同的個人、團體、政黨等會有不同的價值觀。價值判斷考慮的是“因為什么”、“為了什么目的”、“為誰”、“優先考慮什么問題”等。3、政策多目標之間的矛盾和沖突。由于政策目標往往是多重的、多層次的，如何分清輕重緩急，如何取舍，成為一大難題。房地產政策目標的政治因素、價值因素、多目標沖突如何理解？三、政策目標確立的困難70四、政策目標的分析方法1、政治分析。主要包括政策制定者的政治立場、政治觀點、政治需要及各利益集團的政治訴求。目標確定時就應了解他們的政治立場、觀點和相關利益集團的訴求，并查明這些因素對政策目標的最終影響。在美國，政策制定者都有其政治社會基礎，要爭取當選或連任，其政策均反映其后的利益集團的訴求。中國的政策制定者首先也要保住或提升官位，其政策也必須反映對其命運有決定權的集團的訴求。股權分置改革的政治目標是什么？符不符合現行政治觀點？反映了哪些利益集團的訴求？他們通過什么途徑影響改革政策？四、政策目標的分析方法1、政治分析。主要包括政策制定者的政治71四、政策目標的分析方法2、價值分析。根據西蒙的說法，目標的選擇是根據價值因素和事實因素。價值因素涉及的主要是政策及其目標的價值含義、價值一致性、絕對價值和相對價值、對明確價值觀的可行性限制、價值組合、價值沖突、目標反映誰的價值觀、反映誰的偏好和利益。有的時候弄清價值觀還要作調查訪談。如公眾對日本的態度就要作調查，不能簡單說反感日本。如限制養狗的政策目標反映了誰的價值觀念、什么觀念，當出現價值沖突時如何處置。價值分析與政治分析、利益分析應結合起來。四、政策目標的分析方法2、價值分析。根據西蒙的說法，目標的選72四、政策目標的分析方法3、控制目標數量。政策目標往往十分復雜，如目標過于復雜，有可能造成主次目標不分，影響主要目標的實現，因此要對目標數量進行控制。控制的方法：1、去除法。一是根本無法達到的目標；二是根本對立而又無法協調的目標（魚與熊掌不能得兼）；三是一個目標從屬于另一個目標。這就有取舍問題。2、分降法。如目標太多，弄法哪是主要目標，哪是次要目標，將次要目標降為約束條件。如機構改革的主要任務是提高機關效率，精簡人員，而有的還要低此機會調整領導班子，降低領導干部年齡。前者可作主要目標，后者可降為約束條件。3、綜合法。如用以上辦法后，還是目標較多，可將幾個目標綜合起來，形成一個新的目標。如城市有空氣污染、水污染、噪聲污染，可將其綜合為環境污染。四、政策目標的分析方法3、控制目標數量。政策目標往往十分復雜73第三節政策方案設計問題界定是說明“是什么”，目標確定為確定“做什么”，備選方案為解決“怎么做”。方案設計要求方案來源方案設計方法第三節政策方案設計問題界定是說明“是什么”，目標確定為確74一、方案設計要求四點要求：1、緊扣政策目標。有的放矢，一下子難明確的，則采取漸進方式解決。2、盡可能考慮所有方案。一般不低于兩個，越多越好。各方案應彼此獨立，不能互相隸屬或互相包含。當然也要考慮決策成本。3、方案要有創新。關鍵是打破各種慣性思維，解放思想，突破常規限制，直覺的、經驗的、理性的均可用。當然有成功的經驗，沒有必要再冒險創新。4、方案切實可行。盡可能考慮現有和將來的條件，去設計實現目標的主體、手段、技術、步驟等，有操作性。兩個原則：1、廣開言路。2、用足所有的信息。一、方案設計要求四點要求：75二、備選方案的來源從現有到調整：現有的政策提案；通用的解決方案；調整過的通用解決方案；非現成的解決方案。從保留到全新：保留現有的制度；調整現有的制度；使用已經設計的方案；使用全新的方案。十種來源：1、由政策問題及目標所派生的；2、與現狀相符而又未實施過的；3、相關問題的其他人的經驗；4、現有政策；5、向專家請教；6、根據權威要求；7、對相似或類似問題的推導和類比；8、某些特殊案例的啟示；9、對相關案例的調查結果；10、從政策參與者的價值觀及信念、法律規定和科技知識中進行推導。