第二篇產業經濟學基礎理論第二篇產業經濟學基礎理論1本篇主要內容第一章廠商理論第二章產業成長第三章產業政策本篇主要內容第一章廠商理論2第一章廠商理論第一章廠商理論31.1企業性質1.1.1新古典企業理論研究角度：技術企業是生產者函數Q＝f(x1,………xn)新古典經濟學對企業分析的前提假設（1）企業具有經濟理性，具有完全的信息，追求效用最大化；（2）企業是在市場中已經存在的，完全有效運轉的一個經濟單位，可以是一個個體生產者，也可是一個規模巨大的公司。

1.1企業性質1.1.1新古典企業理論4新古典企業理論無法回答的問題：（1）若市場交易是最優的資源配置方式，那么為何在現實社會中存在大量的企業？并且事實上有很多資源是通過企業這種組織方式進行配置的？（2）如果企業規模由技術決定，為什么很多公司的規模遠遠超過了工程的需要？1.1廠商性質新古典企業理論無法回答的問題：1.1廠商性質51939年，霍爾發表《價格理論和價格行為》一文，對新古典主義廠商理論的觀點提出挑戰。(1)寡頭是市場結構中的主要形式；(2)廠商并不企圖獲得最大利潤；(3)廠商并不遵循MR=MC原則定價。1.1廠商性質1.1廠商性質61.1企業性質1.1.2現代廠商理論代表著作：1937年科斯《企業性質》對新古典企業理論指出的不足(1)新古典企業理論忽略了與交換相關的費用；(2)新古典企業理論忽略了企業的制度結構；(3)新古典企業理論并未令人滿意地解決企業的邊界問題。1.1企業性質1.1.2現代廠商理論71.1企業性質1.1.2現代廠商理論科斯對新古典理論不足的修正(1)市場和企業是執行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種制度，企業最顯著的特征是對價格機制的替代；市場－價格機制企業－企業家1.1企業性質1.1.2現代廠商理論企業－企業家81.1企業性質1.1.2現代廠商理論科斯對新古典理論不足的修正(2)無論是運用市場機制還是運用企業組織來協調生產，都存在成本

；交易成本：指廠商之間進行業務活動所花的費用，包括交易雙方提出要求、討價商談、接受合同、交貨檢驗等有關活動成本。(3)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業沒有無限擴張成世界上只有一家巨大的企業，是因為企業組織也有成本。

1.1企業性質1.1.2現代廠商理論91.1.2現代廠商理論現代廠商理論基本思路：市場的刺激結構和廠商內部的刺激結構完全不同，廠商會發現，自己兼有相互聯結的各個生產環節會更好些，即實現縱向一體化。按照此思路，廠商是市場的替代，兩者都是資源配置可選擇的手段，節約交易費用傾向是企業代替市場的根本動因。1.1廠商性質1.1.2現代廠商理論1.1廠商性質101.1.2現代廠商理論現代廠商理論的發展

A.交易成本理論B.代理理論1.1廠商性質1.1.2現代廠商理論1.1廠商性質111.2廠商組織1.2.1科層組織科層（Hierarchy）就是一個組織中的控制鏈。典型科層結構：

總經理副總經理（生產）副總經理（銷售）副總經理（采購）1.2廠商組織1.2.1科層組織總經理副總經理副總121.2廠商組織1.2.2大廠商的內部組織1.職能分離形式廠商對每一種行為設有獨立的部門，如生產部門、銷售部門。優點：勞動的專業化會帶來更大的效率。缺點：難以讓功能型部門集中在整體利潤極大化目標上。1.2廠商組織1.2.2大廠商的內部組織131.2.2大廠商的內部組織2.多部門（M）形式在這種形式下，廠商以生產的產出為基礎分成若干部門。缺點：專業化程度較低。優點：強調每個部門的利潤極大化，并使經理對每個部門的不良表現負責。1.2.2大廠商的內部組織2.多部門（M）形式141.3廠商目標1.3.1利潤最大化傳統的廠商理論認為，廠商追求的首要目標甚至是惟一的目標是利潤最大化。