二、備選方案的來源從現有到調整：現有的政策提案；通用的解決方76三、尋求政策方案1、頭腦風暴法1939年美國學者奧斯本首先把它總結歸納為一種辦法，用于廣告設計，通過思維共振達到智力放大，產生新的廣告。現在政策分析中廣泛應用，作為一種會議技術，形式多樣，依靠相關領域專家的知識、經驗和判斷力，對未來變化作出判斷，產生解決問題的方法。要點：組織正式團體每個人的觀點要力圖觸動其他人的觀點強調積極的鼓勵，遵循“無批評”原則。即使荒誕不經的想法也應受到尊重，不存在權威意見，與會者人人平等。根據這一定義，頭腦風暴法：如何實施？SARS期間，官員著急，找不到專家，不知道什么專家好缺乏一個自由的公共空間，封閉行政導致的結果三、尋求政策方案1、頭腦風暴法772、哥頓法美國人哥頓1964年發明的。或稱提喻法。要點：組成會議團體，發揮集體智慧。除主持人外，與會者對會議目的、所要研究的問題不明，避免思維慣性的影響。強調“變陌生為熟悉”和“變熟悉為陌生”（用陌生的方法處理熟悉的問題）主持人要善于引導、激勵。2、哥頓法美國人哥頓1964年發明的。或稱提喻法。783、不行為分析法（維持現狀）在未來行動方案缺失的情況下保持漸進發展的狀態。它與現狀不同，一般可以將不行為方案界定為對現行趨勢和政策進行的合理的維持。不行為分析的原因：不行為分析為測量所有的備選方案提供了一個基點。不行為分析有助于澄清行為分析的種種目標不行為分析有助于澄清行動需求或者不需求的水平不行為分析有助于把具體的項目規劃與總體規劃聯系起來不行為分析有助于讓人理解問題界定的困難和沒有最優的解決方案禁鞭的不行為分析：不行為會有什么樣的結果。3、不行為分析法（維持現狀）在未來行動方案缺失的情況下保持漸794、快速調查法組織政策共同體建立朋友、志同道合者的網絡，隨時召集起來進行觀點分析，分享新的想法與同一領域其他專家進行聯系和互動注意政策方案來源的代表性、廣泛性橫向調查：根據單一目標或同一時間內幾個總體目標收集資料，進行比較分析。縱向調查：在一段時間內或不同組群的資料進行比較。4、快速調查法組織政策共同體805、文獻述評法大量的文獻，隱藏著各種各樣的政策方案從文獻到人，再從人到文獻文獻書評法：從文獻中尋找各種各樣的政策建議禽流感的例子SARS治理經驗傳染病學隱含的方法美國的傳染病防治文獻應急管理文獻5、文獻述評法大量的文獻，隱藏著各種各樣的政策方案816、實證經驗比較法對文獻進行分析，有的被采納，有的未被采納；有的成功，有的失敗，分析原因，了解實際經驗情況。把經驗與文獻資料進行比較，了解方案是否被修改過，誰支持或反對，實際執行進展情況等。目的是獲得一系列已經被經驗證明具有可行性的選擇方案禁鞭：完全禁止、限禁、不禁以一批實踐個案為基礎，確定種種方案6、實證經驗比較法對文獻進行分析，有的被采納，有的未被采納；827、被動收集與分類法有時需要被消極地等待，政策分析人員可能因為偏見，可能因為時機找不到好的方案。有時需要被動地收集利益相關者的建議。利用已經成熟的方案：社區管理成功的典型。來自委托人或者上級，來自不同情境擁護者、組織，各種利益集團的方案：律師等提供的方案。教育亂收費政策：家長方案、教師方案、政府方案。以謙遜的態度，承認他人有較有價值的思想，可能就會獲得意想不到的好方案。7、被動收集與分類法有時需要被消極地等待，政策分析人員可能因838、開發政策類型考察被一項潛在政策影響的個人、團體或組織的類型有助于查明備選方案。其程序為：先查明被影響的團體；再查明他們對備選方案可能反應；再提出這些團體或個人可能接受的方案。不同政策方案的分類狗患：對人群進行分類：養狗人群，被咬人群，一般人群官員人群，獸醫人群，對物品和服務進行分類對問題進行分類：個人愛好問題、社會問題、政治問題對方案本身進行分類：理想的，可行的，預防的8、開發政策類型考察被一項潛在政策影響的個人、團體或組織的類849、類比法通過檢查以前被解決了的問題與現有問題之間存在的類似性，發現一些解決問題的方法。類比法的運用，關鍵是二者之間要有可比性，外部環境與內部因素有較多的相似性，且這種相似性是穩定的。農村聯產承包、城市廠長經理承包制；俄國市場化改革、中國市場化改革；延安整風運動、三講教育。9、類比法通過檢查以前被解決了的問題與現有問題之間存在的類似8510、理想方案對照法最理想的方案，但缺乏可操作性然后再從可操作角度出發，探索新的政策方案比如，政治體制改革方案，最理想的方案可行的方案過渡的方案房改政策：理想方案，過渡方案醫療改革政策：理想方案，過渡方案高校人事制度改革政策：理想方案，過渡方案控制收費價格政策：理想方案，過渡方案10、理想方案對照法最理想的方案，但缺乏可操作性86四、設計和創造備選方案在收集了一系列的方案之后，還需要根據自己的目的對方案進行綜合、修改、調整，創制適合的備選方案，以便于解決實際政策問題。可行性處理修正方案四、設計和創造備選方案在收集了一系列的方案之后，還需要根據自871、可行性處理對政策問題的各個方面進行“可行性處理”檢驗，確定哪些因素是可處理（可操作或控制）的，哪些是不可處理的，根據可處理的因素設計并修改方案，確定采取的行動。可以克服的阻力與難以克服的阻力；房產調控：阻力：地方政府、房產開發商、被收買的學者難以克服的阻力：經濟上的（房地產變成支柱產業）、法律上的（如憲法法律規定市場經濟原則）技術上的阻力：信息收集、全面監控的難度等。1、可行性處理對政策問題的各個方面進行“可行性處理”檢驗，確882、現行解決方案的修正修正解決方案的方法擴大法：magnify使其規模更大，要求更高，跨度更長，不斷補充資源，更頻繁地使用，對其進行復制、繁衍、夸大，增加新的成分縮小法：minify使其規模更小，時間更短，范圍更窄，要求更低，分量更輕，使其小型化，對其進行刪節、移動、分割，不完全地進行陳述替換法：substitute更換組成部分，更換次序，使用不同的資料，變更地點，將發起人聯合起來組合法：combine將兩種方法混合在一起，對部門進行組合，對目標進行組合，將發起人聯合起來重組法：rearrange反其道而行之，進行轉化，變更順序，加速，放慢節奏，任意排列，置于固定的模式中2、現行解決方案的修正修正解決方案的方法89五、要注意的事項1、不要過分依賴過去的經驗；2、不要急于批評別人的意見；3、不要過早鎖定問題的定義；4、避免過早形成偏好；5、防止未經評估而排除備選方案；6、當情況發生變化時不能重新考慮被排除的方案。五、要注意的事項1、不要過分依賴過去的經驗；90第七章政策方案評估預測方法指標評估方法政治分析不確定性第七章政策方案評估91第一節評估概述一、前評估政策方案確定之后，就要對各政策方案進行分析評價，因其發生在方案執行之前，帶有明顯的預測性質，也稱為前評估。評估應遵循一定的標準。評估標準為：政策總目標、具體目標、評估標準、測量標準。逐步細化。評估要重視判斷與選擇，得出最佳、較佳、較差等結果。評估要注意從不同角度、不同方面、不同場合、不同層次等進行，兼聽則明，“逆向決策”。第一節評估概述一、前評估92二、政策方案評估的內容1、預測性評估。預測就是立足事物的過去和現在，以事物發展歷史為依據，總結客觀規律，從而對事物未來狀況做出推斷。其目的是提供未來的信息。預測的作用：主要是為決策提供合理的依據，包括每一個方案所要承擔的風險和獲得的收益。2、可行性評估。可行性評估與預測性評估是政策方案評估的兩個不可或缺的方面，兩者在實際上可能存在于同一評估過程之中。做可行性評估也要做預測評估，只是理論上的區分。