基本假設：（1）目的單一性;（2）理性;（3）決策規則MR=MC。1.3廠商目標1.3.1利潤最大化151.3廠商目標1.3.2效用最大化經理人員除追求正常的個人收入和公司利潤外，可能還會獲得其他“帳外薪水”的好處。經理的正常收入與公司利潤呈比例，因此可劃為一類；“帳外薪水”：指那些一般與公司利潤無直接聯系，但對經理人員可能非常重要的效用。例如，雇員或職工規模、可隨意支配的費用額、管理者個人名聲等。

1.3廠商目標1.3.2效用最大化161.3.2效用最大化1.3.2效用最大化17

管理者實現效用最大化的目標，需要具備三個條件：（1）所有權與控制權分離;（2）所有者或股東獲得信息的成本較高;（3）廠商有一定的市場支配力。

1.3.2效用最大化管理者實現效用最大化的目標，需要具備三個條件：1.3.2181.3.3增長最大化廠商增長兩種主要途徑：內部擴張和企業兼并。量度廠商增長的常用指標是銷售額，增長率最大化通常也就是指銷售額增長率最大化。廠商增長率最大化與利潤最大化存在高度正相關關系。1.3廠商目標1.3.3增長最大化1.3廠商目標191.3廠商目標1.3.4長期利潤最大化（凈現值最大化）凈現值是指各時期收入與成本之差（即利潤）通過一定貼現率折算成基期的價值。管理者比股東更傾向于尋求長期利潤最大化。1.3廠商目標1.3.4長期利潤最大化（凈現值最大化201.3.4長期利潤最大化具體計算公式1.3.4長期利潤最大化211.4企業在產業經濟中的地位和作用1.4.1企業的地位1.4企業在產業經濟中的地位和作用1.4.1企業的地位221.4.2企業的作用企業對整個經濟的作用：（1）企業是整個社會賴以生存和發展的物質資料的生產者，是社會財富的創造者；（2）企業是推動社會發展、人類進步、實現經濟增長的主要力量。企業對產業發展的作用（1）企業將成為我國產業發展的主體和突破口（2）企業是產業結構升級和增長方式轉變的中心環節。1.4企業在產業經濟中的地位和作用1.4.2企業的作用1.4企業在產業經濟中的地位和作用23第二篇產業經濟學基礎理論第二篇產業經濟學基礎理論24本篇主要內容第一章廠商理論第二章產業成長第三章產業政策本篇主要內容第一章廠商理論25第一章廠商理論第一章廠商理論261.1企業性質1.1.1新古典企業理論研究角度：技術企業是生產者函數Q＝f(x1,………xn)新古典經濟學對企業分析的前提假設（1）企業具有經濟理性，具有完全的信息，追求效用最大化；（2）企業是在市場中已經存在的，完全有效運轉的一個經濟單位，可以是一個個體生產者，也可是一個規模巨大的公司。

1.1企業性質1.1.1新古典企業理論27新古典企業理論無法回答的問題：（1）若市場交易是最優的資源配置方式，那么為何在現實社會中存在大量的企業？并且事實上有很多資源是通過企業這種組織方式進行配置的？（2）如果企業規模由技術決定，為什么很多公司的規模遠遠超過了工程的需要？1.1廠商性質新古典企業理論無法回答的問題：1.1廠商性質281939年，霍爾發表《價格理論和價格行為》一文，對新古典主義廠商理論的觀點提出挑戰。(1)寡頭是市場結構中的主要形式；(2)廠商并不企圖獲得最大利潤；(3)廠商并不遵循MR=MC原則定價。1.1廠商性質1.1廠商性質291.1企業性質1.1.2現代廠商理論代表著作：1937年科斯《企業性質》對新古典企業理論指出的不足(1)新古典企業理論忽略了與交換相關的費用；(2)新古典企業理論忽略了企業的制度結構；(3)新古典企業理論并未令人滿意地解決企業的邊界問題。1.1企業性質1.1.2現代廠商理論301.1企業性質1.1.2現代廠商理論科斯對新古典理論不足的修正(1)市場和企業是執行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種制度，企業最顯著的特征是對價格機制的替代；市場－價格機制企業－企業家1.1企業性質1.1.2現代廠商理論企業－企業家311.1企業性質1.1.2現代廠商理論科斯對新古典理論不足的修正(2)無論是運用市場機制還是運用企業組織來協調生產，都存在成本