可行性評估主要涉及的是方案實施在主客觀條件和政策預期效果方面的可行性方面問題，以確保政策的順利實施。有的還分方案價值性評估；可行性論證評估；方案效果的評估；方案風險的評估。二、政策方案評估的內容1、預測性評估。預測就是立足事物的過去93第二節預測性評估一、預測性評估步驟1、明確預測要求。預測的目標是什么（為決策還是為其他目的）、預測什么、預測精度的要求、完成時間的要求等，了解方案應用時的可能性狀況，并預估其可能性的程度。。2、組成一個小組或團隊專兼職地做預測工作，小的方案也只有一個人。3、收集數據。詳細收集各方面的數據。4、選擇適當的預測方法，進行預測研究。詳細研究與這些方案相關的各種因素及其相互關系，確定一些可能的情勢等，分析決策者所希望發生的情況是什么，估計一些干擾因素及其發生的幾率。探究控制這些干擾因素的辦法和可能性。4、試驗式證實。運用小范圍的試驗或試點對有關方案進行證實。5、總結預測結果，編預測報告。第二節預測性評估一、預測性評估步驟94二、預測性評估方法（一）德爾菲法。是一種獲取、交流并形成對未來事件的充分意見的方法。它適用于缺乏客觀資訊條件下的長期預測和方案評估。1、特點：A、專家型的參與者；選擇的專家多是業內經過專門訓練者、或有經驗者。專家范圍越廣，效果越佳。B、獨立和匿名。至少在開始進保護其匿名權，避免會議中因權威、資歷、口才等因素而隨大流、互相沖突等情況。C、函詢。專家的應答和對他人的意見了解均是通過前后幾輪函詢得到的。函詢的問題應有針對性，并前后幾次函詢的問題應保持邏輯上的一致性。D、控制反饋。第一輪函詢結束后，函詢結果會被整理出來，并連同最初的假設、數據和邏輯等方面的矛盾問題將會通過主持機構反饋給專家，專家在第二輪及以后的意見參照反饋信息，對自己的意見重新判斷，并決策是否堅持原來的意見或修改意見，反復幾次后，將趨于一致。E、統計結果。結果如集中趨勢低而離散趨勢高的決策參考意義不大。F、一致性其識。一般函詢的次數為四次，如一開始就意見一致，分析人員可尋找其中的不統一性，并在第二輪公開提供給專家。二、預測性評估方法（一）德爾菲法。是一種獲取、交流并形成對未95（一）德爾菲法2、德爾菲法步驟A、提出項目命題。幾乎各個學科研究的問題均可用德爾菲法，適用范圍廣泛。B、成立項目組織。主要起組織、協調、分析等作用。C、設計問卷。一是對命題目的及德爾菲法本身作說明；二是表述準確；三是要給出被測對象實現的概率；四是問卷盡可能以答案選項的方式設計。第一輪總卷一般包括：預測項（要對概率進行估計）；問題項（問題重要性排序）；目標項（就特定目標可行性及是否合乎需要進行判斷）；選擇項（選擇有助于實現目標的方案）等。D、確定專家名單和選擇專家。E、發出和回收問卷。F、分析第一輪問卷并設計后續問卷。G、統計分析并準備最終報告。德爾菲法應用較多的領域是時間預測和某種方案的評估。（一）德爾菲法2、德爾菲法步驟96（二）推斷這是最簡單和最直接的預測方法。根據事物歷史和現實資料，探索事物發展和變化規律。即把已經發生的事物進行簡單延伸，就是將要發生的事物的近似形態。比如，對毒品嚴打必然導致毒品價格的暴漲，引起鋌而走險的人數增加。過分的社會保障必然導致懶漢的增加。今年6、7月間會出現梅雨。前年房價每平米2000元，今年3000元，明年會不會是4000元呢？根據什么進行推斷呢？（二）推斷這是最簡單和最直接的預測方法。97（二）推斷1、推斷的關鍵在于有一個基礎性的數據庫，全面收集有關歷史和現實數據。2、找出事物變化原因，根據因果關系進行推斷。較簡單的是回歸分析法，它是一種推導出因變量和自變量之間關系的數學方法。在現實生活中人們發現某些變量之間存在因果關系，一個變量的變化會引起另一變量的變化，當人們能準確地測定其數量關系時，就表現為函數關系；當人們難以準確測定其數量關系時，就表現為相關關系。