；交易成本：指廠商之間進行業務活動所花的費用，包括交易雙方提出要求、討價商談、接受合同、交貨檢驗等有關活動成本。(3)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業沒有無限擴張成世界上只有一家巨大的企業，是因為企業組織也有成本。

1.1企業性質1.1.2現代廠商理論321.1.2現代廠商理論現代廠商理論基本思路：市場的刺激結構和廠商內部的刺激結構完全不同，廠商會發現，自己兼有相互聯結的各個生產環節會更好些，即實現縱向一體化。按照此思路，廠商是市場的替代，兩者都是資源配置可選擇的手段，節約交易費用傾向是企業代替市場的根本動因。1.1廠商性質1.1.2現代廠商理論1.1廠商性質331.1.2現代廠商理論現代廠商理論的發展

A.交易成本理論B.代理理論1.1廠商性質1.1.2現代廠商理論1.1廠商性質341.2廠商組織1.2.1科層組織科層（Hierarchy）就是一個組織中的控制鏈。典型科層結構：

總經理副總經理（生產）副總經理（銷售）副總經理（采購）1.2廠商組織1.2.1科層組織總經理副總經理副總351.2廠商組織1.2.2大廠商的內部組織1.職能分離形式廠商對每一種行為設有獨立的部門，如生產部門、銷售部門。優點：勞動的專業化會帶來更大的效率。缺點：難以讓功能型部門集中在整體利潤極大化目標上。1.2廠商組織1.2.2大廠商的內部組織361.2.2大廠商的內部組織2.多部門（M）形式在這種形式下，廠商以生產的產出為基礎分成若干部門。缺點：專業化程度較低。優點：強調每個部門的利潤極大化，并使經理對每個部門的不良表現負責。1.2.2大廠商的內部組織2.多部門（M）形式371.3廠商目標1.3.1利潤最大化傳統的廠商理論認為，廠商追求的首要目標甚至是惟一的目標是利潤最大化。

基本假設：（1）目的單一性;（2）理性;（3）決策規則MR=MC。1.3廠商目標1.3.1利潤最大化381.3廠商目標1.3.2效用最大化經理人員除追求正常的個人收入和公司利潤外，可能還會獲得其他“帳外薪水”的好處。經理的正常收入與公司利潤呈比例，因此可劃為一類；“帳外薪水”：指那些一般與公司利潤無直接聯系，但對經理人員可能非常重要的效用。例如，雇員或職工規模、可隨意支配的費用額、管理者個人名聲等。

1.3廠商目標1.3.2效用最大化391.3.2效用最大化1.3.2效用最大化40

管理者實現效用最大化的目標，需要具備三個條件：（1）所有權與控制權分離;（2）所有者或股東獲得信息的成本較高;（3）廠商有一定的市場支配力。

1.3.2效用最大化管理者實現效用最大化的目標，需要具備三個條件：1.3.2411.3.3增長最大化廠商增長兩種主要途徑：內部擴張和企業兼并。量度廠商增長的常用指標是銷售額，增長率最大化通常也就是指銷售額增長率最大化。廠商增長率最大化與利潤最大化存在高度正相關關系。1.3廠商目標1.3.3增長最大化1.3廠商目標421.3廠商目標1.3.4長期利潤最大化（凈現值最大化）凈現值是指各時期收入與成本之差（即利潤）通過一定貼現率折算成基期的價值。管理者比股東更傾向于尋求長期利潤最大化。1.3廠商目標1.3.4長期利潤最大化（凈現值最大化431.3.4長期利潤最大化具體計算公