回歸分析根據相關因素大量實測數據來確定變量間函數關系。如根據人口在一定時間內變化規律可以推測出未來一定時間的人口數量。（二）推斷1、推斷的關鍵在于有一個基礎性的數據庫，全面收集有983、運用模型進行推斷模型明確不同變量之間的聯系，以此推測政策結果。模型有助于政策分析人員進行集中判斷，使他們注意最關鍵的細節和變量。馬爾可夫模型：在實際生活中，人們發現事物變化過程只與事物近期狀態有關，而與事物過去狀態關系不大，即第N次試驗結果很大程度上取決于N—1次的試驗結果，而N—1次結果又主要取決于N—2次結果，這種轉移過程稱為馬勻可夫鏈。這種模型只需要近期數據，不需要大量歷史數據。如建立人口密度與犯罪率的模型建立煤礦安全設施投入與死亡事物發生率的模型，推測相關政策的效果。建立允許燃放鞭炮與火災事故模型等。升官與個人投入或一個地區經濟增長之間的模型，看誰升官最快。3、運用模型進行推斷模型明確不同變量之間的聯系，以此推測政策99（三）預言推斷有更多依賴經濟，而預言更多依賴知識和理論，根據假定的理論前提來對方案進行預測。例子：兩個道德的人之間不可能完成交易自由制度使人格健全民主國家之間不會打仗千萬個經濟人可以實現資源最佳配置免費資源總是會被濫用（三）預言推斷有更多依賴經濟，而預言更多依賴知識和理論，根據100（四）直覺猜測主要依靠預測者的經驗、能力、學識和綜合分析能力，比較主觀。當然要盡可能排除偏見的影響。特別是當時間短、資料稀缺時，直覺很重要。如在戰場上，一些有經驗的指戰員使用直覺方法還比較可靠。上面所介紹的德爾菲法即為直覺預測方法。頭腦風暴法也屬于此類。女性比較喜歡用直覺判斷問題（四）直覺猜測主要依靠預測者的經驗、能力、學識和綜合分析能力101第三節可行性評估林水波等認為，可行性一般包括：適當、可能、可行的、可行性實驗。政治可行性經濟與財政可行性行政可操作性。技術可行性第三節可行性評估林水波等認為，可行性一般包括：適當、可能、102一、政治可行性公共政策本質上是政治工具，政治可行性主要考量政策規劃對相關權力或利益集團的影響來衡量政策方案的成效。涉及的概念有：可接受性、穩定性、回應性、法定性、公正性等。政治體制對政策的可接受程度政客、決策者和民眾對所偏好政策的反應政治說服：勸說分析家、決策者、政客、民眾、在職官員和其他人了解我們所了解的事情，并支持某一特定的選擇一、政治可行性公共政策本質上是政治工具，政治可行性主要考量政103（一）涉及的人群關心問題的個人或者團體是什么？他們會支持或者反對這一政策？修改相關的和潛在相關的人物或者組織名單。確定不會涉及到該政策，但如果采取替代政策將受到影響的個人或組織。江蘇贛榆針孔攝像機涉及的人有哪些？禁止三輪車載客會涉及哪些人？（一）涉及的人群關心問題的個人或者團體是什么？他們會支持或者104（二）信仰和動機涉及到的人員需要解決的問題是什么？需要和想要什么？陳述每個人的信仰目標和目的為其目標能夠做什么和將要做什么他們在哪些地方不會讓步（二）信仰和動機涉及到的人員需要解決的問題是什么？需要和想要105（三）對策所涉及的人物會用什么辦法達到其目的？控制事件發展、修改程序，以及左右其他涉及任務的行動的權力、影響或權威支持分析、訴訟、溝通的財源。（三）對策所涉及的人物會用什么辦法達到其目的？106（四）效果一些個人和團體能夠比其他個人或團體更好地使用他們的資源。哪些人物最能夠和最可能達到他們想要達到的目的？根據動員和使用資源的能力來對人員進行排序特別關注關鍵人物（四）效果一些個人和團體能夠比其他個人或團體更好地使用他們的107（五）地點決策將由誰或在什么組織內作出？什么時間？地點可由立法意圖、行政和過去的沖突來確定。又是決定被分解為幾個部分，并在幾個不同的地點來作出。列出傳統的決策地點確定決策地點的順序確定決策過程中正式或非正式規則之外的地點確定可能否決的地